■陳 紅

喬姆斯基被喻為“語言學(xué)界的愛因斯坦”，他提出的轉(zhuǎn)換生成語法，賦予語言學(xué)形式化的科學(xué)外觀，第一次真正確立了語言學(xué)作為一門獨(dú)立的自然科學(xué)的性質(zhì)，生成語法強(qiáng)大的解釋力也使得語言學(xué)在20世紀(jì)六、七十年代成為美國的熱門學(xué)科。喬姆斯基也因此成為繼索緒爾、雅可布遜之后語言學(xué)界對人類思想產(chǎn)生重要影響的人物，其學(xué)說在哲學(xué)界、心理學(xué)界等多個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響。喬姆斯基還是當(dāng)代西方重要的哲學(xué)家，他的哲學(xué)觀代表了美國20世紀(jì)50年代以來在自然科學(xué)領(lǐng)域盛行的理性主義。眾所周知，近代西方哲學(xué)中的理性主義可以一直追隨到笛卡爾，實(shí)際上，笛卡爾的理性主義的確對喬姆斯基產(chǎn)生了很大影響，本文旨在論述喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法對笛卡爾理性主義的繼承與發(fā)展。

一、笛卡爾的理性主義

笛卡爾是西方近代哲學(xué)的始祖，他的理性主義思想對喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法產(chǎn)生了深刻的影響。1966年，喬姆斯基發(fā)表《笛卡爾的語言學(xué)——理性主義思想史的一章》，重新解讀了笛卡爾的理性主義思想，厘清了生成語言學(xué)的理性主義傳統(tǒng)。

(一)天賦觀念論

理性主義最早可以一直上溯到古希臘的柏拉圖，他提出了知識(shí)的來源問題——人類與世界的接觸短暫而局限，為什么人類能掌握大量的知識(shí)?為了回答這類問題，唯理主義者以不同的形式肯定了天賦觀念的存在，笛卡爾也不例外。他“雖然將觀念分為三類:天賦的、外來的、虛構(gòu)的，但是從形式上來講一切觀念都是天賦的”[1](P73)。笛卡爾提出，人的觀念有三個(gè)源頭:第一是數(shù)學(xué)、邏輯、宗教、倫理中天賦的抽象觀念和原則;第二是從外面得來的，如聽到、看到和感覺到的;第三是臆造的、根本不存在的觀念。笛卡爾指出，后兩種觀念即外面得來的觀念和臆造的觀念是不可靠的，只有從天賦得來的一般觀念才是真理。這就是說，真理性的認(rèn)識(shí)只能是天賦的。

在笛卡爾看來，思維本身具有超越感官體驗(yàn)的先天認(rèn)識(shí)原則，它以自己固有的天賦原則去理解對象。人與生俱來的天賦觀念，是作為認(rèn)識(shí)主體的“靈魂”所固有的，知識(shí)是天賦的，人的理性本身就可以產(chǎn)生知識(shí)。這一點(diǎn)是笛卡爾哲學(xué)的理論核心，也是當(dāng)時(shí)理性主義在認(rèn)識(shí)論上的一個(gè)必然歸宿。

(二)普遍唯理句法

笛卡爾認(rèn)為，自然語言具有歧義且表達(dá)模糊，語法規(guī)則不統(tǒng)一，因而需要用一種精確的、普遍的唯理語法來解決各種語言間的理解差異。他于1629年首次提出普遍語言的構(gòu)想，這種語言由為數(shù)不多的原始語詞及一些輔助符號組成，并具有無限的生成能力。笛卡爾的“普遍適用性”的語言便是喬姆斯基普遍語法最初的原型。其后，洪堡特提出，人腦中天生就存在“內(nèi)部語言形式”即創(chuàng)造語言的能力，認(rèn)為語言是人類所共有的，語言能力具有普遍性;而每種語言的內(nèi)部形式又構(gòu)成其獨(dú)特形式:“在語言中，個(gè)別化和普遍性協(xié)調(diào)得如此美妙，以至于我們可以認(rèn)為下面兩種說法同樣正確:一方面，整個(gè)人類只有一種語言，另一方面，每個(gè)人都擁有一種特殊的語言。”[2](P60)他進(jìn)而得出結(jié)論:“各具體親屬語言的形式必然與整個(gè)語系的形式吻合。這些語言的形式不可能包含任何與該語系的普遍形式相沖突的東西;不僅如此，這些形式的每一特點(diǎn)通常都以某種方式反映在普遍形式之中?！盵2](P60)笛卡爾的普遍唯理語法和洪堡特關(guān)于語言的創(chuàng)造性、普遍性及其形式的觀點(diǎn)，構(gòu)成了喬姆斯基普遍語法理論的唯理主義的哲學(xué)基礎(chǔ)。

