文◎林欽榮 陳永佳
論技術(shù)偵查所得證據(jù)材料的審查認(rèn)定
文◎林欽榮*陳永佳**
新刑事訴訟法首次對技術(shù)偵查措施作出規(guī)定。所謂技術(shù)偵查措施是指偵查機(jī)關(guān)為了偵破特定犯罪行為,經(jīng)過嚴(yán)格審批后采取的一種特定技術(shù)手段,主要包括電子偵聽、電話監(jiān)聽、秘密錄像錄音、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息監(jiān)控、派遣秘密偵查員等偵查行為。技術(shù)偵查所得證據(jù)材料不僅具有一般證據(jù)所必須的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性三個(gè)基本特征,還具有一定特殊性。
一是高科技性。技術(shù)偵查措施與傳統(tǒng)偵查手段的最大不同在于其擁有高科技性。首先,從證據(jù)材料的獲取之角度來看,某些證據(jù)材料采取傳統(tǒng)的偵查方法是沒有辦法收集得到的,必須通過技術(shù)偵查手段才能收集。例如,對于犯罪嫌疑人個(gè)人計(jì)算機(jī)上的數(shù)據(jù),偵查人員在沒有辦法直接接觸計(jì)算機(jī)硬件的情況下,就需要利用網(wǎng)絡(luò)侵入等科技手段進(jìn)行截取。其次,從證據(jù)材料的固定之角度來說,技術(shù)偵查所得證據(jù)材料的固定也離不開科技載體。例如,竊聽所得的行受賄雙方的通話,就必須保存在移動儲存設(shè)備中。最后,從證據(jù)材料的運(yùn)用之角度來說,技術(shù)偵查所得的證據(jù)材料也必須由技術(shù)人員利用科技手段進(jìn)行展示運(yùn)用。例如,秘密拍攝的錄音錄像需要通過科技手段予以播放。
二是直接性。目前,立法允許采用技術(shù)偵查手段的犯罪包括危害國家安全、恐怖活動、重大的貪污賄賂等案件,這些案件的行為方式一般具有高度的秘密性,采用傳統(tǒng)的偵查手段難以獲得有力的直接證據(jù)。而采用竊聽、秘密錄像等技術(shù)偵查措施所得的證據(jù)材料,一般都直接記錄犯罪的情況,無疑是向辦案人員“直播”了整個(gè)犯罪經(jīng)過。如秘密拍攝的行受賄雙方給錢時(shí)的錄像,只要經(jīng)過查實(shí),就可以作為認(rèn)定案件事實(shí)的主要證據(jù)。因此,技術(shù)偵查所得證據(jù)材料具有高度的直接性。
三是高穩(wěn)定性。犯罪嫌疑人、被告人供述及證人證言等言詞證據(jù)往往存在不穩(wěn)定、可變性大的弊端,容易出現(xiàn)翻供翻證的情況,成為認(rèn)定案件事實(shí)的一大難癥。而技術(shù)偵查所得的證據(jù)材料通常已經(jīng)由某些介質(zhì)予以固定,并且由偵查機(jī)關(guān)封存,不易改變。例如秘密拍攝所得的錄像一般是存于移動儲存設(shè)備中,受到封存并隨案移送的,證據(jù)內(nèi)容不易再生變化??梢哉f,技術(shù)偵查所獲得證據(jù)材料具有無可比擬的穩(wěn)定性。
四是高侵犯性。與一般的偵查手段相比,技術(shù)偵查對公民權(quán)利更加具有侵犯性。技術(shù)偵查可能侵犯當(dāng)事人的隱私權(quán)、住宅安全權(quán)、通訊自由權(quán)等各種人身權(quán)利,而且這種侵犯帶有隱蔽性,當(dāng)事人往往不容易發(fā)覺。再者技術(shù)偵查的實(shí)施并非一時(shí)三刻可以完成,導(dǎo)致侵權(quán)行為往往具有一定的持續(xù)性。所以在刑事訴訟中,沒有一項(xiàng)偵查手段會如同技術(shù)偵查一樣“毀譽(yù)參半”:有時(shí),它被譽(yù)為“千里眼”、“順風(fēng)耳”、“飛毛腿”;有時(shí),它被貶為“隱私權(quán)的敵人”、“最壞的幫兇”、“刑事程序的不純物”。[1]這種由隱蔽、持續(xù)、具有侵犯性的偵查手段所得到的證據(jù)材料也帶有“天生的惡”,更加需要司法機(jī)關(guān)進(jìn)行客觀仔細(xì)的審查。
