姚飛

(天津工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，天津 300202)

大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型影響因素的案例研究

姚飛

(天津工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，天津 300202)

大學(xué)科研人員創(chuàng)業(yè)有諸多優(yōu)勢(shì)，但創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型失敗率較高，影響因素復(fù)雜。選取天津三所大學(xué)的三位科技創(chuàng)業(yè)者案例為研究對(duì)象，從個(gè)體感知、學(xué)校因素感知和政府因素感知三個(gè)方面對(duì)創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型要素進(jìn)行深入細(xì)致的對(duì)比分析，提出七個(gè)新的研究命題，并給出一個(gè)大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型影響因素的理論框架，研究結(jié)論具有重要的理論和實(shí)踐啟示。

大學(xué)科研人員;創(chuàng)業(yè)者;轉(zhuǎn)型;影響因素;多案例研究

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 大學(xué)科研人員創(chuàng)業(yè)的有利條件

大學(xué)科研人員文化素質(zhì)與科技知識(shí)比較豐富，具有機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，具體表現(xiàn)在:(1)具有出色的分析能力，為理解創(chuàng)業(yè)學(xué)中的某些概念奠定了邏輯基礎(chǔ)［1］。 (2)工程學(xué)與創(chuàng)業(yè)學(xué)有某種“自然的共生關(guān)系”［1］。(3)從趨勢(shì)上看，大學(xué)正從學(xué)術(shù)型科學(xué)共同體走向創(chuàng)業(yè)型科學(xué)共同體［2］，前者以單一學(xué)科為基礎(chǔ)，研究成果由同行評(píng)價(jià);后者基于特殊的應(yīng)用背景，它以跨學(xué)科、問題導(dǎo)向?yàn)檫壿嫞瑥?qiáng)調(diào)知識(shí)的實(shí)用價(jià)值。(4)大學(xué)科研人員與科技創(chuàng)業(yè)者所承擔(dān)的社會(huì)角色之間有內(nèi)在的聯(lián)系，如圖1，其中科學(xué)研究是科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，教學(xué)是科技人才培養(yǎng)的重要手段，而社會(huì)服務(wù)是創(chuàng)業(yè)要素整合的基本要求。

圖1 大學(xué)科研人員與創(chuàng)業(yè)者所承擔(dān)社會(huì)角色之間的聯(lián)系

1.2 大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型的影響因素

從外在因素來講，一些學(xué)者關(guān)注影響大學(xué)科研人員從事商業(yè)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)、制度、社會(huì)及歷史等宏觀因素［3－4］。三螺旋模型提出了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三個(gè)知識(shí)創(chuàng)新的要素，關(guān)于大學(xué)的熱點(diǎn)研究問題是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移部門的管理效率與教學(xué)科研評(píng)價(jià)體系對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的影響［5］;關(guān)于政府和產(chǎn)業(yè)的研究的焦點(diǎn)是“政府及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化有什么實(shí)際影響”［6］。在中國，產(chǎn)業(yè)政策與政府因素關(guān)系非常密切，所以將二者合并為政府因素。從內(nèi)在因素來講，創(chuàng)業(yè)者尤其需要較高的商業(yè)管理才能［7］，科研人員與創(chuàng)業(yè)者在思維方式、解決問題的方法、過程、價(jià)值取向、所需知識(shí)等方面存在明顯區(qū)別 (見表1)。

上述研究忽視了影響大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型因素的主觀性質(zhì)。有學(xué)者主張從感知視角研究創(chuàng)業(yè)［8］，認(rèn)為影響大學(xué)科研人員創(chuàng)業(yè)的各種客觀因素需通過創(chuàng)業(yè)者的感知才能發(fā)生作用，感知代表著個(gè)體對(duì)周圍環(huán)境的感覺和知覺，它是一種對(duì)現(xiàn)實(shí)主觀的解釋，并不一定反映客觀環(huán)境［9］。

