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      編輯:反學(xué)術(shù)不端的“第一道屏障”

      2013-02-19 09:55:52劉伊念
      關(guān)鍵詞:不端學(xué)報學(xué)術(shù)期刊

      劉伊念

      (江漢大學(xué) 期刊社,湖北 武漢 430056)

      編輯:反學(xué)術(shù)不端的“第一道屏障”

      劉伊念

      (江漢大學(xué) 期刊社,湖北 武漢 430056)

      近年來,形形色色的學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈,引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注和集體聲討。一直以來,學(xué)術(shù)不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)林林總總,但一般來說,學(xué)界對此有“學(xué)術(shù)不端”、“學(xué)術(shù)失范”和“學(xué)術(shù)腐敗”三個概念,并且認(rèn)為抄襲、剽竊、偽造是其主要類型。為反學(xué)術(shù)不端,學(xué)界已經(jīng)做了很多努力,“學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”更是在眾多期刊編輯部中廣泛應(yīng)用。而期刊編輯,作為遏制學(xué)術(shù)不端行為的“第一道屏障”,除了需要練就“火眼金睛”外,還要堅持匿名審稿制度,合理利用“學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”,及時和作者溝通等。此外,建立科學(xué)的防范體系也是反學(xué)術(shù)不端的一大保證。

      學(xué)術(shù)不端;檢測系統(tǒng);編輯;編審制度;法律監(jiān)管

      2008年,浙江大學(xué)副教授賀海波論文抄襲事件震驚學(xué)界,因事涉中國工程院院士而臭名昭著,次年賀海波被開除出教師隊伍;2010年,因存在嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為,原西安交通大學(xué)教授李連生所獲得的國家科學(xué)技術(shù)進步獎二等獎“渦旋壓縮機設(shè)計制造關(guān)鍵技術(shù)研究及系列產(chǎn)品開發(fā)”被科技部公開撤銷,李連生也遭該校解聘……

      近年來,形形色色的學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈。上至兩院院士、專家教授,下至莘莘學(xué)子;無論來自著名學(xué)府,還是普通院校,頻頻曝出丑聞?,F(xiàn)狀觸目驚心,結(jié)果更令人痛心。這種學(xué)術(shù)界的“潛規(guī)則”早已引起有識之士的關(guān)注和痛斥,教育部也于2003年3月發(fā)出了嚴(yán)肅處理高校學(xué)術(shù)不端行為的通知,要求對學(xué)術(shù)不端行為實施“零容忍”。

      但為什么如此歪風(fēng)久剎不???背后到底有怎樣的隱情?是否有方法及時應(yīng)對?筆者作為高校期刊編輯,對此進行了思考和反省。

      1 學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的根源

      據(jù)了解,“中國知網(wǎng)”曾對3 200多家期刊編輯部上傳的92萬多篇論文進行了學(xué)術(shù)不端文獻檢測。檢測結(jié)果顯示,文字重合率超過30%的論文就有近10萬篇,超過了10%[1]。

      形勢如此嚴(yán)峻,有人可能會問,哪些行為才算得上學(xué)術(shù)不端?

      1.1 何為學(xué)術(shù)不端

      其實,早在上世紀(jì)80年代,學(xué)界就開始討論和關(guān)注這一問題。教育部曾先后發(fā)布了《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范(試行)》、《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》等文件,列舉了必須嚴(yán)肅處理的7種高校學(xué)術(shù)不端行為:一是抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;二是篡改他人學(xué)術(shù)成果;三是偽造或篡改數(shù)據(jù)、文獻,捏造事實;四是偽造注釋;五是未參加創(chuàng)作,在他人學(xué)術(shù)成果上署名;六是未經(jīng)他人許可,不當(dāng)使用他人署名;七是其他學(xué)術(shù)不端行為[2]。

