吳春雷，范紅月

（天津商業(yè)大學(xué) 法學(xué)院，天津 300134）

一、家庭環(huán)境的影響

卡多佐的全名是本杰明·內(nèi)森·卡多佐。在1870年出生于紐約州的一個(gè)顯赫的猶太人社區(qū)，是一對雙胞胎兄妹中的兄弟，與他同時(shí)出生的還有一個(gè)雙胞胎的妹妹。卡多佐也具有猶太人血統(tǒng)，因?yàn)樗錾哪且粋€(gè)家族，本身就是當(dāng)?shù)仡H有名氣的西班牙猶太人家族。這一個(gè)家族認(rèn)為自己和其他來自于美國移民相比，屬于高等民族，屬于貴族，卡多佐的一個(gè)表姐就非常明顯地表達(dá)過這樣的觀點(diǎn)：

“我們是純粹的西班牙系猶太人，在《猶太人百科全書》中，他們的定義是，因其信仰的緣故而忍受的許多磨難，使他們具有異乎尋常的自我意識：他們認(rèn)為自己是出類拔萃的階層——猶太人中的貴族。回頭來看，這種濃厚的自豪感，伴隨著西班牙系猶太人中強(qiáng)烈的noblesse oblige（舍我其誰）意識，在我看來，是在美國最接近高貴的門徑。內(nèi)森家族在較高層次上具有這種出類拔萃的特征。noblesse oblige必定不是不太好的座右銘?！边@在某種程度上也是卡多佐身上的跡象，或者說是他性格的組成部分[1]。

卡多佐的父親年輕的時(shí)候首先從事的是律師職業(yè)，也是當(dāng)時(shí)美國民主黨的黨員，也熱衷于參加各種對自己有利的政治活動(dòng)，因此，憑借著猶太人的精明能干，他很快就在同行律師中獲得了“紅紅火火的律師業(yè)務(wù)”和“手腕高明的政治家的名聲”[2]。隨著在律師界的嶄露頭角和取得成功，卡多佐的父親在1863年抓住一次政治機(jī)會，當(dāng)選為紐約州中級法院的一名法官；1867年，他又抓住一次政治機(jī)會，當(dāng)選為紐約州高級法院的一名法官。在中級法院，卡多佐的父親并沒有引起公眾的太多注意；但是，在高級法院，卻“導(dǎo)致了輿論日益加劇的批評”[3]。這些批評中的一部分原因，在于卡多佐的父親處理案件的時(shí)候，可能確實(shí)存在著一些不公正的現(xiàn)象，甚至和司法腐敗之間存在著一些說不清楚的聯(lián)系；另一部分原因，在于他的辦事風(fēng)格上，也暴露出來了無法說得清楚的問題。比如說，“他在法院一個(gè)為他自己使用而裝修的房間處理問題：從外面只有一把鑰匙能打開，還有一把特制的鎖使他能在屋內(nèi)反鎖。屋里究竟發(fā)生了什么事，只能猜測，許多律師不難得出結(jié)論：這樣的布局，掩蓋了大量見不得人的勾當(dāng)”[4]。由于受到這兩個(gè)方面原因的影響，在1872年，卡多佐的父親和其他兩名紐約州高級法院的法官，受到了紐約州司法委員會的調(diào)查和指控，指控他們結(jié)黨營私，濫用職權(quán)。針對這些指控，卡多佐的父親主動(dòng)提出辭去法官的職務(wù)，這是一個(gè)非常明智的選擇。另外兩名沒有主動(dòng)辭職的法官，不僅后來被判有罪，而且還被罷免了法官的職務(wù)。在主動(dòng)辭去法官職務(wù)后，卡多佐的父親就繼續(xù)從事他的律師職業(yè)，并通過這種職業(yè)的相對穩(wěn)定的收入，使自己家庭的物質(zhì)生活條件，也都得到了相對穩(wěn)定的保障。但是，他在擔(dān)任法官期間的那樣一段不太光彩的記錄，顯然對以后的卡多佐留下了很深的陰影。

卡多佐的父親不僅是一個(gè)相當(dāng)具有政治能力的人，也是一個(gè)相當(dāng)具有經(jīng)濟(jì)能力的人。這種經(jīng)濟(jì)能力和猶太人的家族環(huán)境，致使卡多佐以及他的兄弟姐妹們，從小就接受了比較良好的教育[5]。

