文/李 強(qiáng)

中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 100190

當(dāng)今美國(guó)社會(huì)中的科技事業(yè)：挑戰(zhàn)與變革
——2012年美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)行政報(bào)告述評(píng)*

文/李 強(qiáng)

中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 100190

根據(jù)奧巴馬總統(tǒng)提出的回歸出口、回歸制造、回歸創(chuàng)新的美國(guó)再工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合《制造業(yè)提高法案》、“國(guó)家出口倡議”等政策措施，美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)針對(duì)企業(yè)界在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入停滯不前的現(xiàn)狀，就如何使優(yōu)秀研究型大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為引領(lǐng)美國(guó)回歸創(chuàng)新的核心引擎等問(wèn)題展開(kāi)研究，并通過(guò)行政報(bào)告給出政策建議。本文在簡(jiǎn)要介紹報(bào)告出臺(tái)背景的基礎(chǔ)上，對(duì)其要點(diǎn)進(jìn)行概述并總結(jié)出幾點(diǎn)啟示。

科技事業(yè)，創(chuàng)新生態(tài)，智力資本

1 引言

2009 年 11月 2日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在白宮發(fā)表聲明，稱(chēng)今后美國(guó)經(jīng)濟(jì)要轉(zhuǎn)向可持續(xù)的增長(zhǎng)模式，即通過(guò)回歸出口、回歸制造、回歸創(chuàng)新來(lái)提高美國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)美國(guó)“再工業(yè)化”。

2010年3月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽署行政命令，正式實(shí)施“國(guó)家出口倡議（National Exports Initiative）”，該倡議亦稱(chēng)“五年出口倍增計(jì)劃”，主要目標(biāo)是在未來(lái)5年內(nèi)推動(dòng)出口擴(kuò)大一倍，創(chuàng)造200萬(wàn)就業(yè)崗位。美國(guó)政府為此專(zhuān)門(mén)成立促進(jìn)出口內(nèi)閣（Export Promotion Cabinet）并制定了 5 個(gè)方面的詳細(xì)實(shí)施措施：舉全國(guó)之力援助美國(guó)企業(yè)出口；發(fā)揮政府和駐外使團(tuán)的作用，幫助美國(guó)企業(yè)進(jìn)行全球商業(yè)推廣；倡導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)再平衡，為出口倍增計(jì)劃提供理論依據(jù)和輿論支持；削減貿(mào)易壁壘，保護(hù)美國(guó)企業(yè)權(quán)利；促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易出口[1]。據(jù)美國(guó)商務(wù)部公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2012年美國(guó)出口總額為21 959億美元，比 2009 年的 15 531 億美元增長(zhǎng) 41.39%，離“出口倍增”所要求的速度尚有差距。

2010年8月，針對(duì)美國(guó)制造業(yè)離岸外包和海外建廠(chǎng)帶來(lái)的本土崗位削減問(wèn)題，奧巴馬總統(tǒng)簽署《制造業(yè)促進(jìn)法案》（US Manufacturing Enhancement Act），這項(xiàng)規(guī)模為 170 億美元的法案旨在幫助制造業(yè)降低成本，恢復(fù)競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)造更多就業(yè)崗位。從實(shí)施效果看，盡管在過(guò)去3年里，美國(guó)有著比其他發(fā)達(dá)國(guó)家更快的制造業(yè)增長(zhǎng)速度，并在制造業(yè)領(lǐng)域已累計(jì)創(chuàng)造出50萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位，但政策離預(yù)計(jì)還有一定距離[2]。

從長(zhǎng)期而言，制造業(yè)是創(chuàng)新的基本。當(dāng)國(guó)家放棄制造業(yè)時(shí)，失去的將是占據(jù)巨大份額的物品

增值。換言之，對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，制造業(yè)造就了其國(guó)力。由于美國(guó)制造業(yè)比其他行業(yè)更樂(lè)于引進(jìn)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，雖然制造業(yè)產(chǎn)值只占美國(guó)GDP的11%，但其國(guó)內(nèi)用于研發(fā)的資金中有68%用于制造業(yè)。為此，奧巴馬在《2009 年 美國(guó) 復(fù) 蘇與 再 投資 法 案》（the American Recovery and Reinvestment Act of 2009）中追加研發(fā)投資 183 億美元，以刺激美國(guó)在能源、醫(yī)藥、新技術(shù)等領(lǐng)域的科技創(chuàng)新。

伴隨著這些政策措施的出臺(tái)，美國(guó)政府也面臨著巨大的預(yù)算赤字壓力：僅“美國(guó)復(fù)蘇與再投資法案”就將在2009—2014年帶來(lái) 8 048 億美元的預(yù)算赤字，約占GDP 的5.64%，遠(yuǎn)高于國(guó)際經(jīng)驗(yàn) 3%左右的警戒線(xiàn)，同時(shí)很多美國(guó)公眾懷疑該部法案是否真的那么有效，而對(duì)該法案持反對(duì)態(tài)度的人則不相信更多的政府支出是改善經(jīng)濟(jì)行為的方式。