      此外,中國科協(xié)科技工作者道德與權(quán)益工作委員會也提出了我國學(xué)術(shù)不端行為的7種表現(xiàn)形式:抄襲剽竊他人成果、偽造篡改實驗數(shù)據(jù)、隨意侵占他人科研成果、重復(fù)發(fā)表論文、學(xué)術(shù)論文質(zhì)量降低和育人的不負(fù)責(zé)任、學(xué)術(shù)評審和項目申報中突出個人利益、過分追求名利和助長浮躁之風(fēng)。最近,中國知網(wǎng)也出臺了《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為界定標(biāo)準(zhǔn)(公開征求意見稿)》,向?qū)W界同仁廣泛征求意見。

      一般來說,學(xué)界對此有“學(xué)術(shù)不端”、“學(xué)術(shù)失范”和“學(xué)術(shù)腐敗”三個概念[3]。三者內(nèi)容相近卻又略有不同,所指的強度也不相同,此不贅述??傮w看來,抄襲、剽竊、篡改、偽造等是公認(rèn)的主要類型的“學(xué)術(shù)不端”,此外還有一稿多投、自我剽竊等行為。

      1.2 學(xué)術(shù)不端原因何在

      在當(dāng)前的經(jīng)濟社會環(huán)境下,官場有貪污腐敗以權(quán)謀私,商場毒奶粉、毒食品泛濫,娛樂圈更是頻頻曝出丑聞……遺憾的是,文化界也未能幸免。因此種種,我們將其稱為“社會轉(zhuǎn)型時期的陣痛”,學(xué)術(shù)不端也不例外。

      首先,當(dāng)前高校學(xué)術(shù)研究管理體制,尤其是學(xué)術(shù)評價體系還不完善,為各種不端提供了滋生的土壤。目前,學(xué)術(shù)評價和職稱評定幾乎都與論文掛鉤,要求研究者必須在學(xué)術(shù)期刊,尤其是核心期刊上發(fā)表一定數(shù)量的論文。表面上看,這種以量化考核為核心的學(xué)術(shù)評價機制是一種簡單易行、合理甚至公平的評估方式。但實際上,它忽略了學(xué)術(shù)創(chuàng)造的基本規(guī)律,把高度復(fù)雜的智力思考,簡單類比為機器生產(chǎn),扼殺了創(chuàng)造性思維。

      在實際操作中,研究者由于面臨年度考核、職稱考核、項目考核等無處不在的考核壓力,片面追求論文數(shù)量要求,而忽略了論文質(zhì)量,更加劇了這種考核體系的副作用。

      學(xué)術(shù)研究的目的原本是探尋真理、智力創(chuàng)造,但在“學(xué)術(shù)評價過度”的高壓之下,一些人則變成了“垃圾生產(chǎn)”,更嚴(yán)重的是滋生了剽竊、抄襲等各種急功近利的不端行為,擾亂了正常的學(xué)術(shù)氛圍。

      其次,我國改革開放三十多年,在各個方面取得重大進展,經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展[4],但在市場經(jīng)濟條件下,傳統(tǒng)的價值觀受到極大沖擊,研究者的道德自律能力下降。社會不良風(fēng)氣蔓延到學(xué)術(shù)界,導(dǎo)致浮躁、投機思維作祟。學(xué)術(shù)研究需要常年坐“冷板凳”,但很多研究者面對物欲紛擾,再也無法靜心研究。為了職稱、名利等眼前利益,不惜鋌而走險“走捷徑”。殊不知,如此不僅挫傷了自身的學(xué)術(shù)積極性,更傷害了“社會良心”。浙大賀海波、西安交大李連生們所造成的惡劣社會影響,至今尚未消除。

