■姜金兵 (江蘇省司法廳副廳長(zhǎng))

■桑先軍 (江蘇省司法廳研究室)

循證矯正，本意是“基于證據(jù)的矯正”，其核心是遵循研究證據(jù)進(jìn)行矯正實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)罪犯改造的科學(xué)性和有效性，從而把研究者的科研成果與矯正工作者的矯正實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)矯正效果的最大化。循證矯正是現(xiàn)代科學(xué)精神對(duì)矯正實(shí)踐領(lǐng)域的滲透，為罪犯改造工作帶來(lái)了一場(chǎng)方法論革命①?gòu)埞饦s、司紹寒、陳靜編譯《美國(guó)循證矯正實(shí)踐的概念及基本特征》，《犯罪與改造研究》，2012年第6期。。2012年9月，張?zhí)K軍副部長(zhǎng)在“循證實(shí)踐與循證矯正國(guó)際研討班”上明確提出:“我們應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外循證矯正的有益做法，結(jié)合我國(guó)罪犯教育改造工作實(shí)際加以創(chuàng)造性地運(yùn)用，經(jīng)‘本土化’處理，最終形成一套符合中國(guó)實(shí)際的循證矯正體系。②參見(jiàn)張?zhí)K軍《在循證矯正方法及實(shí)踐與我國(guó)罪犯矯正研討班上的講話(huà)》?！边@就要求探索建立符合我國(guó)社區(qū)矯正實(shí)際的循證矯正工作機(jī)制。然而，由于我國(guó)循證矯正的研究與實(shí)踐剛起步，如何在我國(guó)社區(qū)矯正工作中實(shí)施循證矯正的理論研究基本處于“真空”狀態(tài)，難以對(duì)實(shí)踐探索提供較為具體的智力支持與理論指導(dǎo)。為此，在綜合分析國(guó)內(nèi)外循證矯正相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文對(duì)循證矯正在社區(qū)矯正中運(yùn)用的條件、任務(wù)、價(jià)值目標(biāo)與實(shí)施要素及注意事項(xiàng)提出一些思考，以期推動(dòng)我國(guó)社區(qū)矯正中循證矯正工作的實(shí)踐探索。

一、運(yùn)用循證矯正的基本條件、任務(wù)與價(jià)值目標(biāo)

