祝士明，王 杰

(天津大學(xué)教育學(xué)院，天津300072)

中外大學(xué)初創(chuàng)時(shí)期，是指現(xiàn)代大學(xué)在西方國家出現(xiàn)和在中國出現(xiàn)的不同時(shí)間。教育學(xué)家潘懋元先生指出:“中國高等教育的近代化是一種‘后發(fā)外生型’的近代化?！保?］這就是說，中國高等教育是晚于(后發(fā))西方高等教育，借鑒(外生型)西方高等教育經(jīng)驗(yàn)而建立的。教育史一般將西方大學(xué)的初創(chuàng)時(shí)期定為12世紀(jì)到13世紀(jì)初，而將中國大學(xué)的初創(chuàng)時(shí)期定于清末。大學(xué)規(guī)章制度從內(nèi)涵上反映了大學(xué)初創(chuàng)時(shí)期的差異，表現(xiàn)出根源性的區(qū)別和由此形成的辦學(xué)特色，探究其制度根源的差異，有利于從源頭認(rèn)識(shí)中國大學(xué)制度文化的特征，有利于我國大學(xué)制度文化的進(jìn)一步完善。

一、源于自我管理、自由、自治的西方大學(xué)制度

英國學(xué)者阿什比曾經(jīng)在“科技發(fā)達(dá)時(shí)代的大學(xué)教育”一文中提出:“任何類型的大學(xué)都是遺傳與環(huán)境的產(chǎn)物。”［2］中國學(xué)者胡金平在《中外教育史綱》一書中則更加明確提出:“中世紀(jì)大學(xué)的興起是當(dāng)時(shí)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展的產(chǎn)物。”［3］中世紀(jì)前期，歐洲國家之間戰(zhàn)火不斷，國家的消亡與興起跌宕起伏，民族矛盾十分激烈。隨著時(shí)間的推移，人民要求和平、自由與平等的愿望日趨強(qiáng)烈。到中世紀(jì)中后期，和平與民主成為整個(gè)社會(huì)政治的迫切需求，統(tǒng)治者不得不進(jìn)行相應(yīng)變革。例如1215年，英國統(tǒng)治者約翰被迫簽署《自由大憲章》，1265年孟福爾召集國會(huì)，成為英國議會(huì)的開端。從1343年起，國會(huì)分成了由貴族組成的上院和代表騎士、市民的下院，確立了議會(huì)君主制。與此同時(shí)，西法蘭克王國演變成了法蘭西王國，并加強(qiáng)了王權(quán)，羅馬教廷被迫遷往法國南部，并自上而下召開三級(jí)會(huì)議，也形成了議會(huì)君主制。政治上的進(jìn)步，使得封建制的莊園式自然經(jīng)濟(jì)向商業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，資產(chǎn)階級(jí)開始萌芽，并逐漸出現(xiàn)了一批商業(yè)城市，例如巴黎、漢堡、威尼斯、里昂、都爾奈、馬賽、科隆、特里爾、斯特拉斯堡、熱那亞等，形成了一個(gè)貿(mào)易區(qū)。文化方面，在意大利商業(yè)發(fā)達(dá)的城市，新興的資產(chǎn)階級(jí)中的一些先進(jìn)的知識(shí)分子借助研究古希臘、古羅馬藝術(shù)文化，通過文藝創(chuàng)作，宣傳人文精神，推動(dòng)了資本主義自由民主文化的萌芽，也成為文藝復(fù)興的搖籃。