雖然新刑訴法剛實(shí)施不久,但是在審查起訴環(huán)節(jié),公訴人員對技術(shù)偵查所得證據(jù)材料的審查已經(jīng)面臨一系列的問題。
第一,技術(shù)偵查所得證據(jù)材料容易得到公訴人員的偏信。由于技術(shù)偵查所得的證據(jù)材料具有直觀性、穩(wěn)定性等優(yōu)點(diǎn),大有成為新一代“證據(jù)之王”的趨勢,極容易得到公訴人員的偏信。而且這些材料往往采取科技手段予以收集、固定、展示,容易被科技的光環(huán)拔高其實(shí)際的證明價(jià)值。如果公訴人過分相信技術(shù)偵查所得的證據(jù)材料,以致蒙蔽了理性的雙眼,讓未經(jīng)仔細(xì)審查的材料進(jìn)入審判環(huán)節(jié),有可能影響案件事實(shí)的查清。
第二,技術(shù)偵查所得證據(jù)材料的審查存在一定的邏輯悖論。雖然這類材料大部分可以直接為公訴人員利用,但是仍有一些需要轉(zhuǎn)化為鑒定意見等形式才可使用。例如,某些電子數(shù)據(jù)要經(jīng)專門人員進(jìn)行鑒定,形成鑒定意見,公訴人方能進(jìn)行審查。從認(rèn)識論的角度分析,鑒定意見的使用是遵循一定的邏輯的:審查者遇到不能認(rèn)知的專門問題→邀請具有專門知識的人進(jìn)行鑒定并作出鑒定意見→由不能認(rèn)知該專門問題的審查者依據(jù)一定方法審查采信鑒定意見。這個(gè)邏輯從科學(xué)認(rèn)識來看是荒謬的,因?yàn)橛蔁o知者請有知者解決問題,再由無知者判斷有知者解決問題的結(jié)論是否正確,這顯然存在認(rèn)識邏輯的悖論。[2]要“外行”的公訴人審查“內(nèi)行”的專業(yè)問題顯然存在不合理因素。
第三,對如何審查技術(shù)偵查所得證據(jù)材料缺乏足夠的規(guī)范性指引。新刑訴法對技術(shù)偵查措施僅有五條原則性規(guī)定,在審批程序、實(shí)施程序、方法種類及使用等方面均缺乏細(xì)致的立法指引,導(dǎo)致公訴部門審查材料的合法性時(shí)存在一定困難。技術(shù)偵查措施運(yùn)用的合理性和合法性應(yīng)當(dāng)如何審查認(rèn)定是一個(gè)亟待解決的難題。
第四,技術(shù)偵查所得證據(jù)材料可能存在一定的瑕疵。實(shí)踐中,往往由于技術(shù)偵查措施實(shí)施中的細(xì)微偏差導(dǎo)致證據(jù)材料之證明力和證據(jù)能力存在一定程度上的瑕疵。例如,電腦、移動電話等載體沒有及時(shí)采取扣押封存措施,或者相關(guān)記錄文書不齊全,這就容易致使所獲得的電子數(shù)據(jù)之證明力受到削弱。又如,一些錄音錄像材料是偵查機(jī)關(guān)多次攝制后剪接而成的,但偵查機(jī)關(guān)沒有作出必要的說明,也會導(dǎo)致該錄音錄像的證據(jù)效力存有瑕疵。
第五,執(zhí)行技術(shù)偵查措施的主體不夠明確。新刑訴法、修改后訴訟規(guī)則均規(guī)定檢察機(jī)關(guān)采取技術(shù)偵查措施的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行,但卻并沒有列明何為“有關(guān)機(jī)關(guān)”。那么,立法規(guī)定的“有關(guān)機(jī)關(guān)”是否僅限于擁有偵查權(quán)的機(jī)關(guān)呢?能否包括電信、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)單位呢?事實(shí)上,由于司法資源的不平衡,我國還有很多地方的偵查機(jī)關(guān)缺乏專業(yè)資格的取證人員和技術(shù)先進(jìn)的取證設(shè)備。實(shí)踐中可能會出現(xiàn)由電信、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商等其他單位提供科技證據(jù)材料的情況。這種情況下,對于實(shí)施技術(shù)偵查措施的主體是否符合專業(yè)資格要求、是否存在泄密情形及是否存在法定回避情形等一系列問題,公訴機(jī)關(guān)難以進(jìn)行有效的審查。