人能學(xué)會(huì)語言是因?yàn)槿四X生來就存有人類一切語言的共同特點(diǎn)即普遍語法，簡言之，普遍語法是人類初始狀態(tài)的一部分，它是先于語言經(jīng)驗(yàn)的心志狀態(tài)。這種初始狀態(tài)是一種人類種屬特征，為人類所特有，沒有民族性和社會(huì)性。普遍語法限制著人類語言的可能范圍，提供使語言學(xué)習(xí)成為可能的組織原則。這些原則不是學(xué)而知之，而是人類千百萬年生物遺傳的結(jié)果。一個(gè)人的具體語言知識(shí)是人腦的某種屬性 (普遍語法)與后天經(jīng)驗(yàn)相互作用的結(jié)果，語言獲得是在適宜的外部條件下，相對固定能力的成長和成熟過程。

(三)我思故我在

“我思故我在”既是笛卡爾二元論哲學(xué)的基石，又是近代認(rèn)識(shí)論發(fā)展的起點(diǎn)?！拔摇辈⒉皇侵敢粋€(gè)存在于時(shí)空之中的物質(zhì)實(shí)體，而是指一個(gè)絕對理性的精神性主體，沒有形體，也不能訴諸感覺經(jīng)驗(yàn)。作為笛卡爾哲學(xué)的第一原則，“我思故我在”的特點(diǎn)是:“第一，它是最為確實(shí)、無可懷疑的知識(shí);第二，從它出發(fā)可以推論出其他事物的知識(shí)，其他事物的知識(shí)依賴于它，而它則不依賴于其他事物的知識(shí)?！盵3](P45)我們都具有完美實(shí)體的概念，但我們不可能從不完美的實(shí)體上得到完美的概念，因此必定有一個(gè)完美的實(shí)體即“上帝”存在。笛卡爾通過“我思故我在”確立了理性主義的基本原則，他對物質(zhì)與精神的劃分具有重要的意義。

(四)理性主義方法論

以笛卡爾為代表的理性主義派認(rèn)為，真知不是感覺經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，而是某種理性思辨的結(jié)果。根據(jù)這個(gè)觀點(diǎn)，世界存在著不需由感覺經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的先驗(yàn)知識(shí)，絕對真理由理性推理演繹而來。笛卡爾提出了理性主義方法的四項(xiàng)原則:第一項(xiàng)原則:決不對自己并不清楚的東西信以為真，也就是說，小心地避免做出倉促和偏頗的判斷，而只接受那些呈現(xiàn)在自己心中清楚明白且毋庸置疑的東西;第二項(xiàng)原則:將要檢驗(yàn)的每個(gè)難題盡可能細(xì)分成較小的部分，以便可以用最佳方式解決;第三項(xiàng)原則:思維是以約定的順序進(jìn)行的，從最簡單和最易于理解的地方入手，目的是一步一個(gè)臺(tái)階地積累;或者對于最復(fù)雜的知識(shí)，逐漸假定一個(gè)次序，即便是一個(gè)虛構(gòu)的次序，而且彼此之間并不遵循自然的順序;第四項(xiàng)原則:在所有情況下，盡可能采取完全列舉并且一般性回顧的方式，這樣就可以保證不會(huì)有任何遺漏之處。

二、喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法對理性主義的繼承

1957年，喬姆斯基在荷蘭出版了《句法結(jié)構(gòu)》，該書標(biāo)志著一門新的語言學(xué)理論——轉(zhuǎn)換生成語法的誕生，它與美國當(dāng)時(shí)占統(tǒng)治地位的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)針鋒相對。轉(zhuǎn)換生成語法的誕生震驚了歐美語言學(xué)界，改變了結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)一統(tǒng)天下的局面，“不論喬姆斯基的語法理論正確與否，它無疑是當(dāng)前最有生命力、最有影響的語法理論。目前，每個(gè)語言學(xué)‘流派’都要對照喬姆斯基對某些問題的看法來闡述自己的立場”[3](P158)，各派學(xué)者為了捍衛(wèi)自己的主張展開激烈的辯論。

喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法發(fā)展至今經(jīng)歷了“古典理論”時(shí)期、“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期、“擴(kuò)充的標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期、“管轄—約束理論”時(shí)期和“最簡方案”時(shí)期等五個(gè)最具有代表性的階段。轉(zhuǎn)換生成語法理論研究的目標(biāo)是解釋人類內(nèi)在的語言能力，用形式化的方法研究句法，描述句法計(jì)算，解釋語言習(xí)得與語言創(chuàng)造性的本質(zhì)并最終解開人類語言官能的秘密，“生成”與“普遍性”是轉(zhuǎn)換生成語法的精髓。轉(zhuǎn)換生成語法秉承了理性主義的科學(xué)內(nèi)涵，繼承和發(fā)展了笛卡爾的“天賦觀念論”、“普遍語法”、“心靈實(shí)體”和“理性主義的直觀和演繹法”等理性主義認(rèn)識(shí)論和方法論。

(一)天賦語言觀

天賦語言觀是喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法的哲學(xué)理論的核心，他站在笛卡兒的理性主義立場上，公開主張語言的生物遺傳屬性即“先天論”。喬姆斯基認(rèn)為，語言是人腦與生俱來的一種官能，是由人的基因決定的，它存在于大腦之中并且是可以遺傳的。語言器官的初始狀態(tài)并不是零，而是具有一種先天賦予的語法結(jié)構(gòu)，這種語言器官通過基因遺傳存在于大腦中。基于這一天賦性，兒童掌握母語的過程變得“輕而易舉”。語言不是學(xué)會(huì)的，而是在外在經(jīng)驗(yàn)的激發(fā)下自行“生長”的。天賦語言觀堅(jiān)持人天生就有一種學(xué)習(xí)語言的能力與普遍的語言知識(shí)，否定語言是后天“學(xué)會(huì)”的。喬姆斯基認(rèn)為，人習(xí)得語言類似于人的四肢生長、視力發(fā)展，他甚至將其與蜜蜂跳舞、鳥筑巢和鳴唱相類比?？傊说恼Z言能力是生而有之的，是由基因決定的。

天賦語言觀貫穿了喬姆斯基語言理論的始終。在2004年出版的《超越解釋的充分性》中，喬姆斯基再次強(qiáng)調(diào)了以天賦為基礎(chǔ)的人類語言的本質(zhì)問題。然而，這一語言習(xí)得過程為經(jīng)驗(yàn)主義者所不能接受，他們認(rèn)為兒童習(xí)得語言是不斷受到語言刺激并不斷做出反應(yīng)這一行為模式，即“刺激一反應(yīng)”模式的不斷強(qiáng)化而掌握語言。與經(jīng)驗(yàn)主義者的論戰(zhàn)伴隨著喬姆斯基語言理論形成與發(fā)展的始終。喬姆斯基的語言理論是對笛卡爾理性主義的嚴(yán)格繼承可窺見一斑。他在《笛卡爾的語言學(xué)》中明確表述了自己的學(xué)說承襲了笛卡爾的理性主義傳統(tǒng)，并以天賦觀為基礎(chǔ)從四個(gè)方面解讀了笛卡爾的語言學(xué):語言使用的創(chuàng)造性、深層結(jié)構(gòu)與表層結(jié)構(gòu)、語言學(xué)中的描述與解釋、語言習(xí)得與使用。這四個(gè)方面同樣也是喬姆斯基語言理論的核心。

(二)普遍語法

喬姆斯基的普遍語法理論建立在理性主義的哲學(xué)基礎(chǔ)之上，這種普遍語法預(yù)設(shè)了一個(gè)先天的知識(shí)結(jié)構(gòu)，它規(guī)定著后天經(jīng)驗(yàn)的組織形式，并使得語言知識(shí)的習(xí)得成為可能。與笛卡爾相似，喬姆斯基也同樣將普遍語法理解為人類的一種認(rèn)識(shí)能力，這種能力同樣也可以用形式化的手段來描述并計(jì)算。研究者最重要的任務(wù)不是去收集既有的語言現(xiàn)象并描寫其中存在的語法規(guī)則，而是要努力去探求語言能力或所有語言知識(shí)背后共存的抽象的先天形式，即普遍語法。他認(rèn)為普遍語法是人腦與生俱來的一種生物稟賦，是一種“心理官能”，即語言習(xí)得機(jī)制，它是人類學(xué)會(huì)使用語言的內(nèi)因。普遍語法的提出是對傳統(tǒng)觀念的一種挑戰(zhàn)。喬姆斯基指出，人要習(xí)得語言，必須有一個(gè)豐富而有效的普遍語法體系，這種體系是大腦的一種天然特征。他還反復(fù)論證人的遺傳基因決定了人腦存在普遍語法。普遍語法理論為解釋人類學(xué)習(xí)某種語言提供了基礎(chǔ)。