中世紀(jì)歐洲城市的興起，促進(jìn)了商業(yè)經(jīng)濟(jì)的繁榮，傳統(tǒng)的為貴族服務(wù)的教育思想也發(fā)生了變革?！斑@時(shí)的教育思想已蘊(yùn)涵著近代教育強(qiáng)調(diào)理性、尊重自然以及科學(xué)的成分，這促成了中世紀(jì)大學(xué)的產(chǎn)生?！保?］“最早的大學(xué)建立于12世紀(jì)的意大利、法國和英國，13世紀(jì)后歐洲又增加了一些。在中世紀(jì)大學(xué)中具有代表性且影響較大的有薩萊諾大學(xué)、波隆那大學(xué)和巴黎大學(xué)，英國也出現(xiàn)了牛津大學(xué)”［3］。黃福濤在《外國高等教育史》中提出:“巴黎大學(xué)和波隆納大學(xué)是自然形成型大學(xué)的典型代表。出現(xiàn)于1208年的巴黎大學(xué)不僅是歐洲最古老的大學(xué)之一，而且在極大的程度上還是整個(gè)北歐和部分中世紀(jì)大學(xué)的原型?！保?］“他們首先于1208年得到教皇英諾森三世的認(rèn)可，獲得‘學(xué)者和師生行會(huì)’的資格，獲得合法的地位和相應(yīng)的權(quán)利，現(xiàn)代大學(xué)的最初原型逐步出現(xiàn)。”［5］59所以，西方大學(xué)最早緣起于行會(huì)組織，“按‘大學(xué)’一詞的原意，是為了互助和保護(hù)的目的，仿照手藝人行會(huì)(gild)的方式組成的教師或?qū)W生的團(tuán)體(或協(xié)會(huì))”［6］。

大學(xué)作為一種行會(huì)組織，是學(xué)者和師生為了保護(hù)本行業(yè)和自身的利益建立的?！按髮W(xué)是一個(gè)學(xué)者社團(tuán)，這種在中世紀(jì)歐洲社團(tuán)精神影響之下形成的社團(tuán)組織形式，使大學(xué)擁有了‘嚴(yán)密的組織、法人性質(zhì)、自己的章程和共同的印記?！保?］它所制定的規(guī)則條約，是為了爭取自身的權(quán)利和維護(hù)組織的利益。例如:中世紀(jì)的大學(xué)享有居住與安全權(quán)、司法管轄權(quán)、罷課和遷徙權(quán)、執(zhí)教資格授予權(quán)和免稅、免役權(quán)，從而形成了相對(duì)獨(dú)立、自治的大學(xué)。大學(xué)不是完全服從于國家意志，這種特質(zhì)保持了大學(xué)與國家之間的相對(duì)自由，大學(xué)有自治權(quán)，也有學(xué)術(shù)自由權(quán)。

雖然西方大學(xué)制度強(qiáng)調(diào)大學(xué)自治，與國家保持著一定的距離，但是大學(xué)教育的最終目的與國家意志還是保持一致的?！皣覜Q不能要求大學(xué)直接地和完全地為國家服務(wù);只要大學(xué)達(dá)到了自己的最終目標(biāo)，它也就實(shí)現(xiàn)了，而且是在更高的層次上實(shí)現(xiàn)了國家的目標(biāo)?！保?］雖然大學(xué)并沒有把自己的終極目標(biāo)與國家意志完全掛鉤，但它是國家發(fā)展的一架馬車，終點(diǎn)還是國家利益。因?yàn)椋鳛樯鐣?huì)的一部分，教育是不會(huì)與國家完全脫節(jié)的，只是西方的大學(xué)以一個(gè)旁觀者的身份站在國家意志之外，避免與國家意志完全糾結(jié)在一起，通過間接的手段去實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo)，達(dá)到大學(xué)與國家利益的融合。如牛津大學(xué)的自我管理與自我完善具有自己的信念，正是這種強(qiáng)調(diào)人性化的管理信念支持著牛津大學(xué)成為世界著名大學(xué)，成為英國國家高層次人才培養(yǎng)的搖籃。