      再次,在市場化改革中,不少期刊為了生存和自身利益,有意無意地縱容了學(xué)術(shù)不端的存在。其焦點問題是,學(xué)報該不該對作者收取版面費?作為高校主辦的學(xué)術(shù)刊物,學(xué)報本應(yīng)該有充足的運營經(jīng)費,以保障其正常運行。所以,像《北京大學(xué)報》、《華中師范大學(xué)學(xué)報》等部分核心期刊是不收版面費的。但現(xiàn)實情況千差萬別,一些高校領(lǐng)導(dǎo)出于種種考慮,對學(xué)報的經(jīng)費投入不足。不少主辦單位對期刊采取市場化運作,把學(xué)術(shù)期刊推向市場,經(jīng)費投入不足甚至不投入(更有甚者將學(xué)術(shù)期刊作為單位創(chuàng)收的工具)[5]。為了“自謀生路”,學(xué)報只能收取版面費,這在國內(nèi)并不少見。在金錢和利益的誘惑下,一些學(xué)術(shù)“次品”、“人情稿”就得以魚目混珠,學(xué)術(shù)不端也隨之滋生。

      2 學(xué)界在反學(xué)術(shù)不端方面的努力

      近年來,隨著學(xué)術(shù)不端愈演愈烈,不少知名教授、院士也深陷漩渦。這不僅擾亂了正常的學(xué)術(shù)秩序,更造成極為惡劣的社會影響,引起了有識之士和學(xué)界的集體不滿。因此,反對學(xué)術(shù)不端的努力也從未停止。

      早在2004年,來自北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、社科院等人文社會科學(xué)不同學(xué)科的學(xué)者們,諸如賀衛(wèi)方、張保生、楊玉圣、劉慶柱、王逸舟等32人,就在北京自愿簽署了《關(guān)于恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的十點倡議》,倡導(dǎo)學(xué)界同人“摒棄急功近利、沽名釣譽的浮躁心態(tài)”,“優(yōu)化和完善學(xué)術(shù)評估機制”。

      同年,部分學(xué)者與學(xué)術(shù)媒體的主編和編輯匯聚歷史文化名城岳陽,舉行“學(xué)術(shù)期刊發(fā)展戰(zhàn)略研討會”,并聯(lián)合發(fā)布了《岳陽宣言——遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、推動學(xué)術(shù)發(fā)展》。2005年,《中國社會科學(xué)》、《北京大學(xué)學(xué)報》、《中共黨史研究》、《新華文摘》、《學(xué)術(shù)月刊》、《社會科學(xué)戰(zhàn)線》等70多家社科學(xué)術(shù)理論期刊的主編共同發(fā)起并制定了《哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)理論期刊工作者自律公約》。

      2008年,反對學(xué)術(shù)不端再掀輿論高潮。當(dāng)年10月,由《中國社會科學(xué)》發(fā)起,參加第七屆全國綜合類人文社科期刊高層論壇的50家學(xué)術(shù)期刊,簽署發(fā)表了《關(guān)于堅決抵制學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)合聲明》。該聲明還在懲罰措施上達(dá)成共識:凡被發(fā)現(xiàn)有任何一種學(xué)術(shù)不端行為者,簽署該聲明的學(xué)術(shù)期刊將在十年之內(nèi)拒發(fā)其任何文章,以示懲戒。

      2009年,《中國史研究》、《近代史研究》等7家歷史類期刊發(fā)布了《關(guān)于遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的聯(lián)合聲明》:約定自2000年1月1日起,凡投稿而有抄襲剽竊行為者,七刊編輯部在5年之內(nèi)均不受理該作者的任何稿件。

      ……

      在各方努力下,2009年3月19日,教育部發(fā)出了《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》。該通知一方面確認(rèn)在中國高等學(xué)校中存在著較嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為;另一方面分析了學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重危害性,表明了在高等學(xué)校堅決反對和懲治學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度。時任教育部長周濟稱:“要像反興奮劑一樣反學(xué)術(shù)不端行為?!?/p>