二、大學(xué)生活和法學(xué)教育

卡多佐是在家庭變故中長大成人的，當(dāng)然這一過程也不缺乏兄弟姐妹之間的友情與歡樂。到了15歲的時(shí)候，卡多佐報(bào)考了離他家不遠(yuǎn)的一所大學(xué)，哥倫比亞大學(xué)，選擇的專業(yè)是文學(xué)和哲學(xué)。在這一個(gè)專業(yè)的新生班的61名學(xué)生中，卡多佐是年齡最小的學(xué)生。當(dāng)時(shí)，哥倫比亞大學(xué)本科生們的學(xué)習(xí)風(fēng)氣，并不是很好，根據(jù)有關(guān)學(xué)生的描述：哥倫比亞大學(xué)校園生活的特征是“在街頭、校園、衣帽間或走廊打鬧……下課后，男生通常聚集到衣帽間，而后放聲高唱一支又一支校園歌曲、朗誦打油詩，聲音響徹整個(gè)文學(xué)園大樓。肅靜的教學(xué)樓時(shí)常被歡呼和喧鬧所打破；在衣帽間，總是可以看到一伙又一伙的男生在賭錢，放任自流的態(tài)度甚至滲透到了莊嚴(yán)肅穆的課堂上，這種事并不罕見……”[6]。當(dāng)然，在這些大學(xué)生里面有一個(gè)例外，那就是卡多佐。

造成例外的原因主要有兩個(gè)方面。一方面，卡多佐是班里面年齡最小的學(xué)生，另一方面由于在上大學(xué)的時(shí)候，他的父親就去世了，而對他父親去世的報(bào)道和有關(guān)的丑聞、有關(guān)的腐敗事件聯(lián)系在一起，因此，就使得卡多佐在上大學(xué)期間，總是盡可能避免地參加各種社交活動(dòng)，總是盡可能避免地參加同學(xué)們之間的聚會。如果有人還是打聽他父親的生平，他總是以一種復(fù)雜的態(tài)度回答道：“我生于1870年，對家父身上發(fā)生的事情一無所知。不過，他可是個(gè)好爸爸”[7]。由于這兩個(gè)方面的原因，卡多佐就把更多的時(shí)間和精力都放在了學(xué)業(yè)上，而他的勤奮與天賦在學(xué)習(xí)成績上也得到了回報(bào)。根據(jù)哥倫比亞大學(xué)的成績單顯示，在上大學(xué)的前兩年，他的希臘語、拉丁語、德語得了最高分，數(shù)學(xué)、歷史學(xué)、修辭學(xué)得了高分。只有化學(xué)的得分比較低，得了128分，滿分是160分，相當(dāng)于百分制中的80分。到了上大學(xué)的后兩年，老師改用字母打分并開始表揚(yáng)每一門課的排在前兩三名的拔尖學(xué)生，卡多佐在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、邏輯學(xué)、哲學(xué)等許多課程上都受到了表揚(yáng)，因?yàn)樵谶@些課程上，他不是排在第一名就是排在第二名。正因?yàn)閷W(xué)習(xí)成績優(yōu)秀，他積極爭取并拿到了幾門課程的獎(jiǎng)學(xué)金，如拉丁語和希臘語，他都獲得了當(dāng)時(shí)的100美元的獎(jiǎng)學(xué)金。“與其他同班同學(xué)獲得的榮譽(yù)相比，卡多佐屬于或者近于他們班的頂尖畢業(yè)生”[8]。

