王天力，張秀娥

（1.吉林大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130012；2.吉林華橋外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130117）

一、引 言

吸收能力（absorptive capacity）是近20年來(lái)組織和戰(zhàn)略管理研究領(lǐng)域出現(xiàn)的最重要的概念之一，在許多組織與戰(zhàn)略管理研究中得到了大量的引用，其豐富的內(nèi)涵和強(qiáng)大的解釋力為組織和戰(zhàn)略管理研究提供了解決問(wèn)題的新視角，因此受到了越來(lái)越多學(xué)者的關(guān)注。然而，隨著吸收能力研究數(shù)量的不斷增多，對(duì)吸收能力構(gòu)念理解隨意化和內(nèi)涵界定泛化的現(xiàn)象也越來(lái)越普遍，如隨意拓展（randomized extension）、同義反復(fù)（tautology）和象征性引用（ritual citation）等問(wèn)題普遍存在。對(duì)吸收能力構(gòu)念的理解存在比較嚴(yán)重的分離問(wèn)題，即與經(jīng)典文獻(xiàn)的構(gòu)念定義和前提假設(shè)相分離（Cronbach和 Meehl，1955）。對(duì)構(gòu)念進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的定義，是構(gòu)建理論最重要的前提條件（陳曉萍，2008），所以有必要重新研讀吸收能力的原始定義和前提假設(shè)。此外，吸收能力構(gòu)念內(nèi)涵界定不清，也會(huì)影響相關(guān)研究的效度以及吸收能力研究的累積性進(jìn)展。因此，本文通過(guò)對(duì)國(guó)外英文經(jīng)典文獻(xiàn)的系統(tǒng)梳理和仔細(xì)分析以及對(duì)吸收能力構(gòu)念的溯源性回顧，來(lái)認(rèn)真解讀國(guó)內(nèi)學(xué)者在理解吸收能力構(gòu)念方面存在的主要誤區(qū)，分析造成這些理解誤區(qū)的主要原因，并對(duì)吸收能力構(gòu)念及其維度進(jìn)行解構(gòu)和重新建構(gòu)。

二、吸收能力構(gòu)念起源探析

吸收能力作為理論構(gòu)念是由Cohen和Levinthal于1989年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（Economic Journal）上發(fā)表的《創(chuàng)新與學(xué)習(xí)：研發(fā)兩要素》（Innovation and Learning：The Two Faces of R＆D）一文中正式提出的。然后，他倆在1990年《管理科學(xué)季刊》（Administrative Science Quarterly）上發(fā)表的《吸收能力：學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的新視角》（Absorptive Capacity：A New Perspective on Learning and Innovation）一文中進(jìn)一步豐富了吸收能力的內(nèi)涵。到目前為止，吸收能力作為一種理論已經(jīng)成為組織和戰(zhàn)略管理研究領(lǐng)域的一個(gè)重要的理論解釋工具。截至2012年12月15日，Cohen和Levinthal（1990）的這篇論文在Google學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫(kù)中的被引用頻次已經(jīng)達(dá)到17879次。吸收能力一提出就備受關(guān)注的一個(gè)重要原因，就是吸收能力構(gòu)念為組織和戰(zhàn)略管理研究提供了一個(gè)獨(dú)特的視角，或者說(shuō)從組織吸收能力的角度能夠更好地觀察和解釋組織的資源配置和績(jī)效問(wèn)題；第二個(gè)原因是吸收能力與同時(shí)期出現(xiàn)的組織學(xué)習(xí)、戰(zhàn)略聯(lián)盟、知識(shí)管理以及先前的資源基礎(chǔ)觀等理論形成了相互補(bǔ)充和促進(jìn)的態(tài)勢(shì)，從而一度成為組織和戰(zhàn)略管理研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。