二、源于“御辱救國”、“興學(xué)強(qiáng)國”的中國大學(xué)制度

中國近代的歷史是一部反抗屈辱、尋找強(qiáng)國之路的歷史，中國近代的教育也在這種探索中逐步由封建教育轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代性質(zhì)的教育。1840年第一次鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)，西方用堅(jiān)船利炮打開了中國的門戶，面對(duì)列強(qiáng)的壓迫，清政府不得不被動(dòng)應(yīng)對(duì)。1861年，清政府設(shè)立總理各國事務(wù)衙門，用以處理與西方列強(qiáng)的外交事務(wù)。同時(shí)，以軍事近代化和工商實(shí)業(yè)近代化為主要內(nèi)容的“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”興起。同年，曾國藩在安慶建立內(nèi)軍械所;1862年，李鴻章在上海建立洋炮局。其后的1865年到1890年間，洋務(wù)派在全國建立的軍事工業(yè)共有20多個(gè)局廠，其中規(guī)模較大的有江南制造局、金陵機(jī)器局、福州船政局、天津機(jī)器局和湖北槍炮局等。

為了配合軍事、外交和商務(wù)活動(dòng)對(duì)于人才的需要，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)建立了“西文”、“西藝”和軍事類新式學(xué)堂。1862年，恭親王奕忻向清朝廷上《奏設(shè)同文館折》，當(dāng)年7月，京師同文館正式開學(xué)，這標(biāo)志著洋務(wù)派創(chuàng)辦的第一所西式學(xué)堂在中國誕生。轉(zhuǎn)年，清政府又建立上海廣方言館，1864年，政府又創(chuàng)辦了廣州同文館等。這些語言學(xué)堂在中國近代教育史上被統(tǒng)稱為“西文”學(xué)堂。建立的“西藝”類學(xué)堂包括:1876年建立的福州電報(bào)學(xué)堂，1879年建立的天津電報(bào)學(xué)堂等。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)建立的軍事學(xué)堂有15所左右，例如:1866年建立的福州船政學(xué)堂，1874年建立的上海江南制造局操炮學(xué)堂，1880年建立的天津水師學(xué)堂，1885年建立的天津武備學(xué)堂等?！拔魑摹?、“西藝”和軍事學(xué)堂的建立成為中國近代教育開創(chuàng)性的探索。其對(duì)于高等教育的貢獻(xiàn)，至少有三個(gè)方面:其一，完善了教育層次，為高等教育的創(chuàng)立奠定了基礎(chǔ);其二，培養(yǎng)了一批具有新文化、新知識(shí)的學(xué)生，為高等教育的產(chǎn)生準(zhǔn)備了生源;其三，各類學(xué)堂的探索實(shí)踐活動(dòng)為高等教育的建立積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。這些學(xué)堂的辦學(xué)實(shí)踐既是對(duì)于西學(xué)模式的借鑒，也是西式教育在中國本土化之路的探索。

清末政府建立“西文”、“西藝”類學(xué)堂的目的是為了鞏固其政權(quán)，同時(shí)又擔(dān)心西學(xué)的發(fā)展對(duì)于封建政權(quán)帶來沖擊，因此提出了“中學(xué)為體、西學(xué)為用”，“中學(xué)為主、西學(xué)為輔”的教育原則，將西學(xué)限制在一個(gè)有限的發(fā)展空間，造成清末西學(xué)發(fā)展速度緩慢，層次水平較低。

1894年，中國在中日甲午海戰(zhàn)中的失敗，宣告了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)在中國的破產(chǎn)，也同時(shí)宣告了“中體西用”洋務(wù)教育運(yùn)動(dòng)的失敗。梁啟超在《學(xué)校余論》著作中指出:洋務(wù)教育“未嘗有非常之才，出乎期間，以效用于天下”。維新派也批評(píng)西方的知識(shí)“不過語言文字之淺，兵學(xué)之末，不務(wù)其大，不端其本”，指出這種學(xué)習(xí)西學(xué)不徹底的做法，猶如“盜西法之虛聲，沿中土之實(shí)弊”。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)違背了傳統(tǒng)的體用相關(guān)、體用不二的基本精神，將文化本體與其功能屬性割裂開來。在這種情況下，維新派開始主張“西學(xué)體用”，反對(duì)“中體西用”。嚴(yán)復(fù)認(rèn)為:“中學(xué)有中學(xué)之體用，西學(xué)有西學(xué)之體用，分之則兩立，合之則兩止?！迸c此同時(shí)，盛宣懷則更加明確提出“參用西制興學(xué)樹人”，在上奏朝廷的折子中明確提出:“伏查自強(qiáng)之道，以作育人才為本;求才之道，尤宜以設(shè)立學(xué)堂為先?！保?］梁啟超在《公車上書請(qǐng)變通科舉折》中要求:“停止八股試帖，推行經(jīng)濟(jì)六科，以育人才而御外侮。”在舉國上下“御外侮”的強(qiáng)烈要求下，建立大學(xué)成為清政府御敵救國的發(fā)展方略，新式近代大學(xué)孕育已成為歷史發(fā)展之必然。