在1889年大學(xué)本科畢業(yè)以后，卡多佐又直接進(jìn)入了哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院進(jìn)行研究生的教育。因?yàn)樗J(rèn)為只有選擇法律專業(yè)，從事法律工作，才能夠洗刷在自己父親身上的恥辱。在哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院，卡多佐既有很多收獲，也有遺憾。他的收獲之一，就是在上大學(xué)、讀研究生期間，保存下來了幾百頁的聽課與讀書筆記，涉及到倫理學(xué)、法理學(xué)、哲學(xué)史、社會科學(xué)、英語語法、心理學(xué)、比較憲法學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)、行政法等課程，這些讀書筆記既讓我們了解了哥倫比亞大學(xué)當(dāng)時(shí)是怎么從事教學(xué)活動(dòng)的，同時(shí)也使我們知道了卡多佐是如何自學(xué)的[9]。他的遺憾在于，對當(dāng)時(shí)哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院的教學(xué)質(zhì)量和教學(xué)效果并不滿意。因?yàn)楹髞?，卡多佐曾?jīng)用這樣頗為不屑的語氣，談到他所接受過的法學(xué)教育：“倒霉的是，我上哥大法學(xué)院的時(shí)候，它正處于過渡時(shí)期，舊體制正被新的所取代，教科書教學(xué)法正被案例教學(xué)法所代替……新舊方法交互使用，非驢非馬?，F(xiàn)在回頭看來，似乎我們沒有受到名副其實(shí)的教育。我們是靠自己的努力才成為律師的，更準(zhǔn)確的說，成為律協(xié)的成員”[10]。也正是因?yàn)槿绱?，由于學(xué)校教學(xué)方面的原因，同時(shí)也是由于自身經(jīng)濟(jì)的原因，卡多佐在哥大法學(xué)院，并沒有完成三年的研究生教育，而是學(xué)了兩年以后，就走向了社會。從學(xué)校的角度來看，在以前，只要哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院的學(xué)生們學(xué)習(xí)兩年以后，就可以取得學(xué)位證書。但是，在卡多佐學(xué)習(xí)的時(shí)代，哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院進(jìn)行了改革，將原來的兩年學(xué)制改成了三年學(xué)制，雖然法學(xué)院的學(xué)生們也進(jìn)行了抗議，但是這種抗議并沒有起到任何結(jié)果。從卡多佐自身的角度來看，在他9歲的時(shí)候，母親就因?yàn)榛疾《ナ溃辉谒麆偵洗髮W(xué)的時(shí)候，他的父親也去世了，他的兄長已經(jīng)在他父親開設(shè)的律師事務(wù)所里面從事律師工作，他的兄長也是哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院的畢業(yè)生，但是，照顧年幼的弟弟妹妹、操持家務(wù)的責(zé)任，實(shí)際上是由卡多佐的姐姐埃倫或者是內(nèi)利承擔(dān)起來。有一種傳說，為了承擔(dān)起把弟弟妹妹撫養(yǎng)成人的社會責(zé)任，卡多佐的姐姐埃倫或者是內(nèi)利終身未嫁，放棄了本來可以結(jié)婚的機(jī)會。正因?yàn)槿绱?，在卡多?1歲的時(shí)候，他覺得自己有責(zé)任和自己的哥哥一起，養(yǎng)家糊口，解決家庭里面在經(jīng)濟(jì)上的負(fù)擔(dān)和后顧之憂，這一個(gè)年齡，也是他可以在美國從事律師職業(yè)，必須要求的一個(gè)法定年齡。他對哥大法學(xué)院的抱怨是有道理，因?yàn)楫?dāng)時(shí)它在課程的安排上確實(shí)存在著一定的缺陷，但是這種缺陷也是值得原諒的，因?yàn)檫@畢竟是一百多年以前的哥大法學(xué)院，在很多方面都還沒有走向正規(guī)。但是，從某種意義上說，這種抱怨，對于哥大法學(xué)院來說，也是不公平的，因?yàn)楹髞砜ǘ嘧艉髞硭鶑氖碌脑S多司法實(shí)踐活動(dòng)，都是受益哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院向他傳授的哲學(xué)觀念、政治觀念、法律素養(yǎng)和案例教學(xué)與分析的方法。只是由于卡多佐年輕氣盛，他在當(dāng)時(shí)還沒有意識到，或者還沒有來得及意識到，這樣一些哲學(xué)教育和法學(xué)教育對他以后從事工作的重要性。