實(shí)際上，在Cohen和Levinthal之前，就有學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)表述。例如，Tilton（1971）、Evenson和 Kislev（1975）、Mowery（1983）以及 Allen（1984）都提出過(guò)研發(fā)管理有助于企業(yè)提高內(nèi)部技術(shù)能力和吸收能力。不過(guò)，這些學(xué)者并沒(méi)有給出吸收能力的確切定義。而Cohen和Levinthal（1989）卻在這些學(xué)者研究的基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)業(yè)組織如何和為何要進(jìn)行研發(fā)投入進(jìn)行了詳細(xì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋，并用數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了研發(fā)投入對(duì)吸收能力的影響。與此同時(shí)，他們倆還用一個(gè)能引起共鳴的簡(jiǎn)明術(shù)語(yǔ)“吸收能力”來(lái)命名自己的理論闡釋。從此，吸收能力正式受到管理學(xué)者尤其是組織和戰(zhàn)略管理學(xué)者們的關(guān)注。

Cohen和Levinthal（1989）提出了“組織的先期研發(fā)投入可以提高組織從環(huán)境中識(shí)別、消化和利用知識(shí)的能力，也就是我們所說(shuō)的企業(yè)‘吸收能力’”（the ability to identify，assimilate，and exploit knowledge from the environment—what we call a firm’s“absorptive capacity”）的觀點(diǎn)。同時(shí)，他們還把研發(fā)—銷(xiāo)售收入比（R＆D／Sales）作為測(cè)量吸收能力的主要指標(biāo)來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)自己提出的理論模型。這篇文章給出了吸收能力的開(kāi)創(chuàng)性定義，同時(shí)不無(wú)創(chuàng)見(jiàn)地指出了研發(fā)對(duì)于提升企業(yè)吸收能力的積極作用。但遺憾的是，這篇文章所界定的吸收能力內(nèi)涵與其所采用的測(cè)量指標(biāo)并不匹配，因?yàn)樵撐陌盐漳芰缍椤耙环N學(xué)習(xí)過(guò)程”（a learning process）和“一種能力”（a capability），但在實(shí)證和模型中卻把吸收能力等同于研發(fā)支出（R＆D spending），這相當(dāng)于把吸收能力視為靜態(tài)的資源，而不是動(dòng)態(tài)的過(guò)程和能力，因而與其自身為吸收能力界定的內(nèi)涵相矛盾。

Cohen和Levinthal（1990）在重申自己1989年提出的主張的基礎(chǔ)上，又進(jìn)行了對(duì)個(gè)人認(rèn)知結(jié)構(gòu)和問(wèn)題解決方式（individuals’cognitive structures and problem solving）的研究，進(jìn)一步豐富了吸收能力的內(nèi)涵，同時(shí)更加強(qiáng)調(diào)吸收能力的過(guò)程和能力特征。他們倆把吸收能力從個(gè)人層面拓展到組織層面，并且指出組織的吸收能力是先前創(chuàng)新和解決問(wèn)題經(jīng)驗(yàn)的副產(chǎn)品，因而是建立在組織成員個(gè)人吸收能力（individual absorptive capacities of the organization’s members）即個(gè)體的先前知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之上的；吸收能力具有過(guò)程特征，是一種動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)、消化和應(yīng)用過(guò)程，具有累積性和路徑依賴性，并且依賴于組織內(nèi)部溝通和共享的能力（the ability to communicate and share internally）。其中，知識(shí)溝通和共享對(duì)于組織的吸收能力尤為重要。這些內(nèi)容也正是Cohen和Levinthal（1990）論述吸收能力的前提假設(shè)。他們倆（1990）認(rèn)為，由于組織的研發(fā)活動(dòng)能夠幫助組織積累知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，形成動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)和路徑依賴，并且促進(jìn)組織的知識(shí)溝通和共享，因此，研發(fā)投入能夠促進(jìn)組織吸收能力的提高。與此同時(shí)，這篇文章還給出了現(xiàn)在我們已經(jīng)耳熟能詳并廣為引用的吸收能力定義“企業(yè)識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化和商業(yè)化利用外部新知識(shí)的能力”（a firm’s ability to value，assimilate，and commercially utilize new，external knowledge）。最后，他們倆繼續(xù)采用相同的模型、數(shù)據(jù)和方法，對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入以及組織吸收能力與創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