在中國，政府因素和大學(xué)因素在客觀上表現(xiàn)出同質(zhì)化的特點(diǎn)，但不同的科研人員對(duì)這些因素的感知可能差異很大，從而影響其向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。個(gè)體感知涉及角色認(rèn)同，自我效能和風(fēng)險(xiǎn)感知。個(gè)人職業(yè)角色認(rèn)同與能否成為創(chuàng)業(yè)者直接相關(guān)［3］。而大學(xué)科研人員的職業(yè)角色通常涉及研究、技術(shù)、市場(chǎng)和商業(yè)等［10］?？蒲腥藛T通常更認(rèn)同研究與技術(shù)角色，而創(chuàng)業(yè)者通常更加認(rèn)同市場(chǎng)和商業(yè)角色。自我效能是對(duì)自己采取行動(dòng)或取得成果的一種信心，若個(gè)人認(rèn)為自己能夠創(chuàng)業(yè)成功，那么成為創(chuàng)業(yè)者的可能性就增加，至少表現(xiàn)出更強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)意圖。對(duì)普通創(chuàng)業(yè)者來講，高的風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)創(chuàng)業(yè)意圖有負(fù)面影響，主要原因是擔(dān)心失敗，高的機(jī)會(huì)感知對(duì)創(chuàng)業(yè)意圖有正面影響。根據(jù)以上分析，將影響大學(xué)科研人員角色轉(zhuǎn)型的感知分為三類:政府因素感知、大學(xué)因素感知和個(gè)體感知，圖2給出了本文的理論分析框架。

表1 科研人員與創(chuàng)業(yè)者的區(qū)別

圖2 理論分析框架

2 研究方法

研究對(duì)象為正處于創(chuàng)業(yè)過程中但尚未真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型的大學(xué)科研人員，具體遵循兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn): (1)屬于大學(xué)里的雇員;(2)已創(chuàng)建起企業(yè)，但仍承擔(dān)大學(xué)教學(xué)或科研任務(wù)。

首先，通過朋友針對(duì)天津的科技型小巨人企業(yè)發(fā)放問卷300份，但符合條件的研究對(duì)象只有2個(gè)。接著，通過專家和高校校產(chǎn)處或科技處負(fù)責(zé)人訪談確定了10位符合條件的研究對(duì)象。最終，采用目的抽樣，選取信息豐富、含有大量對(duì)研究目的有重要信息的3位高?？萍紕?chuàng)業(yè)者作為研究對(duì)象［11］。這樣，推導(dǎo)出的結(jié)論雖不具有普適性，但可做深入研究，具有一定的說服力［12］。表2給出三位創(chuàng)業(yè)者的背景數(shù)據(jù)。

表2 研究訪談對(duì)象一覽表

本研究側(cè)重創(chuàng)業(yè)者個(gè)體感知，所以大部分資料來自對(duì)創(chuàng)業(yè)者本人的深度訪談，訪談的主題是請(qǐng)創(chuàng)業(yè)者回顧“從科研人員轉(zhuǎn)向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型的影響因素”，根據(jù)提前擬好的詳細(xì)的提綱進(jìn)行訪談并做詳細(xì)記錄與整理，也借鑒了公司網(wǎng)站與新聞報(bào)道的一些信息。

3 大學(xué)科研人員創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型影響因素的案例分析

3.1 個(gè)體感知

LC現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)與大學(xué)教授，是世界最早研究電紙書的學(xué)者之一。1998年至今他一直專注于電紙書的研發(fā)和產(chǎn)品完善工作，其間雖曾出任學(xué)院副院長(zhǎng)，但由于需處理各種復(fù)雜的關(guān)系，與自己技術(shù)研究的興趣發(fā)生沖突，最終辭去院長(zhǎng)職務(wù)。LC最初憑對(duì)技術(shù)的感覺創(chuàng)辦企業(yè)，又靠自身在產(chǎn)品開發(fā)和組織能力方面的優(yōu)勢(shì)，不斷完善產(chǎn)品，雖飽嘗創(chuàng)業(yè)的酸甜苦辣，但靠毅力持續(xù)創(chuàng)業(yè)，不斷尋求創(chuàng)業(yè)成功的成就感。

