劉 濤

(河南理工大學 應急管理學院，河南 焦作 454000)

中原經(jīng)濟區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系的建設(shè)效率
——基于DEA方法的分析

劉 濤

(河南理工大學 應急管理學院，河南 焦作 454000)

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系的突出標志為較高的技術(shù)效率，本文利用超效率DEA方法對2001—2010年河南省及18個省轄市的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率進行了評估，認為當前河南省農(nóng)業(yè)總體效率雖然不斷改進，但是仍然不高，同時大多數(shù)省轄市農(nóng)業(yè)技術(shù)低效。河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的提高必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)投入導向模式，建立健全農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率導向模式，大力推進農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

中原經(jīng)濟區(qū)；現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系；技術(shù)效率；DEA方法

作為重要糧食產(chǎn)區(qū)，河南省積極貫徹中央的有關(guān)精神，在“十二五”規(guī)劃中提出“大力發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，完善現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系”，“三化聯(lián)動不以犧牲農(nóng)業(yè)和糧食生產(chǎn)為代價”。2011年發(fā)布的《河南省農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展“十二五”規(guī)劃》強調(diào)促進傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)河南由農(nóng)業(yè)大省向農(nóng)業(yè)強省轉(zhuǎn)變。最新發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于支持河南省加快建設(shè)中原經(jīng)濟區(qū)的指導意見》進一步提出：“加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，發(fā)展高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高效、生態(tài)、安全農(nóng)業(yè)，培育現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系?！币延袑W者認識到了河南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展存在的諸如經(jīng)濟規(guī)模小，資金投入不足、農(nóng)民素質(zhì)不高等問題[1]，這對于我們分析河南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)效率具有基礎(chǔ)性意義?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系的突出標志為較高的技術(shù)效率，對河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率進行評估是加強河南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的重要內(nèi)容[2]。近年來國內(nèi)外出現(xiàn)了大量關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的研究文獻，使用了不同的效率評價方法，其中DEA效率評價法由于其獨特的優(yōu)點日益受到理論界的重視。但是到目前為止關(guān)于河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率評價的文獻非常少，用DEA方法對河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率進行評價的更少。李盡法等選用勞動力、農(nóng)作物播種面積、肥料用量3個投入變量以及糧食、棉花和油料產(chǎn)量3個產(chǎn)出變量，利用CCR-Malmquist指數(shù)法對1999—2006年河南農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率變動進行了實證分析[3]。劉戰(zhàn)偉選用勞動投入、土地投入、農(nóng)業(yè)機械投入、化肥投入和灌溉投入5個投入指標和農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值1個產(chǎn)出指標，利用CCR-Malmquist指數(shù)法對2000—2008年河南農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率變動進行了實證分析[4]。但是這些文獻存在數(shù)據(jù)較早、指標較少、DEA-CCR方法評價不足等問題，難以全面刻畫河南省農(nóng)業(yè)的技術(shù)效率。為此本文在改進以上問題的基礎(chǔ)上，利用超效率DEA方法對河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率進行全面評價，這對于進一步修訂農(nóng)業(yè)發(fā)展政策，鞏固穩(wěn)定河南省農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展形勢具有重大意義。

一、研究方法與指標選取

(一)研究方法

(1)DEA-CCR模型和DEA-BCC模型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，簡稱DEA)是以相對效率概念為基礎(chǔ),根據(jù)多指標投入和多指標產(chǎn)出對同類型的部門或單位進行相對有效性或效益評價的一種非參數(shù)效率評價方法。Charnes、Cooper和Rhode最早提出了DEA方法中的規(guī)模報酬不變條件下的CCR模型[5]。后來，Banker、Charnes和Coope對CCR模型進行拓展，提出了規(guī)模報酬可變的BCC模型[6]，其線性規(guī)劃方程為：

(1)MaxU,U

Subject to

(2)Uyk′-Y′λ≦0

(3)X′λ-xk′≦0

(4) λ≧0(DEA-CCR)

(5)eλ′=1(DEA-BCC)