“循證矯正，簡(jiǎn)言之，就是遵循證據(jù)進(jìn)行矯正。具體來(lái)說(shuō)，循證矯正是指矯正工作者在矯正罪犯時(shí)，針對(duì)罪犯的具體問(wèn)題，尋找并按照現(xiàn)有的最佳證據(jù) (方法、措施等)，結(jié)合罪犯的特點(diǎn)和意愿來(lái)實(shí)施矯正活動(dòng)的總稱(chēng)。③參見(jiàn)張?zhí)K軍《在循證矯正方法及實(shí)踐與我國(guó)罪犯矯正研討班上的講話(huà)》。注：本文采用張?zhí)K軍副部長(zhǎng)關(guān)于循證矯正的定義。目前，學(xué)者研究與翻譯中對(duì)于循證矯正存在不同界定，但對(duì)于實(shí)踐探索而言，張?zhí)K軍副部長(zhǎng)的界定相對(duì)較為完整、更具實(shí)踐指導(dǎo)性。筆者認(rèn)為，循證矯正、循證實(shí)踐與循證研究，三者是相對(duì)獨(dú)立又相互交叉的概念。循證實(shí)踐是一種方法論意義的概念范疇，多指一種科學(xué)分析與實(shí)踐的方法。循證矯正，一般視為循證實(shí)踐在罪犯矯正領(lǐng)域的運(yùn)用與延伸。循證研究，廣義上可視為對(duì)各領(lǐng)域循證實(shí)踐的科學(xué)研究，狹義上可視為，在循證實(shí)踐進(jìn)行中基于“證”的理性研究，屬于實(shí)踐與研究有機(jī)統(tǒng)一的部分。”循證矯正的核心特征在于“遵循研究證據(jù)進(jìn)行實(shí)踐”，矯正過(guò)程中關(guān)注、使用、豐富“最好的研究證據(jù)”④參見(jiàn)張桂榮、司紹寒、陳靜編譯《美國(guó)循證矯正實(shí)踐的概念及基本特征》，《犯罪與改造研究》，2012年第6期。注：在此處，筆者在《美國(guó)循證矯正實(shí)踐的概念基本特征》原文論述“關(guān)注并使用已有的最好的研究證據(jù)”中增加了“豐富”一詞，以強(qiáng)調(diào)循證矯正研究與實(shí)踐的統(tǒng)一。。需要強(qiáng)調(diào)的是，這里的“證據(jù)”，與通常刑事技術(shù)科學(xué)上的證據(jù)內(nèi)涵并不完全相同，它著重指的是形成的經(jīng)驗(yàn)、研究成果、成熟做法、發(fā)現(xiàn)的規(guī)律與具有實(shí)證意義的實(shí)踐表征。而“循證”的意義在于以保障社區(qū)服刑人員受到最好的矯正服務(wù)、實(shí)現(xiàn)最好的矯正效果為目的，充分借鑒實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和研究成果，促進(jìn)矯正研究與矯正實(shí)踐的協(xié)調(diào)發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)“證”在矯正活動(dòng)中的推動(dòng)與保障作用，社區(qū)矯正實(shí)踐必須具備以下“四項(xiàng)基本條件”，或者說(shuō)在社區(qū)矯正工作中運(yùn)用循證矯正應(yīng)當(dāng)突出以下“四項(xiàng)基本特性”，才能體現(xiàn)循證矯正的基本內(nèi)涵:第一，矯正實(shí)施必須具有針對(duì)性。當(dāng)前，一般理解循證矯正為個(gè)案矯正的升華，如此判斷，有正確的一面也存在稍失偏頗的地方。其正確的一面為:運(yùn)用好循證矯正，首要強(qiáng)調(diào)矯正實(shí)施的針對(duì)性，強(qiáng)調(diào)刑罰個(gè)別化在矯正實(shí)踐過(guò)程中的貫徹與落實(shí)，所以矯正實(shí)施必須具有個(gè)體針對(duì)性。其存在偏頗的地方就是:循證矯正中的針對(duì)性不僅強(qiáng)調(diào)矯正對(duì)象的差異性，更強(qiáng)調(diào)矯正方法的條件性，這就是第二點(diǎn):矯正方法必須具有實(shí)證性。矯正方法立足于矯正研究、又脫離于純理論研究范疇，注重實(shí)證過(guò)程、規(guī)則、結(jié)論的運(yùn)用與豐富，注重矯正活動(dòng)的實(shí)證描述、矯正效果的客觀評(píng)估。在此語(yǔ)境下，個(gè)案矯正不局限于矯正工作者個(gè)人經(jīng)驗(yàn)或思考，而是基于具體的實(shí)證結(jié)論、科學(xué)規(guī)范的驗(yàn)證，從而保障矯正實(shí)踐的正確性與有效性。也正是矯正方法基于實(shí)證，開(kāi)展循證矯正之初就要保障第三點(diǎn):矯正方案必須具有選擇性。循證矯正并不是要社區(qū)矯正拋開(kāi)過(guò)去矯正實(shí)踐而另起爐灶，這樣的設(shè)想違背循證實(shí)踐要義，更是不現(xiàn)實(shí)的空想。在我國(guó)當(dāng)前社區(qū)矯正工作實(shí)際中開(kāi)展循證矯正工作，第一步就要對(duì)于近十年的社區(qū)矯正實(shí)踐與理論研究成果加以理性總結(jié)，尤其是矯正方法、矯正經(jīng)驗(yàn)、矯正工作規(guī)律的歸納與整理，以保證循證矯正小組或工作者在開(kāi)展工作中能夠從豐富的矯正方案中選擇唯一的方案。這也就不難理解，建立證據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)成為英美等國(guó)家開(kāi)展循證實(shí)踐的通行做法。而建立證據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)只是第一步，維護(hù)、豐富數(shù)據(jù)庫(kù)才是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第四點(diǎn)，矯正過(guò)程必須具有動(dòng)態(tài)性。矯正工作者要通過(guò)實(shí)證分析密切關(guān)注社區(qū)服刑人員的需求、風(fēng)險(xiǎn)變化與發(fā)展走向，有針對(duì)性地調(diào)整矯正方案，要關(guān)注最新的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、研究成果并融入到矯正中去，同時(shí)還要將矯正實(shí)踐中的效果分析、驗(yàn)證結(jié)論、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)及時(shí)加以整理、錄入數(shù)據(jù)庫(kù)，為其他矯正工作者提供可以借鑒的“證”。目前，全國(guó)范圍內(nèi)建立社區(qū)矯正證據(jù)庫(kù)尚未規(guī)劃實(shí)施，在省級(jí)層面有選擇性、針對(duì)性開(kāi)展大樣本隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)研究，探索建立證據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)非常迫切，一方面近十年的社區(qū)矯正實(shí)踐形成了體制條件、理論基礎(chǔ)與物質(zhì)保障，另一方面由省級(jí)層面試點(diǎn)探索進(jìn)而推動(dòng)全國(guó)范圍內(nèi)推廣、促成較為一體化的循證矯正體系，也符合我國(guó)社區(qū)矯正制度發(fā)展規(guī)律。

