【摘要】從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程入手，結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，構(gòu)建出科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)提出多層次模糊DEA綜合評(píng)價(jià)法。在此基礎(chǔ)上，對(duì)河北省11個(gè)地市進(jìn)行了實(shí)證分析，得出各地市在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系上存在的差異，為進(jìn)一步提出改善措施指明方向。
　　【關(guān)鍵詞】科技型中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新支持體系 評(píng)價(jià)方法
　　大力發(fā)展科技型中小企業(yè)及提高其技術(shù)創(chuàng)新能力已成為各國(guó)的共識(shí)，但是經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)以及日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使得科技型中小企業(yè)往往首先受到?jīng)_擊。因此，如何為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境，構(gòu)建完善的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系及評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)促進(jìn)科技型中小企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。
　　科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持指標(biāo)體系的建立
　　結(jié)合企業(yè)成長(zhǎng)理論和我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程按照時(shí)間可以分為四個(gè)階段：決策階段、研究開發(fā)階段、生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新階段和市場(chǎng)創(chuàng)新階段。決策階段是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的初始階段，是企業(yè)根據(jù)其戰(zhàn)略目標(biāo)，在眾多計(jì)劃方案中進(jìn)行優(yōu)化選擇，并確定最優(yōu)方案的決策過(guò)程。研究開發(fā)階段是將企業(yè)所擁有的專利、知識(shí)等通過(guò)創(chuàng)新性的開發(fā)和實(shí)驗(yàn)，轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新成果供市場(chǎng)出售，實(shí)現(xiàn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變的過(guò)程。生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新階段是對(duì)生產(chǎn)技術(shù)過(guò)程進(jìn)行創(chuàng)造性開發(fā)與改進(jìn)，包括生產(chǎn)工藝流程、加工技術(shù)、操作方法和生產(chǎn)技術(shù)裝備、產(chǎn)品成本、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的開發(fā)與改進(jìn)。市場(chǎng)創(chuàng)新階段是對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)需求的開拓與創(chuàng)造，主要包括市場(chǎng)銷售主體的市場(chǎng)調(diào)查能力創(chuàng)新、市場(chǎng)預(yù)測(cè)能力創(chuàng)新和市場(chǎng)銷售能力創(chuàng)新。
　　在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境中，完善的法律法規(guī)環(huán)境是最基本的保障，需要通過(guò)相關(guān)法律法規(guī)的頒布實(shí)施，從法律層面保護(hù)科技型中小企業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益；資金是維系企業(yè)生命的血液，我國(guó)大多數(shù)科技型中小企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中或多或少都面臨著融資難的問(wèn)題，融資環(huán)境的優(yōu)劣直接影響著科技型中小企業(yè)的發(fā)展；科技環(huán)境是指企業(yè)所在國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)水平、技術(shù)政策、創(chuàng)新能力以及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等，合理的科技推動(dòng)政策會(huì)推動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)水平的提高；社會(huì)文化環(huán)境包括一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀、教育水平、社會(huì)結(jié)構(gòu)等。不同的社會(huì)文化環(huán)境會(huì)導(dǎo)致對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重視程度的不同，目前影響我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)文化環(huán)境主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：社會(huì)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的完備程度和社會(huì)崇尚創(chuàng)新的文化氛圍。