其中(1)—(4)構(gòu)成了DEA-CCR模型，(1)—(5)構(gòu)成了DEA-BCC模型。根據(jù)(1)—(4)我們可以知道，DEA-CCR模型的生產(chǎn)前沿面是一條直線，如圖1所示，處于生產(chǎn)前沿面上的C和H是有效單元，而其他單元沒有處于該生產(chǎn)前沿面上。而DEA-BCC模型由于加入了eλ′=1，從而其生產(chǎn)前沿面變成一個曲面，處于該曲面上的A、G、C、E、I是有效單元，其他單元為無效單元。DEA-CCR模型用于評價決策單元的總體有效性；而DEA-BCC模型將純技術(shù)效率和規(guī)模效率區(qū)分開來,不僅可以評價決策單元的總體有效性，而且可以評價決策單元的純技術(shù)有效性，兩者相除即可得出決策單元的規(guī)模有效性，即規(guī)模效率SEk = UCCR_k/UBCC_k。由于DEA模型可以在不需要事先界定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式下對復雜生產(chǎn)過程進行分析，因而避免了參數(shù)評價法由于對投入、產(chǎn)出的價格信息的嚴格要求而導致的復雜化，極大地拓展了DEA方法的適用面和適用范圍。

(2)超效率模型。用DEA方法評價決策單元的相對效率時,最后的結(jié)果很可能出現(xiàn)多個單元同時相對有效,CCR模型和BCC模型對這些有效單元無法做進一步的評價與比較,為了彌補這一缺陷,1993年Andersen和Petersen提出了超效率DEA模型(Super-DEA),使有效決策單元之間也能進行效率高低的比較。超效率評價模型基本思想是:在評價某個決策單元時,將其排除在決策單元的集合之外[7]。如圖1所示,在計算C點的效率值時,將其排除在決策單元的參考集之外,則有效生產(chǎn)前沿面就由ACEI變?yōu)锳EI,C點的效率值大于1。

(二)投入與產(chǎn)出指標的選取

在用DEA方法評價相關(guān)單元的效率的文獻中，一般把投入指標劃分為三部分，即資本、勞動和土地，產(chǎn)出指標大多用產(chǎn)值或增加值。具體到農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，本文在對目前相關(guān)指標的比較借鑒基礎(chǔ)上，認為投入指標應包括農(nóng)業(yè)從業(yè)人口、農(nóng)作物播種面積、農(nóng)業(yè)機械總動力、化肥施用量、農(nóng)藥施用量、農(nóng)用塑料薄膜(簡稱農(nóng)膜)使用量6個變量，產(chǎn)出指標選取農(nóng)林牧漁增加值，這樣更能反映農(nóng)業(yè)的技術(shù)效率。

鑒于數(shù)據(jù)的可得性和完整性，本文主要選取2001—2010年10年間河南省以及18個地市分別作為決策單元，數(shù)據(jù)主要來源于歷年《河南統(tǒng)計年鑒》。

二、實證分析

(一)2001—2010年河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的測算

根據(jù)2001—2010年河南省農(nóng)業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用Maxdea5.0專業(yè)版軟件，從非徑向SBM的雙向(產(chǎn)出優(yōu)先)和超效率結(jié)合的角度出發(fā)，假定規(guī)模收益可變，測算了河南省10年的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，如表1和圖2所示。

表1 2001—2010年河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率測算結(jié)果

資料來源：根據(jù)《2011年河南省統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)計算所得

由圖2可知，河南省農(nóng)業(yè)的總體技術(shù)效率(CRS)處于上升趨勢，但是總體效率不佳。2001年其CRS值僅為0.496，到2010年增長到1.201，增長了1.4倍，由此可以看出，10年間河南省農(nóng)業(yè)的技術(shù)效率有了極大的改進，逐漸實現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。但是我們也看到10年間僅有2010年處于有效前沿面上，其他各年份農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況都不容樂觀，而且技術(shù)效率出現(xiàn)了周期性波動。2003年前河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率持續(xù)下降，2003年農(nóng)業(yè)技術(shù)效率下降到0.474，此后高速增長，直到2010年農(nóng)業(yè)技術(shù)效率達到歷年相對最高。從規(guī)模收益變動情況看，10年間河南省農(nóng)業(yè)的規(guī)模收益一直處于上升趨勢。