為了保障循證矯正有效實(shí)施，美國(guó)循證矯正工作強(qiáng)調(diào)八項(xiàng)相互高度依賴(lài)的原則:精準(zhǔn)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與需求原則、強(qiáng)化內(nèi)在改正動(dòng)機(jī)原則、目標(biāo)干預(yù)原則、運(yùn)用認(rèn)知行為治療方法提供技能培訓(xùn)原則、增加正面強(qiáng)化原則、在自然社區(qū)中施予不斷的支持原則、評(píng)估相關(guān)過(guò)程與業(yè)務(wù)原則、反饋評(píng)估情況原則⑤參見(jiàn)郭建：《美國(guó)循證矯正的實(shí)踐及基本原則》，《犯罪與改造研究》2012年7期。。國(guó)外罪犯矯正原則與國(guó)外的社會(huì)犯因性、罪犯行為特點(diǎn)以及矯正文化、司法體制等密切相關(guān)，無(wú)法完全照搬與移植。但綜合分析上述八項(xiàng)原則，可以發(fā)現(xiàn)，開(kāi)展循證矯正需要將現(xiàn)有評(píng)估機(jī)制、認(rèn)知行為治療、社會(huì)支持機(jī)制等內(nèi)容加以整合調(diào)整，為此，應(yīng)完成以下“五項(xiàng)基本任務(wù)”，以確保循證矯正的有效性。

1、矯正知識(shí)與資源共享與發(fā)展的統(tǒng)一。在橫向上，應(yīng)當(dāng)保障“證”在矯正工作者之間的共享，在縱向上，應(yīng)保障“證”的豐富性與發(fā)展性，也就是說(shuō)，每一個(gè)矯正工作者既是客戶(hù)端，也是信息源。

2、矯正與犯罪防控信息的交互與共享。在此，強(qiáng)調(diào)社區(qū)矯正與其他犯罪治理部門(mén)之間犯罪防控信息的交流與共享。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)與監(jiān)獄機(jī)構(gòu)開(kāi)展循證矯正的一項(xiàng)重要區(qū)別，就是更加注重與公安、檢察院、法院之間犯罪防控信息的共享與交互。

3、矯正方案的最優(yōu)化。社區(qū)矯正工作者通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)信息選擇與擬定的方案只是基礎(chǔ)性方案。在矯正過(guò)程中，社區(qū)矯正工作者應(yīng)當(dāng)根據(jù)矯正方案實(shí)施情況、社區(qū)服刑人員行為與心理變化等，對(duì)矯正方案進(jìn)一步優(yōu)化，而優(yōu)化的實(shí)證依據(jù)、內(nèi)容、目標(biāo)與實(shí)踐情況均通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)留證、共享。