Cohen和Levinthal（1994）題為《幸運(yùn)青睞有準(zhǔn)備的企業(yè)》（Fortune Favors the Prepared Firm）的文章進(jìn)一步拓展了吸收能力的內(nèi)涵，增加了吸收能力的預(yù)見(jiàn)性含義，認(rèn)為吸收能力不僅包括識(shí)別、消化和應(yīng)用能力，而且還應(yīng)該包括準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)未來(lái)技術(shù)機(jī)會(huì)的能力。當(dāng)下對(duì)吸收能力的投入未來(lái)會(huì)帶來(lái)回報(bào)，即所謂的“幸運(yùn)青睞有準(zhǔn)備者”。

由此，吸收能力作為構(gòu)念得以在Cohen和Levinthal（1989、1990和1994）的三篇文獻(xiàn)中形成和建立。盡管它們都是以企業(yè)研發(fā)為框架進(jìn)行的研究，但這三篇文獻(xiàn)還是比較清晰地界定了吸收能力作為構(gòu)念的定義和內(nèi)涵，同時(shí)也對(duì)其前提假設(shè)、前因變量（研發(fā)投入）及結(jié)果等進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。它們明確表達(dá)了這樣一個(gè)主旨性觀點(diǎn)：通過(guò)研發(fā)投入，企業(yè)可以獲得某一特定領(lǐng)域的新知識(shí)、然后把新知識(shí)與企業(yè)的產(chǎn)品和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)聯(lián)系起來(lái)，建立適當(dāng)?shù)慕M織流程和制度來(lái)保證這些知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部共享，并且利用這些知識(shí)來(lái)創(chuàng)造為開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新市場(chǎng)所必需的新知識(shí)。這些內(nèi)容實(shí)際上闡明了構(gòu)成組織吸收能力的三種核心能力，即外部知識(shí)識(shí)別能力、外部知識(shí)消化能力和外部知識(shí)利用能力?，F(xiàn)在，Cohen和Levinthal的三篇論文（1989、1990和1994）被公認(rèn)為是構(gòu)建吸收能力這個(gè)構(gòu)念的奠基性文獻(xiàn)。