　　通過(guò)選取部分中小型科技創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行樣本調(diào)研，獲得科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)階段在法律、融資、科技和社會(huì)文化環(huán)境的需求特征，遵循目的性原則、系統(tǒng)整體性原則、可操作性原則和可靠性與代表性原則，建立一個(gè)二級(jí)三層結(jié)構(gòu)，即1個(gè)目標(biāo)層、4個(gè)準(zhǔn)則層和17個(gè)指標(biāo)層，構(gòu)成科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持指標(biāo)體系。1個(gè)目標(biāo)層為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，4個(gè)準(zhǔn)則層分別為：法律法規(guī)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、科技需求環(huán)境和金融需求體系。17個(gè)指標(biāo)層分別為：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律體系完備程度、當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)和專利條例的保護(hù)程度、政府相關(guān)政策的宣傳力度、當(dāng)?shù)卣愂照叩耐晟瞥潭?、?dāng)?shù)乜萍计髽I(yè)孵化器的業(yè)績(jī)、當(dāng)?shù)乜h以上部門科研機(jī)構(gòu)利用程度、當(dāng)?shù)卣峁┑男畔⑵脚_(tái)的完備程度、社會(huì)崇尚創(chuàng)新的社會(huì)氛圍的形成程度、科技型人才流失率、科研成果申請(qǐng)專利的比率、科研機(jī)構(gòu)科技投入的商業(yè)化程度、融資渠道寬暢程度、政府金融支持與配套服務(wù)完善程度、風(fēng)險(xiǎn)投資支持力度、擔(dān)保體系完善程度、二板市場(chǎng)與股票市場(chǎng)完善程度、融資結(jié)構(gòu)合理程度。
　　評(píng)價(jià)方法的選擇
　　評(píng)價(jià)方法可以分為軟評(píng)價(jià)和硬評(píng)價(jià)兩類。軟評(píng)價(jià)方法是指在評(píng)價(jià)過(guò)程中主觀因素占主導(dǎo)地位，把專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)作為評(píng)價(jià)過(guò)程中數(shù)據(jù)的主要來(lái)源，如層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法等。硬評(píng)價(jià)方法是相對(duì)于軟評(píng)價(jià)而言的。它是把統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為主要評(píng)價(jià)信息，建立相關(guān)數(shù)學(xué)模型，求得評(píng)價(jià)結(jié)果，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法等。
　　層次分析法（簡(jiǎn)稱AHP）是將與決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法。本文構(gòu)建的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系是一個(gè)二級(jí)三層結(jié)構(gòu)，即1個(gè)目標(biāo)層、4個(gè)準(zhǔn)則層和17個(gè)指標(biāo)層，需要利用層次分析法確定準(zhǔn)則層權(quán)重和得出綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。
　　模糊綜合評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱FCE）是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成原理，將一些邊界不清、不易定量的因素進(jìn)行定量化，實(shí)現(xiàn)綜合評(píng)價(jià)的方法。在本文的具體評(píng)價(jià)過(guò)程中，需要同行專家和企業(yè)內(nèi)部人員對(duì)于被評(píng)價(jià)對(duì)象針對(duì)17個(gè)指標(biāo)分別給出評(píng)判，再綜合得到最后的評(píng)價(jià)結(jié)果。在整個(gè)評(píng)價(jià)過(guò)程中，主觀因素占了很大比重，而且評(píng)價(jià)指標(biāo)值難以量化，因此適于應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)的方法進(jìn)行綜合評(píng)判。
　　數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（簡(jiǎn)稱DEA）是根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)相同類型的單元進(jìn)行相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的系統(tǒng)分析方法。利用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，只能給出各地區(qū)科技型中小企業(yè)政策支持體系的效率高低，而不能指出效率高或低的原因，DEA方法則可以彌補(bǔ)上述不足。
　　本文構(gòu)建多層次模糊DEA綜合評(píng)價(jià)法，它不僅可以考察每個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象在各個(gè)指標(biāo)上的表現(xiàn)，指出其強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，以便找到改進(jìn)的方向和重點(diǎn)，而且可以把被評(píng)價(jià)對(duì)象作為一個(gè)整體進(jìn)行關(guān)于某個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)，這樣得到關(guān)于每個(gè)指標(biāo)上的所有評(píng)價(jià)對(duì)象的優(yōu)劣排序，可比性很強(qiáng)，評(píng)價(jià)效率很高。而且，本文構(gòu)建的評(píng)級(jí)指標(biāo)體系中四個(gè)準(zhǔn)則層下屬的指標(biāo)數(shù)量較多，無(wú)法準(zhǔn)確給出其權(quán)重。