跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問(wèn)題及對(duì)策

張文進(jìn)，李用俊

（淮南師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽淮南 232038）

跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問(wèn)題及對(duì)策

張文進(jìn)，李用俊

（淮南師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽淮南 232038）

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)一直采取“以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略，希望利用跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)來(lái)提升國(guó)家整體的技術(shù)水平。但是經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，并沒(méi)有取得理想的效果，反而讓跨國(guó)公司對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)形成了市場(chǎng)擠出效應(yīng)和搶占了我國(guó)的研發(fā)資源，也使得某些國(guó)內(nèi)企業(yè)陷入了技術(shù)依賴的瓶頸。因此，需要對(duì)跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上提出對(duì)策建議

技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)依賴性；寡占效應(yīng)；自主創(chuàng)新

一、跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)的新特征

以技術(shù)壟斷和利潤(rùn)最大化為目的的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是經(jīng)濟(jì)全球化背景下跨國(guó)公司實(shí)施其全球化戰(zhàn)略的重要手段之一。中國(guó)加入WTO后，跨國(guó)公司對(duì)華掀起了大規(guī)模的技術(shù)轉(zhuǎn)移的浪潮。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)體，人口眾多，經(jīng)濟(jì)正處于快速發(fā)展階段，市場(chǎng)潛力巨大，跨國(guó)公司在實(shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中呈現(xiàn)出新的特征。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化傾向更加明顯

技術(shù)是跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)的核心，保持了技術(shù)優(yōu)勢(shì)就保持了跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此，跨國(guó)公司對(duì)其技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行嚴(yán)格的控制。技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化可以防止先進(jìn)技術(shù)的外泄。

跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化傾向，具體表現(xiàn)在：（1）先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)移給獨(dú)資或控股子公司，成熟技術(shù)和外圍技術(shù)轉(zhuǎn)讓給非控股合資企業(yè)或外部企業(yè)。（2）R&D機(jī)構(gòu)的設(shè)立獨(dú)資化傾向進(jìn)一步加劇。中國(guó)加入WTO之后，市場(chǎng)日益開(kāi)放，對(duì)外資企業(yè)的許多限制政策也逐漸放開(kāi)，如行業(yè)限制、股權(quán)限制等政策的相繼取消或放開(kāi)等，都有利于跨國(guó)公司在華設(shè)立獨(dú)資的R&D機(jī)構(gòu)。據(jù)商務(wù)部調(diào)查顯示，有46%的跨國(guó)公司傾向于建立獨(dú)資的研發(fā)中心，首要目的就是要牢牢控制住研發(fā)活動(dòng)，避免技術(shù)外溢，確立自己的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)。即便是合資形式，外方也注重控股權(quán)，或把中方的相關(guān)機(jī)構(gòu)置于附屬地位。（3）FDI中獨(dú)資企業(yè)所占比重穩(wěn)步上升，由2000年的54.14%持續(xù)上升為2010年的80.58%，獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立更有利于跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化，跨國(guó)公司將技術(shù)優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部，不讓東道國(guó)企業(yè)有直接學(xué)習(xí)和模仿的機(jī)會(huì)，限制技術(shù)轉(zhuǎn)移的外溢效應(yīng)。

2.對(duì)在華R&D活動(dòng)日益重視

在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的背景下，跨國(guó)公司把技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外是為了利用其優(yōu)勢(shì)打垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，保護(hù)其市場(chǎng)的壟斷地位，從新產(chǎn)品和新技術(shù)中獲得壟斷利潤(rùn)。隨著跨國(guó)公司紛紛落戶中國(guó)，想只憑借轉(zhuǎn)移已經(jīng)處于生命周期成熟或衰落階段的技術(shù)占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)獲取利潤(rùn)已不可能。所以，跨國(guó)公司為了保持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)對(duì)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)或者在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步創(chuàng)新，使之處于行業(yè)領(lǐng)先地位。