第六,技術(shù)偵查對象缺乏足夠的權(quán)利救濟(jì)。技術(shù)偵查措施具有高度的秘密性,不向社會公開。雖然對于技術(shù)偵查的具體操作有《公安部關(guān)于技術(shù)偵查工作的規(guī)定》、《公安部關(guān)于加強(qiáng)公安技術(shù)偵查工作的意見》等規(guī)范性文件予以規(guī)定,但位階較低且未向社會公布。犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)律師根本無法得悉技術(shù)偵查的具體操作,因而對證據(jù)材料的證據(jù)效力和證明力難以提出有效的異議。公訴人員無法聽到“另類的聲音”,難以“兼聽則明”,對技術(shù)偵查所得證據(jù)材料的審查就很可能無法得到預(yù)期的效果。另外,現(xiàn)實(shí)中不乏實(shí)施技術(shù)偵查措施后偵查對象被不起訴或判無罪、技術(shù)偵查過程中造成偵查對象不合理的財(cái)產(chǎn)損失等情況,一旦出現(xiàn)這些情況,偵查對象如何向有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行索償也是于法無據(jù)。
(一)著重審查證據(jù)材料的合法性
在審查起訴環(huán)節(jié),技術(shù)偵查獲得證據(jù)材料首先面臨的問題是合法性審查。在實(shí)行司法令狀主義的國家,偵查主體若想采取技術(shù)偵查措施,必須獲得司法令狀?!坝伤痉顮蠲鞔_技術(shù)偵查行為對象、地點(diǎn)、時(shí)間、執(zhí)行人員等具體內(nèi)容。超越許可期間的技術(shù)偵查行為同沒有獲得司法令狀的技術(shù)偵查行為一樣是違法的?!保?]例如《意大利刑事訴訟法典》第271條第1項(xiàng)規(guī)定,如果竊聽是在法律允許的情況以外進(jìn)行的或者未遵守法律規(guī)定的程序,所獲得的材料不得加以使用。[4]在德國,即使監(jiān)聽程序符合法律規(guī)定,但如果被告所犯之罪行不屬于《刑事訴訟法典》第100條a項(xiàng)所規(guī)定的允許監(jiān)聽的罪名,則其監(jiān)聽所得之錄音帶及其衍生證據(jù),均為證據(jù)使用禁止之對象。[5]
反觀我國,新刑訴法第五十四條對物證、書證和言詞證據(jù)的非法排除情形作了較為細(xì)致的規(guī)定,確立了非法言詞證據(jù)絕對排除和非法物證、書證有限排除的原則,但對通過非法技術(shù)偵查獲得的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)如何排除,則缺乏明確的規(guī)定,僅在該條第二款中規(guī)定了一“口袋條文”:“在偵查、審查起訴、審判時(shí)發(fā)現(xiàn)有應(yīng)當(dāng)排除的證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)依法予以排除,不得作為起訴意見、起訴決定和判決的依據(jù)?!蹦敲捶欠夹g(shù)偵查獲得的證據(jù)材料究竟是絕對排除還是有限排除呢?立法并未明確指引。對此,應(yīng)采進(jìn)一步出臺相關(guān)的司法解釋,采取“非法排除”與“瑕疵說理”相結(jié)合的方法,構(gòu)建非法技術(shù)偵查獲得的證據(jù)材料之排除規(guī)則。