中國第一所大學(xué)——北洋大學(xué)堂成立于1895年10月(光緒二十一年八月)，是經(jīng)清政府批準(zhǔn)建立的我國最早的大學(xué)。甲午戰(zhàn)敗后，響應(yīng)清光緒皇帝“自強(qiáng)”“求治”的上諭，津海關(guān)道盛宣懷起草了《擬設(shè)天津中西學(xué)堂章程稟》，于1895年9月19日上呈時(shí)任直隸總督的北洋大臣王文韶立案。1895年9月30日，王文韶呈光緒皇帝奏折《津海關(guān)道盛宣懷創(chuàng)辦西學(xué)學(xué)堂稟明立案由》，光緒皇帝于10月2日批準(zhǔn)“津海關(guān)道盛宣懷創(chuàng)辦西學(xué)學(xué)堂稟明立案由”。根據(jù)《大清德宗景(光緒)皇帝實(shí)錄(五)》記載:“直隸總督王文韶奏。津海關(guān)道倡捐集資創(chuàng)辦西學(xué)學(xué)堂。請(qǐng)飭立案。下所司知之。”(中西學(xué)堂和西學(xué)學(xué)堂是北洋大學(xué)堂擬設(shè)時(shí)的名稱)。由此可見，北洋大學(xué)堂成立是經(jīng)過清政府批準(zhǔn)建立的，其辦學(xué)章程是經(jīng)過政府嚴(yán)格審核的。

國家創(chuàng)辦大學(xué)這一模式，在京師大學(xué)堂的建立上表現(xiàn)的更加明顯。1896年之后，光緒皇帝多次嚴(yán)令軍機(jī)處和總理衙門速按要求開辦京師大學(xué)堂，總理衙門請(qǐng)梁啟超起草了大學(xué)堂設(shè)立章程。1898年，清政府批準(zhǔn)建立京師大學(xué)堂，《京師大學(xué)堂章程》的主要宗旨是:1)京師大學(xué)堂被定性為國家最高教育管理機(jī)構(gòu)及全國最高學(xué)府，體現(xiàn)了國家對(duì)于教育的管理權(quán)?！犊偫硌瞄T奏擬京師大學(xué)堂章程》第一章“總綱”中開宗明義就提出:“各省近多設(shè)立學(xué)堂，然其章程功課皆未盡善，且體例不能劃一，聲氣不能相通。今京師既設(shè)大學(xué)堂，則各省學(xué)堂皆當(dāng)歸大學(xué)堂統(tǒng)轄，一氣呵成。一切章程功課，皆當(dāng)遵依此次所定，務(wù)使脈絡(luò)貫注，綱舉目張?！保?0］2)京師大學(xué)堂章程中所規(guī)定的一套行政管理制度，規(guī)范了教育管理行為，確定了大學(xué)的行政管理體系，從官員設(shè)置到教師管理?xiàng)l款詳備。這套完整的行政管理制度不僅大學(xué)堂自身要遵守，而且頒發(fā)各地學(xué)堂令其照辦。3)京師大學(xué)堂章程中所頒布的教育方針是整體教育必須遵守的原則。1896年6月，管理官書局大臣孫家鼐在《議復(fù)開辦京師大學(xué)堂折》中，明確提出以“中學(xué)為體，西學(xué)為用”作為京師大學(xué)堂的立學(xué)宗旨。他說:“中國五千年來，圣神相繼，政教昌明，決不能如日本之舍己蕓人，盡棄其學(xué)而學(xué)西法。今中國京師創(chuàng)立大學(xué)堂，自應(yīng)以中學(xué)為主，西學(xué)為輔;中學(xué)為體，西學(xué)為用;中學(xué)有未備著，以西學(xué)補(bǔ)之，中學(xué)有失傳者，以西學(xué)還之。以中學(xué)包羅西學(xué)，不能以西學(xué)凌駕于中學(xué)，此是立學(xué)宗旨。日后分科設(shè)教，及推廣各省，一切均應(yīng)抱定此意，千變?nèi)f化，語不離宗?！保?1］“中學(xué)為體，西學(xué)為用”，是京師大學(xué)堂也是全國學(xué)堂的立學(xué)宗旨。