為打消公眾對(duì)《2009年美國(guó)復(fù)蘇與再投資法案》中研發(fā)投入增加的顧慮，結(jié)合《制造業(yè)提高法案》、“國(guó)家出口倡議”等政策措施，美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)在充分論證投資科學(xué)研究有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，針對(duì)企業(yè)界在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入停滯不前的現(xiàn)狀，就如何使優(yōu)秀研究型大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為引領(lǐng)美國(guó)回歸創(chuàng)新的核心引擎等問(wèn)題展開(kāi)研究，并通過(guò)行政報(bào)告給出政策建議。本文概述了該報(bào)告要點(diǎn)并總結(jié)出幾點(diǎn)啟示。

2 科學(xué)和技術(shù)是美國(guó)全球主導(dǎo)地位的核心

20世紀(jì)，美國(guó)在科技領(lǐng)域取得了驚人的成就?；A(chǔ)研究和研究成果的應(yīng)用和普及支撐著美國(guó)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，為美國(guó)人提供著體面的工作，還使美國(guó)享有創(chuàng)新型國(guó)家和創(chuàng)業(yè)型社會(huì)的美譽(yù)?？茖W(xué)技術(shù)研究事業(yè)不僅給美國(guó)帶來(lái)了巨大的利益，也對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)而巨大的影響。

投資科學(xué)研究始終對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利，這不僅是學(xué)界對(duì)美國(guó)及其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程的研究結(jié)論，也是美國(guó)全社會(huì)的共識(shí)。但由于企業(yè)界不斷削減在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入比重，致使美國(guó)正面臨更大的挑戰(zhàn)——美國(guó)有可能失去在科學(xué)探索與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，這顯然威脅到了美國(guó)在創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)地位及由此帶來(lái)的巨大利益。

在此背景下，美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）、國(guó)家研究委員會(huì)（NRC）以及藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院（AAAS）等機(jī)構(gòu)從誰(shuí)來(lái)開(kāi)展科學(xué)研究、如何完成科學(xué)研究以及科學(xué)研究成果如何走向市場(chǎng)等方面，就美國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)的轉(zhuǎn)型展開(kāi)研究，并于2012年11月向總統(tǒng)奧巴馬遞交了題為《轉(zhuǎn)型與機(jī)會(huì)：美國(guó)科學(xué)事業(yè)的未來(lái)》的行政報(bào)告，建議美國(guó)立刻行動(dòng)起來(lái)，使優(yōu)秀的研究型大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為引領(lǐng)創(chuàng)新的核心引擎和美國(guó)科技型企業(yè)的集聚中心，提高科技人才的產(chǎn)出效率，扭轉(zhuǎn)美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力衰退的趨勢(shì)。

2.1 科技事業(yè)是美國(guó)生活方式的基石

科學(xué)技術(shù)引發(fā)人們對(duì)美好生活的向往。在當(dāng)代美國(guó)生活的各個(gè)方面都能看到科技進(jìn)步所帶來(lái)的種種裨益和對(duì)持續(xù)科技進(jìn)步的迫切需求：人們都希望自己和親人能夠活得更健康、更長(zhǎng)壽，希望為能源、食品、供水、環(huán)保等問(wèn)題找出解決之道，等等。

科學(xué)技術(shù)激勵(lì)人們不斷探尋未知領(lǐng)域。公眾希望美國(guó)在科技探索領(lǐng)域繼續(xù)保持領(lǐng)先地位：比如，了解人們所處的世界及人類(lèi)在其中的活動(dòng)狀態(tài)不僅是為了滿(mǎn)足求知欲，還在于這些科技探索未來(lái)有可能產(chǎn)生難以估量的應(yīng)用前景。

科學(xué)技術(shù)凸顯和支撐著美國(guó)創(chuàng)新精

神。從揚(yáng)基鐘表匠、福特制造業(yè)革命、貝爾實(shí)驗(yàn)室、帕洛阿爾托研究中心（PARC）以及當(dāng)今的研究密集型企業(yè)，企業(yè)界的創(chuàng)新精神使美國(guó)獲益頗豐，也正是這種精神鼓舞著美國(guó)人去發(fā)明創(chuàng)造，而不僅僅是制造。美國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的成果與發(fā)現(xiàn)榮獲了超過(guò) 330 項(xiàng)諾貝爾獎(jiǎng)，占世界總數(shù)的近40%。這種由科技型企業(yè)開(kāi)展的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相輔相成，不僅是美國(guó)科學(xué)事業(yè)成功的關(guān)鍵，也支撐著美國(guó)的獨(dú)有創(chuàng)新精神。