      3 作為“第一道屏障”的編輯

      學(xué)術(shù)稿件浩如煙海,要從中剔除“不良作品”,豐富社會主義文化事業(yè),談何容易?由此看來,反學(xué)術(shù)不端任重道遠(yuǎn)。除了要靠作者自覺外,作為“第一道屏障”,或曰“守門員”的期刊編輯,自然肩負(fù)著重要使命。常言道,“打鐵還需自身硬”,編輯也要下苦功。

      3.1 編輯要有“火眼金睛”

      在信息爆炸時代,寫作者往往能取得更多便利,而編輯則面臨更為繁重的鑒別任務(wù)。這既體現(xiàn)在學(xué)術(shù)廣度,也體現(xiàn)在學(xué)術(shù)深度,有時候還要點兒職業(yè)敏感和職業(yè)素養(yǎng),才能細(xì)致入微地核對驗證。

      隨著學(xué)術(shù)領(lǐng)域的細(xì)化,現(xiàn)在的稿件內(nèi)容也更加專業(yè)深入。先前鮮有問津的學(xué)術(shù)領(lǐng)域,現(xiàn)在也紛紛成為研究的熱點。為適應(yīng)這種形勢,當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊編輯也大多實現(xiàn)了專業(yè)化,即學(xué)術(shù)編輯??v然如此,編輯也還要加強自身學(xué)養(yǎng),要有寬廣、深入的知識面。只有掌握了理論前沿,才能獨具慧眼,發(fā)現(xiàn)稿件中的“千里馬”;只有熟知該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)動態(tài),才能甄別是否抄襲、剽竊,是否篡改了相關(guān)論據(jù)、數(shù)據(jù)。

      但多數(shù)編輯畢竟不是專業(yè)研究者,面對自身無法鑒別的要點時,必須要有勇于負(fù)責(zé)的職業(yè)操守,耐心查閱資料進行核對。在網(wǎng)絡(luò)時代,不少作者喜歡引用網(wǎng)上資料,注腳中也只是網(wǎng)址鏈接。此時,作為編輯要格外小心。且不論網(wǎng)址中是否真有該內(nèi)容,即使有,該內(nèi)容是否可靠?因為網(wǎng)上以訛傳訛的內(nèi)容太多。對此,編輯要不厭其煩,尤其是關(guān)鍵數(shù)據(jù)、論據(jù)的引用,一定要找出佐證,或者通過查閱原出處進行核對。

      每天面對浩如煙海的文字,難免會有松懈倦怠。但一些作者正是抱著這種僥幸心理,不惜通過編造或篡改數(shù)據(jù)、捏造文獻等方法,以圖蒙混過關(guān)。此時,編輯人員一定要擦亮雙眼,恪盡職守。

      此外,編輯還應(yīng)具備職業(yè)靈敏度,用積累的工作經(jīng)驗來判別,這樣也能事半功倍。作為專業(yè)編輯,面對的多數(shù)稿件可能都出自同一學(xué)術(shù)領(lǐng)域。有時候稿件大同小異,雖然枯燥,但也利于發(fā)現(xiàn)剽竊、故意不注明引文出處等不端行為。

      3.2 匿名三審是制度保證

      從2002年起,參照國際通行的學(xué)術(shù)慣例,教育部明確指出:要進一步改進和完善審稿制度,有條件的學(xué)報,可以逐步實行同行專家的雙向匿名審稿制度,切實保證審稿的科學(xué)性和公正性[6]。

      這個規(guī)定是有其科學(xué)依據(jù)的。作為編輯個人,無論是知識面還是編輯習(xí)慣,都存在盲區(qū)和思維定勢,這對于審稿是不利的。而三審定稿制則有優(yōu)越性。首先,它能排除外界干擾,以學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量為稿件取舍的唯一標(biāo)準(zhǔn)。通過多人參與來保證學(xué)術(shù)公正,既限制了作者的不良學(xué)術(shù)道德行為,又規(guī)范了編輯的工作行為。