與此同時(shí)，吸收能力在起源和發(fā)展的過(guò)程中也借鑒了其他一些相關(guān)理論，如資源基礎(chǔ)理論、動(dòng)態(tài)能力理論、組織學(xué)習(xí)理論和知識(shí)管理理論等。吸收能力理論與這些理論既有重疊，又有區(qū)別。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由企業(yè)內(nèi)部資源決定（Penrose，1959）。吸收能力在很大程度上要依賴組織的資源，如組織的人力資源、研發(fā)投入、組織結(jié)構(gòu)和組織能力等，但吸收能力更是一種動(dòng)態(tài)能力和過(guò)程。資源基礎(chǔ)理論是一種靜態(tài)理論，它可以從結(jié)構(gòu)方面解釋吸收能力的構(gòu)成維度，但卻難以解釋吸收能力的形成路徑和成因。動(dòng)態(tài)能力理論關(guān)注組織外部環(huán)境的變化，認(rèn)為企業(yè)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于企業(yè)獲取、構(gòu)建、整合和重構(gòu)內(nèi)外部資源以適應(yīng)環(huán)境變化的能力（Teece等，1997；Eisenhardt和 Martin，2000）。吸收能力具有資源配置、整合的很多動(dòng)態(tài)特征，更強(qiáng)調(diào)知識(shí)配置、整合、利用乃至創(chuàng)造的動(dòng)態(tài)過(guò)程，實(shí)際上也是一種動(dòng)態(tài)能力（Zahra和George，2002）。組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，組織學(xué)習(xí)是組織有效處理、解釋和反饋組織內(nèi)部信息進(jìn)而改進(jìn)組織行為的過(guò)程（Agyris和Sch?n，1978），但組織學(xué)習(xí)更加關(guān)注有關(guān)組織內(nèi)部消化的問(wèn)題。組織通過(guò)提升自己的知識(shí)理解能力來(lái)調(diào)整決策行為，最終提高自身的組織和行為能力（Fiol和Lyles，1955）。組織學(xué)習(xí)能夠解釋吸收能力的形成路徑和過(guò)程，而吸收能力也能促進(jìn)組織學(xué)習(xí)的開(kāi)展。吸收能力作為構(gòu)念其實(shí)包含了組織學(xué)習(xí)的某些結(jié)構(gòu)維度。知識(shí)管理理論涉及知識(shí)的應(yīng)用和創(chuàng)造，同吸收能力的關(guān)系更加密切。知識(shí)管理理論從組織知識(shí)管理的角度出發(fā)，對(duì)組織內(nèi)外部知識(shí)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、吸收和轉(zhuǎn)化過(guò)程進(jìn)行了分析，而組織的吸收能力也是從組織識(shí)別、消化、應(yīng)用知識(shí)等方面來(lái)描述組織知識(shí)管理能力的形成過(guò)程。組織的知識(shí)基礎(chǔ)和知識(shí)管理過(guò)程決定組織的吸收能力（張潔等，2012），而組織利用自己的吸收能力識(shí)別、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用外部知識(shí)的過(guò)程也會(huì)影響組織的知識(shí)基礎(chǔ)和知識(shí)管理過(guò)程。吸收能力理論與這些理論相互借鑒和融合發(fā)展，成為自20世紀(jì)以來(lái)組織和戰(zhàn)略管理研究的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。