跨國(guó)公司對(duì)在華R&D活動(dòng)日益重視，具體表現(xiàn)在：（1）跨國(guó)公司紛紛將地區(qū)R&D總部或中心落戶中國(guó)。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2010年在華設(shè)立的各類“研發(fā)中心”超過(guò)1200家。摩托羅拉公司在華研發(fā)投資達(dá)8億美元，在北京、天津、上海、南京和杭州等6個(gè)城市建立了18個(gè)研發(fā)中心和實(shí)驗(yàn)室，研發(fā)人員總數(shù)已接近3000人。（2）R&D機(jī)構(gòu)的職能也在不斷提升?？鐕?guó)公司在我國(guó)早期的R&D機(jī)構(gòu)主要為技術(shù)轉(zhuǎn)移型和本土技術(shù)研究型，其任務(wù)主要是針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行適用性和應(yīng)用型的低層次開(kāi)發(fā)，而針對(duì)國(guó)際市場(chǎng)和核心技術(shù)的高層次研發(fā)非常少。但隨著中國(guó)自身經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的發(fā)展。一些原本直接服務(wù)于跨國(guó)公司在華市場(chǎng)或生產(chǎn)部門的R&D機(jī)構(gòu)開(kāi)始確立新的目標(biāo)，逐步從事服務(wù)于國(guó)際市場(chǎng)的基礎(chǔ)性、核心性技術(shù)的高層次研發(fā)，部分研發(fā)機(jī)構(gòu)甚至已經(jīng)發(fā)展成為跨國(guó)公司在亞洲地區(qū)甚至全球研發(fā)的中心。（3）與中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)、高校科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)合作或建立技術(shù)戰(zhàn)略同盟。一方面，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，我國(guó)的R&D資源的稀缺狀況逐漸得到改善，企業(yè)的技術(shù)水平也實(shí)現(xiàn)了跨越式的提高，涌現(xiàn)出了很多高新技術(shù)企業(yè)，有些技術(shù)已達(dá)到世界領(lǐng)先水平。另一方面，企業(yè)研發(fā)新技術(shù)的成本和風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越高，企業(yè)不愿意單獨(dú)承擔(dān)，急需尋找合作伙伴，分擔(dān)高額的成本和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。這些都為跨國(guó)公司與國(guó)內(nèi)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)合作共贏提供了良好的條件。如：微軟中國(guó)研發(fā)集團(tuán)積極開(kāi)展與我國(guó)高校和科研院所的學(xué)術(shù)交流，取得了良好的效果。

重視在華進(jìn)行R&D投資一方面能夠更加迅速地把技術(shù)轉(zhuǎn)移出去，從而更加有效地控制市場(chǎng)，另一方面，當(dāng)跨國(guó)公司選擇以R&D方式轉(zhuǎn)出技術(shù)時(shí)，也意味著對(duì)在外的公司能夠進(jìn)行更加有效的管理，對(duì)東道國(guó)的資源配置能產(chǎn)生更加廣泛的影響。對(duì)我國(guó)而言，引進(jìn)跨國(guó)公司的R&D機(jī)構(gòu)，既意味著技術(shù)水平差距明顯縮小，也對(duì)培育我國(guó)本身的技術(shù)創(chuàng)新能力有更好的促進(jìn)作用。

3.對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度加快，轉(zhuǎn)移技術(shù)的檔次提高

跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移速度加快表現(xiàn)在：（1）高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口量總體上升。如圖1所示，從2003年的2296億元持續(xù)上升到2008年的7575億元，2009年高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口量略有下降，但仍然達(dá)到了6867億元。隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易狀況的好轉(zhuǎn)，預(yù)計(jì)高新技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易將會(huì)繼續(xù)保持增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。（2）技術(shù)引進(jìn)數(shù)量和費(fèi)用持續(xù)增加。國(guó)內(nèi)企業(yè)提升技術(shù)水平的意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，通過(guò)正確的技術(shù)引進(jìn)途徑可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用從2000年的245.4億元持續(xù)增長(zhǎng)到2008年的466.9億元，2009年雖然有所下降，但仍然達(dá)到了422.2億元，技術(shù)引進(jìn)將會(huì)繼續(xù)成為國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)更新升級(jí)的最佳途徑之一。（3）外商直接投資增加，從2000年的407.72億美元持續(xù)增長(zhǎng)到2010年的1088.21億美元。外商直接投資加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移，反過(guò)來(lái)，技術(shù)轉(zhuǎn)移也促進(jìn)了外商直接投資。（4）國(guó)際技術(shù)交流與合作頻繁，這些都加快了跨國(guó)公司的對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移。

圖1 2003-2009年高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額

檔次提高表現(xiàn)在：轉(zhuǎn)移的技術(shù)越來(lái)越向技術(shù)創(chuàng)新的上游發(fā)展、增加在中國(guó)的R&D活動(dòng)投入、提高中國(guó)在其全球R&D體系中的地位、擴(kuò)大在華原始技術(shù)創(chuàng)新及基礎(chǔ)研發(fā)在R&D活動(dòng)總投入中的比重。據(jù)上海社科院的專家分析認(rèn)為，2002年以來(lái)，外資進(jìn)入中國(guó)的產(chǎn)品和技術(shù)基本上已經(jīng)是其在母國(guó)最先進(jìn)或比較先進(jìn)的產(chǎn)品和技術(shù)，較早時(shí)期投資的企業(yè)在不斷向高端延伸。這一方面是由于中國(guó)整體技術(shù)水平的提高，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距進(jìn)一步縮小；另一方面是由于我國(guó)越來(lái)越多地對(duì)跨國(guó)公司提出R&D方面的要求，如：在考慮對(duì)跨國(guó)公司提供政策上的優(yōu)惠時(shí)，要以是否有R&D活動(dòng)進(jìn)入本國(guó)為準(zhǔn).

4.對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)行梯度戰(zhàn)略

跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)行梯度戰(zhàn)略，針對(duì)技術(shù)所處的不同生命周期階段采取不同的轉(zhuǎn)移策略。在技術(shù)的創(chuàng)新階段，跨國(guó)公司一般會(huì)通過(guò)向國(guó)外出口新產(chǎn)品的方式將新技術(shù)間接地輸出到東道國(guó)，既保護(hù)了專有技術(shù)，又搶占了東道國(guó)市場(chǎng)的先機(jī)，不會(huì)直接將新技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，否則會(huì)徒增保護(hù)專有技術(shù)的成本。一般來(lái)說(shuō)，要獲得與國(guó)內(nèi)同等程度的技術(shù)保護(hù)，國(guó)外比國(guó)內(nèi)成本要高出3到5倍；在技術(shù)發(fā)展階段，處于優(yōu)勢(shì)地位的跨國(guó)公司也不會(huì)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)移嚴(yán)格控制在跨國(guó)公司內(nèi)部，轉(zhuǎn)移給獨(dú)資或控股子公司，充分實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)控制和利潤(rùn)最大化的目標(biāo)；對(duì)成熟階段和衰退階段的技術(shù)，跨國(guó)公司大多會(huì)進(jìn)行對(duì)外轉(zhuǎn)讓，因?yàn)檫@一階段的技術(shù)擴(kuò)散已相當(dāng)普遍，已被東道國(guó)大多數(shù)企業(yè)模仿，失去了保護(hù)的價(jià)值，通過(guò)許可轉(zhuǎn)讓或特許經(jīng)營(yíng)等外部轉(zhuǎn)讓的方式既可以延長(zhǎng)技術(shù)的生命周期又可以繼續(xù)占有東道國(guó)的市場(chǎng)份額。

