暨南大學(xué)管理學(xué)院 肖雪婷 陳琪

在一個(gè)動(dòng)態(tài)不確定的環(huán)境中，知識(shí)作為一種關(guān)鍵資源能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價(jià)值，并且使得企業(yè)發(fā)展和保持競爭優(yōu)勢(shì)。然而，快速變化的外部環(huán)境、技術(shù)以及競爭規(guī)則等加劇企業(yè)在知識(shí)創(chuàng)造過程中獲取知識(shí)資源所面臨的問題，企業(yè)僅僅依靠自身資源顯然已經(jīng)無法滿足當(dāng)前環(huán)境。因此，企業(yè)外部的知識(shí)資源對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新和提高競爭力而言，被認(rèn)為是一種關(guān)鍵性資源，與企業(yè)內(nèi)部資源同等重要，外部知識(shí)通過提升企業(yè)競爭力和促進(jìn)創(chuàng)新使得企業(yè)內(nèi)部知識(shí)得到豐富和延伸[1]。

Cohen (1990)[2]首先提出了吸收能力的概念，他們指出知識(shí)吸收能力是企業(yè)識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化和應(yīng)用外部新知識(shí)于商業(yè)化目的的能力，是先前創(chuàng)新活動(dòng)和問題解決的副產(chǎn)品，并且依賴于組織內(nèi)部成員的個(gè)體吸收能力。過去近二十年內(nèi)，吸收能力(ACAP)的概念受到了學(xué)者們廣泛的關(guān)注，Bosch (1999)[3]從微觀、中觀和宏觀的視角分析了企業(yè)吸收能力與內(nèi)外環(huán)境的相互關(guān)系，提出了吸收能力和知識(shí)環(huán)境“共同演化”模型。Zahra (2002)[4]基于“動(dòng)態(tài)能力”提出的吸收能力模型展示了外界的知識(shí)來源和企業(yè)自身的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)通過潛在的知識(shí)獲取和消化過程，篩選出有價(jià)值的外部知識(shí)，通過實(shí)際的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用能力，創(chuàng)造出企業(yè)最終的核心競爭優(yōu)勢(shì)。本文將從動(dòng)態(tài)能力的角度，在Zahra研究的基礎(chǔ)上，對(duì)吸收能力的理論模型進(jìn)行構(gòu)建，豐富和完善關(guān)于潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力的研究。

1 動(dòng)態(tài)吸收能力觀

從Cohen提出的吸收能力的概念來看，它包括三個(gè)不同維度(知識(shí)的識(shí)別、吸收和利用)，并沒有提到吸收能力的動(dòng)態(tài)性，但他們從組織層面指出企業(yè)外部的環(huán)境在不斷變化，變得十分復(fù)雜和不確定，企業(yè)為了適應(yīng)當(dāng)前環(huán)境進(jìn)行Rffamp;D投資，以增強(qiáng)競爭力，并且吸收能力作為Rffamp;D活動(dòng)的副產(chǎn)品也得以增強(qiáng)，增加的吸收能力使得企業(yè)能夠更好地吸收外部的知識(shí)資源。外部知識(shí)資源的吸收使企業(yè)的知識(shí)存量增加，從而進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的對(duì)外部知識(shí)的吸收能力，他們認(rèn)為吸收能力與企業(yè)過去的知識(shí)存量以及當(dāng)前的Rffamp;D投資活動(dòng)有關(guān)[2]。因此，吸收能力是動(dòng)態(tài)變化的，具有路徑依賴和累積性。

