馮 鋒， 張 雷 勇， 馬 雷

（中國科學技術(shù)大學 公共事務學院，安徽 合肥230026）

一、引 言

技術(shù)創(chuàng)業(yè)已成為科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的重要方式，是學研機構(gòu)科研成果、技術(shù)知識和企業(yè)活動相結(jié)合轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務的橋梁和載體。技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動對促進技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展有著重要的作用，近年來針對技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的研究日漸增多，并成為國內(nèi)外學界備受關(guān)注的研究熱點。

創(chuàng)業(yè)是一個復雜的動態(tài)過程，而技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動因技術(shù)、市場的不確定性更是強化了創(chuàng)業(yè)的動態(tài)性和復雜性。創(chuàng)業(yè)過程在不同階段遇到的問題、需要的資源各不相同，因此，創(chuàng)業(yè)孵化支持也應隨著創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)展而不斷作出相應調(diào)整。過程理論為進一步研究技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動，有針對性地提出孵化措施提供了一個新的視角。

學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動是很久以來就存在的現(xiàn)象。近幾十年來，隨著新經(jīng)濟的興起，世界各國的大學、公共科研機構(gòu)和學者個體的專利、授權(quán)、衍生企業(yè)、聯(lián)合風險研究等諸多形式的創(chuàng)業(yè)活動得到了蓬勃發(fā)展［1］。學研機構(gòu)創(chuàng)業(yè)活動已成為一個新興的研究領(lǐng)域。但目前學界尚未就學術(shù)創(chuàng)業(yè)給出一個統(tǒng)一的定義，不同學者研究涵蓋的內(nèi)容也有所差異。

早期研究者認為，學術(shù)創(chuàng)業(yè)就是學者通過對研究創(chuàng)意或研究導向的產(chǎn)品進行開發(fā)并推向市場，從而增加機構(gòu)或個體利潤、影響力或者聲譽的活動［2］，其基本前提是學術(shù)機構(gòu)要承擔廣泛的科研活動，且其中的一些研究成果具有商業(yè)應用價值，并能為學術(shù)機構(gòu)帶來收益［3］。學術(shù)創(chuàng)業(yè)活動則被認為是從偏向傳統(tǒng)意義上的創(chuàng)業(yè)范式到偏向?qū)W術(shù)傳統(tǒng)的一個譜系，創(chuàng)業(yè)方式有科技園創(chuàng)建、學術(shù)衍生企業(yè)、合同研究等［4］，是由學者或?qū)W術(shù)組織所參與的商業(yè)上的創(chuàng)業(yè)活動，通過技術(shù)許可（包括技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務等）和衍生企業(yè)兩種主要途徑，學術(shù)創(chuàng)業(yè)使科學知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)業(yè)資源并促進經(jīng)濟發(fā)展［5］。從上述文獻中可以看出，學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)就是學研機構(gòu)及其成員利用自身的科研成果、科技資源和能力，通過技術(shù)許可和衍生企業(yè)等方式參與的經(jīng)濟活動。

本文試圖在審視和分析學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動基礎上，構(gòu)建學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)階段過程模型，并結(jié)合創(chuàng)業(yè)孵化機制，以創(chuàng)業(yè)機會為切入點，以技術(shù)和商業(yè)理念的發(fā)展變化為分析主線，剖析各個階段特點，以期為學研技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動提供相匹配的孵化支持。

二、學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程

1.學研機構(gòu)科研開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化

學研機構(gòu)的主要職能傳統(tǒng)上被認為是知識創(chuàng)造、積累和傳播，集中于科技知識的前沿和基礎性研究。但隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，學研機構(gòu)直接參與經(jīng)濟活動日益頻繁，與經(jīng)濟和社會的發(fā)展聯(lián)系不斷加強。學研機構(gòu)從研究開發(fā)投入到研究成果成功轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟產(chǎn)出并不是一個單一事件，而是包含了一系列事件的過程，其參與經(jīng)濟活動的形式涵蓋專利出讓、技術(shù)授權(quán)、聯(lián)合開發(fā)、合作創(chuàng)業(yè)、衍生企業(yè)等多種形式［6］，科技出版物、教育和培訓也被認為學研機構(gòu)技術(shù)知識轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化的重要途徑，高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)也能夠從大學的基礎研究和人才培養(yǎng)的知識溢出中獲益［7］。圖1為學研機構(gòu)科研開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化過程。

