黃保勇

(華南理工大學(xué)法學(xué)院，廣州510640)

略論未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)的法律政策

黃保勇

(華南理工大學(xué)法學(xué)院，廣州510640)

現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，未注冊(cè)商標(biāo)不斷產(chǎn)生并占據(jù)了商標(biāo)總量的一大部分?；谶@個(gè)事實(shí)，我們應(yīng)當(dāng)給予未注冊(cè)商標(biāo)以必要的法律保護(hù)。分析未注冊(cè)商標(biāo)與注冊(cè)商標(biāo)的法律保護(hù)政策的不同之處，探討未注冊(cè)商標(biāo)的法律保護(hù)政策，對(duì)于商標(biāo)法的理論發(fā)展、司法正義的實(shí)現(xiàn)乃至市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展都具有重要意義。

未注冊(cè)商標(biāo)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；法律政策

一、商業(yè)標(biāo)識(shí)與未注冊(cè)商標(biāo)的無(wú)限性

1996年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織出臺(tái)了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)示范法條》，其中對(duì)商業(yè)標(biāo)識(shí)進(jìn)行了解釋，“標(biāo)識(shí)可以是向消費(fèi)者傳遞市場(chǎng)上的一種商品或者服務(wù)來(lái)自特定的商業(yè)來(lái)源的信息的任何牌子、象征或者圖案，即使不知道該來(lái)源的名稱。因此，標(biāo)識(shí)可以包括兩維的或者三維的牌子、標(biāo)簽、標(biāo)語(yǔ)、包裝、顏色或者色調(diào)，但不限于此?！睂?duì)于商業(yè)標(biāo)識(shí)的具體外延，該示范法第5條規(guī)定，主要包括：商標(biāo)，無(wú)論是否注冊(cè)；商號(hào)；商標(biāo)或商號(hào)以外的其他商業(yè)標(biāo)識(shí)；商品的外觀；商品或服務(wù)的標(biāo)識(shí)；知名人士或眾所周知的虛構(gòu)形象。上述商業(yè)標(biāo)識(shí)的開(kāi)放性規(guī)定所傳達(dá)的信息是商業(yè)標(biāo)識(shí)具有無(wú)限性。法律意義上的商業(yè)標(biāo)識(shí)是表達(dá)商業(yè)來(lái)源的信息的符號(hào)。人是一種符號(hào)性動(dòng)物。人類(lèi)自由地從事商業(yè)活動(dòng)，人的意識(shí)本質(zhì)決定了商業(yè)活動(dòng)的創(chuàng)造是無(wú)限的。符號(hào)作為一種商業(yè)信息的表達(dá)，其本身就是一種自由的創(chuàng)造，人的意識(shí)本質(zhì)也決定了符號(hào)創(chuàng)造的無(wú)限性。按照自然法哲學(xué)的理論，這是人的本性的體現(xiàn)，具有自然的合理性。