NJ目前兼任大學(xué)教授、學(xué)院院長(zhǎng)、工程研究中心主任、公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理等角色。她喜歡挑戰(zhàn)，有強(qiáng)烈的事業(yè)心。從1999年開始從事半導(dǎo)體照明應(yīng)用研究，初期比較認(rèn)同研究角色，后來經(jīng)過幾年的創(chuàng)業(yè)磨煉，使她覺得商業(yè)管理角色更為重要，但希望花更多精力做研究項(xiàng)目，感到由研究角色完全向商業(yè)角色轉(zhuǎn)型困難重重。提升為學(xué)院院長(zhǎng)使她又增加了行政管理的角色，經(jīng)過認(rèn)真反思，覺得機(jī)會(huì)多于挑戰(zhàn)，于是開始認(rèn)同多重角色，愿意承受多重角色的壓力。

(1)灌漿料的本構(gòu)模型可參考混凝土的本構(gòu)模型進(jìn)行模擬，經(jīng)過對(duì)比分析，試驗(yàn)結(jié)果與數(shù)值分析結(jié)果吻合較好，驗(yàn)證了模型參數(shù)選取的合理性。

ZL也兼任副總工程師、教授、海河學(xué)者和總經(jīng)理等多個(gè)角色。雖然目前因公司業(yè)務(wù)繁忙而選擇了科研崗，但他認(rèn)為“學(xué)生是學(xué)校的主要產(chǎn)品”，所以讓他在教授、科學(xué)家和企業(yè)家三種職業(yè)角色中做出選擇時(shí)，他更認(rèn)可教師的角色。ZL過去多年在香港跟隨自己的導(dǎo)師從事技術(shù)創(chuàng)業(yè)工作，導(dǎo)師的突然去世使他被迫回國并走上了自主創(chuàng)業(yè)的道路。創(chuàng)業(yè)起步并非想象的那么順利，但經(jīng)過反思，他覺得作為工科院校的一位科研人員，自己應(yīng)該追求技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值。ZL以現(xiàn)金入股，且股份只有7%，但他不計(jì)較眼前利益，希望先把公司做起來再說。表3給出了三位創(chuàng)業(yè)者的個(gè)體感知。

表3 案例創(chuàng)業(yè)者的個(gè)體感知

根據(jù)上面的分析，提出如下研究命題:

命題1:大學(xué)科研人員的多重角色認(rèn)同影響創(chuàng)業(yè)的績(jī)效，但可降低其對(duì)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的感知。

命題2:個(gè)體感知 (市場(chǎng)和商業(yè)認(rèn)同、高的自我效能、高機(jī)會(huì)感知和低風(fēng)險(xiǎn)感知)對(duì)大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型有正面影響。

3.2 大學(xué)因素感知

LC所在的南開大學(xué)屬教育部直屬高校，改革開放以來，借助該校名氣與雄厚的科技力量，校辦企業(yè)獲得蓬勃發(fā)展，到2000年該校獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)超過40家，其中注冊(cè)資金超過100萬的有14家，不含院系所辦企業(yè)。2000年LC受學(xué)校委派開始創(chuàng)業(yè)，任公司總經(jīng)理。創(chuàng)業(yè)之初，學(xué)校在諸多方面給予大力支持。2008年該校對(duì)此校辦企業(yè)進(jìn)行改制，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，其中南開大學(xué)以專利技術(shù)入股，占50%，香港龐進(jìn)集團(tuán)占30%，LC個(gè)人20%。同時(shí)，公司與學(xué)校的關(guān)系也發(fā)生了微妙變化，LC明顯感到校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司發(fā)展和科研成果轉(zhuǎn)化的重視程度在下降;公司受到學(xué)校的校產(chǎn)辦、校產(chǎn)黨委、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司多頭管理，對(duì)科研人員創(chuàng)業(yè)的激勵(lì)措施弱化;此外，隨著校辦企業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作的逐步開展，校辦企業(yè)數(shù)量在減少，2009年末，南開大學(xué)擁有各級(jí)校辦企業(yè)29家，其中國有及國有控股企業(yè)21家，參股企業(yè)8家。到2012年初，減少到25家，其中18家完成清產(chǎn)核資工作，國有獨(dú)資企業(yè)大部分處于停產(chǎn)狀態(tài)，只有5家參股企業(yè)保持正常運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。在這種背景下，LC覺得公司與大學(xué)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系正逐步清晰，對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有利。