科技事業(yè)為社會(huì)提供了高質(zhì)量的工作?？萍际聵I(yè)創(chuàng)造的不僅是崗位，還有高熟練勞動(dòng)力的高質(zhì)量工作。美國(guó)教育體系在培養(yǎng)這樣的勞動(dòng)力時(shí)已超出傳授知識(shí)的范疇，而是要滿(mǎn)足受教育者的好奇心，發(fā)揮他們各自的特長(zhǎng)，觸及年輕人的想象力，激發(fā)他們建設(shè)新世界的理想。由此，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，已成為整個(gè)國(guó)家教育體系不斷發(fā)展的原始驅(qū)動(dòng)力。

2.2 科技投入為美國(guó)帶來(lái)巨大的利益

對(duì)美國(guó)及世界上很多國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究結(jié)果表明，投資科技事業(yè)始終對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·索羅的開(kāi)拓性研究結(jié)果表明，在20世紀(jì)前50年中，美國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的一半以上（甚至可能是85%）都應(yīng)歸因于技術(shù)進(jìn)步。其他研究結(jié)果則表明，二戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)際增長(zhǎng)了7倍，其中一半以上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)歸功于科技投入帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新[3]。

政府是不是應(yīng)當(dāng)無(wú)條件地支持所有的科研活動(dòng)？?jī)H憑科技事業(yè)投入能夠獲得良好的投資回報(bào)并不能說(shuō)明問(wèn)題。在有些情況下，科研投入之所以是合理的，因?yàn)樗幕貓?bào)是通過(guò)更好的公共產(chǎn)品或負(fù)外部性的減少體現(xiàn)出來(lái)的；還有的情況就是私有部門(mén)的“市場(chǎng)失靈”，也就是任何一個(gè)公司對(duì)基礎(chǔ)研究或早期應(yīng)用研究的投入都可能會(huì)面臨得不到任何回報(bào)的窘境[4]。

正因?yàn)槿绱?，要保持和提升全社?huì)的發(fā)展?jié)摿?，政府必須承?dān)最大份額的基礎(chǔ)研究來(lái)彌補(bǔ)私有部門(mén)的不足[5]。二戰(zhàn)之后，美國(guó)政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入大幅增長(zhǎng)，大學(xué)的科學(xué)研究事業(yè)從無(wú)到有不斷發(fā)展，對(duì)國(guó)立衛(wèi)生院（NIH）的經(jīng)費(fèi)支持大幅增加，然后是成立國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、設(shè)立能源部，發(fā)展至今，這些機(jī)構(gòu)已成為美國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究的主要力量。

2.3 科技創(chuàng)新不斷引發(fā)世界性的變革

專(zhuān)家們發(fā)現(xiàn)，科學(xué)研究的裨益并不僅僅是在同領(lǐng)域內(nèi)由基礎(chǔ)性研究到應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展再到產(chǎn)品這樣簡(jiǎn)單的線(xiàn)性發(fā)展過(guò)程，而是經(jīng)常以無(wú)法預(yù)知的方式培育整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。比如，好奇心驅(qū)動(dòng)的量子力學(xué)研究，本來(lái)不過(guò)是希望揭開(kāi)原子結(jié)構(gòu)的神秘面紗，但后來(lái)卻成為當(dāng)今微電子技術(shù)和計(jì)算機(jī)行業(yè)發(fā)展的學(xué)科基礎(chǔ)；純數(shù)學(xué)和計(jì)算科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究不僅在很多方面為因特網(wǎng)奠定了學(xué)科基礎(chǔ)，也為當(dāng)今世界一些最大的公司提供了智力基礎(chǔ)。

美國(guó)在20世紀(jì)不斷獲得意義極其深遠(yuǎn)且?guī)?lái)世界性改變的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)。事實(shí)上，這些科學(xué)上的重大突破應(yīng)歸功于NSF、能源部、NIH、國(guó)家航空航天局、農(nóng)業(yè)部、國(guó)家海洋和大氣管理局等很多政府部門(mén)的支持和與大學(xué)的合作。比如，因特網(wǎng)世界源于國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局開(kāi)發(fā)的因特網(wǎng)基礎(chǔ)協(xié)議；現(xiàn)代醫(yī)學(xué)影像技術(shù)的基礎(chǔ)是對(duì)反問(wèn)題的數(shù)學(xué)分析；核磁共振成像所依賴(lài)的量子力學(xué)原理最初是用在射電天文學(xué)領(lǐng)域；類(lèi)固醇類(lèi)藥物的普及源于20世紀(jì)50年代農(nóng)業(yè)部和國(guó)立衛(wèi)生院的研究人員在一種野生墨西哥山藥中發(fā)現(xiàn)的一個(gè)化學(xué)前體——至此可的松、口服避孕藥等才不再昂貴；類(lèi)似地還有人類(lèi)基因組計(jì)劃、納米科學(xué)研究等，大量成果在癌癥新療法、個(gè)性化醫(yī)學(xué)、新興功能材料、資源綜合利用等方面正在得到充分體現(xiàn)。