基于商業(yè)標(biāo)識(shí)的無(wú)限性，為了準(zhǔn)確把握商業(yè)標(biāo)識(shí)的內(nèi)涵和發(fā)揮商業(yè)標(biāo)識(shí)的作用，人們首先根據(jù)商業(yè)標(biāo)識(shí)的功能對(duì)商業(yè)標(biāo)識(shí)予以分類(lèi)，如標(biāo)示財(cái)產(chǎn)來(lái)源的標(biāo)識(shí)和標(biāo)示財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的標(biāo)識(shí)，等等。根據(jù)標(biāo)識(shí)對(duì)象的不同，商業(yè)標(biāo)識(shí)分為區(qū)分商品（包括服務(wù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）來(lái)源的標(biāo)識(shí)、區(qū)分經(jīng)營(yíng)主體的標(biāo)識(shí)和區(qū)分經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)，這三種標(biāo)識(shí)分別為商標(biāo)、商號(hào)和域名。[1]21當(dāng)然，這種沒(méi)有區(qū)分現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的標(biāo)識(shí)與虛擬環(huán)境中的標(biāo)識(shí)的做法是否合理，值得商榷。就區(qū)分商品來(lái)源的標(biāo)識(shí)來(lái)說(shuō)，目前的法律根據(jù)為是否注冊(cè)，區(qū)分為注冊(cè)商標(biāo)與未注冊(cè)商標(biāo)。注冊(cè)商標(biāo)是明確的、有限的，而未注冊(cè)商標(biāo)是無(wú)限的，理由是：其一，商標(biāo)保護(hù)的不是商標(biāo)本身而是商標(biāo)的標(biāo)識(shí)來(lái)源意義，人們對(duì)“標(biāo)識(shí)來(lái)源意義”的認(rèn)識(shí)不斷變化。商業(yè)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的發(fā)展過(guò)程，商業(yè)環(huán)境、商業(yè)活動(dòng)本身都在不斷地創(chuàng)新，人們對(duì)商業(yè)環(huán)境、商業(yè)活動(dòng)的認(rèn)識(shí)不斷地變化。此時(shí)、此地一個(gè)標(biāo)識(shí)，人們可能認(rèn)為不具有“標(biāo)識(shí)來(lái)源意義”，彼時(shí)、彼地一個(gè)標(biāo)識(shí)，人們就可能認(rèn)為具有“標(biāo)識(shí)來(lái)源意義”。這就是商業(yè)實(shí)踐的邏輯，事實(shí)在先，經(jīng)驗(yàn)在后，法律保護(hù)更是人的認(rèn)識(shí)比較成熟后的產(chǎn)物。因此，可以說(shuō)，事實(shí)上存在的未注冊(cè)商標(biāo)是無(wú)限的。其二，商標(biāo)標(biāo)識(shí)立法的有限性使商人將未注冊(cè)商標(biāo)視為一個(gè)敞口的籮筐。在商業(yè)社會(huì)中，優(yōu)勝劣汰，適者生存，沒(méi)有人比商人自己更關(guān)心商業(yè)利益。一旦具有“標(biāo)識(shí)來(lái)源意義”的符號(hào)產(chǎn)生，盡管存在市場(chǎng)信譽(yù)機(jī)制，但是，商人還會(huì)尋求法律上的更多保護(hù)。由于暫時(shí)沒(méi)有將標(biāo)識(shí)注冊(cè)為商標(biāo)或暫時(shí)不符合商標(biāo)注冊(cè)等原因，商人都有可能將其標(biāo)識(shí)視為未注冊(cè)商標(biāo)以尋求法律保護(hù)。這樣，未注冊(cè)商標(biāo)就事實(shí)上成為一個(gè)敞口的籮筐，向所有的商人開(kāi)放著。其三，現(xiàn)在是一個(gè)無(wú)處不商的時(shí)代，是一個(gè)鼓勵(lì)商業(yè)創(chuàng)新的時(shí)代。馬克思曾指出，“商”是現(xiàn)代社會(huì)的文明的生存方式。如前所述，商業(yè)活動(dòng)的創(chuàng)造、商業(yè)活動(dòng)符號(hào)的創(chuàng)造都是無(wú)限的，同樣，未注冊(cè)商標(biāo)的存在方式也是無(wú)限的。比如，商標(biāo)從可視性標(biāo)志發(fā)展到不限于可視性的標(biāo)志。其四，科技的發(fā)展同樣影響著商標(biāo)的發(fā)展。當(dāng)前，最明顯的是隨著網(wǎng)絡(luò)科技的發(fā)展，產(chǎn)生了一個(gè)高效、便捷的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，沒(méi)有一個(gè)有遠(yuǎn)見(jiàn)的商人能忽視這個(gè)商事交易平臺(tái)。在這個(gè)虛擬環(huán)境中，商標(biāo)不僅可以以靜態(tài)的方式存在，而且可以通過(guò)技術(shù)手段以動(dòng)態(tài)的方式展現(xiàn)給消費(fèi)者。立法永遠(yuǎn)是落后于現(xiàn)實(shí)的，即使法律暫時(shí)不予承認(rèn)，這些具有來(lái)源意義的符號(hào)也會(huì)成為事實(shí)上的未注冊(cè)商標(biāo)。因此，我們認(rèn)為，未注冊(cè)商標(biāo)是無(wú)限的。