NJ所在大學(xué)是一所以工為主的多科性大學(xué)，有著重視科研人員進(jìn)行科技創(chuàng)業(yè)的傳統(tǒng)。多年來，在膜技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)化業(yè)績(jī)顯著，有四家公司年銷售收入超過1000萬，其中1家公司于2012年初在深圳創(chuàng)業(yè)板上市。學(xué)校設(shè)立專門的科技產(chǎn)業(yè)管理處，制定具體有效的措施，依托學(xué)校的科研成果，積極培育科技含量高、引領(lǐng)作用強(qiáng)、規(guī)模大、效益好、有較大影響的新科技企業(yè)。積極支持技術(shù)持有人依法設(shè)立現(xiàn)代化體制和管理機(jī)制的新企業(yè)。NJ所領(lǐng)導(dǎo)的研發(fā)中心在半導(dǎo)體照明領(lǐng)域各環(huán)節(jié)獲得了許多核心專利。學(xué)校為表彰NJ在LED研究領(lǐng)域的突出成果，給了她很多榮譽(yù)，并且在新校區(qū)采納了她的專利技術(shù)產(chǎn)品。憑借和校領(lǐng)導(dǎo)的特殊關(guān)系和自己的艱苦努力，得到校產(chǎn)管理處的大力支持，逐步成為該?？萍紕?chuàng)業(yè)和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典范人物。ZL認(rèn)為該校另一位成功的科技創(chuàng)業(yè)者是她的前輩和榜樣，對(duì)她走向創(chuàng)業(yè)之路非常重要。

表4 案例創(chuàng)業(yè)者對(duì)大學(xué)因素的感知

與天津工業(yè)大學(xué)類似，ZL所在的天津科技大學(xué)也是一所以工為主的多科性大學(xué)，該校也有科技創(chuàng)業(yè)的傳統(tǒng)，在食品發(fā)酵、生物技術(shù)等方面產(chǎn)業(yè)化效果顯著，目前擁有校辦企業(yè)10家，其中注冊(cè)資金在500萬以上的有三家。校辦產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心是對(duì)具有獨(dú)立法人地位的職能部門，近年來協(xié)助該校教師創(chuàng)辦2家高水平的高科技型企業(yè)，ZL所創(chuàng)辦的企業(yè)是其中之一。ZL于2010年3月作為“海河學(xué)者”特聘教授被該校引進(jìn)，該校領(lǐng)導(dǎo)非常希望ZL的技術(shù)能夠產(chǎn)業(yè)化，專門為ZL提供辦公室和150萬元的科研啟動(dòng)費(fèi)。2010年8月，ZL憑借其在微型投影機(jī)產(chǎn)品方面的專利成功融資700萬元，創(chuàng)建光電科技公司，任公司總經(jīng)理。為注冊(cè)公司，學(xué)校出面與市教育工委、市財(cái)政局等部門進(jìn)行溝通。目前該公司已研發(fā)及量產(chǎn)了多款高性能、符合市場(chǎng)需求的微型投影機(jī)產(chǎn)品，ZL也因此成為該?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化的“標(biāo)兵”。但ZL的編制在學(xué)院，他時(shí)常感到院系領(lǐng)導(dǎo)對(duì)他工作的排斥，出于ZL在科研經(jīng)費(fèi)方面對(duì)學(xué)院的貢獻(xiàn) (2011年占學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)40%以上)，這種情況并未對(duì)ZL創(chuàng)業(yè)造成大的影響。ZL認(rèn)為工科大學(xué)的研究成果不會(huì)有太高的學(xué)術(shù)價(jià)值，創(chuàng)業(yè)能實(shí)現(xiàn)其應(yīng)用價(jià)值，大學(xué)的主要產(chǎn)品是學(xué)生，研究生在這里創(chuàng)業(yè)可以得到很好鍛煉。表4給出了三位創(chuàng)業(yè)者對(duì)大學(xué)因素的感知。

根據(jù)上面的分析，提出如下研究命題:

命題4:對(duì)大學(xué)因素的正面感知能促進(jìn)大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者的轉(zhuǎn)型。