3 科學(xué)研究的世界性重組給美國(guó)帶來(lái)挑戰(zhàn)

美國(guó)一直牢牢占據(jù)全球研發(fā)投入第一大國(guó)的地位，盡管其研發(fā)投入只占國(guó)民生產(chǎn)總值的不到3%。但近年來(lái)，美國(guó)研發(fā)投入占全球比重大幅下滑的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)引起關(guān)注：在2009年，全球研發(fā)總投

入中亞洲所占的比重已與美國(guó)持平，而到2012年，亞洲占全球研發(fā)總投入的比重增加到37%，遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)31%的水平。

在此環(huán)境下，如果因政策失誤而無(wú)法將科研成果最大限度地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)，美國(guó)支持基礎(chǔ)研究的積極性會(huì)因此遭到打擊，甚至將在全球科技事業(yè)中的領(lǐng)先地位拱手讓人。而更嚴(yán)重的后果是，如沒(méi)有美國(guó)引領(lǐng)科技發(fā)展，又沒(méi)有國(guó)家愿意在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進(jìn)行長(zhǎng)期投資，世界性經(jīng)濟(jì)衰退將難以避免。

3.1 私有部門(mén)支持的基礎(chǔ)研究停滯不前

企業(yè)界與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和大學(xué)共同構(gòu)成了美國(guó)科學(xué)事業(yè)的三大支柱：企業(yè)間、企業(yè)與大學(xué)、企業(yè)與聯(lián)邦政府的密切合作，一直是美國(guó)科技事業(yè)成功的主要因素，也為美國(guó)很多行業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益。從近60年來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)看，企業(yè)界的R&D支出一直呈穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，目前在美國(guó)R&D活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位。2009年，企業(yè)界支持了美國(guó)48%的應(yīng)用研究和78%的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，R&D支出占全社會(huì)總量的 2/3 左右（圖 1）。

但在過(guò)去的20多年里，企業(yè)界的研發(fā)活動(dòng)卻發(fā)生了顯著變化。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，原來(lái)以美國(guó)為主要市場(chǎng)的本土企業(yè)，現(xiàn)在不得不面對(duì)來(lái)自全世界的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。由于產(chǎn)品和服務(wù)的交付幾乎已經(jīng)做到無(wú)處不達(dá)，在國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者面前，本土企業(yè)所依賴(lài)的“主場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”不斷削弱。面對(duì)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)會(huì)盡可能選擇能夠立竿見(jiàn)影、使企業(yè)迅速獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的低風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)投入——將更多資金用于支持創(chuàng)新鏈上更接近試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用的方向。

圖1 美國(guó)全社會(huì)R&D支出占GDP比重及其構(gòu)成：1953—2009年

以PARC為例。1970年，施樂(lè)公司招募信息科學(xué)、物理等領(lǐng)域世界一流的研究團(tuán)隊(duì)，成立新的PARC，以打造“未來(lái)辦公室”為使命——在隨后的40多年里，這些研究團(tuán)隊(duì)率先推出了一系列影響廣泛的技術(shù)：激光打印、面向?qū)ο蟮木幊?、以太網(wǎng)和分布式計(jì)算、用戶(hù)圖形界面以及光存儲(chǔ)等。

設(shè)立之初，施樂(lè)公司將PARC作為向業(yè)界提供技術(shù)許可的企業(yè)實(shí)驗(yàn)室來(lái)資助，這種運(yùn)作模式推動(dòng)了蘋(píng)果、3COM以及Adobe等世界級(jí)科技企業(yè)的崛起。但在 2002 年，PARC被變更為獨(dú)立核算的全資子公司，其功能像是一個(gè)承攬外包研發(fā)業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，研究成果屬于支持相關(guān)研究的客戶(hù)，興趣導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究?jī)H僅是其在行業(yè)領(lǐng)域光環(huán)效應(yīng)的延續(xù)。

PARC 只是美國(guó)企業(yè)界基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀的縮影。20世紀(jì)90年代以來(lái)，日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)削弱了企業(yè)支持基礎(chǔ)研究的能力，出于對(duì)股東價(jià)值的關(guān)注，美國(guó)企業(yè)界在基礎(chǔ)研究和早期應(yīng)用研究領(lǐng)域的投資增長(zhǎng)陷于停滯。到2009年，企業(yè)界研發(fā)支出只有5%左右用于基礎(chǔ)研究，遠(yuǎn)低于20世紀(jì)70—80年代8%左右的水平（圖2）。