5.跨國(guó)公司技術(shù)控制日趨嚴(yán)格

技術(shù)通常具有外溢的特征，而跨國(guó)公司又無(wú)法獲取全部收益。為了減少技術(shù)外溢效應(yīng)，維持自己的壟斷優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司會(huì)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制力度，對(duì)一項(xiàng)完整的技術(shù)只是逐步轉(zhuǎn)移或內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移，或在技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)附帶更多不公正的技術(shù)條款，防止技術(shù)的外部擴(kuò)散。如：主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，對(duì)專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施嚴(yán)格保護(hù)，防止機(jī)密技術(shù)的泄露，控制技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程，主導(dǎo)研發(fā)環(huán)節(jié)的分工，將低端的應(yīng)用開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)外包給中國(guó)企業(yè)，而對(duì)核心技術(shù)研發(fā)則由本公司完成，試圖將中國(guó)企業(yè)鎖定于低端的勞動(dòng)密集型設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)工作。

二、跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中存在的問(wèn)題

1.搶占我國(guó)的科研資源

跨國(guó)公司在對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時(shí)也在不斷地從中國(guó)企業(yè)挖掘優(yōu)秀人才，跨國(guó)公司的人才本土化戰(zhàn)略更是造成了不出國(guó)門的人才流失。如圖2所示，跨國(guó)公司較好的薪資待遇、優(yōu)越的工作環(huán)境再加上眾多的升遷機(jī)會(huì)，吸引了大批有經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)技術(shù)人才。目前，跨國(guó)公司在中國(guó)的高級(jí)管理和科技人才本土化率達(dá)85%，如：微軟中國(guó)研究院的60多名研究人員中，20名有國(guó)外留學(xué)背景，40名是中國(guó)著名學(xué)府的博士。

跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的人才大量流失，尤其是企業(yè)技術(shù)骨干人員和科研機(jī)構(gòu)R&D人員的流失，是企業(yè)的核心技術(shù)和企業(yè)的技術(shù)能力的流失，不利于我國(guó)技術(shù)水平的提高和創(chuàng)新能力的提升。

圖2 我國(guó)內(nèi)外資R&D機(jī)構(gòu)、企業(yè)人員流向圖

2.擠占我國(guó)的市場(chǎng)

跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移是以市場(chǎng)為取向的，主要目的是占領(lǐng)市場(chǎng)?？鐕?guó)公司相對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)，在人才、資金、管理、營(yíng)銷方面都具有優(yōu)勢(shì)，再加上比國(guó)內(nèi)先進(jìn)的技術(shù)，使其在搶占中國(guó)市場(chǎng)過(guò)程中占據(jù)非常有利的地位。這樣必然會(huì)使國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)，造成我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的下降、后發(fā)優(yōu)勢(shì)的逐步喪失，繼續(xù)拉大我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的差距，一些落后企業(yè)被迫退出市場(chǎng)，讓位于跨國(guó)公司。

目前在生物醫(yī)藥、信息技術(shù)、食品加工等領(lǐng)域，跨國(guó)企業(yè)不論在技術(shù)優(yōu)勢(shì)還是在市場(chǎng)營(yíng)銷方面都已占據(jù)了主導(dǎo)地位。雖然我國(guó)在這些領(lǐng)域也有一些競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的企業(yè)，但隨著跨國(guó)公司的人才本土化戰(zhàn)略，使得這些優(yōu)秀企業(yè)在技術(shù)方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)不足，與跨國(guó)公司進(jìn)行市場(chǎng)的爭(zhēng)奪心有余而力不足。如中國(guó)是世界第二大種子需求國(guó)，常年用種量約為300億公斤，價(jià)值高達(dá)500億元。巨大的市場(chǎng)空間吸引了孟山都、先正達(dá)等知名跨國(guó)種業(yè)公司紛紛搶占我國(guó)市場(chǎng)?！把笃贩N”蔬菜依仗其在品質(zhì)、產(chǎn)量、抗病蟲(chóng)害性等方面的優(yōu)勢(shì)，獲得了我國(guó)市場(chǎng)80%以上利潤(rùn)，控制我國(guó)蔬菜種子50%以上市場(chǎng)份額。