二、自由競(jìng)爭(zhēng)政策與未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)

人們生活在社會(huì)之中，也在不斷地理解生活之中的社會(huì)。不同時(shí)期的社會(huì)有不同的社會(huì)構(gòu)造和特點(diǎn)，人們總根據(jù)不同社會(huì)的構(gòu)造尋求控制社會(huì)的方法。政策與法律都是人類(lèi)創(chuàng)造的控制社會(huì)的工具。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)說(shuō)，金海軍博士從社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的立場(chǎng)考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和發(fā)展歷史，得出結(jié)論：“應(yīng)當(dāng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)作私權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)的出現(xiàn)是各個(gè)國(guó)家、各個(gè)時(shí)期社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的結(jié)果，只有社會(huì)結(jié)構(gòu)的內(nèi)部功能耦合才能保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮其產(chǎn)權(quán)激勵(lì)作用?！盵2]知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)已經(jīng)被國(guó)際條約和各國(guó)的國(guó)內(nèi)立法所確認(rèn)，從這個(gè)意義上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法定的權(quán)利，必然體現(xiàn)立法者的政治意志。另有學(xué)者從法律思維的角度分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法要在知識(shí)的創(chuàng)新與知識(shí)的普及之間保持平衡，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有知識(shí)的人的特權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是擬制的。這種觀點(diǎn)的理由是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是政治意志的產(chǎn)物，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得上，有“自然權(quán)利說(shuō)”、“公正說(shuō)”和“鼓勵(lì)機(jī)制說(shuō)”等三種學(xué)說(shuō)。在美國(guó)占主導(dǎo)地位的是“鼓勵(lì)機(jī)制說(shuō)”。所謂鼓勵(lì)機(jī)制說(shuō)，是指國(guó)家或法律賦予作者、發(fā)明人或商家以相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其目的是鼓勵(lì)作者、發(fā)明人和商家創(chuàng)造出更多的信息產(chǎn)品，既有利于他們自己，也有利于社會(huì)公眾。[5]8按照這種學(xué)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)完全是人類(lèi)社會(huì)設(shè)計(jì)的以達(dá)到有利于社會(huì)的某種目的的手段。人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本原則是自由競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的限制，但從最終目的來(lái)看仍然是擴(kuò)大公有領(lǐng)域的范圍，讓市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者有更多的可以自由利用的資源。正是為了尋求人類(lèi)智力成果的保護(hù)和利用之間的平衡，才為法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種種限制留下了余地，也為各個(gè)國(guó)家在此問(wèn)題上的政策性考慮留下了空間。[5]13在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三個(gè)主要的部門(mén)法中，根據(jù)此理論，就有兩種不同的政策立場(chǎng)。就科技成果類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，權(quán)利的邊界應(yīng)更加清晰，邊界之內(nèi)的權(quán)利保護(hù)強(qiáng)度較大，但保護(hù)的條件較為嚴(yán)格，凡不落入明確的權(quán)利范圍的技術(shù)、思想、創(chuàng)意等均可以自由使用（模仿），留給使用（模仿）的空間應(yīng)該較大；就商業(yè)標(biāo)識(shí)類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，法律保護(hù)的強(qiáng)度有時(shí)相對(duì)較弱，但保護(hù)的邊界和范圍相對(duì)較寬，外圍邊界的模糊性較強(qiáng)，留給模仿的空間應(yīng)該較小，在制止模仿上應(yīng)該從嚴(yán)。[6]上述觀點(diǎn)，既表達(dá)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律觀念與保護(hù)政策的關(guān)聯(lián)，又指出了兩類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體的保護(hù)政策。其中，關(guān)于商標(biāo)保護(hù)的政策，尤其符合注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)實(shí)踐。