3.2 國(guó)際化使企業(yè)研發(fā)活動(dòng)向海外遷移

圖2 基礎(chǔ)研究支出——美國(guó)企業(yè)界與全社會(huì)的比較：1953—2009年

由于海外用人有著更低的成本和更大的選擇空間，美國(guó)企業(yè)將研究與發(fā)展活動(dòng)轉(zhuǎn)移到海外是理智而經(jīng)濟(jì)的選擇，但對(duì)美國(guó)而言，在本土開(kāi)展上述研發(fā)活動(dòng)并在國(guó)內(nèi)應(yīng)用這些成果將能獲得更大的經(jīng)濟(jì)利益。盡管在全球化背景下，外國(guó)公司也可以將研發(fā)活動(dòng)遷移到美國(guó)，然而一旦涉及外國(guó)機(jī)構(gòu)，無(wú)論是研發(fā)活動(dòng)的流入還是流出，都有可能不符合美國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，尤其是當(dāng)美國(guó)面臨危機(jī)而需要使用這些研發(fā)設(shè)施時(shí)，潛在的問(wèn)題更加明顯。

基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的底層平臺(tái)，激烈的國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)使美國(guó)企業(yè)界不斷削減在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入比重，美國(guó)已經(jīng)失去了相當(dāng)一部分制造業(yè)，如果不及時(shí)采取措施，將面臨更大的災(zāi)難——失去在科學(xué)探索與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

4 大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在科學(xué)事業(yè)中的地位

在美國(guó)科學(xué)事業(yè)的三大支柱中，大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室同樣重要。美國(guó)擁有世界上最偉大的研究型大學(xué)。據(jù)倫敦《泰晤士報(bào)》的大學(xué)排名，在世界排名前10位的大學(xué)中，美國(guó)占7所，而在世界排名前25位的大學(xué)中，美國(guó)占18所。盡管產(chǎn)業(yè)界和專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)室投入研發(fā)的經(jīng)費(fèi)在減少，但美國(guó)的研究型大學(xué)并不僅僅像過(guò)去50多年來(lái)人們所熟知的那樣從事基礎(chǔ)性研究，現(xiàn)在他們?cè)絹?lái)越多地從事應(yīng)用研究和科技成果轉(zhuǎn)化，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。

因?yàn)閷?zhuān)注于把科學(xué)發(fā)現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用轉(zhuǎn)化，美國(guó)的研究型大學(xué)從來(lái)沒(méi)有像現(xiàn)在這樣貼近市場(chǎng)。大學(xué)和獨(dú)具研究領(lǐng)域與質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室正日漸成為滿(mǎn)足國(guó)家安全、公眾健康、環(huán)境管理等戰(zhàn)略需求的研究中心。因?yàn)榕c大學(xué)合作是重要的創(chuàng)新源泉，產(chǎn)業(yè)界資助研發(fā)活動(dòng)的類(lèi)型也發(fā)生了變化，除了資助一些基礎(chǔ)性研究外，產(chǎn)業(yè)界越來(lái)越多地投資于解決特定技術(shù)問(wèn)題的應(yīng)用項(xiàng)目。由于行業(yè)間存在著普遍的聯(lián)系，產(chǎn)業(yè)界越來(lái)越多地到學(xué)術(shù)界尋求研發(fā)伙伴，以期接觸到前沿的思想和技術(shù)，得到事關(guān)戰(zhàn)略決策的客觀(guān)建議，招聘到訓(xùn)練有素、觀(guān)點(diǎn)新穎、水平一流、能成為公司未來(lái)領(lǐng)導(dǎo)的人才，這也是美國(guó)未來(lái)得以保持創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的重要機(jī)遇。

無(wú)論是從研究范圍還是研究質(zhì)量上看，美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室都是世界上獨(dú)一無(wú)二的，也正因?yàn)槿绱?，與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室合作是企業(yè)界喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式，尤其是在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面。該項(xiàng)工作由國(guó)家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟（FLC）具體負(fù)責(zé)實(shí)施，聯(lián)盟成立于1974年，其目標(biāo)是“推動(dòng)和促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究成果和技術(shù)向美國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)移與應(yīng)用，具體負(fù)責(zé)推進(jìn)潛在合作伙伴對(duì)近300個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和研究中心的技術(shù)及研究領(lǐng)域的識(shí)別與認(rèn)可，并促進(jìn)雙方達(dá)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

以能源部為例，在過(guò)去的20多年里，能源部所屬的17個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和研究中心成了企業(yè)界全球領(lǐng)先的技術(shù)合作伙伴：國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不僅向企業(yè)提供科學(xué)儀器和研究設(shè)施的使用機(jī)會(huì)，還為企業(yè)提供人才培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可甚至是共同開(kāi)展研究與開(kāi)發(fā)。僅2008年能源部實(shí)驗(yàn)室就執(zhí)行了12 204項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)交易項(xiàng)目，其中包括6 146項(xiàng)技術(shù)許可和2 817項(xiàng)設(shè)備使用協(xié)議，當(dāng)年支持非政府合作伙伴的總金額高達(dá)2.3億美元，獲得技術(shù)許可收入4 930萬(wàn)美元。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的合作蘊(yùn)藏著企業(yè)界重要的發(fā)展機(jī)會(huì)，盡管這種合作的有效性已被以往的合作所證實(shí)，但仍需要更直接有效的政策措施以更充分地發(fā)揮這種合作的潛力。