3.技術(shù)引進(jìn)的不適應(yīng)性

中國(guó)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)也存在很多的問(wèn)題，引進(jìn)的技術(shù)與中國(guó)的市場(chǎng)存在不適應(yīng)性。（1）引進(jìn)的技術(shù)與我國(guó)的資源稟賦不一致。表現(xiàn)為引進(jìn)的技術(shù)具有資本密集型和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征，不能滿足我國(guó)勞動(dòng)力密集的要素稟賦要求。（2）引進(jìn)的技術(shù)適合于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平和特征，超越了中國(guó)企業(yè)的吸收能力。引進(jìn)技術(shù)并不是越先進(jìn)越好，只有與企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)條件相符合，才能最大程度地產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散。（3）引進(jìn)了跨國(guó)公司想轉(zhuǎn)移的有害技術(shù)，包括有害技術(shù)的產(chǎn)品和制造技術(shù)。原因有：中國(guó)企業(yè)沒(méi)有能力或缺乏信息去識(shí)別技術(shù)的有害性；追求短期利潤(rùn)，忽視了有害技術(shù)的社會(huì)成本；中國(guó)企業(yè)在生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題上面臨兩難選擇，最終認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展比環(huán)境保護(hù)更為迫切，注重產(chǎn)量而忽視了質(zhì)量和效益的提高。（4）重復(fù)引進(jìn)技術(shù)。企業(yè)之間缺乏溝通，存在重復(fù)引進(jìn)技術(shù)浪費(fèi)資源現(xiàn)象。或者引進(jìn)的技術(shù)屬于中國(guó)已經(jīng)掌握的，但是性能指標(biāo)同國(guó)際先進(jìn)技術(shù)相比有一定差距的技術(shù)。

4.國(guó)內(nèi)企業(yè)吸收能力有限

新技術(shù)的采用具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，但國(guó)內(nèi)中小企業(yè)規(guī)模一般都比較小，中間產(chǎn)品配套生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在性能、質(zhì)量等方面與跨國(guó)公司的需求存在較大的差距，制約了國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司專業(yè)技術(shù)的吸收。一些國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)雖達(dá)到一定規(guī)模，但生產(chǎn)設(shè)備老化，研發(fā)能力薄弱，缺乏相應(yīng)的技術(shù)人才和管理人才，增加了吸收技術(shù)溢出的成本。

國(guó)內(nèi)企業(yè)非常重視技術(shù)引進(jìn)方面的投入，但在技術(shù)引進(jìn)之后消化吸收方面的投入重視力度不夠。如表1所示，2008年為106.4億元，只有技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的1/4，2009年有所上升，但是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出相差甚遠(yuǎn)。而在國(guó)外，一般用于消化吸收的投入是引進(jìn)投入的3倍左右，約為我國(guó)的100倍。消化吸收投入在很大程度上決定了外部技術(shù)引進(jìn)的效果，由于消化吸收跟不上，引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后的惡性循環(huán)難以遏止。

表1 我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出

5.造成我國(guó)對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)依賴性

單純從技術(shù)創(chuàng)新演化進(jìn)程的角度來(lái)看，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了科技起飛階段。但是從我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑可以清晰地發(fā)現(xiàn)，以跨國(guó)公司為代表的海外企業(yè)大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)投資是我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新賴以實(shí)現(xiàn)的基本途徑。開(kāi)發(fā)新技術(shù)所需要的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)上的成本都很高，而且需要相應(yīng)的技術(shù)積累才能進(jìn)行原始技術(shù)創(chuàng)新，所以模仿創(chuàng)新和引進(jìn)創(chuàng)新成為我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。