4、矯正實(shí)施的辯證性。社區(qū)矯正工作者開(kāi)展循證矯正實(shí)踐，既可以是類(lèi)案的，也可以是個(gè)體的。矯正方案的優(yōu)化與實(shí)施過(guò)程既體現(xiàn)個(gè)體特性，也在一定程度上反映類(lèi)案共性。在矯正方案優(yōu)化過(guò)程中，以“否定—再否定”的螺旋式上升為優(yōu)化進(jìn)程;在循證矯正組織實(shí)施上，個(gè)案矯正與類(lèi)案矯正協(xié)調(diào)開(kāi)展，大樣本對(duì)照試驗(yàn)與系統(tǒng)性調(diào)查研究協(xié)調(diào)推進(jìn)。

5、矯正實(shí)踐與研究的有機(jī)統(tǒng)一。循證矯正不僅要求精細(xì)化的矯正實(shí)施，更要求矯正工作者在實(shí)踐中研究、在研究中推進(jìn)實(shí)踐，提升教育水平的同時(shí)增強(qiáng)監(jiān)管實(shí)效。工作者個(gè)體在矯正方案優(yōu)化的螺旋式進(jìn)程中得到自我專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)的提升，個(gè)體能力提升的機(jī)遇與空間增大，職業(yè)歸屬感得以強(qiáng)化。

實(shí)現(xiàn)上述任務(wù)不僅能調(diào)整個(gè)案矯正的方式，更能在工作原則、工作機(jī)制與工作方法等方面促進(jìn)社區(qū)矯正工作整體發(fā)展，由此可以清晰看出，循證矯正在方法論意義上的革新性?xún)r(jià)值與意義。以江蘇省社區(qū)矯正工作實(shí)際為例，運(yùn)用循證矯正的直接價(jià)值可歸納為:一是提升矯正行為的規(guī)范性。“遵循矯正證據(jù)”較為嚴(yán)格地規(guī)范了矯正小組與矯正工作者的矯正活動(dòng)，對(duì)一部分地區(qū)存在的教育幫扶不夠科學(xué)、教育內(nèi)容缺乏系統(tǒng)性和針對(duì)性等不規(guī)范現(xiàn)象能起到較強(qiáng)的規(guī)避作用。二是鞏固矯正運(yùn)行平臺(tái)。循證矯正對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)與信息化建設(shè)的高水準(zhǔn)需求，為縣級(jí)社區(qū)矯正中心的規(guī)范化、集約化運(yùn)作提出了新要求與新的發(fā)展契機(jī)。三是促進(jìn)評(píng)估機(jī)制綜合發(fā)展。江蘇省社區(qū)矯正一直致力于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、需求評(píng)估、效果評(píng)估等多種評(píng)估機(jī)制的探索創(chuàng)新，并采取了逐項(xiàng)完善、逐項(xiàng)推進(jìn)的做法。著眼于循證矯正對(duì)評(píng)估機(jī)制的結(jié)合與運(yùn)用，以循證矯正工作機(jī)制的健全推進(jìn)評(píng)估機(jī)制基礎(chǔ)性建設(shè)是一條效率高、操作性強(qiáng)的實(shí)踐路徑。四是增強(qiáng)矯正隊(duì)伍工作水平。循證矯正基于實(shí)證、基于證據(jù)，在一定程度上縮短了新任工作者的職業(yè)技能成熟周期，循證矯正研究與實(shí)踐的統(tǒng)一更是要求每一位社區(qū)矯正工作者既是實(shí)踐者又是研究者，客觀上增強(qiáng)了專(zhuān)職工作者職業(yè)歸屬感，一定程度上避免了職能能力枯竭的現(xiàn)象。而且，著眼于我國(guó)社區(qū)矯正工作的長(zhǎng)久發(fā)展，循證矯正有三個(gè)方面更為深層的價(jià)值目標(biāo):一是保障每一個(gè)社區(qū)服刑人員都得到最好的矯正服務(wù);二是最大限度地實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正效果;三是最大限度地發(fā)揮社區(qū)矯正工作在社區(qū)犯罪防控中的作用。這三項(xiàng)目標(biāo)既是在社區(qū)矯正工作中運(yùn)用循證矯正的基本價(jià)值追求，也是實(shí)施循證矯正的總要求。探索與創(chuàng)新循證矯正工作機(jī)制，應(yīng)當(dāng)以此三項(xiàng)價(jià)值目標(biāo)為導(dǎo)向，豐富與整合我國(guó)社區(qū)矯正教育矯正、監(jiān)督管理與幫扶助困“三位一體”的工作格局，以最大限度減少社會(huì)不和諧因素、最大限度增加社會(huì)和諧因素。