但是，未注冊(cè)商標(biāo)不同于注冊(cè)商標(biāo)，對(duì)于未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)政策，既有與注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)政策一致的一面，又有其特殊的一面。在維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的基本原則的同時(shí)，未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)政策還應(yīng)體現(xiàn)在以下方面：其一，未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)的政策立場(chǎng)問(wèn)題。“目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了傳統(tǒng)的保護(hù)和激勵(lì)的范圍，在WTO的框架下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始將研究視角放在南北國(guó)家和地區(qū)之間的利益關(guān)系上，因此，在一定意義上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角逐漸替代了傳統(tǒng)的激勵(lì)視角?！盵7]上述觀點(diǎn)，反映了不能拘泥于傳統(tǒng)法律保護(hù)的觀念，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)政策也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)。在世界范圍內(nèi)南北國(guó)家和地區(qū)之間的利益關(guān)系影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)政策，同樣，一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的現(xiàn)實(shí)利益關(guān)系也應(yīng)反映到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)政策中。對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，未注冊(cè)商標(biāo)的存在占據(jù)商標(biāo)數(shù)量的絕大部分份額，這是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。其所反映的利益整體絕不應(yīng)該被忽視，基于這個(gè)現(xiàn)實(shí)，如果不保護(hù)未注冊(cè)商標(biāo)，就只能說(shuō)保護(hù)政策立場(chǎng)出現(xiàn)了錯(cuò)誤。其二，相對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)，未注冊(cè)商標(biāo)的弱勢(shì)地位問(wèn)題?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)法都是面對(duì)創(chuàng)新與傳播的權(quán)衡，但在其三個(gè)主要的領(lǐng)域——專利、版權(quán)和商標(biāo)——每一個(gè)領(lǐng)域的解決方式都存有不同。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是歷史的積淀，不是科學(xué)基礎(chǔ)上的發(fā)展。”“除了科學(xué)的分析工具不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法也不太符合經(jīng)濟(jì)效率，因?yàn)榱⒎ㄕ邚恼蔚慕嵌仁菍?duì)強(qiáng)大的特殊利益集團(tuán)做出反應(yīng)，而這些利益集團(tuán)關(guān)心自己的利潤(rùn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出關(guān)心國(guó)家的財(cái)富?！盵8]未注冊(cè)商標(biāo)往往為中小企業(yè)所有，不僅中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位、經(jīng)濟(jì)實(shí)力遠(yuǎn)遜于大型企業(yè)，而且未注冊(cè)商標(biāo)的價(jià)值和影響需要長(zhǎng)時(shí)期的培育。這就決定了未注冊(cè)商標(biāo)的弱勢(shì)地位。立法者從政治角度可能對(duì)強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)的注冊(cè)商標(biāo)予以關(guān)注并做出反應(yīng)，這種做法未必是符合經(jīng)濟(jì)效率的。其三，中小企業(yè)是商標(biāo)創(chuàng)新的源泉。中小企業(yè)能夠生存就是適應(yīng)市場(chǎng)選擇的結(jié)果。中小企業(yè)機(jī)制靈活，更容易應(yīng)市場(chǎng)而變，做出有價(jià)值的創(chuàng)新。企業(yè)對(duì)商標(biāo)創(chuàng)新的能力就是適應(yīng)市場(chǎng)的能力，企業(yè)規(guī)模大和技術(shù)先進(jìn)并不意味著適應(yīng)市場(chǎng)的能力就強(qiáng)。對(duì)商標(biāo)本身的創(chuàng)新往往是中小企業(yè)做出的。盡管商標(biāo)法對(duì)商標(biāo)的保護(hù)本質(zhì)是商譽(yù)，但是也不應(yīng)忽視商標(biāo)自身的發(fā)展。這些創(chuàng)新性的商標(biāo)最初都是以未注冊(cè)商標(biāo)的形式存在，因此，可以說(shuō)，關(guān)注未注冊(cè)商標(biāo)也是關(guān)注企業(yè)創(chuàng)新。其四，中小企業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，保護(hù)未注冊(cè)商標(biāo)就是保護(hù)經(jīng)濟(jì)的未來(lái)。中小企業(yè)數(shù)量龐大，其中新興企業(yè)占據(jù)一定的份額，中小企業(yè)完全可能發(fā)展為大型企業(yè)，是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉。正是中小企業(yè)在大量使用未注冊(cè)商標(biāo)，可以說(shuō)，保護(hù)未注冊(cè)商標(biāo)就是保護(hù)中小企業(yè)，保護(hù)未注冊(cè)商標(biāo)就是保護(hù)經(jīng)濟(jì)的未來(lái)。這個(gè)觀點(diǎn)與商譽(yù)保護(hù)的取向是一致的。一般認(rèn)為保護(hù)商標(biāo)就是保護(hù)商譽(yù)，而商譽(yù)本身就是一個(gè)預(yù)期的利益。其五，司法政策在未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)中應(yīng)更加靈活。商業(yè)標(biāo)識(shí)不斷變化，人們對(duì)于未注冊(cè)商標(biāo)的認(rèn)識(shí)有一個(gè)過(guò)程，當(dāng)立法跟不上實(shí)踐需要時(shí)，對(duì)于未注冊(cè)商標(biāo)的司法政策應(yīng)更加靈活。事實(shí)上，我國(guó)的司法人員已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，并表達(dá)了這種見(jiàn)解。最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋[2007]2號(hào)，2007年2月1日）第2條第1款第3項(xiàng)只是規(guī)定“僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀”，不能作為知名商品特有名稱、包裝、裝潢進(jìn)行保護(hù)，而至少在字面上是留有余地的，即在需要時(shí)可以作出反面解釋；而將該三類(lèi)功能性商品形狀以外的商品形狀，在其具有識(shí)別商品來(lái)源的顯著性時(shí)，納入知名商品特有包裝裝潢的保護(hù)范圍。[1]4這里的知名商品特有包裝裝潢就是未注冊(cè)商標(biāo)的表現(xiàn)形式。