5 保持創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的政策點(diǎn)與相關(guān)措施

綜上所述，企業(yè)界在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入增長(zhǎng)

的停滯及其研發(fā)活動(dòng)向海外遷移給當(dāng)今美國(guó)的科學(xué)事業(yè)帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)，但研究型大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)界大量的合作機(jī)會(huì)又為美國(guó)回歸科技創(chuàng)新帶來(lái)機(jī)遇。為此，美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）就如何使美國(guó)優(yōu)秀的研究型大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成為引領(lǐng)創(chuàng)新的核心引擎和美國(guó)科技型企業(yè)的集聚中心，并提高美國(guó)科技人才的產(chǎn)出效率提出如下建議：

政策點(diǎn)一：強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)研究和早期應(yīng)用研究的支持，對(duì)能持續(xù)發(fā)展且項(xiàng)目值得支持的企業(yè)，通過(guò)政策扶植促進(jìn)其走向成功。具體做法包括：堅(jiān)持達(dá)到研發(fā)投入占GDP比重為3%這一目標(biāo)，確保企業(yè)界能夠從研發(fā)投入的增長(zhǎng)中獲得足夠的份額；建議國(guó)會(huì)和政府部門(mén)建立增加包括科研基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的聯(lián)邦政府研發(fā)投入穩(wěn)定性與可預(yù)見(jiàn)性的機(jī)制，批準(zhǔn)一些對(duì)研發(fā)撥款的跨年度授權(quán)，尤其是類(lèi)似國(guó)防部未來(lái)10年防衛(wèi)計(jì)劃等的跨年度、跨部門(mén)研究項(xiàng)目；堅(jiān)持針對(duì)研發(fā)密集型中小企業(yè)的稅收減免，力爭(zhēng)使研發(fā)稅收抵扣成為永久性政策；采取鼓勵(lì)科研人員增加產(chǎn)出的政策，如針對(duì)個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)于優(yōu)選出來(lái)的研究人員給予更大額度和更長(zhǎng)時(shí)間的資助等。

政策點(diǎn)二：政府部門(mén)可以對(duì)那些兼具拓展性和革命性特點(diǎn)的跨學(xué)科研究項(xiàng)目給予戰(zhàn)略性支持。建議每個(gè)政府部門(mén)都制定詳述各類(lèi)研發(fā)活動(dòng)是如何支撐其使命的戰(zhàn)略規(guī)劃，尤其是要強(qiáng)調(diào)那些兼具拓展性和革命性研究的跨學(xué)科項(xiàng)目。與此同時(shí)，每個(gè)部門(mén)都應(yīng)使其價(jià)值評(píng)議機(jī)制盡可能多樣化，以實(shí)現(xiàn)與戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資組合的最佳匹配。除此以外，政府部門(mén)都應(yīng)采用更靈活的政策來(lái)在全新領(lǐng)域、額外機(jī)會(huì)以及新研究人員創(chuàng)造力培養(yǎng)等方面投資，如學(xué)術(shù)獎(jiǎng)金、職位津貼和更多的科研實(shí)習(xí)崗位等。

政策點(diǎn)三：政府部門(mén)可以制定專(zhuān)項(xiàng)政策用于支持和鼓勵(lì)企業(yè)界自主研發(fā)，或鼓勵(lì)企業(yè)界與大學(xué)及國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建立合作伙伴關(guān)系，聯(lián)合進(jìn)行研發(fā)投資。這不僅需要改進(jìn)理工科大學(xué)教育，為社會(huì)培養(yǎng)更多更好的本土研究人員和科技企業(yè)家，同時(shí)還應(yīng)為大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界吸引和保留世界最優(yōu)秀的國(guó)外研究人員和留學(xué)生，在為能力出眾的畢業(yè)生發(fā)放簽證方面進(jìn)行改革。除此以外，建議參考能源部的做法，建立企業(yè)界和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室之間更為簡(jiǎn)單而高效的聯(lián)系。

政策點(diǎn)四：除在基礎(chǔ)性研究領(lǐng)域繼續(xù)保持深厚的智力基礎(chǔ)外，研究型大學(xué)可以通過(guò)優(yōu)化教學(xué)計(jì)劃來(lái)使其畢業(yè)生更好地適應(yīng)在當(dāng)今社會(huì)工作，更加積極主動(dòng)地把研究成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)界，以進(jìn)一步加強(qiáng)和提高大學(xué)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心地位。由于基礎(chǔ)性研究往往會(huì)為未來(lái)引發(fā)世界性變革的新興產(chǎn)業(yè)奠定基礎(chǔ)，這就需要堅(jiān)定不移地對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的深入性與廣泛性給予支持。同時(shí)，還要有針對(duì)性地強(qiáng)化教育的使命，如企業(yè)家能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力培訓(xùn)、為大學(xué)生親自參與研究與開(kāi)發(fā)提供機(jī)會(huì)等。