2.創(chuàng)業(yè)機會與創(chuàng)業(yè)過程

創(chuàng)業(yè)機會是創(chuàng)業(yè)研究的核心問題。創(chuàng)業(yè)研究就是探索機會如何被發(fā)現(xiàn)、如何被創(chuàng)造及如何被開發(fā)利用的過程。創(chuàng)業(yè)機會至今還沒有一個統(tǒng)一的定義。Kirzner認為，創(chuàng)業(yè)機會是對市場和經(jīng)濟中的信息不對稱現(xiàn)象高度敏感的企業(yè)家通過資源整合、滿足市場需求從而實現(xiàn)市場價值獲取利潤的可能性［8］；Timmons認為，創(chuàng)業(yè)機會的特征是具有吸引力、持久性和適時性，并且伴隨著可以為購買者或使用者創(chuàng)造或增加使用價值的產(chǎn)品、服務［9］；Shane和Venkataraman認為，創(chuàng)業(yè)機會是在未來情境下，新產(chǎn)品或新服務、原材料，甚至一種組織方式能夠以高于生產(chǎn)成本的價格被引入和銷售的可能情況；Smith則給出了更廣泛的創(chuàng)業(yè)機會定義，指出創(chuàng)業(yè)機會是利用市場的不完善性來追逐利益的一種可行的未來情境，市場能夠在這種情境中提供一個不斷創(chuàng)新或在未飽和市場中模仿的產(chǎn)品、服務、原材料或者組織方式［10］。從現(xiàn)有研究成果來看，總體上可以認為創(chuàng)業(yè)機會就是一種尚未滿足或未完全滿足的市場需求，創(chuàng)業(yè)者通過提供新產(chǎn)品、新服務、新組織形式等方式來滿足這種需求，并實現(xiàn)收益。

創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)業(yè)者圍繞機會識別、開發(fā)和利用的一系列行為過程。自Shane和Venkataraman提出機會是創(chuàng)業(yè)研究的中心問題以來，創(chuàng)業(yè)過程研究逐步擺脫組織創(chuàng)建這一視角的束縛，對創(chuàng)業(yè)過程的認識也成為圍繞機會識別、開發(fā)與利用的一系列過程?？梢哉J為，在新的研究背景下，創(chuàng)業(yè)過程就是始于創(chuàng)業(yè)機會的新事業(yè)開創(chuàng)過程。

3.機會視角下學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程

從以上分析可知，一個完整的技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程通常包括從機會識別、機會評價與選擇、機會開發(fā)模式選擇、機會精煉與商業(yè)模式形成以及新事業(yè)局面形成等多個階段。由于學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)的復雜性和動態(tài)性，創(chuàng)業(yè)過程的各個階段之間并不完全是線性承接關(guān)系，相鄰的階段常表現(xiàn)出并行的特征、階段邊界模糊而不可分，且不同階段之間呈現(xiàn)出反饋的特點，但大體上遵循上述這樣一個階段順序。因此，實施技術(shù)創(chuàng)業(yè)的過程，也就是學研機構(gòu)、企業(yè)及創(chuàng)業(yè)人員對創(chuàng)業(yè)機會、商業(yè)概念技術(shù)不斷進行評估、反饋、修正和完善的過程，通過評估以發(fā)現(xiàn)薄弱點和問題所在，進而實施修正和完善，以決定是進入下一個環(huán)節(jié)或者返回上一階段、抑或終止創(chuàng)業(yè)活動。