模仿創(chuàng)新是指在模仿他人基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新，是我國(guó)定位于緊隨戰(zhàn)略的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要模式。但目前我國(guó)中小企業(yè)對(duì)外來(lái)技術(shù)的模仿效果并不理想，因?yàn)樾录夹g(shù)由于技術(shù)積累有限無(wú)法模仿，對(duì)于能夠模仿的技術(shù)等模仿成功之后，又出現(xiàn)了新技術(shù)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)中小企業(yè)形成了“模仿—落后—再模仿—再落后”的惡性循環(huán)，造成我國(guó)某些企業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴性。

引進(jìn)創(chuàng)新是我國(guó)中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的一條捷徑，但目前我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的效果并不理想，有時(shí)良好的技術(shù)引進(jìn)愿望會(huì)變?yōu)榧夹g(shù)陷阱。如圖3所示：其一，國(guó)內(nèi)企業(yè)只是將大量資源用在技術(shù)引進(jìn)上，卻忽視了對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和二次創(chuàng)新，削弱了國(guó)內(nèi)技術(shù)發(fā)展的機(jī)會(huì)，這容易使企業(yè)陷人“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的怪圈。其二，國(guó)內(nèi)的低技術(shù)能力導(dǎo)致對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)需求的增加，對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)需求減少，致使國(guó)內(nèi)技術(shù)難以發(fā)展。其三，只注重引進(jìn)技術(shù)設(shè)備，而不注意引進(jìn)軟件技術(shù)，形成“重硬輕軟”的傾向。其四，跨國(guó)公司對(duì)華轉(zhuǎn)移技術(shù)往往比他們的最高技術(shù)低一到兩個(gè)層次，當(dāng)我們消化吸收了較低層次的技術(shù)之后，高層次的技術(shù)正處于生命周期的高成長(zhǎng)階段，迫使我們?cè)俅问茏尲夹g(shù)，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成本。這些都加劇了我國(guó)某些企業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴性，難以獲取完整的生產(chǎn)技術(shù)并形成獨(dú)立的生產(chǎn)體系。長(zhǎng)此以往，中國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的技術(shù)差距將會(huì)越來(lái)越大，最終淪為跨國(guó)公司的技術(shù)“殖民地”。

圖3 技術(shù)陷阱的循環(huán)

三、利用和誘導(dǎo)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移

1.發(fā)揮政府職能，誘導(dǎo)跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移

（1）適時(shí)調(diào)整外資政策，變“引資”為“選資”，變“優(yōu)惠”為“激勵(lì)”。

以“市場(chǎng)換技術(shù)”雖然取得了一定的成效，但同我國(guó)引進(jìn)外資的巨大規(guī)模相比較，技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)確實(shí)是相當(dāng)微弱的，引進(jìn)外資對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)的推動(dòng)作用還沒(méi)有很好地體現(xiàn)出來(lái)。這種格局與我國(guó)引進(jìn)外資的政策不完善有關(guān)。我國(guó)在引進(jìn)外資時(shí)應(yīng)制定相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)那些與國(guó)內(nèi)支柱產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的跨國(guó)公司，要慎重引進(jìn)其研發(fā)機(jī)構(gòu)，防止進(jìn)一步削弱內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力，形成市場(chǎng)、技術(shù)雙重?cái)D壓。對(duì)那些國(guó)內(nèi)尚未建立且急需建立的產(chǎn)業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)跨國(guó)公司的進(jìn)入，設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)的技術(shù)空白。對(duì)那些已經(jīng)在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的跨國(guó)公司激勵(lì)其提高在華研發(fā)水平，開(kāi)展基礎(chǔ)技術(shù)和核心技術(shù)的研究并且擴(kuò)大與中國(guó)本土研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識(shí)交流。

（2）健全法律制度，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不完善，會(huì)極大降低跨國(guó)公司在華投資的技術(shù)水平，同時(shí)，也會(huì)增加跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)與我國(guó)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展研發(fā)合作的擔(dān)憂，不利于外溢效應(yīng)的發(fā)揮。目前，應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法工作和執(zhí)法力度，做到有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)。此外，還應(yīng)該加強(qiáng)宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律知識(shí)，提高全民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)與全球接軌，走向國(guó)際化。