所謂“非法排除”是指重大程序違法所獲得的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)絕對排除。結(jié)合新刑訴法相關(guān)規(guī)定,審查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括:①是否在立案后才啟動技術(shù)偵查措施;②是否符合技術(shù)偵查適用的案件范圍;③審批程序是否完整;④技術(shù)偵查的實(shí)施期限有否超期。如果證據(jù)材料違反了上述內(nèi)容,即被認(rèn)定為重大程序違法而喪失證據(jù)的合法性。所謂“瑕疵說理”是指存在瑕疵的證據(jù)材料需要偵查機(jī)關(guān)作出合理解釋后,方能作為證據(jù)使用。如錄音錄像并非全程的;在監(jiān)聽完畢后沒有依法履行告知義務(wù);技術(shù)人員缺乏相關(guān)專業(yè)資格等,若然出現(xiàn)這些情況,只有在偵查機(jī)關(guān)作出合理解釋后,相關(guān)材料才能作為證據(jù)使用。
綜上,對技術(shù)偵查所得的證據(jù)材料的合法性審查,采取“非法排除”與“瑕疵說理”相結(jié)合的方法,不僅符合社會公眾對防止技術(shù)偵查濫用的普遍心理,更能有效地保障司法公正。
(二)注意審查證據(jù)材料的關(guān)聯(lián)性
證據(jù)的關(guān)聯(lián)性,是指證據(jù)內(nèi)容與案件事實(shí)必須存在某種聯(lián)系,能夠反映一定的案件事實(shí)。“技術(shù)偵查的實(shí)施涉及公民的基本權(quán)利,其實(shí)施應(yīng)當(dāng)具有特定指向性,只限于與本案有關(guān)的人或物”。[6]針對技術(shù)偵查所得的證據(jù)材料的關(guān)聯(lián)性審查,應(yīng)當(dāng)注重兩部分內(nèi)容。其一,技術(shù)偵查的對象應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制。如《德國刑事訴訟法典》第100條a項(xiàng)規(guī)定:“命令監(jiān)視、錄制電訊往來時(shí),只允許針對被指控人,或者針對基于一定事實(shí)可以推斷他們?yōu)楸恢缚厝舜栈蛘咿D(zhuǎn)送他所發(fā)出信息的人員,或者針對被指控人在使用他們的電話線的人員作出命令?!保?]我國技術(shù)偵查的對象應(yīng)當(dāng)僅限于犯罪嫌疑人以及有證據(jù)證明與本案有重大關(guān)聯(lián)的其他人員。其二,技術(shù)偵查所得的證據(jù)材料必須是針對主要案件事實(shí),公訴人員在審查時(shí)也應(yīng)當(dāng)防止與主要案件事實(shí)無關(guān)的證據(jù)材料進(jìn)入庭審。
但值得一提的是,新刑訴法尚未規(guī)定對偵查機(jī)關(guān)在執(zhí)行技術(shù)偵查時(shí)獲得的許可之外的其他犯罪事實(shí)應(yīng)如何處理。例如,現(xiàn)實(shí)中可能出現(xiàn)偵查機(jī)關(guān)在合法監(jiān)聽過程中,附帶發(fā)現(xiàn)被監(jiān)聽的犯罪嫌疑人另犯有他罪,或者發(fā)現(xiàn)其他人涉嫌犯罪。這種情況不僅違背了強(qiáng)制性措施之司法授權(quán)原則,還有缺乏正當(dāng)性之嫌疑。但考慮到此類情況偵查機(jī)關(guān)本身并無過錯(cuò),且有利于打擊犯罪,應(yīng)該由公訴部門進(jìn)行自由裁量,在偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充相關(guān)手續(xù)的情況下,可以采信該證據(jù)材料。
(三)重視審查證據(jù)材料的合理性
技術(shù)偵查措施具有高度侵犯性。在我國臺灣地區(qū)2001年監(jiān)聽案件總數(shù)為7218件,據(jù)估算涉及的被監(jiān)聽人達(dá)到五六百萬之多,而當(dāng)年臺灣地區(qū)的總?cè)丝跒?300萬,大致的推斷每年有四分之一的臺灣人電話通話被監(jiān)聽,監(jiān)聽對無辜者的干預(yù)可見一斑。[8]各國家和地區(qū)對于技術(shù)偵查均采取慎之又慎的態(tài)度,如非必要情況一般不使用。例如《德國刑事訴訟法典》第98條a規(guī)定:“只能在以其他方式調(diào)查案情、偵查行為人居所是十分困難、難以奏效的情況下,才允許采取。”