在機會識別階段，學研機構(gòu)通過大量的科技資源投入，創(chuàng)造出新知識，開發(fā)出新產(chǎn)品、新技術(shù)，為技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動潛在的或現(xiàn)實的創(chuàng)業(yè)機會提供技術(shù)來源。具有創(chuàng)業(yè)動機、創(chuàng)業(yè)意識的創(chuàng)業(yè)者（團隊）通過探索性行動創(chuàng)造出技術(shù)創(chuàng)業(yè)機會，或者通過創(chuàng)業(yè)警覺發(fā)現(xiàn)已經(jīng)存在的創(chuàng)業(yè)機會。創(chuàng)業(yè)機會一旦被識別，學研機構(gòu)創(chuàng)業(yè)者就需要對創(chuàng)業(yè)機會進行評估，以決定是否對所識別的創(chuàng)業(yè)機會進行開發(fā)，或者從識別到的多個創(chuàng)業(yè)機會中選擇最佳創(chuàng)業(yè)機會。學研機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或具有類似功能部門決定是否投入人財物及時間對創(chuàng)新成果進行保護。技術(shù)創(chuàng)業(yè)機會的開發(fā)存在多種模式，就學研機構(gòu)來說，比較顯著的有技術(shù)許可（包括技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務等）和衍生企業(yè)兩種主要途徑，而這兩種途徑的使用并不是相互排斥的，每種途徑對于產(chǎn)業(yè)學研機構(gòu)的創(chuàng)新成果都有其優(yōu)缺點。學研機構(gòu)根據(jù)交易費用、技術(shù)特性、市場狀況等方面選擇技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的方式。創(chuàng)業(yè)機會開發(fā)模式選擇之后，學研機構(gòu)創(chuàng)業(yè)者就需要根據(jù)所選模式進行諸如尋找和確保關(guān)鍵資源、實施技術(shù)研究和發(fā)展、進行市場營銷和開拓、發(fā)展關(guān)鍵網(wǎng)絡和渠道等一系列活動，這一階段活動的主導者也逐漸由擅長于科研開發(fā)的學研機構(gòu)向精于技術(shù)應用開發(fā)及市場開拓的企業(yè)、經(jīng)理人轉(zhuǎn)移。隨著商業(yè)概念的逐漸清晰和完善、組織架構(gòu)的確立、生產(chǎn)工藝、技術(shù)的發(fā)展、產(chǎn)品的熟化定型，新事業(yè)局面漸露雛形，活動的焦點也轉(zhuǎn)向了生產(chǎn)及服務能力的提升，產(chǎn)品和服務的系列化發(fā)展以及根據(jù)市場客戶需求變動在現(xiàn)有技術(shù)范式上進行的產(chǎn)品與服務的創(chuàng)新、提升等。在機會視角下學研機構(gòu)的創(chuàng)業(yè)過程可以由圖2來描述。

圖2 機會視角下學研機構(gòu)創(chuàng)業(yè)過程

三、階段特征分析與孵化機制匹配

技術(shù)創(chuàng)業(yè)是基于特有技術(shù)能力或技術(shù)基礎之上的新事業(yè)創(chuàng)建行為［2］，而基于學研機構(gòu)創(chuàng)新成果和技術(shù)知識創(chuàng)建的技術(shù)衍生企業(yè)及新建事業(yè)部已成為技術(shù)創(chuàng)業(yè)的重要形式，其創(chuàng)業(yè)活動過程具有較強的代表性［11］。因此，本研究主要圍繞從機會識別到新組織創(chuàng)建展開分析。為便于分析，將機會識別、機會評價與選擇、機會開發(fā)模式選擇、機會精煉與商業(yè)模式形成以及新事業(yè)局面形成的學研技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程劃分為三個主要階段，分別為醞釀階段、創(chuàng)建階段和初創(chuàng)階段（見圖3）并通過分析每個創(chuàng)業(yè)階段的特點，提出相適應的孵化機制。

1.醞釀階段

醞釀階段由機會識別、機會評價與選擇兩個環(huán)節(jié)組成。在這個階段，創(chuàng)業(yè)者（個人或團隊）根據(jù)市場需求變動或技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)機會，依據(jù)自身擁有的技術(shù)、資源、能力等內(nèi)部條件和外部環(huán)境對創(chuàng)業(yè)機會進行評估。大學、公共研究機構(gòu)的科研創(chuàng)新成果通常被認為是技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的重要技術(shù)來源，而大型科技企業(yè)研發(fā)部門的未被開發(fā)技術(shù)成果也為技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動提供了數(shù)量可觀的創(chuàng)業(yè)機會?，F(xiàn)有企業(yè)可能更注重于現(xiàn)實經(jīng)濟利益，對短期的、能夠快速帶來利潤的開發(fā)活動比較感興趣，而對新的機會開發(fā)相對不足，或者因風險考量、價值認知等原因未能對技術(shù)創(chuàng)新成果進行充分開發(fā)，這些未開發(fā)的創(chuàng)新成果就為技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動提供了技術(shù)來源［12］。