三、律師職業(yè)的錘煉

從1891年，卡多佐直接進(jìn)入到了他的父親原來以合伙人的身份開設(shè)的、他的哥哥也在參與的那家律師事務(wù)所。本來，在從事律師工作以后，卡多佐應(yīng)該像美國的其他律師一樣，首先從律師的助手做起，但是，可能是得宜于自己父親和哥哥已經(jīng)建立起來的良好的人際關(guān)系，他在從事律師工作的第一年里，就直接出庭辯護(hù)了，而且在紐約的中級上訴法院——打贏了四個(gè)上訴案；在紐約的最高一級法院，“贏了一場，輸了一場”[11]。一方面可以說，卡多佐確實(shí)比較幸運(yùn)，因?yàn)閺氖侣蓭熉殬I(yè)不久，他就有了機(jī)會可以去出庭辯護(hù)；但是，另一方面，還必須強(qiáng)調(diào)的是，其實(shí)卡多佐不一定是幸運(yùn)的，因?yàn)樗且粋€(gè)新手，年紀(jì)輕，又沒有什么經(jīng)驗(yàn)，不諳世事，和他打交道的對手或者同行，都已經(jīng)有多年的從事律師工作的經(jīng)驗(yàn)，因此卡多佐在出庭辯護(hù)的時(shí)候，失敗的可能性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于成功的可能性。如果他失敗了，他的前途與命運(yùn)可能完全是另外一個(gè)結(jié)局。從這一個(gè)意義上看，卡多佐能夠取得成功的原因，絕對不是在于他的幸運(yùn)，而是他抓住了律師事務(wù)所為了提供的出庭辯護(hù)的機(jī)會。這一點(diǎn)，正如卡多佐從事律師工作的第三年，所接受的一件“集團(tuán)訴訟”的案件一樣。由于是集團(tuán)訴訟，所以聘請的律師的人數(shù)也比較多，在聘請的律師之中，其他律師的經(jīng)驗(yàn)、資歷都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了卡多佐。因此，當(dāng)這樣一起案件在紐約最高法院開庭審理的時(shí)候，主持審判的一名受人尊重的法官，在看到卡多佐律師的名字以后，他心里面想的是，這一定是哪一個(gè)律師事務(wù)所派來的勤雜工或者新手，因?yàn)樗郧皼]有聽說過卡多佐的名字，對于卡多佐沒有任何印象。但是，沒有想到在開庭審判的過程，其他有名望、有資歷的律師都只是陪襯的，自始至終發(fā)揮作用的，就是那一個(gè)沒有多少名望的“毛頭小伙子”。那一名受人尊重的法官評價(jià)到：當(dāng)時(shí)“爭議的問題十分復(fù)雜，但我卻未聽到比這更出色、更清晰的辯解”。那一個(gè)“毛頭小伙子”自然就是卡多佐，這樣一種評價(jià)，對于卡多佐的律師事務(wù)顯然起到了一種積極的、正面宣傳作用[12]。

當(dāng)然，卡多佐能夠勝任律師工作，并不是僅僅依靠自己的哥哥幫助和照顧，也并不是僅僅依靠其他人進(jìn)行評價(jià)，而在于卡多佐本人確實(shí)具有真才實(shí)學(xué)，他能夠在法庭辯護(hù)的過程中，充分展示自己所學(xué)到的和掌握的法律知識。特別是他的辯護(hù)意見書或者答辯意見非常出色，因?yàn)樵谒鼈兝锩妫冀K能夠發(fā)現(xiàn)一種清晰的哲學(xué)思維能力和邏輯分析能力。他的這樣一種能力，很快就得到了其他同行律師的欣賞和尊重，因此，當(dāng)這些同行律師受理了一些疑難案件，感覺到自己難以把握和駕御的時(shí)候，就向卡多佐請教，要求他寫答辯狀；或者直接將這些案件轉(zhuǎn)交給卡多佐辦理。這使卡多佐在律師界的地位如日中天，致使卡多佐的辯論技巧也更加爐火純青，并逐漸演變成“律師中的律師”。其中，在珀利訴舒伯特案件中就是如此?！扮昀菓騽〗?jīng)紀(jì)人，李·舒伯特同意為演出珀利的戲劇而向珀利提供六條合適的巡回演出路線，囊括舒伯特兄弟在各城市擁有的劇院。珀利訴稱舒伯特沒有提供這一演出路線，陪審團(tuán)裁定舒伯特賠償一大筆錢，數(shù)額超過25000美元。舒伯特的常任律師威廉·克萊因請卡多佐代理舒伯特的上訴?？ǘ嘧粼谏显V中從多方面據(jù)理力爭，贏得了上訴分庭的支持，裁定舒伯特沒有違約。

珀利行使了紐約州法律賦予他請求再審的權(quán)利。這一次卡多佐參加了庭審，并顯示了他作為出庭律師的高超技巧。舒伯特的部分抗辯理由是，珀利的行為處于惡意，因?yàn)樗O(shè)法引誘舒伯特兄弟違約，從而使自己可根據(jù)合同索賠。在對珀利進(jìn)行交叉質(zhì)詢時(shí)，卡多佐為證實(shí)這一答辯理由奠定了基礎(chǔ)，同時(shí)還不不允許珀利回答他沒有問的問題?？ǘ嘧粢T珀利說出以下證詞：