3.3 政府因素感知

1999年科技部、教育部等七部委頒布條例，允許高校教師和科研人員經(jīng)過學(xué)校批準(zhǔn)，暫時(shí)離崗一般不超過2年，參與學(xué)?？?、參股企業(yè)的技術(shù)和管理工作，調(diào)動(dòng)了科研人員創(chuàng)業(yè)的積極性。受政策的激勵(lì)，LC于2000年帶著自己的研發(fā)團(tuán)隊(duì)所開發(fā)出來的世界上首部“閱讀不耗電電紙書”開始創(chuàng)業(yè)。后來LC獲中國“發(fā)明創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)”等多項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，增強(qiáng)了持續(xù)創(chuàng)業(yè)的信心。2005年，國務(wù)院和教育部等部委針對(duì)校辦產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順、管理體制不規(guī)范等問題，出臺(tái)措施，促進(jìn)校辦產(chǎn)業(yè)的清產(chǎn)核資和改制工作，LC開始了二次創(chuàng)業(yè)之路，當(dāng)前把主要精力放在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)合作上，認(rèn)為目前世界電紙書行業(yè)還不成熟，希望更多的人參與進(jìn)來，共同促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展。面對(duì)蘋果和亞馬遜等強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，LC積極與Google、方正、華旗、TCL等國內(nèi)外知名公司進(jìn)行密切合作。LC對(duì)中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題表現(xiàn)出一種寬容的態(tài)度，認(rèn)為真正的出版型閱讀器不能怕山寨，要利用山寨。最近，LC獲“天津市科技型中小企業(yè)領(lǐng)軍者”稱號(hào)，認(rèn)為中小企業(yè)的數(shù)量與市場(chǎng)的活躍程度緊密相關(guān)，而目前天津的中小企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少，未來會(huì)有很大的發(fā)展空間。

NJ近年來獲得國家自然基金重點(diǎn)項(xiàng)目、天津市科技創(chuàng)新專項(xiàng)項(xiàng)目等政府研究資助1200多萬，申請(qǐng)發(fā)明專利6項(xiàng)，實(shí)用新型7項(xiàng)，其中發(fā)明專利授權(quán)1項(xiàng)，實(shí)用新型授權(quán)8項(xiàng)，這些專利對(duì)2008年NJ創(chuàng)辦企業(yè)幫助很大。由于一開始就與學(xué)校建立清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，所以國家關(guān)于校辦企業(yè)規(guī)范化管理的相關(guān)措施對(duì)其沒有負(fù)面影響，相反，NJ認(rèn)為政府的許多政策對(duì)她創(chuàng)業(yè)幫助很大;另外，做學(xué)院院長(zhǎng)也讓她可以更好地落實(shí)學(xué)校關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的措施，進(jìn)一步整合校內(nèi)外資源，從而更好地創(chuàng)業(yè)。

表5 案例創(chuàng)業(yè)者對(duì)政府因素的感知

基于以上分析，提出如下研究命題:

命題5:不同學(xué)者ZL1999年7月由教育部保送至香港科技大學(xué)電機(jī)及電子工程系攻讀碩士及博士學(xué)位，2006年3月在香港科技大學(xué)顯示技術(shù)研究中心從事博士后研究工作一年。10多年來ZL一直跟隨自己導(dǎo)師致力于高性能微型投影儀的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)讓工作，擁有1項(xiàng)美國專利，填補(bǔ)了我國在微型投影儀光引擎核心技術(shù)上的空白。2011年ZL承擔(dān)了國家科技部、天津市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)的資助項(xiàng)目共4項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)達(dá)185萬元，獲得國家專利3項(xiàng)，發(fā)表高水平科技論文5篇。ZL認(rèn)為中國的南北差異較大，北方政府對(duì)大學(xué)辦企業(yè)審批手續(xù)較為復(fù)雜，如大學(xué)不能直接投資辦企業(yè)，只能以學(xué)?？萍奸_發(fā)部名義進(jìn)行投資，且需要市教工委、市財(cái)政局等多個(gè)部門的審批。產(chǎn)業(yè)環(huán)境不夠理想，各配套企業(yè)專業(yè)化程度較低;投融資體系不夠健全，最先進(jìn)的技術(shù)由于需要資金太多沒人愿意投資，所以選擇了一個(gè)相對(duì)低端的產(chǎn)品進(jìn)行融資。經(jīng)過一年多的奮斗，ZL研發(fā)及量產(chǎn)了多款高性能、符合市場(chǎng)需求的微型投影機(jī)產(chǎn)品。表5給出三位創(chuàng)業(yè)者對(duì)政府因素的感知。