二、實(shí)施循證矯正的基本要素

由于不同的刑罰執(zhí)行體制、不同的違法犯罪狀況與社會(huì)文化狀況，國(guó)外循證矯正的具體實(shí)施環(huán)節(jié)存在著不同程度的差異。然而，如果立足于循證矯正的基本價(jià)值目標(biāo)與特征加以歸納，則一般具備:“建立數(shù)據(jù)庫(kù)—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與需求評(píng)估運(yùn)用—矯正資源與能力的評(píng)估規(guī)劃—資源公開(kāi)能力的評(píng)估—矯正方案的優(yōu)化—矯正過(guò)程的評(píng)估—矯正實(shí)踐證據(jù)的積累—矯正效果評(píng)估”八項(xiàng)實(shí)施要素，即包含循證矯正四方面主體、循證矯正過(guò)程、循證矯正效果評(píng)估以及循證研究與實(shí)踐的結(jié)合等內(nèi)容。在評(píng)估機(jī)制較成熟地區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)/需求評(píng)估與矯正機(jī)構(gòu)評(píng)估可合并為一個(gè)環(huán)節(jié)，而在強(qiáng)調(diào)矯正方式實(shí)證性的地區(qū)，則在“矯正方案優(yōu)化”環(huán)節(jié)進(jìn)一步細(xì)化，或?qū)⒏深A(yù)性原則作為單獨(dú)環(huán)節(jié)。這就為我國(guó)社區(qū)矯正中循證矯正工作堅(jiān)持原則性與靈活性提供了思路。但是，在構(gòu)建伊始堅(jiān)持原則性是第一位的，必須充分保障循證矯正實(shí)施的基本要素。

(一)數(shù)據(jù)庫(kù)的建立與維護(hù)。首先要明確社區(qū)矯正中循證矯正的主題是什么、矯正類(lèi)型是什么，以主題收集歸納即有的研究成果，包括基本理論知識(shí)、相關(guān)實(shí)證分析以及各地調(diào)查研究資料。在區(qū)域內(nèi)開(kāi)展循證矯正工作，要建立健全綜合性的數(shù)據(jù)庫(kù)，在綜合性數(shù)據(jù)庫(kù)中以矯正類(lèi)別進(jìn)行專(zhuān)題性分類(lèi)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與需求評(píng)估的運(yùn)用。社區(qū)服刑人員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是確保社區(qū)安全的重要環(huán)節(jié)。要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與需求評(píng)估工作，較為科學(xué)地認(rèn)識(shí)社區(qū)服刑人員的犯因傾向性、矯正需求、再社會(huì)化狀況等，有效了解社區(qū)服刑人員是實(shí)施循證矯正的第一步。

(三)矯正資源與能力的評(píng)估與規(guī)劃。社區(qū)矯正工作主體具有較強(qiáng)的復(fù)合型，包含社區(qū)群眾自治組織、志愿者與企事業(yè)單位等，這就決定了相對(duì)于監(jiān)禁刑，自我能力評(píng)估的重要性。社區(qū)矯正工作者應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展循證矯正期間矯正資源的變化狀況具有基本的預(yù)測(cè)與分析，并加以合理規(guī)劃。

(四)資源公開(kāi)能力的評(píng)估。循證矯正強(qiáng)調(diào)矯正方案的動(dòng)態(tài)性、發(fā)展性與優(yōu)化性，要求在矯正過(guò)程中，矯正方案的調(diào)整與實(shí)踐均有“證”、均可共享。區(qū)域內(nèi)信息化水平，尤其資源公開(kāi)能力，必須在矯正開(kāi)展之前加以科學(xué)分析，以確?！白C”的共享與交流。