問：你收到（舒伯特表示他已安排好4個(gè)星期的日程的）信之后，給舒伯特先生答復(fù)了嗎？

答：沒有，先生，因?yàn)樾胖姓f的全是假話。

問：別說”因?yàn)椤?。你沒有答復(fù)。你收到這封信后，你去見舒伯特先生了嗎？

答：沒有，先生。他信中說的是謊言。

問：夠了，珀利先生，你已回答了問題。你收到這封信以后過了多久起訴的？

答：我記不準(zhǔn)確了”[13]。

卡多佐立刻出示了相關(guān)證據(jù)，表明珀利在收到這一封信兩天之后，就立刻提起了訴訟，這只能夠證明珀利對于是否得到演出的路線，并沒有多少興趣，他更有興趣的就是策劃一場訴訟。正因?yàn)槿绱?，卡多佐?qiáng)調(diào)道：“讓采取這種態(tài)度的人獲得25000美元，有正義感的人會感到震驚”[14]。這種正義或公平的觀念也是也是他擔(dān)任法官職務(wù)后，進(jìn)行判決的理由之一。

當(dāng)然，卡多佐律師工作之暇，也從來不參加多余的社會活動(dòng)，甚至沒有參加紐約州的律師協(xié)會，因?yàn)檫@一個(gè)律師協(xié)會當(dāng)年在指控自己父親當(dāng)法官時(shí)，發(fā)揮了重要作用，卡多佐對此一直耿耿于懷。他更多的業(yè)余時(shí)間，都是深居簡出，就是和自己的家人、和自己的兄弟姐妹生活在一起，特別是和自己的大姐兩個(gè)人相依為命。有一種傳說，作為沒有結(jié)婚而承擔(dān)起撫養(yǎng)他們兄弟姐妹的一種回報(bào)，一種感激之情，卡多佐也是終身沒有結(jié)婚。但是，這種傳說有一點(diǎn)勉強(qiáng)。盡管卡多佐不參加多余的社交活動(dòng)，沒有結(jié)婚，并不意味著他沒有社交能力，沒有相應(yīng)的社會經(jīng)驗(yàn)和閱歷。在這些方面，其實(shí)他很成熟，因?yàn)樽鳛橐幻麅?yōu)秀的律師，在受理各種各樣案件的過程中，必然要學(xué)會和各種各樣的人打交道，必須“親身體驗(yàn)人的處境、人的弱點(diǎn)、詭計(jì)和欺詐”[15]。

四、法官職業(yè)的選擇和學(xué)術(shù)研究

卡多佐在律師界如此出色的成就，是早晚會引起法院的注意。美國法院的一個(gè)傳統(tǒng)做法，就是把那些最優(yōu)秀的律師，都吸引到法官隊(duì)伍之中。因此，到1908年或1909年的時(shí)候，美國的司法部長就托人轉(zhuǎn)告過卡多佐，問他是否有興趣擔(dān)任法官職務(wù)，但是被卡多佐拒絕了，拒絕的原因是，他有兩個(gè)姐姐需要供養(yǎng)，而當(dāng)時(shí)擔(dān)任法官職務(wù)的薪水較低，每個(gè)月只有6000美元[16]。到了1914年，當(dāng)擔(dān)任法官職務(wù)的機(jī)會再次降臨到他身上的時(shí)候，他選擇了挑戰(zhàn)。和他父親當(dāng)年擔(dān)任法官的經(jīng)歷幾乎如出一轍，但是起點(diǎn)更高，直接從紐約州高級法院的法官干起；成就也更加輝煌，“1926年他又被提名和和選舉為該院的首席法官?！?932年，著名的法學(xué)家霍姆斯大法官從聯(lián)邦最高法院退休，盡管卡多佐并沒有尋求提名，但全國法律界——從聯(lián)邦最高法院的大法官，包括霍姆斯本人，直至普通律師——幾乎一致要求胡佛總統(tǒng)提名卡多佐繼任聯(lián)邦最高法院大法官”[17]。其實(shí)，這也是卡多佐從內(nèi)心深處盼望已久的機(jī)會，就是要想法設(shè)法洗刷掉自己父親當(dāng)年的恥辱，當(dāng)年的污點(diǎn)，這一機(jī)會在他從事了23年的律師職業(yè)生涯以后，終于到來了。