對(duì)政府因素 (教育政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、財(cái)稅及產(chǎn)業(yè)政策)的感知是不同的。

命題6:對(duì)政府因素的正面感知能促進(jìn)大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者的轉(zhuǎn)型。

4 研究結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

通過對(duì)三個(gè)案例的深度對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型受政府因素感知、大學(xué)因素感知、個(gè)體感知的影響。政府因素感知涉及對(duì)創(chuàng)業(yè)教育政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、財(cái)稅及產(chǎn)業(yè)政策的感知;大學(xué)因素感知涉及對(duì)考核體系、領(lǐng)導(dǎo)支持、角色示范、學(xué)生參與、校產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)支持等因素的感知。個(gè)體感知涉及角色認(rèn)同、自我效能、機(jī)會(huì)感知和風(fēng)險(xiǎn)感知。圖3從感知視角總結(jié)出大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型的影響因素。

三位創(chuàng)業(yè)者目前都認(rèn)同教授角色且都為多重角色認(rèn)同，他們都沒有實(shí)現(xiàn)從技術(shù)或研究認(rèn)同向市場(chǎng)或商業(yè)認(rèn)同的完全轉(zhuǎn)型。大學(xué)科研人員創(chuàng)業(yè)有其特殊性:(1)受傳統(tǒng)教學(xué)科研角色的影響，存在角色認(rèn)同與轉(zhuǎn)型的問題。(2)普通創(chuàng)業(yè)者以白手起家常見，而大學(xué)科研人員常以一項(xiàng)專利技術(shù)或者研究成果起家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將成為創(chuàng)業(yè)的重要初始資源。若大學(xué)高層領(lǐng)導(dǎo)重視且校產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)服務(wù)到位，可以幫助科研人員更好地整合資源，克服轉(zhuǎn)型障礙。(3)科研人員比普通創(chuàng)業(yè)者擁有更多的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)感知。但這需要政府通過財(cái)稅及產(chǎn)業(yè)等配套措施營(yíng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，促進(jìn)科研人員主動(dòng)抓住潛在的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，真正實(shí)現(xiàn)從科研人員到創(chuàng)業(yè)者的角色轉(zhuǎn)型。綜上所述，提出如下研究命題:

命題7:政府因素感知、大學(xué)因素感知和個(gè)體感知之間存在交互作用，這種交互作用對(duì)營(yíng)造創(chuàng)業(yè)氛圍和大學(xué)科研人員持續(xù)創(chuàng)業(yè)具有顯著影響。

圖3 大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型影響因素

4.2 研究啟示

從實(shí)踐上，本文強(qiáng)調(diào)各種因素的感知對(duì)大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型的影響。政府和高校在制定政策措施時(shí)若能更多考慮科研人員的感知，會(huì)提高各種政策措施的針對(duì)性和有效性。如本研究案例中的三位創(chuàng)業(yè)者都以現(xiàn)金入股，LC和NJ的專利成果屬職務(wù)發(fā)明，學(xué)校以這種專利入股，ZL雖擁有自己的美國專利，但也并未獲得技術(shù)股份。三位創(chuàng)業(yè)者都感到這種做法的不合理性。雖然我國專利法規(guī)定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，但同時(shí)又規(guī)定，若有合同約定，科研人員可擁有申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)。這為大學(xué)管理者提供了極大的管理空間。為了從根本上激勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)，大學(xué)校產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)完全可把發(fā)明專利的部分所有權(quán)歸屬科研人員。針對(duì)案例中三位創(chuàng)業(yè)者的多重角色認(rèn)同問題，大學(xué)可以針對(duì)創(chuàng)業(yè)人員設(shè)計(jì)不同一般學(xué)者的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可增設(shè)“成果轉(zhuǎn)化分”，它等價(jià)于“教學(xué)分”和“科研分”;也可單設(shè)職稱評(píng)定序列如科技推廣型教授等;在成果獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，可設(shè)立創(chuàng)業(yè)績(jī)效獎(jiǎng)。另外，案例中LC和NJ都沒有感到融資難的問題，建議政府在制定財(cái)稅及產(chǎn)業(yè)等政策時(shí)，避免讓相關(guān)創(chuàng)業(yè)者過早過快獲得大量資金。即使高潛力創(chuàng)業(yè)者，所新創(chuàng)的企業(yè)必須在早期就接受市場(chǎng)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，這樣可增強(qiáng)大學(xué)科研人員創(chuàng)業(yè)的可持續(xù)性［13］。