三、未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)政策的作用

未注冊(cè)商標(biāo)不像注冊(cè)商標(biāo)那樣明確，往往反映了經(jīng)濟(jì)生活的最新變化和發(fā)展。這種事實(shí)恰好為未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)政策提供了適用的舞臺(tái)。政策相對(duì)于法律更具有現(xiàn)實(shí)的針對(duì)意義，更具有靈活性。因此，針對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)，除了重視法律的價(jià)值和實(shí)現(xiàn)法律的價(jià)值外，應(yīng)重視未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)政策的作用。具體來(lái)說(shuō)，有以下幾個(gè)方面：

其一，未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)政策可以實(shí)現(xiàn)未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)的正當(dāng)化。長(zhǎng)期以來(lái)，反對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張的聲音一直存在。確實(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展史上，一直伴有公共利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益平衡問(wèn)題，尤其在科技類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)中。從規(guī)范的角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是對(duì)人的行為自由的限制。更為突出的是，一些既得利益集團(tuán)不斷通過(guò)自己的影響，將自身的利益訴求轉(zhuǎn)化為法律規(guī)則甚至國(guó)際法規(guī)則。正像一些文獻(xiàn)所揭示的，TRIPS協(xié)議，即《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》就是12名有影響力的跨國(guó)公司的首席執(zhí)行官游說(shuō)的結(jié)果?？鐕?guó)公司組織資源和壓力，通過(guò)為政府提供信息和專業(yè)知識(shí)、游說(shuō)活動(dòng)、對(duì)制度的利用反映直接力量，并通過(guò)一些組織直接獲得制度等直接或間接的方法影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際立法和執(zhí)法活動(dòng)。[9]這種現(xiàn)象反映的是既得利益的擴(kuò)張和強(qiáng)化，確實(shí)引起了國(guó)際社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)化的反復(fù)探討甚至質(zhì)疑。但是，對(duì)于未注冊(cè)商標(biāo)來(lái)說(shuō)，不是既得利益的擴(kuò)張和強(qiáng)化問(wèn)題，而是現(xiàn)實(shí)利益的法律確認(rèn)問(wèn)題。從形式上看，未注冊(cè)商標(biāo)是以一種擴(kuò)張的形式出現(xiàn)的。正像有學(xué)者指出的，未注冊(cè)商標(biāo)通過(guò)使用取得法律保護(hù)降低了商標(biāo)權(quán)獲得的門(mén)檻、未注冊(cè)商標(biāo)在構(gòu)成要素上可能突破現(xiàn)有技術(shù)的限制。[10]事實(shí)上，商標(biāo)標(biāo)識(shí)本身的排他性使用是以商業(yè)活動(dòng)作為限定條件的，未注冊(cè)商標(biāo)的基于“先用”在一定條件下才能得到法律的保護(hù)而不是通過(guò)簡(jiǎn)單地“先占”直接獲得法律保護(hù)。商業(yè)活動(dòng)的領(lǐng)域是無(wú)限的，商業(yè)活動(dòng)的工具也是無(wú)限的，對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的法律保護(hù)并沒(méi)有直接限制社會(huì)公眾的除商業(yè)活動(dòng)以外的行為自由。因此，出于實(shí)質(zhì)正義的要求，應(yīng)該給予未注冊(cè)商標(biāo)以適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。一些現(xiàn)實(shí)利益的存在到法律的確認(rèn)和保護(hù)往往需要人們長(zhǎng)期的努力，但是，政策的現(xiàn)實(shí)性尤其是司法政策的針對(duì)性，能及時(shí)反映現(xiàn)實(shí)的正義要求?？梢哉f(shuō)，這為未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)政策提供了正當(dāng)化的現(xiàn)實(shí)途徑。