圖3 基于過程視角的學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動

學研機構(gòu)研究人員通常認為知識創(chuàng)造活動和商業(yè)活動具有根本的不同性和潛在沖突性，其相關(guān)群體的認同準則更是強化了這一認知［13］。此外，學研機構(gòu)中績效評價更多地是由其研究成果的多少和先進性決定，而甚少關(guān)注知識、技術(shù)的轉(zhuǎn)移和商業(yè)化。這些組織情景機制不利于創(chuàng)業(yè)動機的形成和科研創(chuàng)新成果潛在創(chuàng)業(yè)機會的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造。因此，學研機構(gòu)應打破舊有機制束縛，加強產(chǎn)學研在技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面的合作，鼓勵科研人員的創(chuàng)業(yè)活動。對于具有商業(yè)化前景的科研成果或者有意利用現(xiàn)有科研成果進行創(chuàng)業(yè)的人員，要給予明確的支持，增強其創(chuàng)業(yè)的動機和信念。

創(chuàng)業(yè)機會一旦被識別（或創(chuàng)造）出來，創(chuàng)業(yè)者就會采用一定的方式對其進行評價，而評價的結(jié)果將會決定創(chuàng)業(yè)者是否實施下一步的創(chuàng)業(yè)活動。由于此時的商業(yè)概念依然不甚清晰，技術(shù)亦不成熟，而且學者型、技術(shù)型創(chuàng)業(yè)者通常缺乏商業(yè)知識、管理技能。為了促進創(chuàng)業(yè)活動的進行，學研機構(gòu)或企業(yè)就需要為創(chuàng)業(yè)者提供一定的創(chuàng)業(yè)支持承諾，如提供技術(shù)、人員、資金、產(chǎn)地以及設備的使用等，同時為創(chuàng)業(yè)機會評價引入外部中介服務咨詢機構(gòu)、提供合理化建議等，確保創(chuàng)業(yè)機會評價的客觀、科學，進而制定出切實可行的創(chuàng)業(yè)機會開發(fā)策略。

2.創(chuàng)建階段

創(chuàng)建階段由機會開發(fā)模式選擇、機會精煉與商業(yè)模式形成環(huán)節(jié)組成。大學、公共科研機構(gòu)或企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者根據(jù)機會評價結(jié)果選擇獨立創(chuàng)建企業(yè)、產(chǎn)學研合作共建經(jīng)營實體等方式對創(chuàng)業(yè)機會實施開發(fā)；或者僅僅是把創(chuàng)業(yè)機會轉(zhuǎn)讓給其他創(chuàng)業(yè)者，創(chuàng)業(yè)過程也隨之結(jié)束。一旦確定設立新的實體實施機會開發(fā)，創(chuàng)業(yè)者就要決定是否進入大學科技園、科技創(chuàng)業(yè)服務中心等科技創(chuàng)業(yè)孵化器，或者留在母體組織。由于初期規(guī)劃的創(chuàng)業(yè)機會、商業(yè)概念可能與市場需求并不完全一致，創(chuàng)業(yè)者需要不斷對創(chuàng)業(yè)機會、商業(yè)概念進行精煉和完善［13］［14］。

在這一階段，創(chuàng)業(yè)者需要完成獲取資源、組建團隊、創(chuàng)設組織等任務，并將面臨諸多困難和風險，這就需要母體組織、科技孵化器給予切實幫助和支持。由于路徑依賴的存在，初始創(chuàng)業(yè)資源、創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略對創(chuàng)業(yè)過程有著重要影響，而資源又影響著創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的形成和執(zhí)行。創(chuàng)業(yè)資源包括人力資源、物質(zhì)資源、財力資源、技術(shù)資源、組織資源以及社會資本。對于學者型、技術(shù)型創(chuàng)業(yè)者而言，管理技能和商業(yè)知識的缺乏限制了其識別、獲取、整合和利用資源等方面的能力；技術(shù)的不成熟、市場的不確定和商業(yè)概念的不完善使得技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動具備一定的風險性；而知識、能力、資源的分散性也使得母體組織或孵化器無法滿足技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動創(chuàng)建階段的全面需求。因此，不同組織之間開展合作共同提供孵化需求也就成為促進技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的重要方式。比如學研機構(gòu)和企業(yè)充分利用互補優(yōu)勢，能較快實現(xiàn)研發(fā)成果從實驗室到市場完整的技術(shù)鏈貫通。