河南省農(nóng)業(yè)總體技術(shù)效率不高的主要原因是規(guī)模效率過低。在2001—2010年間，河南省農(nóng)業(yè)的純技術(shù)效率基本維持在1左右，但是由于規(guī)模效率比較低，導致河南省農(nóng)業(yè)總體技術(shù)效率不高。而且隨著規(guī)模效率的上升，河南省農(nóng)業(yè)總體技術(shù)效率也趨于有效。

(二)2001—2010年河南省18個省轄市農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的測算

根據(jù)2001—2010年18個地市的農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，從非徑向SBM的雙向(產(chǎn)出優(yōu)先)和超效率結(jié)合的角度出發(fā)，假定規(guī)模收益可變，測算了10年內(nèi)河南省各省轄市農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，如表2所示。

從各省轄市10年間農(nóng)業(yè)平均技術(shù)效率來看，CRS大于1的單元有5個，分別為鶴壁市、信陽市、漯河市、許昌市和南陽市，這些地區(qū)10年間農(nóng)業(yè)總體技術(shù)效率比較高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)處于前沿面上，而其他13個省轄市10年間平均CRS都小于1，可見河南省大多數(shù)省轄市的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形勢不容樂觀，而且各省轄市間差距較大。農(nóng)業(yè)技術(shù)效率最高的是鶴壁市，平均高達1.832，而最低的是周口市，平均僅為0.645，平均相差近三倍。

表2 2001—2010年河南省18個省轄市農(nóng)業(yè)技術(shù)效率測算結(jié)果

資料來源：根據(jù)2002—2011年河南省統(tǒng)計年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)整理計算所得

從不同年份有效單元數(shù)來看，有效單元數(shù)量出現(xiàn)較大波動，2001年為7個，2002年增加到9個，此后出現(xiàn)下降的趨勢，2007—2009年三年間一直都維持在5個，2010年又回升到9個。10年間CRS值都大于1的僅有鶴壁市和許昌市2個市，全部小于1的有安陽市、濮陽市、商丘市、鄭州市和周口市5個市。開封市、三門峽市和駐馬店市2010年大于1，其他年份都小于1，平頂山市2001—2003年和新鄉(xiāng)市2001—2002年CRS值都大于1，其他年份都小于1。南陽市2001—2007年和漯河市2001—2006年CRS值都大于1，其他年份都小于1。洛陽市除了2001—2002年和信陽市除了2001年CRS值小于1外，其他年份都大于1。濟源市和焦作市則在個別年份CRS值大于1，特別是2010年相鄰的兩個市都出現(xiàn)比較高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

從技術(shù)效率提高的角度看，安陽市、鶴壁市、濮陽市、商丘市、許昌市、鄭州市、周口市等7個市10年間農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變動不大，基本維持在先前的水平。濟源市、洛陽市、三門峽市、信陽市、駐馬店市等5個市的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率出現(xiàn)明顯的提高，分別由2001年的0.864、0.569、0.657、0.786和0.743增長到1.003、1.295、1.057、1.472和1.062，增長幅度最大的是洛陽市，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平有了極大的改進。而焦作市、漯河市、南陽市、平頂山市、新鄉(xiāng)市等5市出現(xiàn)了明顯的下降，由最初的有效單元轉(zhuǎn)變?yōu)楹髞淼臒o效單元，反映了這些市的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形勢趨于惡化。

從農(nóng)業(yè)技術(shù)效率與純技術(shù)效率和規(guī)模效率的關(guān)系來看，對于那些有效單元來說，其農(nóng)業(yè)技術(shù)效率較高的主要原因在于VRS純技術(shù)效率較高，但是由于規(guī)模效率不高導致這些有效單元趨于弱有效。以2010年為例，如表3所示，鶴壁市、濟源市、焦作市、開封市、洛陽市、三門峽市、信陽市、許昌市、駐馬店市等9個市CRS值和VRS值都同時大于1，而規(guī)模效率都小于1。對于9個無效單元來說，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率較低的原因大致分三種情況：一是農(nóng)業(yè)技術(shù)效率過低源于純技術(shù)效率過低的市有安陽市、濮陽市、新鄉(xiāng)市等；二是農(nóng)業(yè)技術(shù)效率過低源于規(guī)模效率過低的市有南陽市、商丘市、周口市；三是農(nóng)業(yè)技術(shù)效率過低源于兩大效率都不高的市有漯河市、平頂山市、鄭州市等。