其二，未注冊(cè)商標(biāo)的政策保護(hù)有助于促進(jìn)商標(biāo)法理論的發(fā)展。如果說(shuō)未注冊(cè)商標(biāo)的存在可能帶來(lái)商標(biāo)存在形式的擴(kuò)張，伴隨未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)而存在的商標(biāo)上的利益得到保護(hù)，就可以說(shuō)是商標(biāo)所有人私益的擴(kuò)張。對(duì)這種利益的道德判斷會(huì)直接影響到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如前所述，在商標(biāo)權(quán)的取得上，曾出現(xiàn)自然權(quán)利說(shuō)、正義說(shuō)、激勵(lì)機(jī)制說(shuō)等理論，這些理論的存在都有一定的環(huán)境要求，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的主體是完全自由的、地位是平等的、起點(diǎn)是相同的，這些理論就可以對(duì)注冊(cè)商標(biāo)和未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)提供圓滿的解釋。問(wèn)題是，理想狀態(tài)的市場(chǎng)條件是不存在的。事實(shí)上，既得利益獲得者永遠(yuǎn)想得到更大的、更多的利益，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，既得利益者往往會(huì)依靠市場(chǎng)機(jī)制阻止后來(lái)者的利益的取得。正是這個(gè)原因，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在會(huì)受到強(qiáng)大利益集團(tuán)的影響，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律經(jīng)濟(jì)分析的方法也并不是科學(xué)的。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論上，有人認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益優(yōu)先于邏輯，這些觀點(diǎn)的產(chǎn)生就是自然而然的。實(shí)踐在發(fā)展，理論總要給出一定的解釋。有人提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，這是一個(gè)政策的視角，但最終要轉(zhuǎn)化為一個(gè)法律的觀念。一個(gè)合理的法律觀念的形成需要回到事實(shí)存在的起點(diǎn)上。如果我們無(wú)視未注冊(cè)商標(biāo)的存在，如果我們不能把未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)的政策理念轉(zhuǎn)化為法律理念，就可能提出一些空洞的而不是科學(xué)的概念，這樣的方式對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)就不可能具有生命力。因此，我們認(rèn)為，未注冊(cè)商標(biāo)的政策保護(hù)是個(gè)起點(diǎn)，有利于促進(jìn)商標(biāo)法理論的發(fā)展。