[9]基于技術(shù)偵查這種侵犯性,對于所得的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步審查其合理性。我國新刑訴法第一百四十八條規(guī)定采取技術(shù)偵查措施必須“根據(jù)偵查犯罪的需要”,對此應(yīng)出臺更為細(xì)致的司法解釋,以更好地審查證據(jù)材料的合理性?!皞刹榉缸锏男枰睉?yīng)該根據(jù)個(gè)案分析,堅(jiān)持“一般結(jié)合例外”原則。應(yīng)以采用一般偵查措施為前提,以技術(shù)偵查為例外?!爸挥性谶\(yùn)用常規(guī)性偵查措施無法達(dá)到預(yù)期偵查目標(biāo)的情況下,才能使用技術(shù)偵查措施;如果直接采取技術(shù)偵查措施時(shí),必須充分說明理由?!保?0]
(四)堅(jiān)持補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則的適用
補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則是指對于某些特定證據(jù),由于其證明力不夠,必須補(bǔ)充其他證據(jù)方能定案的規(guī)則。[11]雖然技術(shù)偵查所得的許多證據(jù)材料已經(jīng)具備相當(dāng)?shù)目煽啃?,但是仍可能存在各種因素影響其準(zhǔn)確性。若然僅憑技術(shù)偵查所得的單個(gè)證據(jù)材料就定罪量刑,勢必陷入一種司法危險(xiǎn),原因是:(1)“孤證不為定”,僅采信單個(gè)證據(jù)材料易致“技術(shù)的”誤判;(2)雖然許多技術(shù)偵查措施的可靠性已相當(dāng)高,但仍有些證據(jù)材料的準(zhǔn)確性難達(dá)到百分之百。所以,應(yīng)該堅(jiān)持技術(shù)偵查領(lǐng)域的補(bǔ)強(qiáng)法則,僅有技術(shù)偵查所得的單個(gè)證據(jù)材料而沒有其他證據(jù)相互印證的,公訴部門不應(yīng)輕率作出起訴或不起訴決定。
(五)加強(qiáng)審查起訴中的權(quán)利救濟(jì)
目前,新刑訴法僅僅是通過限制技術(shù)偵查獲得證據(jù)材料的使用對被偵查對象權(quán)利進(jìn)行“消極救濟(jì)”,即規(guī)定“采取技術(shù)偵查措施獲取的材料只能用于對犯罪的偵查、起訴和審判,不得用于其他用途。”對此,應(yīng)加強(qiáng)對被偵查對象的“積極救濟(jì)”。首先,公訴人在審查起訴中應(yīng)當(dāng)充分聽取犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師的意見,堅(jiān)持“兼聽則明”。其次,審查起訴階段應(yīng)充分保障律師的閱卷權(quán)。新刑訴法已經(jīng)吸收了《新律師法》的積極因素,對保障律師閱卷權(quán)做了相關(guān)的規(guī)定。公訴人應(yīng)當(dāng)為律師閱卷提供“暢通無阻的通道”,真正實(shí)現(xiàn)控辯平等。再次,對有疑問的證據(jù)材料進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。新刑訴法雖然只規(guī)定審判人員庭外核實(shí)權(quán),但檢察官有自己的客觀公正義務(wù)。當(dāng)對證據(jù)材料產(chǎn)生懷疑時(shí),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),要求有關(guān)機(jī)關(guān)說明情況。最后,允許偵查對象在權(quán)利受到重大非法的技術(shù)偵查措施侵犯后可擁有一定的民事求償權(quán)。許多國家和地區(qū)的法律都規(guī)定,如果偵查對象被采取技術(shù)偵查措施后作無罪處理,偵查機(jī)關(guān)存在過錯(cuò),偵查對象有權(quán)向偵查機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請賠償。