表3 2010年河南省18個市農(nóng)業(yè)技術(shù)效率、 純技術(shù)效率和規(guī)模效率的測算結(jié)果

資料來源：根據(jù)《2011年河南省統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)整理計算所得。

從規(guī)模收益變動來看，12個市的規(guī)模收益趨于下降，而僅有6個市規(guī)模收益遞增，即鶴壁市、濟源市、漯河市、平頂山市、三門峽市和鄭州市。由此可見河南省各個省轄市僅僅依靠粗放式經(jīng)營已無法實現(xiàn)規(guī)模收益遞增，必須轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集約化經(jīng)營。

(三)2010年河南省18個省轄市農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出變量的松弛量

根據(jù)2010年18個省轄市的農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，從非徑向SBM的雙向(產(chǎn)出優(yōu)先)和超效率結(jié)合的角度出發(fā)，假定規(guī)模收益不變，測算了河南省各省轄市農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出變量的松弛量和松弛系數(shù)，如表4所示。我們不考慮9個有效單元的松弛，僅分析9個無效單元的松弛狀況。

從整體來看，化肥施用量過多、農(nóng)藥施用量和農(nóng)膜使用量過多是大多數(shù)省轄市農(nóng)業(yè)技術(shù)低效的主要原因，其中化肥松弛系數(shù)超過30%的有平頂山市、安陽市、新鄉(xiāng)市，分別為46.1%、36.9%和32.2%，農(nóng)藥松弛系數(shù)超過30%的有商丘市和新鄉(xiāng)市，分別為32.2%和30.6%，農(nóng)膜松弛系數(shù)超過30%的安陽市、南陽市、商丘市，分別為53.3%、41.9%和34.3%。除此之外， 農(nóng)業(yè)從業(yè)人口之于平頂山市、農(nóng)作物播種面積之于漯河市和新鄉(xiāng)市、農(nóng)業(yè)機械總動力之于鄭州市顯得投入過多，但是松弛系數(shù)相對較小。

表4 2010年河南省農(nóng)業(yè)技術(shù)低效地市投入變量的松弛量和松弛系數(shù)

資料來源：根據(jù)《2011年河南省統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)整理計算所得

從各市具體原因來看，安陽市農(nóng)業(yè)技術(shù)無效主要源于化肥施用量和農(nóng)膜使用量過多引起，兩項指標松弛系數(shù)都非常高，因此，在其他變量不變的情況下，安陽市必須極力縮小兩項變量的使用量，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。漯河市農(nóng)業(yè)技術(shù)低效源于農(nóng)作物播種面積、化肥施用量和農(nóng)膜使用量三項指標超標，三項指標分別松弛6.992千公頃、37 880.5噸和919.781噸，實際使用量分別為369.19千公頃、170 604噸和3 512噸，松弛系數(shù)不高。三項指標進行稍微改進，漯河市農(nóng)業(yè)技術(shù)效率就會有比較大的提高。

農(nóng)藥施用量和農(nóng)膜使用量過多是南陽市農(nóng)業(yè)技術(shù)低效的根源，分別松弛了4 420.65噸和11 026.7噸，其實際使用量為19 168噸和26 326噸，農(nóng)藥松弛不多，但是農(nóng)膜松弛較多，幾乎將近一半。

平頂山市農(nóng)業(yè)技術(shù)低效源于化肥、農(nóng)藥和農(nóng)業(yè)人口過多；濮陽市農(nóng)業(yè)技術(shù)低效源于化肥過多，松弛系數(shù)達到28.3%；商丘市農(nóng)業(yè)技術(shù)低效源于化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜過多；新鄉(xiāng)市農(nóng)業(yè)技術(shù)低效源于農(nóng)作物播種面積和農(nóng)膜過多；鄭州市低效源于農(nóng)業(yè)機械總動力、化肥、農(nóng)藥和農(nóng)膜投入過多；周口市低效源于化肥和農(nóng)藥投入過多。