引入DEA可以彌補(bǔ)這一缺陷，DEA評(píng)價(jià)單元是否有效是相對(duì)于其他評(píng)價(jià)對(duì)象而言的，它把決策單元中各“輸入”、“輸出”的權(quán)重作為變量，通過(guò)對(duì)決策單元實(shí)際數(shù)據(jù)計(jì)算而確定，具有很強(qiáng)的客觀性。因此，在引入DEA進(jìn)行二級(jí)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)時(shí)，不需要選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，而是直接將每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象在每個(gè)準(zhǔn)則下屬的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)上的評(píng)價(jià)結(jié)果相乘（或相加）得到的積（或和）作為該對(duì)象在每個(gè)準(zhǔn)則層上的評(píng)價(jià)值。最后，再利用層次分析法確定4個(gè)準(zhǔn)則層的權(quán)重，得到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。
　　實(shí)證分析
　　近年來(lái)，河北省科技型中小企業(yè)發(fā)展迅速，每年新認(rèn)定的企業(yè)數(shù)量不斷增長(zhǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年河北省科技型中小企業(yè)數(shù)量達(dá)到19.3萬(wàn)個(gè)，同比增長(zhǎng)3.29%，科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值1792.8億元，同比增長(zhǎng)12.5%，占全省GDP比重約11.2%，實(shí)繳稅金113億元，同比增長(zhǎng)15.5%，占全省財(cái)政收入比重約35.3%。本文以河北省的11個(gè)地級(jí)市的部分科技型中小企業(yè)及政府相關(guān)部門為調(diào)查對(duì)象做實(shí)證分析，應(yīng)用多層次模糊DEA綜合評(píng)價(jià)法對(duì)各地區(qū)關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，給出各地方政府對(duì)科技型中小企業(yè)政策推動(dòng)的效果高低，并指出效果高與低的原因。
　　首先以指標(biāo)體系中的17個(gè)指標(biāo)作為調(diào)查主體，以優(yōu)、良、中、及格、差為評(píng)語(yǔ)，設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果得到11個(gè)地級(jí)市的評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)；其次對(duì)各準(zhǔn)則層下的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行DEA單因素模糊評(píng)價(jià)，得到在每個(gè)確定的指標(biāo)上，各地級(jí)市相對(duì)于其他地級(jí)市的優(yōu)劣程度，找到各地級(jí)市相對(duì)于其他地級(jí)市在哪些方面存在差距，為進(jìn)一步提出優(yōu)化措施指明方向，同時(shí)也得到各地級(jí)市在每個(gè)準(zhǔn)則層下屬的二級(jí)指標(biāo)上的評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)于找到自身工作的不足或平衡點(diǎn)提供方向性的依據(jù)；最后通過(guò)專家組對(duì)四個(gè)準(zhǔn)則層進(jìn)行一對(duì)一的比較，構(gòu)造出判斷矩陣，利用對(duì)數(shù)最小二乘法確定指標(biāo)權(quán)重，結(jié)合各地級(jí)市的準(zhǔn)則層評(píng)價(jià)值，得到被評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果：秦皇島0.665，唐山0.811，張家口0.022，承德0.01，廊坊0.254，石家莊0.675，邯鄲0.38，保定0.368，滄州0.075，衡水0.046，邢臺(tái)0.053。
　　從最終的評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，河北省的11個(gè)地級(jí)市的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持體系參差不齊，具體可以分為三個(gè)層次，較完善的為唐山、石家莊、秦皇島，一般的為邯鄲、保定、廊坊，最弱的為邢臺(tái)、衡水、張家口、承德。綜合河北省各個(gè)地級(jí)市的評(píng)價(jià)結(jié)果可以看出，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)環(huán)境方面，當(dāng)?shù)卣愂照叱蔀橹萍s科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸，需要進(jìn)一步完善；在社會(huì)文化環(huán)境方面，當(dāng)?shù)卣峁┑男畔⑵脚_(tái)的完備程度有待加強(qiáng)；在科技需求環(huán)境方面，各個(gè)地市科研機(jī)構(gòu)科技投入的商業(yè)化程度都很高，而科技投入的商業(yè)化程度越高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所獲得的技術(shù)幫助就越少，因此這將制約科技型中小企業(yè)各階段的技術(shù)創(chuàng)新步伐；在融資環(huán)境方面，融資渠道寬暢程度和擔(dān)保體系完善程度是各地市中小企業(yè)反映的焦點(diǎn)。
　?。ㄗ髡叻謩e為河北科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，河北科技大學(xué)紡織服裝學(xué)院講師；本文系河北省軟科學(xué)基金項(xiàng)目“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及地方政府推動(dòng)政策研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：09457227