Zahra在Cohen的基礎(chǔ)上從動(dòng)態(tài)能力的角度對(duì)吸收能力進(jìn)行了研究，把Cohen提出的吸收能力的三個(gè)維度擴(kuò)展到四個(gè)維度：知識(shí)的獲取、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，這四個(gè)過程實(shí)際上也就是企業(yè)知識(shí)吸收能力的四種能力，與Cohen的認(rèn)識(shí)有所不同，他們將這四種能力進(jìn)一步分為“潛在吸收能力(PACAP)”和“實(shí)際吸收能力(RACAP)”，前者是企業(yè)評(píng)價(jià)的有價(jià)值外部知識(shí)在獲取后得以消化的能力，而后者則是轉(zhuǎn)化和應(yīng)用所消化知識(shí)的能力，是最終將知識(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力[4]。潛在吸收能力使企業(yè)能夠更快地適應(yīng)環(huán)境并重新定位和調(diào)整戰(zhàn)略，比如技術(shù)的更新、產(chǎn)品的升級(jí)，這些都實(shí)現(xiàn)企業(yè)在戰(zhàn)略上的柔性。而實(shí)際吸收能力使得企業(yè)能夠創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)在創(chuàng)新的產(chǎn)出以及績效方面。

同時(shí)Zahra認(rèn)為外部的知識(shí)來源和組織過去的經(jīng)驗(yàn)顯著地影響了企業(yè)的潛在吸收能力，潛在吸收能力向現(xiàn)實(shí)吸收能力的轉(zhuǎn)化需要一個(gè)過程，反映了吸收能力的動(dòng)態(tài)性。不僅包括兩種吸收能力轉(zhuǎn)化過程的動(dòng)態(tài)性，也包括吸收能力本身在轉(zhuǎn)化過程中的動(dòng)態(tài)變化，轉(zhuǎn)化過程的結(jié)果是吸收能力得到增強(qiáng)，企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)。

2 基于動(dòng)態(tài)能力觀的吸收能力理論模型構(gòu)建

Zahra指出潛在吸收能力與外部知識(shí)源以及企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)有關(guān)[4]。企業(yè)對(duì)不同的知識(shí)內(nèi)容具有相異的潛在吸收能力，企業(yè)對(duì)于過去所從事的知識(shí)領(lǐng)域的潛在吸收能力更高，而對(duì)于不相關(guān)的或者從未接觸過的領(lǐng)域的潛在吸收能力較低。企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)通過指導(dǎo)知識(shí)搜索的領(lǐng)域來影響企業(yè)未來獲取知識(shí)能力的發(fā)展。另外，企業(yè)對(duì)于外部知識(shí)的獲取是受一定的激發(fā)事件的推動(dòng)而進(jìn)行的。經(jīng)過消化吸收的外部知識(shí)通過企業(yè)內(nèi)部的共享機(jī)制和整合機(jī)制增加到企業(yè)的知識(shí)庫中，一方面影響對(duì)于知識(shí)的轉(zhuǎn)化和利用，另一方面作為新的知識(shí)存量影響企業(yè)未來對(duì)于外部知識(shí)的吸收。

企業(yè)通過社會(huì)整合機(jī)制對(duì)外部知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)化和利用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，從而為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢(shì)。知識(shí)的轉(zhuǎn)化和利用需要相關(guān)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部成員之間共享來促進(jìn)相互之間的理解(Garvin,1993)[5]，社會(huì)整合機(jī)制能促進(jìn)這種共享以及最終知識(shí)的利用。企業(yè)前一階段獲取和消化的外部知識(shí)并不一定完全被轉(zhuǎn)化和利用，可能會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)實(shí)際吸收能力不足而無法實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。在此，引入效率因子，用于表示實(shí)際吸收能力和潛在吸收能力之間的比率，效率因子表明：由于企業(yè)轉(zhuǎn)化和利用知識(shí)的能力不同，企業(yè)從知識(shí)庫創(chuàng)造價(jià)值的能力也不同。有著高效率因子的企業(yè)，實(shí)際吸收能力接近于潛在吸收能力，當(dāng)效率因子等于1時(shí)，表明企業(yè)的實(shí)際吸收能力等于潛在吸收能力，也即企業(yè)從外部獲取和吸收的全部知識(shí)都能被企業(yè)轉(zhuǎn)化和利用。Zahra指出企業(yè)運(yùn)用社會(huì)整合機(jī)制能夠縮小潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力之間的差距[4]，也就是增加效率因子。在轉(zhuǎn)化和利用階段，除了實(shí)現(xiàn)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部的共享之外，企業(yè)還需要投入Rffamp;D資源，以保障和支持對(duì)知識(shí)的利用，因此實(shí)際吸收能力的大小與企業(yè)Rffamp;D投資活動(dòng)有關(guān)，同時(shí)也受到知識(shí)存量的影響。知識(shí)成功轉(zhuǎn)化利用之后，將得到創(chuàng)新產(chǎn)出，使得企業(yè)績效提升，給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢(shì)，當(dāng)然轉(zhuǎn)化和利用有可能失敗，那就意味著企業(yè)無法從獲取的外部知識(shí)得到產(chǎn)出，但是無論這種轉(zhuǎn)化是否成功，在這個(gè)過程中，都會(huì)帶來新的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，存入企業(yè)的知識(shí)庫中。