(三)理性主義直觀與演繹法

在探討自然科學(xué)的規(guī)律方面，笛卡爾提出了一種“假言推理”的方法，基本模式是“假設(shè)－驗(yàn)證”。笛卡爾方法論原則的核心可以概括為“理性直觀與演繹法”，這一方法正是喬姆斯基所繼承的理性主義方法論原則。喬姆斯基也主要采用演繹法進(jìn)行語言理論的研究，他認(rèn)為語言是一個(gè)生成過程，要采用邏輯和數(shù)學(xué)的方法把語言描述形式化，從特殊到一般，他的研究過程就是一個(gè)“假設(shè)－驗(yàn)證”的過程:提出假設(shè)，收集素材，驗(yàn)證假設(shè)，找出語言的共性，揭示出語言的普遍規(guī)律，最終建立“普遍語法”。

喬姆斯基依據(jù)兒童語言習(xí)得過程中的“刺激不足”這一事實(shí)，運(yùn)用理性推理形成了“語言能力”生長說，并就此假定人類存在先天的語言器官，稱之為“語言官能”，“語言官能”包括“普遍語法”，為人類所共享，語言研究的任務(wù)就是要構(gòu)建普遍語法，理解人類的語言習(xí)得，并由此找到解開人類獲得知識(shí)之謎的鑰匙。

三、轉(zhuǎn)換生成語法對理性主義的發(fā)展

喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法是在繼承理性主義的基礎(chǔ)上發(fā)展的，他繼承了笛卡爾的天賦觀念論，但他拋棄了笛卡爾的二元論，在理論構(gòu)建上堅(jiān)持自然主義的基本方向。

上文述及，笛卡爾認(rèn)為，只有從人自己的內(nèi)心直觀到的知識(shí)才是可靠的，這種唯心主義的認(rèn)識(shí)論有其合理之處，越來越多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)表明，人類的認(rèn)識(shí)能力受很多心理學(xué)和遺傳學(xué)的先天因素影響。笛卡爾的天賦觀念說“提出了認(rèn)識(shí)的來源問題，觀念的形式和內(nèi)容、感性認(rèn)識(shí)和理性認(rèn)識(shí)的關(guān)系問題，真理的標(biāo)準(zhǔn)問題，知識(shí)的可靠性和普遍性問題，認(rèn)識(shí)主體的天賦能力問題等一系列重大的認(rèn)識(shí)問題”[1](P93)。

與天賦觀念相伴而生的還有笛卡爾的“心靈實(shí)體”的設(shè)定，心靈實(shí)體是天賦觀念的載體，心靈實(shí)體的提出幫助笛卡爾完成了以二元本體為基礎(chǔ)的哲學(xué)體系的構(gòu)建?？梢哉f，“天賦觀念實(shí)質(zhì)上為笛卡爾闡述其根本哲學(xué)問題提供了本體論基礎(chǔ)”[4](P185)。

喬姆斯基和笛卡爾“存在著形式上的相似是毫無疑問的，雙方都拒絕經(jīng)驗(yàn)主義關(guān)于人類心靈的白板說，并且要人們相信人具有天賦的知識(shí)”[5](P36)。然而，喬姆斯基的“天賦語言”不同于笛卡爾的形而上學(xué)的“天賦觀念”，只是基于“溯因推理”所提出的“假說”。喬姆斯基明確表示:“當(dāng)我使用‘心靈’或‘心理表象'、‘心理計(jì)算’等表達(dá)時(shí)，我是在對某種物理機(jī)制的屬性進(jìn)行抽象層面的表達(dá)，而對這一機(jī)制當(dāng)前我們卻幾乎一無所知。但在這些(詞語)表達(dá)中，沒有任何進(jìn)一步的本體論含義……我采用的術(shù)語，絕不指涉任何物理世界之外的實(shí)體?！盵6](P5)喬姆斯基的天賦語言觀并不是對笛卡爾天賦觀念論的直接繼承，而是兼收并蓄了笛卡爾的理性主義天賦觀念與普遍語法的合理內(nèi)核。天賦語言觀應(yīng)被納入自然科學(xué)的視野來理解，具體地說，語言官能雖是人類與生俱來的，但并不表示它可以獨(dú)立于物質(zhì)而存在。語言官能只是大腦的一個(gè)組成部分，專門掌管語言及其使用，這一官能是由生物進(jìn)化而來，絕非上帝賦予。后代天生具有語言能力是由于遺傳所賜，天生病理原因或后天大腦相關(guān)區(qū)域受損均可以導(dǎo)致這一能力的喪失。