（3）著力提高軟環(huán)境和軟服務(wù)能力。軟環(huán)境是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中相對(duì)于地理?xiàng)l件、資源狀況、基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)條件等“硬件”而言的思想觀念、文化氛圍、體制機(jī)制、政策法規(guī)及政府行政能力水平和態(tài)度等。良好的軟環(huán)境是吸引外商投資的重要因素。營(yíng)造良好的軟環(huán)境，最重要的是為外資企業(yè)創(chuàng)造人性化的服務(wù)和同內(nèi)資企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化環(huán)境。引進(jìn)跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的最終目標(biāo)是促進(jìn)我國(guó)企業(yè)技術(shù)能力的提升，不能本末倒置，為吸引跨國(guó)公司設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)，對(duì)其實(shí)行“超國(guó)民待遇”而對(duì)國(guó)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)形成“擠出效應(yīng)”。

2.企業(yè)提高對(duì)技術(shù)溢出的吸收能力，重視技術(shù)積累和再創(chuàng)新

國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平越高，其吸收溢出的能力就越強(qiáng)。提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平，可以從以下幾個(gè)方面著手:第一，必須重視自身R&D能力的培養(yǎng)，建立自己的R&D機(jī)構(gòu)。我國(guó)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比2007年為0.81%，2008年為0.84%，2009年為0.96%，仍然不足1%。美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的R&D投入占GDP比重在2.7%左右，韓國(guó)、加拿大也在1.5%以上。國(guó)內(nèi)企業(yè)要應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司的挑戰(zhàn)，就必須加大研發(fā)投入，建立自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，同行業(yè)的企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)與合作并存的關(guān)系也可以使企業(yè)之間組建研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，增強(qiáng)研發(fā)實(shí)力，提高技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力。此外，從整體上考慮公司的研發(fā)活動(dòng)，與上下游企業(yè)結(jié)成研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，共擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，與銷售商聯(lián)合，直接獲取市場(chǎng)信息，提高研發(fā)的市場(chǎng)適應(yīng)性；與供應(yīng)商聯(lián)合，可以提高公司的供應(yīng)鏈管理水平，從而全面提高公司的研發(fā)水平。第二，要培養(yǎng)R&D人員的市場(chǎng)意識(shí)。我國(guó)的研發(fā)資源非常稀缺，技術(shù)的研發(fā)應(yīng)該以市場(chǎng)為導(dǎo)向，研發(fā)的技術(shù)成果與市場(chǎng)需求相吻合，這樣研發(fā)的技術(shù)才能迅速應(yīng)用于新產(chǎn)品的生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的預(yù)期收益，收回研發(fā)成本，進(jìn)行下一輪的技術(shù)研發(fā)。第三，要建立完善的人才培養(yǎng)機(jī)制，給他們提供良好的創(chuàng)新氛圍和與跨國(guó)公司相當(dāng)?shù)男劫Y待遇，防止高技術(shù)人才流失。

要引進(jìn)與我國(guó)技術(shù)水平和市場(chǎng)需求相適宜的技術(shù)，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)有能力模仿新技術(shù)和新產(chǎn)品，吸收技術(shù)溢出，并且因?yàn)橛惺袌?chǎng)需求的存在，也激勵(lì)企業(yè)去模仿學(xué)習(xí)新技術(shù)和新產(chǎn)品。如此，則可縮小與跨國(guó)公司的技術(shù)差距，增強(qiáng)吸收能力，而跨國(guó)公司為了保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，維持技術(shù)差距，將轉(zhuǎn)移更先進(jìn)的技術(shù)，從而導(dǎo)致新一輪技術(shù)溢出效應(yīng)。如圖4所示，這種當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收能力與跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移良性動(dòng)態(tài)循環(huán)將讓當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不斷地吸收技術(shù)溢出，致使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平呈螺旋式上升。在經(jīng)歷了引進(jìn)（模仿）→吸收之后，具備了相應(yīng)的技術(shù)積累，要積極進(jìn)行再次創(chuàng)新，這樣才能提升技術(shù)創(chuàng)新能力，支撐原始技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行。