在孵化機制中體現(xiàn)服務的孵化器人員和畢業(yè)企業(yè)數(shù)對技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動通常也有顯著明顯影響。母體組織和科技創(chuàng)業(yè)孵化器在該階段除了提供必要的財力、物力、人力支持外，還應當提供咨詢服務、中介服務等支持。此外，在創(chuàng)建階段，由于新事業(yè)剛剛創(chuàng)建，廣泛的外部關(guān)系網(wǎng)絡尚未建立，合法性地位尚待確立；同時創(chuàng)建期的產(chǎn)品和服務相對新奇、功能不完善，客戶接受意愿通常都非常低。因此，也就難以得到足夠的客戶反饋信息對商業(yè)概念進行修正和完善。母體組織、孵化器應當充分利用自己的信譽、關(guān)系網(wǎng)絡向客戶推銷產(chǎn)品、服務，收集反饋信息，幫助新事業(yè)修正、完善和確立商業(yè)概念。

3.初創(chuàng)階段

在初創(chuàng)階段，新事業(yè)初露雛形，商業(yè)概念已經(jīng)比較清晰，組織架構(gòu)、生產(chǎn)工藝和技術(shù)已經(jīng)建立，產(chǎn)品和服務得到市場的初步認同。但依然存在較多“新進入缺陷”，如資源匱乏、組織使命認識不清、關(guān)系網(wǎng)絡小且不穩(wěn)定、適應外部變動能力弱、創(chuàng)新能力不足等，這將影響新事業(yè)的生存和發(fā)展。母體組織的扶持對增加新事業(yè)的生存幾率和增強其發(fā)展能力有著重要的作用。充足的初始資源可以幫助擴張發(fā)展，緩解因決策失誤、環(huán)境變動或意外事件造成的困難，并幫助企業(yè)構(gòu)建和發(fā)展自身競爭優(yōu)勢。但母體組織和孵化器的資源畢竟有限，更多情況下需要新組織建立和發(fā)展外部關(guān)系網(wǎng)絡，從外部獲取所需的各類資源。母體組織和孵化器的更多作用是利用自身的網(wǎng)絡關(guān)系、組織信譽為新事業(yè)發(fā)展牽線搭橋，協(xié)助和促進新組織與外部主體建立廣泛關(guān)系。此外，管理能力的不足、發(fā)展戰(zhàn)略的模糊以及經(jīng)營模式不成熟仍然是新事業(yè)發(fā)展的困擾，對此，母體組織或孵化器應通過外部咨詢機構(gòu)、培訓組織或自身實踐經(jīng)驗積極為新事業(yè)發(fā)展提供管理咨詢服務，幫助其提高經(jīng)營管理能力，明晰發(fā)展戰(zhàn)略，以及改進并逐步穩(wěn)定經(jīng)營模式。

從機會識別到新事業(yè)形成的技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中，創(chuàng)業(yè)者要面臨各種風險和困難，母體組織、科技創(chuàng)業(yè)孵化器應根據(jù)每個階段的特點利用自身資源或聯(lián)合外部主體給予積極支持。由于創(chuàng)業(yè)者自身、外部壓力等原因，并不是所有的技術(shù)創(chuàng)業(yè)都經(jīng)歷一個完整的創(chuàng)業(yè)過程，創(chuàng)業(yè)者可能會退出或終止創(chuàng)業(yè)活動，新事業(yè)可能會被清算、轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或被母體組織吸收合并。在創(chuàng)業(yè)者退出創(chuàng)業(yè)活動的情況下，母體組織、孵化器可以利用自身強大的社會網(wǎng)絡優(yōu)勢為新事業(yè)尋找中介服務機構(gòu)、合適的買家，給創(chuàng)業(yè)者一個合理的回報，并盡可能保障有價值的技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動能夠繼續(xù)實施。

四、結(jié) 論

本文對學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)的內(nèi)涵進行了總結(jié)，認為學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)就是學研機構(gòu)及其成員利用自身的科研成果、科技資源和能力，通過技術(shù)許可和衍生企業(yè)等多種方式參與的經(jīng)濟活動；并對學研機構(gòu)科研開發(fā)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程進行了深入分析，在回顧創(chuàng)業(yè)機會與創(chuàng)業(yè)過程的基礎上，提出了涵蓋機會識別、機會評價與選擇、機會開發(fā)模式選擇、機會精煉與商業(yè)模式形成以及新事業(yè)局面形成等多個階段的學研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程模型；將學研技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程劃分為醞釀、創(chuàng)建和初創(chuàng)等三個主要階段，為促進產(chǎn)學研技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動，母體組織（學研機構(gòu)、企業(yè)）、孵化器應根據(jù)不同階段的特點提供技術(shù)創(chuàng)業(yè)所需的組織情境、財力、物力、人員以及中介服務、咨詢服務等與創(chuàng)業(yè)階段相適應的孵化機制。

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