三、結(jié) 論

本文利用超效率DEA方法對2001—2010年河南省及18個省轄市的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率進行了測算，得出以下結(jié)論。

十年間河南省農(nóng)業(yè)總體技術(shù)效率雖有了極大的改進，但是仍然不佳，2010年僅為1.201。河南省總體技術(shù)效率的提高主要動因是純技術(shù)效率的增進，但是由于規(guī)模效率過低導致河南省總體技術(shù)效率提高力度有限，不過規(guī)模收益處于遞增階段，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率有繼續(xù)提高的趨勢。2010年河南省農(nóng)業(yè)總體技術(shù)效率有效的省轄市主要是由純技術(shù)效率比較高引起，而規(guī)模效率較低是這些省轄市的主要制約因素。對于這些地區(qū)來說，在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系的建設(shè)過程中應該加大農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，不斷提高規(guī)模效率，進而提高河南省農(nóng)業(yè)的綜合技術(shù)效率。

2010年河南省農(nóng)業(yè)總體技術(shù)效率無效的省轄市中，除了南陽市、周口市外，其他無效省轄市主要是由技術(shù)效率過低引起，特別是化肥、農(nóng)藥和農(nóng)膜等資源性產(chǎn)品的投入強度過大成為農(nóng)業(yè)技術(shù)低效的主要原因。對于這些地區(qū)來說，在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系的建設(shè)過程中應該轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)投入導向模式，集中精力推進農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與推廣，通過提高農(nóng)業(yè)技術(shù)水平增進農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，建立健全農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率導向模式。2012年中央一號文件再次鎖定三農(nóng)，強調(diào)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的重要性，這與河南省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)實非常吻合，對于我們推進河南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)具有很強的指導意義。圍繞提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，我們必須采取以下對策：一方面政府應增進相應的投入。特別是要加強對高產(chǎn)、高效、優(yōu)質(zhì)、生態(tài)和安全農(nóng)產(chǎn)品的研發(fā)力度，加大對農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣投入，提高農(nóng)民的技術(shù)水平。加強對農(nóng)業(yè)災害的預警系統(tǒng)建設(shè)，提高農(nóng)業(yè)防御災害的能力。同時大力發(fā)展農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)，強化基層公益性農(nóng)技推廣服務(wù)，引導科研教育機構(gòu)積極開展農(nóng)技服務(wù)，培育和支持新型農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)組織。另一方面廣大農(nóng)業(yè)勞動者應該逐步轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的生產(chǎn)觀念，積極學習現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗，提高增產(chǎn)能力。同時在國家土地流轉(zhuǎn)政策的支持下，通過多種方式組建農(nóng)場式股份制公司，從而實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的規(guī)?；a(chǎn)，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率。

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[責任編輯 王曉雪]

TheBuildingEfficiencyofModernAgriculturalIndustrialSystemintheCentralPlainsEconomicZoneHenanProvinceAn Analysis by Means of DEA Method

LIUTao

(SchoolofEmergencyManagement,HenanPolytechnicUniversity,Jiaozuo454000，Henan,China)

The modern agricultural industrial system is featured by high technological efficiency. Based on the evaluations of agricultural technical efficiency in 18 cities of Henan Province from 2001 to 2010 by means of super-efficiency DEA method, the author finds that the current overall efficiency of agriculture in Henan Province is still not high enough and most of the cities is inefficient in this aspect, though they make some progress in recent years. Given this, the author thinks we must change the traditional agricultural input-oriented model, establish and improve the efficiency-oriented model of agricultural production and promote vigorously the change of agricultural developmental pattern in order to improve agricultural technical efficiency in Henan province.

central plains economic zone; modern agricultural industrial system; technical efficiency; DEA method

2012-06-16

2010 年度國家社會科學基金重大招標項目(10ZD015)；河南省哲學社會科學規(guī)劃項目(2012CJJ064)。

劉濤(1983—)，山東沂水人，博士，講師，主要從事農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟、災害經(jīng)濟的研究。

E-mail：liutao2511001@126.com

F327

A

1673-9779(2012)04-0407-06