由于卡多佐在從事律師職業(yè)期間，主要業(yè)余生活就是和家人，特別是和他的大姐在一起，讀書、下棋、彈鋼琴、閑聊、說笑話。這樣一種平靜的家庭生活，非常有助于卡多佐從事學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)作。在他的大姐照顧他的起居飲食的時(shí)候，卡多佐把更多的時(shí)間用在思考案情、研究案情上，因此，他在擔(dān)任律師職務(wù)期間，已經(jīng)發(fā)表了相關(guān)的學(xué)術(shù)專著，如1903年的《紐約州上訴法院的管轄權(quán)》。后來，他擔(dān)任法官職務(wù)以后，隨著他的影響力的逐步提高，有一些美國的高等院校的法學(xué)院，開始竟相聘請卡多佐進(jìn)行學(xué)術(shù)講座。其中，在1920年的冬天，美國的耶魯大學(xué)法學(xué)院邀請卡多佐進(jìn)行學(xué)術(shù)講座，前兩次都被他拒絕了，因?yàn)樗杏X到自己“無話可說”。但是，由于后來盛情難卻，卡多佐經(jīng)過精心準(zhǔn)備以后，在耶魯大學(xué)法學(xué)院連續(xù)開設(shè)了四天講座，沒有想到大獲成功。他進(jìn)行講座的文集，經(jīng)過加工整理以后，被出版為了一本小冊子，這就是《司法過程的性質(zhì)》。后來，他也發(fā)表過其他學(xué)術(shù)專著，如1924年的《法律的成長》、1923－1930年的《法律科學(xué)的悖論》等，但是，最有影響力的顯然是《司法過程的性質(zhì)》。這既是對他法官經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，也是對他以前律師職業(yè)中追求的“正義”觀念的延伸。

五、司法經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)——《司法過程的性質(zhì)》

卡多佐就《司法過程的性質(zhì)》，進(jìn)行學(xué)術(shù)講座的目的，就是實(shí)事求是地回答：我在擔(dān)任法官時(shí)，是怎么判決的，是根據(jù)什么判決的？通常情況下，英美法系的法官是根據(jù)先例來進(jìn)行判決的，如果真是如此，在英美法系，法官判決的過程就是一個(gè)非常簡單的過程，只要尋找到以前的先例就行了，但是，實(shí)際上絕對不是這樣，為什么法官選擇的是這樣的一個(gè)先例而不是那樣的先例，法官進(jìn)行選擇的原則是什么？這也是卡多佐敢于直言不諱表達(dá)出來的地方，他認(rèn)為“法官們所面臨的實(shí)際是一個(gè)具有雙重性的問題：首先，他必須從一些先例中抽象出基本的原則，即判決理由；然后，他必須確定該原則將要運(yùn)行和發(fā)展……的路徑或方向”[18]。而關(guān)于一個(gè)原則會沿著什么路線起作用，卡多佐概括出了四種路徑，或者四種方法：“一個(gè)原則的指導(dǎo)力量也許可以沿著邏輯發(fā)展的路線起作用，我將稱其為類推的規(guī)則或哲學(xué)的方法；這種力量也可以沿著歷史發(fā)展的路線起作用，我將稱其為進(jìn)化的方法；它還可以沿著社區(qū)習(xí)慣的路線起作用，我將稱其為傳統(tǒng)的方法；最后，它還可以沿著正義、道德和社會福利、當(dāng)時(shí)的社會風(fēng)氣的路線起作用，我將稱其為社會學(xué)的方法”[19]?？ǘ嘧羲f的這四種方法，實(shí)質(zhì)指的是法官在處理案件時(shí)，對他起決定性作用的思維方法和選擇規(guī)則。

在這里，哲學(xué)的方法或者邏輯的方法，其實(shí)是卡多佐在哥大上學(xué)的時(shí)候，已經(jīng)學(xué)習(xí)過的方法，有什么原因，就必然會有什么結(jié)果，只不過在從事律師職業(yè)和法官職業(yè)的過程中，他已經(jīng)自覺不自覺地將這種方法運(yùn)用到了司法實(shí)踐中去。在卡多佐看來，哲學(xué)的或邏輯的方法盡管不是可以進(jìn)行首先考慮的方法，但是卻是一種在其他的方法無法選擇的情況下，無法忽略的方法。在這里，就不可避免的涉及到了對于霍姆斯法官的“法律的生命一直以來并不是在于邏輯，而是在于經(jīng)驗(yàn)”的態(tài)度問題。對此，他巧妙的回應(yīng)到，霍姆斯法官并沒有告訴我們，當(dāng)經(jīng)驗(yàn)沉默無語的時(shí)候，是否應(yīng)該忽視邏輯的方法。接著，他通過廣征博引的方式，說明了在英美法系國家同類案件進(jìn)行同類判決的必要性，即遵循先例的意義，“完全是由于人們智識上強(qiáng)烈地愛好司法的邏輯性，愛好形式與實(shí)質(zhì)的對稱”[20]。