6 報(bào)告的政策影響及其對(duì)中國(guó)的兩點(diǎn)啟示

歸納起來(lái)，報(bào)告主要闡述了兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是美國(guó)研發(fā)投入占全球比重的下降；二是美國(guó)企業(yè)界不斷壓縮在基礎(chǔ)研究和早期應(yīng)用研究領(lǐng)域的投入而轉(zhuǎn)向應(yīng)用研究。報(bào)告認(rèn)為，如果缺乏對(duì)基礎(chǔ)研究和早期應(yīng)用研究的足夠支持，美國(guó)將面臨失去其在科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的全球領(lǐng)先地位，而這正是20世紀(jì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮的源動(dòng)力。

報(bào)告同時(shí)指出，盡管美國(guó)的科學(xué)事業(yè)面臨挑戰(zhàn)，但美國(guó)有應(yīng)對(duì)該挑戰(zhàn)的3個(gè)優(yōu)勢(shì)：

首先，聯(lián)邦政府作為基礎(chǔ)研究的主要支持者已歷經(jīng)半個(gè)多世紀(jì)，政策深入人心；其次，聯(lián)邦政府能夠采取更為積極有效地政策措施鼓勵(lì)企業(yè)界加強(qiáng)基礎(chǔ)研究；第三，優(yōu)秀研究型大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室正在成為引領(lǐng)美國(guó)回歸創(chuàng)新的核心引擎。

從政策目標(biāo)看，報(bào)告一方面提出應(yīng)通過(guò)增加研發(fā)投入占GDP比重和有針對(duì)性的稅收減免來(lái)增加在基礎(chǔ)研究和早期應(yīng)用研究領(lǐng)域的長(zhǎng)期投入；另一方面有針對(duì)性地就消除科技成果向新產(chǎn)品和創(chuàng)新工作崗位轉(zhuǎn)化的壁壘提出了一些切實(shí)可行的措施。

報(bào)告認(rèn)為，科學(xué)事業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響并不是從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程開(kāi)發(fā)到創(chuàng)新產(chǎn)品出現(xiàn)這樣簡(jiǎn)單的單向過(guò)程，而更多地決定于行業(yè)領(lǐng)域?qū)u進(jìn)性科學(xué)進(jìn)展的持續(xù)支持。創(chuàng)新產(chǎn)品的出現(xiàn)往往來(lái)自很多人不斷構(gòu)建的種種假說(shuō)和不斷嘗試的種種路徑。更重要的是，即便是市場(chǎng)化了的產(chǎn)品或發(fā)明，也需要不斷地進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)或工藝升級(jí)，在此過(guò)程中，無(wú)論是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究還是工程發(fā)展，任何階段都是后續(xù)技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)平臺(tái)，而后續(xù)需求又?jǐn)U大了前端的探索領(lǐng)域和研究?jī)?nèi)容。在這樣的系統(tǒng)中，政府對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的穩(wěn)定支持與企業(yè)界對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)但卻可能引發(fā)世界性變革的高回報(bào)工程發(fā)展活動(dòng)并存，20世紀(jì)美國(guó)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就在很大程度上可以歸功于這樣的機(jī)制，尤其是科技部門(mén)優(yōu)秀研究人員和產(chǎn)業(yè)部門(mén)優(yōu)秀工程技術(shù)人員長(zhǎng)期的交流與互動(dòng)。然而在目前日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)出于成本壓力和對(duì)股東義務(wù)的考慮，壓縮資金需求多、產(chǎn)出不確定性大的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和早期工程開(kāi)發(fā)，這將不可避免地割裂科技與經(jīng)濟(jì)的密切聯(lián)系（圖3）。

圖3 科學(xué)事業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)制

為扭轉(zhuǎn)這種局面，美國(guó)政府實(shí)施了旨在推進(jìn)科技界與企業(yè)界協(xié)同創(chuàng)新的系列政策措施。如白宮發(fā)布的美國(guó)生物經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖報(bào)告；美國(guó)環(huán)保署發(fā)布的《環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新線(xiàn)路圖》；NIH啟動(dòng)的“為舊化合物尋找新用途”計(jì)劃；由美國(guó)國(guó)防部、能源部、商務(wù)部與NSF聯(lián)合投資10 億美元發(fā)起制造業(yè)創(chuàng)新國(guó)家網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，該計(jì)劃擬在全美建立由15個(gè)制造業(yè)創(chuàng)新研究所組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；由美國(guó)能源部、國(guó)防部、NIH和NSF以及美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局等共同發(fā)起“大數(shù)據(jù)研發(fā)計(jì)劃”等等[6]。

該報(bào)告提出的政策措施是否能真正使美國(guó)的科學(xué)事業(yè)走出困頓，這還有待時(shí)間的檢驗(yàn)。但筆者認(rèn)為，報(bào)告對(duì)美國(guó)科學(xué)事業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用機(jī)制的分析比較透徹，值得我們從兩個(gè)方面借鑒：