三、吸收能力構(gòu)念內(nèi)涵界定

在闡述吸收能力起源時(shí)，我們提到了Cohen和Levinthal（1989和1990）對(duì)吸收能力所下的權(quán)威定義。另有一些學(xué)者又在該定義的基礎(chǔ)上提出了自己的吸收能力定義。例如，Mowery和Oxley（1996）把吸收能力定義為企業(yè)處理從外部引進(jìn)隱性知識(shí)所需的技能和能力。Kim（1998）把吸收能力界定為企業(yè)學(xué)習(xí)和解決問(wèn)題的能力。Dyer和Singh（1998）在Szulanski（1996）研究的基礎(chǔ)上把吸收能力進(jìn)一步定義為企業(yè)識(shí)別（identify）、消化（assimilate）、應(yīng)用（apply）其他企業(yè)知識(shí)的能力，并且認(rèn)為吸收能力是一種建立在組織間“社會(huì)性互動(dòng)”（sociological interaction）、由合作伙伴發(fā)展起來(lái)的合作過(guò)程（collaborative process that the partners develop）以及合作伙伴成員間關(guān)系（relationships between the members of those firms）之上的能力。Lane和Lubatkin（1998）從吸收能力的二元對(duì)偶關(guān)系出發(fā)提出了相對(duì)吸收能力的概念。他們倆認(rèn)為，吸收能力是相對(duì)的，隨著“老師”企業(yè)的知識(shí)類型、“學(xué)生”企業(yè)與“老師”企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和組織結(jié)構(gòu)的相似性以及“學(xué)生”企業(yè)熟悉“老師”企業(yè)問(wèn)題解決方式的程度的不同而不同。Zahra和George（2002）認(rèn)為吸收能力是一種動(dòng)態(tài)能力，是一整套企業(yè)據(jù)以獲取、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用外部知識(shí)的組織慣例和流程（a dynamic capability，a set of organizational routines and processes by which firms acquire，assimilate，transform，and exploit knowledge），并進(jìn)一步將吸收能力分為潛在吸收能力（potential absorptive capability，即組織獲取和消化外部知識(shí)的潛在能力）以及現(xiàn)實(shí)吸收能力（realized absorptive capability，即組織實(shí)際轉(zhuǎn)化和利用已獲得的外部知識(shí)的能力）。Lane等（2006）結(jié)合Cohen和Levinthal（1990）的吸收能力定義，從過(guò)程的角度把吸收能力定義為企業(yè)利用從外部獲取的知識(shí)的能力，并且把企業(yè)利用從外部獲取的知識(shí)分為三個(gè)連續(xù)的過(guò)程（sequential processes）：一是通過(guò)探索性學(xué)習(xí)（exploratory learning）來(lái)識(shí)別和理解（recognizing and understanding）外部新知識(shí)的潛在價(jià)值，二是通過(guò)轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)（transformative learning）來(lái)消化（assimilating）新知識(shí)，三是通過(guò)利用性學(xué)習(xí)（exploitative learning）來(lái)利用新知識(shí)創(chuàng)造商業(yè)產(chǎn)出（commercial outputs）。這一定義充分體現(xiàn)了吸收能力的過(guò)程／能力屬性，是吸收能力靜態(tài)觀向動(dòng)態(tài)能力和過(guò)程觀發(fā)展的新起點(diǎn)。Lichtenthaler（2009）依據(jù)Lane等（2006）關(guān)于吸收能力的動(dòng)態(tài)能力／過(guò)程觀認(rèn)為，吸收能力是關(guān)于識(shí)別和理解（recognize and assimilate）外部知識(shí)、保持和激活（maintain and reactivate）外部知識(shí)以及重組和應(yīng)用（transmute and apply）外部知識(shí)等多個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程的互補(bǔ)性動(dòng)態(tài)能力。

國(guó)內(nèi)也有學(xué)者研究過(guò)吸收能力問(wèn)題。例如，王國(guó)順和李清（2006）在研究跨國(guó)公司與東道國(guó)企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移問(wèn)題時(shí)把后者的吸收能力界定為識(shí)別、理解、學(xué)習(xí)和應(yīng)用能力。王?。?007）認(rèn)為，吸收能力實(shí)際上是組織自身的吸收能力①與組織間關(guān)系的函數(shù)，是一種基于組織間關(guān)系的相對(duì)能力，一種嵌入在合作情境中的跨組織能力。張潔等（2012）把吸收能力定義為組織通過(guò)從環(huán)境中感知各種變化來(lái)獲取、消化、吸收和轉(zhuǎn)化外部知識(shí)②并將其應(yīng)用于商業(yè)用途的能力。

雖然以上學(xué)者所下的吸收能力定義有所不同，但都是建立在Cohen和Levinthal（1990）的基礎(chǔ)定義之上的，他們都認(rèn)為吸收能力是涉及知識(shí)識(shí)別（recognize）、評(píng)價(jià)（evaluate）、消化（assimilate）、轉(zhuǎn)化（transform）、整合（integrate）和應(yīng)用（apply）的能力和過(guò)程。盡管如此，后續(xù)很多研究往往缺乏對(duì)經(jīng)典文獻(xiàn)的準(zhǔn)確研讀，從而導(dǎo)致對(duì)吸收能力構(gòu)念的理解出現(xiàn)了很多誤區(qū)。

四、吸收能力構(gòu)念理解誤區(qū)解讀

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，有關(guān)吸收能力構(gòu)念的理解誤區(qū)既源自于Cohen和Levinthal的奠基性研究，又可歸因于后人對(duì)Cohen和Levinthal研究的錯(cuò)誤解讀（Lane等，2006）。下面對(duì)有關(guān)吸收能力的主要理解誤區(qū)逐一進(jìn)行解讀。