(五)矯正方案的優(yōu)化。在循證矯正開(kāi)始以后，社區(qū)矯正工作者應(yīng)充分運(yùn)用評(píng)估、訪(fǎng)談、調(diào)查等技術(shù)手段，根據(jù)社區(qū)服刑人員矯正表現(xiàn)、犯因需求以及家庭、社區(qū)環(huán)境等因素的動(dòng)態(tài)變化對(duì)方案不斷調(diào)整與優(yōu)化。期間，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、需求評(píng)估、認(rèn)知行為治療等矯正技術(shù)手段運(yùn)用的時(shí)間、過(guò)程與效果都應(yīng)有詳細(xì)的實(shí)證記錄與分析，都應(yīng)作為下一步方案優(yōu)化以及其他矯正工作者優(yōu)化方案的依據(jù)。

(六)矯正過(guò)程的評(píng)估。階段性評(píng)估在循證矯正中具有重要地位。循證矯正不僅要求有計(jì)劃、有針對(duì)性地開(kāi)展階段性風(fēng)險(xiǎn)與效果評(píng)估，更要求評(píng)估的結(jié)果作為“證”的重要內(nèi)容加以記錄、共享，作為矯正方案進(jìn)一步優(yōu)化的依據(jù)。

(七)矯正實(shí)踐證據(jù)的積累。在這里“證”的積累不局限于量的方面，要求社區(qū)矯正工作者與管理機(jī)構(gòu)具有綜合分析能力，在量化的基礎(chǔ)上，有意識(shí)地促進(jìn)“證”的“質(zhì)變”，直接表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是在積累的基礎(chǔ)上，盡可能總結(jié)與梳理犯罪發(fā)生與防控的規(guī)律性?xún)?nèi)容;二是社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)在“證”達(dá)到一定量的情況下，及時(shí)制定出臺(tái)規(guī)范性矯正標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施規(guī)則，提升社區(qū)矯正的規(guī)范化與科學(xué)化水平。

(八)矯正效果評(píng)估。矯正方案效果評(píng)估的結(jié)論，作為其他矯正方案以及下一次矯正工作的證據(jù)。矯正機(jī)構(gòu)運(yùn)行狀況與資源運(yùn)用效果的評(píng)估，直接作為社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)調(diào)整與執(zhí)行體制機(jī)制創(chuàng)新發(fā)展的基本依據(jù)。

三、需要特別關(guān)注社區(qū)矯正的特殊屬性

社區(qū)矯正與監(jiān)獄工作雖具有相同的刑罰執(zhí)行屬性，但社區(qū)矯正作為非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，具有自身特殊的社會(huì)、法治、政治與經(jīng)濟(jì)價(jià)值內(nèi)涵。在社區(qū)矯正中開(kāi)展循證矯正工作，不僅要充分吸收各種刑罰執(zhí)行中循證實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，更要充分關(guān)注社區(qū)矯正自身的特有屬性，為此，特別強(qiáng)調(diào)關(guān)注與處理好社區(qū)矯正工作的“三個(gè)特性”:

(一)社會(huì)性。社區(qū)矯正工作的社會(huì)性特征，是在運(yùn)用循證矯正中區(qū)別于監(jiān)禁刑的特殊性的根源。在微觀層面上，除了上述信息共享機(jī)制的范圍更為廣泛外，社會(huì)性決定了社區(qū)矯正工作開(kāi)展循證矯正還必須注意把握好幾個(gè)問(wèn)題:循證矯正小組與社區(qū)矯正小組的關(guān)系與協(xié)調(diào)運(yùn)行、社區(qū)自治組織功能的實(shí)證分析與共享、認(rèn)知行為療法效果的持續(xù)性、與社區(qū)警務(wù)的整合、評(píng)估實(shí)施的社會(huì)參與等。而在宏觀層面上，承上所述，社區(qū)矯正中循證矯正的原則設(shè)定、工作規(guī)則、考核評(píng)價(jià)、組織管理等方面，都應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)社會(huì)化方式的優(yōu)勢(shì)與特征，以最大限度地促進(jìn)社區(qū)服刑人員融入社會(huì)。