如美國綜合犯罪控制與街道安全法規(guī)定,通訊被非法監(jiān)聽、泄露及非法使用者有權(quán)對非法行為實(shí)施者提起民事訴訟。[12]可以考慮有限度地賦予偵查對象民事求償權(quán),但這種求償僅限于物質(zhì)損失。如因違法監(jiān)控計(jì)算機(jī)信息而造成偵查對象的計(jì)算機(jī)損壞,偵查對象有權(quán)就計(jì)算機(jī)的損失提出民事賠償。這樣更能實(shí)現(xiàn)對偵查對象個(gè)人利益實(shí)質(zhì)性的保護(hù)。
(六)建立檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的輔助審查機(jī)制
技術(shù)偵查所得的證據(jù)材料往往涉及專業(yè)技術(shù)問題,單靠公訴人“外行審查內(nèi)行”,難以起到實(shí)質(zhì)審查作用。而《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第368條規(guī)定,對于涉及專門技術(shù)問題的證據(jù)材料,公訴部門可以送交檢察技術(shù)人員或者其他具有專門知識的人員審查,審查后應(yīng)當(dāng)出具審查意見。因此,現(xiàn)階段必須強(qiáng)化檢察技術(shù)部門對公訴部門的輔助審查與協(xié)作,并形成長效的檢察內(nèi)部輔助審查機(jī)制。一方面,公訴人著重審查有關(guān)證據(jù)材料的“法律性”問題,包括主體資格、取證程序及是否與其他證據(jù)存在矛盾等情形。另一方面,檢察技術(shù)人員主要審查有關(guān)證據(jù)材料的“技術(shù)性”問題,包括偵查方法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及鑒定程序等內(nèi)容。今后應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加快復(fù)合型公訴人才——技術(shù)性檢察官的培養(yǎng),以更好地開展對專門技術(shù)問題的證據(jù)材料審查認(rèn)定工作。
[1][日]白取佑司:《刑事訴訟法》,東京早稻田經(jīng)營出版公司1990年版,第94-96頁。
[2]陳永佳,許愛東,關(guān)穎雄:《鑒定意見審查工作的現(xiàn)狀與反思——以J市檢察機(jī)關(guān)公訴部門調(diào)查情況為樣本》,載《犯罪研究》2011年第1期。
[3]王瑞山:《我國技術(shù)偵查的法律困境與出路選擇》,載《犯罪研究》2011年第1期。
[4]《意大利刑事訴訟法典》,黃風(fēng)譯,中國政法大學(xué)出版社1994版,第92頁。
[5]曾平杉:《論違法監(jiān)聽之法律效果》,臺灣國立中正大學(xué)2002碩士論文,第117頁。
[6]張海輝:《論技術(shù)偵查材料的證據(jù)資格》,載《貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第2期。
[7]《德國刑事訴訟法典》,李昌珂譯,中國政法大學(xué)出版社1995版,第33頁。
[8]楊云驊:《“通訊保障及監(jiān)察法”實(shí)施前電話監(jiān)聽合法性及證據(jù)評價(jià)的探討》,載《臺灣本土法學(xué)》,2004年,第57頁。
[9]《德國刑事訴訟法典》,李昌珂譯,中國政法大學(xué)出版社1995版,第28頁。
[10]柯昌林,曹斌,吳暉:《職務(wù)犯罪技術(shù)偵查與證據(jù)采信》,載《湖南科技學(xué)院學(xué)報(bào)》,2011年第7期。
[11]何家弘,劉品新:《證據(jù)法學(xué)》,法律出版社2004版,第378頁。
[12]同[10]。
*廣東省羅定市人民檢察院助理檢察員[527200]
**廣東省江門市新會區(qū)人民檢察院助理檢察員[529000]