當(dāng)然，哲學(xué)的方法或者邏輯的方法也有它們的局限性，那就是不能夠?qū)⑺鼈兘^對化，這也是可能為什么在此之后，卡多佐要繼續(xù)考察歷史的方法的原因。因?yàn)榍罢叩淖畲缶窒扌裕驮谟谒鼈儦v史的局限性，它們不可避免地會受到各個(gè)歷史條件的限制，“一個(gè)原則本身的歷史限度會限定其自身”[21]。“某些法律的概念之所以有它們現(xiàn)在的形式，這幾乎完全歸功于歷史。除了將它們視為歷史的產(chǎn)物外，我們便無法理解它們。在這些原則的發(fā)展過程中，歷史的支配力有可能超過邏輯的或純理性的”[22]。對此，卡多佐舉了大量的實(shí)例，說明法律是如何與歷史發(fā)生聯(lián)系的：“歷史在照亮昔日的同時(shí)也照亮了今天，而在照亮了今天之際又照亮了未來”[23]。其實(shí)，這樣一種歷史的方法，也是卡多佐在哥大上學(xué)的時(shí)候，已經(jīng)學(xué)習(xí)過的方法，他再次將它不知不覺地運(yùn)用到了司法實(shí)踐中去。

第三種方法是習(xí)慣的方法或傳統(tǒng)的方法?？ǘ嘧粽J(rèn)為，“如果歷史和哲學(xué)還不能夠用來確定一個(gè)原則的發(fā)展方向，習(xí)慣也許就會插進(jìn)來”[24]。（當(dāng)然，卡多佐也認(rèn)識到，對于什么是習(xí)慣，習(xí)慣在法律發(fā)展中的地位和使用，一直存在著不同的看法。但是，法官在許多案件的審理中，必須參考普通人在這些問題上的生活習(xí)慣以及日常的信仰和實(shí)踐。還有無數(shù)案件，在那里處理問題所應(yīng)當(dāng)遵循的進(jìn)程都由某個(gè)特殊貿(mào)易、市場或職業(yè)的習(xí)慣，或者更準(zhǔn)確地說是由常例來界定，如“鐵路和汽船，電報(bào)和電話，這些體現(xiàn)了蒸汽和電的力量的偉大發(fā)明已經(jīng)建立起一些新的習(xí)慣和新的法律”[25]。

第四種方法是社會學(xué)的方法。在對法律的以上三種指導(dǎo)力量進(jìn)行描述之后，卡多佐開始進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了判決活動(dòng)的復(fù)雜性，因?yàn)樗枰ü賹ο嚓P(guān)的原則和方法進(jìn)行選擇。但是，“原則不是一個(gè)，而是復(fù)雜的一束。說我們應(yīng)當(dāng)保持前后一致，這的確很好，但問題是與什么保持前后一致？應(yīng)當(dāng)與規(guī)則的起源保持前后一致，還是同發(fā)展的進(jìn)程或趨勢保持前后一致？或者是應(yīng)當(dāng)同邏輯、哲學(xué)或通過分析我們自己的和外國的制度所揭示的法理學(xué)的基本概念保持前后一致？”[26]于是，在這三種方法和力量之外，還有一種“在我們時(shí)代和我們這代人中正變成所有力量中最大的力量，即在社會學(xué)方法中得以派遣和表述的社會正義的力量”[27]。這種社會正義的方法，其實(shí)是卡多佐在從事律師職業(yè)活動(dòng)時(shí)，已經(jīng)在追求的一種方法，后來在擔(dān)任法官職務(wù)，分析案件的時(shí)候，特別是疑難案件的時(shí)候，多次采用的方法。當(dāng)然，卡多佐所一再強(qiáng)調(diào)的社會正義，絕對不是一種抽象的社會正義，而是和當(dāng)時(shí)美國的社會背景緊密相聯(lián)系著的，那就是羅斯福新政?？ǘ嘧粼诼?lián)邦最高法院期間，剛好是美國歷史上著名的羅斯福新政時(shí)期。羅斯福為了將自己的主張付諸實(shí)施，僅第一次“百日新政”期間便制定了18項(xiàng)重要法律，其范圍涉及到許多國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。對于這些新政時(shí)期出現(xiàn)的法律,在美國聯(lián)邦高院內(nèi)部也形成了相互對立的兩大陣營，支持的和反對的兩大陣營，因?yàn)樵谶@一時(shí)期美國聯(lián)邦高院，有相當(dāng)?shù)呐袥Q都是以5:4的結(jié)果通過或者相反的比例不通過，這樣一種結(jié)果，本身也反映了美國聯(lián)邦高院內(nèi)部的沖突與對立。當(dāng)然，在大多數(shù)情況下，卡多佐都是羅斯福新政的堅(jiān)定支持者，他必須為自己作出支持羅斯福新政的司法判決，找到非常充分的理由，這一理由也是為什么不繼續(xù)適用原來的那一套農(nóng)業(yè)社會的普通法規(guī)則，而是應(yīng)該滿足美國工業(yè)化、城市化高速發(fā)展的社會需要，這就是社會正義。這樣一種社會正義，也是我們黨的十七大報(bào)告、十八大報(bào)告相繼關(guān)注的問題。