其三，未注冊(cè)商標(biāo)的政策保護(hù)有助于促進(jìn)司法正義的實(shí)現(xiàn)。與注冊(cè)商標(biāo)不同的是，未注冊(cè)商標(biāo)依據(jù)一定條件既可以受到商標(biāo)法的保護(hù)，也可以受到反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)政策密切相關(guān)，在這個(gè)意義上，未注冊(cè)商標(biāo)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)就是一種政策保護(hù)。美國(guó)著名的商標(biāo)法權(quán)威麥卡錫教授在論述競(jìng)爭(zhēng)法的基本原理時(shí)，首先闡述了自由競(jìng)爭(zhēng)的政策、在公共領(lǐng)域自由復(fù)制和模仿的政策以及司法力量在不公平競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)展中的作用，在隨后論述的對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)的司法判斷時(shí)，其認(rèn)為“只要讀幾個(gè)司法判決，人們就會(huì)承認(rèn)，任何試圖對(duì)狡辯的不公平競(jìng)爭(zhēng)概念作出具體定義的律師或法官等待他們的都是語(yǔ)義上的泥潭”。[11]毫無(wú)疑問(wèn)，不公平競(jìng)爭(zhēng)受到商業(yè)道德的影響。對(duì)商業(yè)行為，如何從道德上進(jìn)行司法判斷，對(duì)于法官是一個(gè)難題。麥卡錫引用一個(gè)法官的話表述道：區(qū)分被告的行為是公平的還是邪惡的，是容易的；法律已給了一個(gè)合適的不公平競(jìng)爭(zhēng)的名字；從法官角度，一個(gè)人能感覺(jué)不公平的成分較多就比較好。這反映了法官的無(wú)奈。麥卡錫總結(jié)道：人們浪費(fèi)幾千個(gè)字試圖限定不公平競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)抽象概念，最后都是徒勞。一方面，對(duì)于未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法具有重要地位。另一方面，抽象的法律規(guī)定并沒(méi)有給現(xiàn)實(shí)中的紛繁復(fù)雜的問(wèn)題提供明確的答案，但是，法官對(duì)案件必須要做出裁決。對(duì)于法官，這既是一個(gè)難題，也是通過(guò)司法弘揚(yáng)正義的一個(gè)機(jī)會(huì)。未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)是實(shí)踐性很強(qiáng)的問(wèn)題，未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)政策具有靈活性。因此，我們認(rèn)為，未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)政策可以通過(guò)法官的主觀能動(dòng)性達(dá)到促進(jìn)司法正義的效果。

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[責(zé)任編輯：陳合營(yíng)]

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1002-7408（2012）03-0099-03

黃保勇（1969-），男，河南光山人，華南理工大學(xué)法學(xué)院副教授，廣東地方法制研究中心研究人員，西南政法大學(xué)博士研究生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。的保護(hù)問(wèn)題上，有知識(shí)的人與無(wú)知識(shí)的人的意見(jiàn)是不同的，知識(shí)大國(guó)與知識(shí)小國(guó)的態(tài)度問(wèn)題也是不同的；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念中，利益是優(yōu)先于邏輯的，把知識(shí)看作一種財(cái)產(chǎn)是詩(shī)性思維的產(chǎn)物，歷史上，知識(shí)并非一開(kāi)始就像財(cái)產(chǎn)一樣被當(dāng)作經(jīng)濟(jì)權(quán)利的客體。[3]因此，無(wú)論是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生歷史，還是從建構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的思維方式來(lái)看，政治意志在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法中有明顯的體現(xiàn)。這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就與直接體現(xiàn)政治意志的國(guó)家政策之間具有了密切的聯(lián)系。對(duì)于商標(biāo)保護(hù)來(lái)說(shuō)，直接相關(guān)的就是一個(gè)國(guó)家的自由競(jìng)爭(zhēng)政策。政策是一種觀念，貫穿于我們籌劃生活的所有方法之中。政策是觀念框架的一部分，通過(guò)這種觀念使我們以這種方式或者不同的維度來(lái)理解我們的生活。[4]對(duì)于商標(biāo)保護(hù)來(lái)說(shuō)，商標(biāo)立法與自由競(jìng)爭(zhēng)政策之間的聯(lián)系就表現(xiàn)為一種觀念的聯(lián)系。