因此，中國大學(xué)初創(chuàng)是聽命于國家意志，直接受國家管理，并為國家體制服務(wù)，是國家的附屬物。

三、中外大學(xué)制度特征比較下的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

1．大學(xué)形成過程決定了大學(xué)制度的特點(diǎn)

中外大學(xué)不同的形成過程造就了制度理念的不同。對(duì)于中西方大學(xué)形成的過程與大學(xué)制度的關(guān)系，我們可以籠統(tǒng)地將其概括為:中國先有制度后有大學(xué)，西方則先有大學(xué)后有制度。

西方大學(xué)形成于行會(huì)組織，先有大學(xué)后有制度，延續(xù)了行會(huì)組織的精神，在長期的大學(xué)發(fā)展過程中形成了符合自身情況的大學(xué)制度。建立制度出發(fā)點(diǎn)是一種自身的完善，是基于組織內(nèi)部的管理和效益的提高，所形成的是一種彼此認(rèn)同、共同遵守的契約精神，與國家保持著相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系，在國家的強(qiáng)力約束之外，以自身社會(huì)功能的發(fā)揮，實(shí)現(xiàn)國家意志與大學(xué)目的的融合，實(shí)現(xiàn)國家意志與大學(xué)行為的一致。

中國大學(xué)則以“御辱救國”、“興學(xué)強(qiáng)國”為制度理念。中國的大學(xué)是先經(jīng)過大臣奏議提交相關(guān)的大學(xué)章程，再由政府批準(zhǔn)而建立，形成了先有制度后有大學(xué)的局面。這一概括不僅表現(xiàn)在社會(huì)環(huán)境、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等發(fā)展坐標(biāo)上的客觀區(qū)別，更表現(xiàn)為制度本身內(nèi)涵上的區(qū)別，中國大學(xué)創(chuàng)建之初就打下了在制度約束下的自上而下的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系和管理體制的基礎(chǔ)，是一種制度設(shè)計(jì)下建立的大學(xué)，因而確立了與生俱來的自身特點(diǎn):一是確定了興學(xué)強(qiáng)國的價(jià)值取向和為國家服務(wù)的大學(xué)功能;二是確定了國家批準(zhǔn)大學(xué)的隸屬關(guān)系和大學(xué)屬于國家領(lǐng)導(dǎo)的行政關(guān)系;三是大學(xué)制度的性質(zhì)不是大學(xué)內(nèi)部管理性質(zhì)的制度，而是體現(xiàn)了國家對(duì)于大學(xué)的要求。由此形成了中國大學(xué)與國家的緊密關(guān)系，這種關(guān)系表現(xiàn)為大學(xué)的生存與國家利益緊密聯(lián)系，大學(xué)制度與國家體制是依附關(guān)系，大學(xué)受到國家的領(lǐng)導(dǎo)而不是指導(dǎo)。