圖4 跨國(guó)公司技術(shù)溢出效應(yīng)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)提升良性動(dòng)態(tài)循環(huán)圖

3.保持市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，誘導(dǎo)跨國(guó)公司加速技術(shù)轉(zhuǎn)移

跨國(guó)公司擁有雄厚的資金與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，若缺乏競(jìng)爭(zhēng)者，有可能在我國(guó)市場(chǎng)上形成壟斷，這將導(dǎo)致我國(guó)引進(jìn)外資和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的利益，將以較高利潤(rùn)的形式被跨國(guó)公司吸收。保持市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，外商投資企業(yè)出于競(jìng)爭(zhēng)需要，將會(huì)不斷更新技術(shù)與產(chǎn)品，以保持在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

首先，在國(guó)內(nèi)技術(shù)相對(duì)成熟的行業(yè)，對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)一視同仁，提供平等的政策環(huán)境和體制環(huán)境，外資企業(yè)為了獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須轉(zhuǎn)移更為先進(jìn)的技術(shù)，帶來(lái)更多的技術(shù)溢出效應(yīng)。

其次，利用“寡占效應(yīng)”，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移。目前，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平還不高，同跨國(guó)公司之間的技術(shù)差距還相當(dāng)大。短期內(nèi)我國(guó)企業(yè)對(duì)前來(lái)投資的跨國(guó)公司無(wú)法形成競(jìng)爭(zhēng)威脅，國(guó)內(nèi)企業(yè)的弱競(jìng)爭(zhēng)性相當(dāng)程度上影響了跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度。大型跨國(guó)公司所在的行業(yè)一般都具有寡占特征：廠商數(shù)量少，廠商相互依存，價(jià)格穩(wěn)定，廠商進(jìn)出不易，這些行業(yè)一般只能容納少數(shù)幾家企業(yè)，先進(jìn)入者具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)“先入者”的優(yōu)勢(shì)，排斥后來(lái)的企業(yè)。所以當(dāng)一家企業(yè)率先到我國(guó)來(lái)投資后，其他企業(yè)就會(huì)面臨在我國(guó)投資減少和收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。為獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即使是一些具有獨(dú)占性的技術(shù)，只要有需求，也可能會(huì)被引進(jìn)中國(guó)。所以，實(shí)行多方位的引資政策，使跨國(guó)公司在我國(guó)形成寡占競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不足的現(xiàn)狀，可以有效地促使跨國(guó)公司加速技術(shù)轉(zhuǎn)移。如美國(guó)的波音公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)之后，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手歐洲空中客車公司也不甘示弱，積極開(kāi)拓中國(guó)市場(chǎng)。

再次，形成與進(jìn)口商品的競(jìng)爭(zhēng)。若跨國(guó)公司在華投資企業(yè)既沒(méi)有國(guó)內(nèi)企業(yè)與之競(jìng)爭(zhēng)，也缺乏跨國(guó)公司與之競(jìng)爭(zhēng)，我們應(yīng)該削減同類產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅和消除非關(guān)稅壁壘，鼓勵(lì)此類產(chǎn)品的進(jìn)口，使之與跨國(guó)公司的商品形成競(jìng)爭(zhēng)，使其轉(zhuǎn)移更先進(jìn)的技術(shù)。

[1]章文光.跨國(guó)公司與中國(guó)企業(yè)互動(dòng)發(fā)展[M].北京：清華大學(xué)出版社，2006

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F752

A

1009-9530（2012）02-0023-05

2011-12-05

2012年安徽省教育廳人文社科重點(diǎn)研究基地重點(diǎn)項(xiàng)目（SK2012A177）

張文進(jìn)（1984-），女，安徽廬江人，淮南師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院助教。