(二)犯因性。社區(qū)矯正工作的社會(huì)化特征，決定了犯因性尤為重要的地位。犯因性需求本身是可變因素，當(dāng)它發(fā)生時(shí)會(huì)對(duì)未來(lái)的可能犯罪行為產(chǎn)生影響。江蘇省社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估選取了年齡、家庭、居住狀況、社區(qū)環(huán)境等預(yù)測(cè)因子，北京、上海等地區(qū)更是開(kāi)展了綜合性評(píng)估的探索，取得較好的實(shí)踐效果。然而，面對(duì)循證矯正中優(yōu)化矯正方案、證據(jù)積累等環(huán)節(jié)對(duì)評(píng)估工作的高水準(zhǔn)運(yùn)用，我國(guó)當(dāng)前社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)測(cè)因子的精準(zhǔn)性、針對(duì)性還有待增強(qiáng)，需求評(píng)估的指標(biāo)體系仍需進(jìn)一步豐富，效果評(píng)估的整體步伐仍需加快。此外，與監(jiān)獄機(jī)構(gòu)相比，在社區(qū)矯正工作中整合各方力量開(kāi)展樣本對(duì)比試驗(yàn)的難度也更大、要求更高。為此，社區(qū)矯正中循證矯正工作機(jī)制的設(shè)計(jì)與實(shí)施，應(yīng)當(dāng)更加注重類(lèi)罪犯因性的綜合評(píng)估，更加注重區(qū)域犯因性分析的針對(duì)性與實(shí)效性，以最大限度地發(fā)展循證矯正對(duì)社區(qū)矯正工作的科學(xué)推動(dòng)作用。

(三)標(biāo)簽性。標(biāo)簽理論的基本內(nèi)核在于對(duì)犯因性作用的辯證分析。有效規(guī)避社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、家庭、社會(huì)大眾等主體否定性評(píng)價(jià)功能，是自社區(qū)矯正實(shí)踐伊始就重點(diǎn)關(guān)注的課題。循證矯正的運(yùn)用與實(shí)踐，對(duì)標(biāo)簽性負(fù)功能的理性認(rèn)識(shí)提出了新要求。1989年，布雷斯韋特以犯罪人的羞恥感為標(biāo)簽發(fā)生作用的中介因素，闡述了初始犯罪人在被標(biāo)定之后并非必然實(shí)施繼發(fā)犯罪行為。隨后標(biāo)簽理論的研究，更多依賴(lài)的是對(duì)價(jià)值中立的自我認(rèn)同的研究⑥參見(jiàn)李明琪、楊磐著：《犯罪學(xué)標(biāo)簽理論的應(yīng)然走向》，《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版》，2012年3月。。在社區(qū)矯正工作中運(yùn)用循證矯正，必須更加注重矯正機(jī)構(gòu)與服刑人員之間的互動(dòng)性，重視服刑人員內(nèi)化程度的動(dòng)態(tài)考量，并將內(nèi)化狀況作為矯正方案優(yōu)化的重要依據(jù)。社區(qū)矯正開(kāi)放式的處遇方式，決定了社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)在懲罰性正向功能與標(biāo)簽性負(fù)向功能之間尋求實(shí)證之道，從而最大限度地發(fā)揮社區(qū)矯正工作在社區(qū)犯罪防控中的作用。

社區(qū)矯正工作的社會(huì)性，決定了犯因性評(píng)價(jià)不能如同監(jiān)獄矯正工作一樣僅突出存于階段性干預(yù)之中，而應(yīng)作為貫徹循證矯正全過(guò)程的基本主線(xiàn)，甚至應(yīng)當(dāng)作為社區(qū)矯正運(yùn)行于整個(gè)社會(huì)建設(shè)的作用支點(diǎn)。而對(duì)于犯因性的關(guān)注與強(qiáng)調(diào)，又促進(jìn)了標(biāo)簽性的應(yīng)然發(fā)展與實(shí)踐運(yùn)用?？傊?，社會(huì)化矯正方式是特殊性中的本源性問(wèn)題。立足于作為非監(jiān)禁刑執(zhí)行的基本屬性，統(tǒng)籌與處理好特殊性訴求則能夠保證、促進(jìn)與發(fā)酵循證矯正對(duì)于社區(qū)矯正工作的推動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)循證矯正基本蘊(yùn)涵與社區(qū)矯正基本屬性的有機(jī)融合。