      其次,通過同學(xué)科專家的審稿,還可以從更為專業(yè)的角度,最大程度避免論文抄襲剽竊。筆者在審稿中就曾遇到類似問題,初審編輯審核通過的稿件,在專家那里被卡住了。有的因為“低水平重復(fù)”,有的則因為“過分標(biāo)新立異”。有時候稿件因此被打回,浪費不少人力和時間,但它最大程度保證了稿件質(zhì)量,提升了學(xué)術(shù)品位。

      因此,在國際上通行的現(xiàn)代出版流程中,不論是學(xué)術(shù)著作還是學(xué)術(shù)論文,其發(fā)表前應(yīng)該由兩位以上的同行專家匿名審閱,看看是否有新的學(xué)術(shù)貢獻[7]。目前,我國多數(shù)期刊社和編輯部,都已建立了行之有效的同行專家匿名審稿制度。

      3.3 檢測系統(tǒng)是科技利器

      2008年4月,武漢大學(xué)信息管理學(xué)院教師沈陽自主研發(fā)了“ROST反剽竊系統(tǒng)”軟件,拉開了科技時代反學(xué)術(shù)不端的序幕。2009年,由清華大學(xué)中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社和同方知網(wǎng)公司研制的基于全文的“學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”問世。從此,面對魚龍混雜的浩淼文字,期刊編輯手中又多了一件“科技利器”。

      如今,經(jīng)過數(shù)年的不斷調(diào)試和升級,知網(wǎng)的“學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”的檢測范圍已經(jīng)涵蓋中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士論文網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國優(yōu)秀碩士論文網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國報紙全文數(shù)據(jù)庫、中國專利全文數(shù)據(jù)庫(知網(wǎng)版)等絕大多數(shù)論文庫。由于其檢測功能強大,被稱為“學(xué)術(shù)不端行為測謊儀”。

      該系統(tǒng)目前已在全國各地1 000多家期刊中廣泛使用,它所帶來的便利已被編輯們廣為所知,此不贅述。但值得注意的是,該系統(tǒng)也存在自身缺憾,存在檢測盲區(qū)。筆者在使用中發(fā)現(xiàn),該系統(tǒng)除了非學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)信息資源,以及插圖、復(fù)雜數(shù)學(xué)公式、化學(xué)方程式等內(nèi)容難以完全有效識別外,對于系統(tǒng)外的英文文獻也毫無辦法。筆者在審校語言學(xué)、歷史學(xué)等方面論文時,發(fā)現(xiàn)有讀者大篇幅引用英文文獻,并通過谷歌翻譯等將語言轉(zhuǎn)換之后“據(jù)為己有”,而該系統(tǒng)卻無法識別。

      與此同時,由于印刷版轉(zhuǎn)換為電子資料需要時間,一些作者就利用這種“滯后性”和“時間差”,將部分學(xué)術(shù)前沿或別人新整理的資料,公然署上自己的名字。因此,作為學(xué)報編輯切不可掉以輕心,完全依賴檢測系統(tǒng),勢必會給部分學(xué)術(shù)不端“大開綠燈”。

      3.4 強化溝通防患于未然

      在諸多學(xué)術(shù)不端行為中,最普遍且最令人頭疼的,恐怕要數(shù)一稿多投現(xiàn)象。不久前,筆者還遭遇了這種事情:一篇稿件已經(jīng)通過初審、復(fù)審、終審,且正在一校,耗費了大量時間和人力,卻突然被作者告知,已經(jīng)被其他刊物采用。

      編輯遇到這種事情不免有些惱火,但也不能一味抱怨,而應(yīng)區(qū)別對待理性分析。一方面,這種現(xiàn)象源于期刊與投稿者之間缺乏及時溝通,一些信息得不到有效反饋,導(dǎo)致“誤會”頻生。一些作者在評職稱、爭項目的時候,才臨時想到要發(fā)稿件“應(yīng)景”。但是受出版流程的限制,一篇稿件從收稿、審稿到刊發(fā),往往需要數(shù)月甚至半年、一年時間。而作者為了爭取時間,一旦沒有得到期刊的及時回復(fù),立即改投第二家。殊不知,第一家的審稿工作可能已在進行中。