一方面是基礎(chǔ)研究到底要做什么？筆者認(rèn)為基礎(chǔ)研究應(yīng)當(dāng)追求兩點(diǎn)：一是“雪崩般改變世界的科學(xué)發(fā)現(xiàn)”，無(wú)線(xiàn)電通信、噴氣式客機(jī)、GPS、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等就是前沿科學(xué)探索和促進(jìn)國(guó)家繁榮的技術(shù)的無(wú)縫連接，而這正是國(guó)立科研機(jī)構(gòu)理所應(yīng)當(dāng)?shù)呐Ψ较?；二是漸進(jìn)性科學(xué)研究，通過(guò)不斷構(gòu)建的種種假設(shè)和不斷嘗試的種種路徑形成科學(xué)發(fā)現(xiàn)，成為我國(guó)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略的科學(xué)基底，這就需要科學(xué)共同體回歸科學(xué)研究的本質(zhì)，弱化科層體制，下大力氣解決科學(xué)精神缺失與學(xué)風(fēng)浮躁的問(wèn)題。

另一方面是科技與經(jīng)濟(jì)怎么結(jié)合？從1982年中央提出“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的“依靠、面向”方針以來(lái)，科技如何更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直是我國(guó)科技界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。30多年來(lái)，我國(guó)前后 實(shí) 施 了“ 攻 關(guān) 計(jì) 劃 ”、“863 計(jì) 劃 ”、“973 計(jì)劃 ”、“ 國(guó)家 科技 支撐 計(jì) 劃 ”、“ 科 技 基 礎(chǔ)條 件平臺(tái)建設(shè)計(jì)劃”以及若干政策引導(dǎo)類(lèi)計(jì)劃項(xiàng)目，但從實(shí)施效果看，工程開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)的斷層問(wèn)題始終未能得到很好的解決——大量的工程開(kāi)發(fā)到“樣機(jī)”環(huán)節(jié)嘎然而止：科技界無(wú)力繼續(xù)投入，企業(yè)界難以承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此筆者認(rèn)為，可以借鑒美國(guó)的一些做法，一方面要建立國(guó)家層面跨部門(mén)的協(xié)調(diào)機(jī)制，來(lái)統(tǒng)籌科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的銜接問(wèn)題；另一方面也應(yīng)考慮改變科技投入的思路，從“多予”向“少取”轉(zhuǎn)變，通過(guò)政府采購(gòu)、稅收減免等手段鼓勵(lì)科技界和企業(yè)界共同彌合工程開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)的斷層，完善和發(fā)展具有中國(guó)特色的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

1 張漢林,魏磊.美國(guó)實(shí)施“五年出口倍增”計(jì)劃的政策措施評(píng)析.亞太經(jīng)濟(jì)，2010，（4）：43-47.

2 來(lái)芙萍.美國(guó)制造業(yè)回歸.新商務(wù)周刊，2013，（8）：18-19.

3 Solow R M.Technical Change and the Aggregate Production Function.Review of Economics and Statistics，1957，（39）：312-320.

4 Salter AJ.and Martin B R.The Economic Benefits of Publicly Funded Basic Research:ACriticalReview.Research Policy,2001，（30）：509-532.

5 Colin Macilwain.What Science Is Really Worth.Nature, 2010，（466）：682-684.

6 胡智慧等.2012年世界主要國(guó)家和組織科技與創(chuàng)新戰(zhàn)略新進(jìn)展.科技促進(jìn)發(fā)展,2013，（2）：29-52.

李 強(qiáng) 中科院科技政策與管理科學(xué)所助理研究員，主要研究方向?yàn)榭萍荚u(píng)估與宏觀(guān)科技管理。在科技政策及國(guó)立科研機(jī)構(gòu)管理等領(lǐng)域發(fā)表多篇論文。E-mail:lq@casipm.ac.cn

Challenge and Opportunity for the U.S.Research and Inspirations to China Review of PCAST 2012 Report to President Barack Obama

Li Qiang
（Institute of Policy and Management,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China）

Focusing on the situation thatthe U.S.has been investing less in R&D than other leading and emerging nations and the support by U.S.enterprises for basic and early applied research has stagnated in contrast to their investments in short-term development,the President’s Council of Advisors on Science and Technology (PCAST)carried outin-depth investigation and described a series of specific opportunities for the Federal Government,universities,and enterprises to strengthen the U.S.research.The report also addressed the two objectives of enhancing long-range U.S.investmentin basic and early-stage applied research and reducing the barriers to transform the research achievements into new products,industries,and jobs,which can be the enlightenmentto China.

research enterprise,innovation ecosystem,intellectualcapital

10.3969/j.issn.1000-3045.2013.06.011

* 修改稿收到日期：2013年8月7日