從知識(shí)的獲取和消化(PACAP)到轉(zhuǎn)化和應(yīng)用(RACAP)的動(dòng)態(tài)過程中，知識(shí)是在不斷累積的，企業(yè)不可能一次完成對(duì)知識(shí)的消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，因?yàn)橥獠恐R(shí)源在不斷更新，新的知識(shí)也在不斷進(jìn)入企業(yè)，當(dāng)對(duì)于知識(shí)的獲取和消化累積到一定數(shù)量時(shí)，才能最終轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新。轉(zhuǎn)化和利用的過程對(duì)前一階段知識(shí)的消化進(jìn)行反饋，企業(yè)就這一反饋對(duì)目前所欠缺的知識(shí)模塊進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整的結(jié)果就是產(chǎn)生新的知識(shí)需求，對(duì)外部相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)的再次吸收，直到引起創(chuàng)新。通過上述分析，在Zahra研究的基礎(chǔ)上，得到如下基于動(dòng)態(tài)能力觀的吸收能力模型(圖1)。

圖1 基于動(dòng)態(tài)能力觀的吸收能力模型

潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力不再是線性單一的前后階段關(guān)系，它們是在不斷循環(huán)反饋的過程中實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化的，并且它們與企業(yè)知識(shí)存量之間也是相互作用的。當(dāng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)出使得企業(yè)績效得到提升，并且由于潛在吸收能力的動(dòng)態(tài)發(fā)展給企業(yè)帶來了戰(zhàn)略柔性。與此同時(shí)，為了保持競爭優(yōu)勢(shì)，企業(yè)需要采取一定的措施來保護(hù)創(chuàng)新產(chǎn)出，例如申請(qǐng)專利。

3 結(jié)語

吸收能力作為一種能夠給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵能力，對(duì)其研究從靜態(tài)的視角逐漸轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)能力視角。本文在Zahra研究基礎(chǔ)之上，將吸收能力區(qū)分為潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力兩個(gè)部分，從動(dòng)態(tài)的角度對(duì)吸收能力的發(fā)展和過程進(jìn)行了分析，對(duì)Zahra所提出的吸收能力模型作了一些修改，后續(xù)研究可以在此基礎(chǔ)上，對(duì)潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力分別進(jìn)行量化分析，得到更為合理的吸收能力的度量方式，同時(shí)，可以針對(duì)這兩種吸收能力之間的關(guān)系進(jìn)行研究，看是否這兩者之間存在一定的數(shù)量關(guān)系。

[1] Matusik S F,Heeley M B.Absorptive Capacity in the Software Industry:Identifying Dimensions That Affect Knowledge and Knowledge Creation Activities[J].Journal of Management,2005,31(4).

[2] Cohen W M,Levinthal D A.Absorptive Capacity:A New Perspective on Learning and Innovation[J].Administrative Science Quarterly,1990,35(1).

[3] Bosch F A J V,Volberda H W,Boer M D.Coevolution of Firm Absorptive Capacity and Knowledge Environment:Organizational Forms and Combinative Capabilities[J].Organization Science,1999,10(5).

[4] Zahra S A,George G.Absorptive Capacity:A Review,Reconceptualization,and Extension[J].The Academy of Management Review,2002,27(2).

[5] Garvin D A.Building a kearning organization[J].Harvard Business Review,1993,73(4).