從理論上，科學(xué)家和企業(yè)家的關(guān)系是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重要問題［14］，本文所提出的七個(gè)研究命題，豐富和加深了對(duì)相關(guān)問題的理解，但屬于探索性的案例研究，所得結(jié)論需要通過大樣本定量調(diào)查加以驗(yàn)證。

［1］凱瑟林.艾倫.技術(shù)創(chuàng)業(yè)［M］.李政等譯，北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2009:1－2.

［2］朱永躍，馬志強(qiáng).創(chuàng)業(yè)型大學(xué)視野下我國高校師資隊(duì)伍新探［J］.中國科技論壇，2010，1(1):116－121.

［3］Shane S.，Khurana R..Bringing individuals back in:the effects of career experience on new firm founding［J］.Industrial and Corporate Change，2003，12:519－543.

［4］Stuart T.E＆Ding W..The social structural determinants of academic entrepreneurship［R］.Working Paper，University of California，Berkeley，2005.

［5］Litan R.E.，Mitchell，L.，Reedy，E.J..The university as innovator:bumps in the road［J］.Issues in Science and Technology Summer，2007，(4):57－66.

［6］T.Taylor Aldridge.David Audretsch The Bayh-Dole Act and scientist entrepreneurship［J］.Research Policy，2011，40: 1058－1067.

［7］張九慶.自牛頓以來的科學(xué)家——近現(xiàn)代科學(xué)家群體透視［M］.合肥:安徽教育出版社，2002.

［8］Krueger N.F..The impact of prior entrepreneurial exposure on perceptions of new venture feasibility and desirability［J］.Entrepreneurship Theory and Practice，1993，18(1)，5－21.

［9］Arenius P.，Minniti，M..Perceptual variables and nascent entrepreneurship［J］.Small Business Economics，2005，24(3): 233－247.

［10］杰拉德.喬治，亞當(dāng)J.博克.技術(shù)創(chuàng)業(yè)［M］.陳立新譯，北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2009:3－4.［11］Patton，M.Q..Qualitative evaluation and research methods(2nd ed.)［M］.Newbury Park:Sage，1990.

［12］Yin R.K..Case study research:desigh and methods［M］.London:Sage Publications，2003.

［13］Daniel J.I..How to start an entrepreneurial revolution［J］.Harvard Business Review，2010，(6):41－50.

［14］張九慶.我國科學(xué)家和企業(yè)家關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2000:132－139.

Multi-case Study on Influencing Factors of Transformation from University Researchers to Entrepreneurs

Yao Fei
(School of Management，Tianjin Polytechnic University，Tianjin 300202，China)

Entrepreneurs from university researchers have many advantages.But the failure rate of the transformation from University researchers to entrepreneurs is high and the influencing factors are complex.Sampling three technological entrepreneurs from 3 Universities in Tianjin for case study，we analyzed comparatively the factors influencing entrepreneurship transformation through in-depth and detailed comparison from three aspects:individual perceptions，university factors perceptions and government factors perceptions，and proposed a theoretical framework of influencing factors on the transformation.The research result will bring import impacts in both theory and practice area.

University researchers;Entrepreneurs;Transformation;Influencing factors;Multi-case study

教育部人文社科基金項(xiàng)目“高?？蒲腥藛T向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型的影響因素及社會(huì)心理機(jī)制研究”，天津文化藝術(shù)規(guī)劃項(xiàng)目“文化創(chuàng)意人才創(chuàng)業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)研究;天津科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃 (項(xiàng)目編號(hào):11ZLZLZF03500)”。

2012－07－03

姚飛 (1971－)，男，河南鄧州人，管理學(xué)博士，副教授;研究方向:科技創(chuàng)業(yè)與營(yíng)銷管理。

F062.3

A

(責(zé)任編輯 劉傳忠)