      究其根源,這是雙方溝通不足所造成的。作者在投稿前應(yīng)該未雨綢繆,給期刊留足時間;而學(xué)報也應(yīng)隨時與作者保持溝通,并主動告知稿件進展。

      然而,目前大多學(xué)術(shù)期刊只是告知了免責(zé)聲明,比如“來稿三個月內(nèi)未收到本刊錄用通知,作者可自行處理,來稿一律不退”等等。在法定約定時間內(nèi)得不到編輯部的回音,這是造成一稿兩投或多投現(xiàn)象的重要原因之一[8]。

      但另一方面,一些作者為了追求自身時間和利益的最大化,惡意地一稿多投,給學(xué)報工作帶來極大不便。筆者在收稿時就遇到類似現(xiàn)象,一些作者的投稿郵件里,赫然顯示同時投給了數(shù)十家期刊,令人啼笑皆非,最終只會害了自己。

      從根本上來講,為了避免一稿多投現(xiàn)象,期刊可以聯(lián)合起來,成立聯(lián)盟,建立信息交流“平臺”:一家收到稿件,其他家自動回避。在此之前,期刊編輯應(yīng)該加強與作者的溝通,防患于未然。

      4 法律監(jiān)管下的科研評價

      綜上可知,學(xué)術(shù)不端只是當(dāng)前社會“制度供給不足”的一個縮影。我們應(yīng)當(dāng)清醒地看到:在學(xué)術(shù)賽場上,期刊編輯只是“守門員”,并不足以單獨承擔(dān)防守重任。要想做到不丟球,必須從根本上建立科學(xué)的防范體系。

      從根本上來講,這個體系應(yīng)包括科學(xué)的科研評價體系和嚴(yán)格的法律監(jiān)管體系。

      根據(jù)《著作權(quán)法》等相關(guān)法律的規(guī)定,原作者的署名權(quán)、改編權(quán)等權(quán)益受法律保護,剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果等情節(jié)嚴(yán)重者涉嫌違法。如果以虛假成果騙取國家項目資金、為自己撈取巨額經(jīng)濟利益,勢必會像某院士那樣,惹上扯不盡的官司。

      在此,筆者呼吁監(jiān)管部門依據(jù)《著作權(quán)法》等法律法規(guī),《科技期刊作者、審者、編輯工作準(zhǔn)則》等道德規(guī)范,以及《伯爾尼保護文學(xué)藝術(shù)作品公約》和《世界版權(quán)公約》等國際公約來約束、規(guī)范作者的學(xué)術(shù)行為,加強對學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度。不僅要建立誠信“黑名單”,情節(jié)嚴(yán)重者還應(yīng)追究法律責(zé)任。

      我們欣喜地看到,自從醉駕入刑后,酒后駕車等不文明行為大大減少。相信只要加強監(jiān)管,學(xué)術(shù)不端也必將無處遁形。

      [1]宋如華.從初審環(huán)節(jié)防范學(xué)術(shù)不端論文[N].科學(xué)時報,2009-12-11(3).

      [2]高偉云.防范學(xué)術(shù)不端與高校學(xué)報編輯的責(zé)任[J].浙江紡織服裝職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報,2011(2):114.

      [3]曹樹基.學(xué)術(shù)不端行為:概念及懲治[J].社會科學(xué)論壇,2005(3):36-40.

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      (責(zé)任編輯:范建鳳)

      G237.5

      :A

      :1673-0143(2013)04-0165-04

      2013-06-21

      劉伊念(1985—),女,編輯,碩士,研究方向:編輯出版、社會語言學(xué)。

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