笛卡爾將世界分為物體和精神這兩種性質(zhì)不同、各自獨(dú)立的實(shí)體，對精神和物質(zhì)的區(qū)分，使笛卡爾走向了徹底的二元論。但是，喬姆斯基指出，物質(zhì)和精神、靈魂和肉體在人的身上能同時(shí)存在，他在繼承笛卡爾理性主義的同時(shí)擯棄笛卡爾的二元論，認(rèn)為與物質(zhì)實(shí)體并存的精神實(shí)體并不存在。笛卡爾所謂的精神實(shí)體的心志應(yīng)是人腦的一部分，人類知識(shí)(包括語言知識(shí))并不是來源于上帝，而是由人腦的結(jié)構(gòu)決定的。

喬姆斯基的生成語言學(xué)認(rèn)識(shí)論中有明顯的近代哲學(xué)的理性主義成分，即先天的能夠生成語言的“普遍語法”;但是又不同于傳統(tǒng)的理性主義。雖然“理性”在喬姆斯基眼中是天賦的，但這種先天性是生物學(xué)意義上的一種遺傳的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。抽象的理性思維和人腦是結(jié)合在一起，而不是身心分離的。[7]既然如此，就可以用自然科學(xué)的方法研究人腦的結(jié)構(gòu)，進(jìn)而探究語言的奧秘，這樣，喬姆斯基就離開理性主義而走向了自然主義。

在對于語言本質(zhì)的認(rèn)識(shí)上，笛卡爾和喬姆斯基也存在巨大差別，笛卡爾理解的自然語言是有明顯缺陷的:歧義叢生、表達(dá)模糊、規(guī)則混亂;與之相對，喬姆斯基理解的自然語言卻是一個(gè)“完美系統(tǒng)”。同時(shí)，笛卡爾堅(jiān)持認(rèn)為語言應(yīng)以“真正哲學(xué)”為前提，因?yàn)闆]有精確的哲學(xué)，人們便難以正確地把握思想，對思想進(jìn)行分類、安排以形成精確的語言更是不可能;而喬姆斯基則認(rèn)為“語言是心靈的鏡子”，對語言的研究是探索心智與大腦的有效途徑，是自然科學(xué)的一部分。

四、結(jié)語

縱觀轉(zhuǎn)換生成語法的理性主義發(fā)展史，我們可以看到一條清晰的繼承與發(fā)展的軌跡。這一軌跡可分為兩條路線:一條是從笛卡爾的天賦觀念到喬姆斯基的天賦語言觀線索;另一條是從笛卡爾的理性主義方法論到喬姆斯基的自然主義方法論線索，前者解決了語言的來源問題，后者解答了探究語言奧秘的方法。這二者的結(jié)合正好構(gòu)成了轉(zhuǎn)換生成語法的理性主義認(rèn)識(shí)論和方法論的理論內(nèi)核。喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法繼承了笛卡爾的天賦語言觀，但他摒棄了笛卡爾的二元論，主張“用自然主義的方法探索語言”[8]。喬姆斯基在遵循笛卡爾的理性主義原則的同時(shí)堅(jiān)持語言研究的自然主義方法論，創(chuàng)立了獨(dú)樹一幟的轉(zhuǎn)換生成語法理論，既是對笛卡爾理性主義的繼承，更是對笛卡爾理性主義的發(fā)展。

[1]馮?。_啟理性之門[M]．北京:中國人民大學(xué)出版社，2005．

[2](德)威廉·馮·洪堡特．論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對人類精神發(fā)展的影響[M]．姚小平，譯．北京:商務(wù)印書館，2002．

[3]劉潤清．西方語言學(xué)流派[M]．北京:外語教學(xué)與研究出版社，2002．

[4]Bracken，H．Chomsky’s Variations on a Theme by Descartes．Journal of the History of Philosophy，1970，(8)．

[5](德)沃爾夫?qū)な┨窨娎眨?dāng)代哲學(xué)主流(下卷)[M]．王炳文，等譯．北京:商務(wù)印書館，1992．

[6]Chomsky，N．Rules and Representatives．Oxford:Bail Blackwell Publisher Ltd．， 1980．

[7]徐海銘，程金生．喬姆斯基語言觀的哲學(xué)分析[J]．江海學(xué)刊，1999，(3)．

[8]程芳．喬姆斯基語言學(xué)哲學(xué)思想解讀[J]．現(xiàn)代外語，2007，(4)．