六、結(jié) 語

卡多佐是美國歷史上最卓有成就的法官之一，也是美國人所公認(rèn)的美國歷史上最聰明的法官。他的一生，從事律師職業(yè)23年，從事法官職業(yè)25年，因此，對他進(jìn)行的這樣一種評價(jià)：“他為法律而生，法律也使他成名”，一點(diǎn)也不過分。

當(dāng)然，卡多佐從事法律工作，絕對不在于僅僅是以法律為生命，為法律而獻(xiàn)身那么簡單，這里面一直隱藏著一個(gè)他難以啟齒的私人原因，那就是他父親的“歷史問題”：“他是在父親蒙羞的陰影下長大的，他直面往日的羞辱，向它挑戰(zhàn)。到了做人生選擇的時(shí)候，卡多佐選擇了法律，他甚至選擇了父親創(chuàng)辦的那家律師事務(wù)所。到了1913年，卡多佐這個(gè)名字在律師界是與兒子而不是父親聯(lián)系在一起。如今，他終于有機(jī)會進(jìn)入父親在41年前因蒙羞而辭職的那個(gè)法院。當(dāng)選，就意味著挽救?！泵鎸Ω赣H身上的污點(diǎn)和不清白，卡多佐付出了一生的代價(jià)進(jìn)行挽救，挽救的是那么徹底，以至于美國歷史上其他的法官很難在人格上和品德上對他進(jìn)行超越，因?yàn)樗谌烁裆虾推返律蠋缀鯖]有任何不光彩的記錄，為了做到這一點(diǎn)，他甚至犧牲了自己的婚姻生活。他把自己塑造得實(shí)在太完美了，以至于很多人把晚年的卡多佐稱之為“圣人”或者是司法圣徒。這種完美性在他去世之后，得到了延續(xù)。因?yàn)樗谧约喝ナ狼?，就訂立了遺囑，把自己的遺產(chǎn)全部捐獻(xiàn)了出去，捐獻(xiàn)給了自己的家人、猶太人事業(yè)、忠實(shí)的雇員、幾位朋友，以及哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院。他對自己的母校哥大法學(xué)院的捐款是大約188000美元，捐款的目的在于設(shè)立一個(gè)以他的名字命名的法理學(xué)教席，使他“終生熱愛的學(xué)科的科學(xué)研究長盛不衰”[28]。

[1]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.9.

[2]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.10.

[3]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.14.

[4]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.14.

[5]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.23-27.

[6]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.30.

[7]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.29.

[8]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.38.

[9]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.31.

[10]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.51.

[11]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.58.

[12]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.60.

[13]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.105-106.

[14]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.106.

[15]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.117.

[16]考夫曼.卡多佐[M].北京：法律出版社，1997.105.

[17]蘇力.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000,“譯者前言”.1.

[18]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.14.

[19]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.16.

[20]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.18-19.

[21]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.30.

[22]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.31.

[23]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.31.

[24]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.35.

[25]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.37.

[26]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.38-39.

[27]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.39.

[28]卡多佐.司法過程的性質(zhì)[M].北京：商務(wù)印書館，2000.577.