2．大學(xué)制度的差異反映了文化背景的差異

西方大學(xué)以學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治作為大學(xué)制度的根本，中國大學(xué)則以聽命于國家意志、直接受國家管理并為國家體制服務(wù)作為大學(xué)制度的根本，這種制度上的差異反映了文化背景的差異。

西方大學(xué)強(qiáng)調(diào)自治、張揚(yáng)個(gè)性、注重學(xué)術(shù)自由，并由此形成了卓爾不凡的世界影響。在西方大學(xué)史上，大學(xué)為了自治和學(xué)術(shù)自由而與王權(quán)、宗教進(jìn)行了不懈的爭斗，進(jìn)而取得了一定的碩果。隨著歐洲12世紀(jì)之后貿(mào)易的發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)開始萌芽，為了促進(jìn)商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)與教會(huì)神學(xué)進(jìn)行了不懈的抗?fàn)帲粋€(gè)追求自由平等的文化氛圍逐漸形成，行會(huì)得到迅速發(fā)展。大學(xué)就是在行會(huì)組織基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，并且行會(huì)起源時(shí)所具有的自治成分也在大學(xué)形成的過程中注入其中。強(qiáng)調(diào)自我管理和自我價(jià)值形成了西方大學(xué)制度文化的內(nèi)涵，也形成了注重自律、自治的西方大學(xué)文化制度，它的制度理念是學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治。

中國近代大學(xué)是在傳統(tǒng)封建文化理念的指導(dǎo)下創(chuàng)建的。儒家思想是中國傳統(tǒng)文化的內(nèi)核，也是封建君主專制統(tǒng)治的理論基礎(chǔ)。歷代封建君主利用儒家思想中的“忠”、“孝”等思想，推行封建等級(jí)秩序，從國家統(tǒng)治階級(jí)的高度期望出發(fā)將人們生活現(xiàn)實(shí)中的行為規(guī)范用儒家道德意識(shí)規(guī)范起來，完成對(duì)國家社會(huì)雙重治理的效果，并由此形成了中國的傳統(tǒng)文化觀。雖然中國近代大學(xué)的建立強(qiáng)調(diào)“中體西用”，但在傳統(tǒng)文化背景下建立的大學(xué)，必然帶有封建傳統(tǒng)文化的色彩。因此，中國大學(xué)注重行政管理、尊崇傳統(tǒng)、強(qiáng)調(diào)國家與社會(huì)責(zé)任。

3．文化融合形成了中國大學(xué)的文化變異

從制度視角我們看到了中外大學(xué)初創(chuàng)時(shí)期的差異，但是就中國大學(xué)而言，初創(chuàng)時(shí)期不僅有差異，更多的是融合。中國近代大學(xué)雖然建立于封建時(shí)期，植根于封建文化之中，但是它畢竟是西學(xué)東漸的產(chǎn)物，是學(xué)習(xí)西方教育經(jīng)驗(yàn)、嘗試西方辦學(xué)模式的產(chǎn)物。因此，中國大學(xué)制度中帶有中西文化融合的特征。例如，京師大學(xué)堂改變了中國傳統(tǒng)的學(xué)科設(shè)置方式，不再按照經(jīng)、史、子、集設(shè)置學(xué)科，而是按照西方學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置農(nóng)學(xué)、礦學(xué)、工程學(xué)、商學(xué)、兵學(xué)、衛(wèi)生學(xué)等學(xué)科。不僅開設(shè)尊孔讀經(jīng)的課程，更多的是開設(shè)現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)課程，并且在章程中將數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等確定為必修課程。從辦學(xué)模式、學(xué)科分類、課程設(shè)置、教學(xué)方法到學(xué)生培養(yǎng)，其制度的制定基本是以西方教育模式為藍(lán)本。由此可見，中國大學(xué)初創(chuàng)時(shí)期的制度雖然帶有封建文化的影響，但是已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，它不再是傳統(tǒng)意義和形式上的封建教育，而是在封建制度束縛下的中西文化融合的異變，為中國教育的徹底改變開啟了先河，成為中國現(xiàn)代教育的開端。

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