（一）“吸收能力只與研發(fā)相關(guān)”

許多實(shí)證研究（如 Mowery等，1996；Ahuja和 Katila，2001；Meeus等，2001；Tsai，2001）都是在研發(fā)活動(dòng)的情境下研究吸收能力問(wèn)題的，并且用研發(fā)強(qiáng)度（R＆D intensity）或申請(qǐng)專利數(shù)量來(lái)測(cè)量吸收能力。它們把吸收能力視為由創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的知識(shí)，認(rèn)為企業(yè)的吸收能力主要取決于企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度，因而過(guò)多地注重吸收能力的結(jié)構(gòu)特性，而忽視了吸收能力具有的識(shí)別、消化和應(yīng)用過(guò)程的特點(diǎn)。一些研究者忘記了吸收能力構(gòu)念存在的前提條件，其中的一個(gè)可能原因是：盡管Cohen和Levinthal（1990）賦予吸收能力構(gòu)念豐富的內(nèi)涵，認(rèn)為企業(yè)的吸收能力具體體現(xiàn)為企業(yè)的社會(huì)認(rèn)知和累積性漸進(jìn)過(guò)程，但是，他們倆在1989和1990年的兩篇文獻(xiàn)中都采用研發(fā)強(qiáng)度作為衡量吸收能力的操作化指標(biāo)，而沒(méi)有論述吸收能力的過(guò)程／動(dòng)態(tài)能力性質(zhì)，從而導(dǎo)致后續(xù)研究（如 Mowery 等，1996；Meeus 等，2001；Tsai，2001）大多采用研發(fā)強(qiáng)度來(lái)測(cè)量吸收能力，并且促成了單純用研發(fā)強(qiáng)度衡量吸收能力和以技術(shù)型企業(yè)為主要研究對(duì)象的研究?jī)A向。這種把吸收能力狹隘化的做法大大縮小了吸收能力構(gòu)念的豐富內(nèi)涵，導(dǎo)致一些學(xué)者誤認(rèn)為吸收能力只涉及研發(fā)問(wèn)題，進(jìn)而嚴(yán)重影響了后續(xù)吸收能力研究結(jié)論的效度。例如，Tsai（2001）發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度正向影響創(chuàng)新，而 Mowery等（1996）和 Meeus等（2001）卻先后得出了研發(fā)強(qiáng)度不能顯著影響組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的結(jié)論。

（二）“吸收能力就是既有知識(shí)”

一些學(xué)者（如 Mowery等，1996；Kim，1998；Ahuja和Katila，2001）把吸收能力等同于知識(shí)基礎(chǔ)——即組織既有的知識(shí)基礎(chǔ)，包括與學(xué)習(xí)伙伴的知識(shí)內(nèi)容或知識(shí)的相似性。他們忽視了Cohen和Levinthal所界定的吸收能力的原始內(nèi)涵，尤其是忽視了原始定義的過(guò)程／能力特征。雖然有些研究（如 Lane和Lubatkin，1998；Lane等，2001）也提到了吸收能力的過(guò)程和能力特征，但沒(méi)有界定吸收能力的可操作化定義，并根據(jù)這樣的定義來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)對(duì)外部知識(shí)的消化和應(yīng)用過(guò)程。把吸收能力等同于組織的既有知識(shí)的做法導(dǎo)致了對(duì)已有有形知識(shí)的過(guò)分強(qiáng)調(diào)，如創(chuàng)新、發(fā)明、專利數(shù)等，而忽視了更多的無(wú)形知識(shí)產(chǎn)出，如知識(shí)管理過(guò)程和知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程等，而后者恰恰對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有更大的意義。同時(shí)，把吸收能力等同于已有知識(shí)的做法還導(dǎo)致了相關(guān)研究停留在靜態(tài)水平，并且忽視了吸收能力的動(dòng)態(tài)過(guò)程和能力特征。另外，這一理解誤區(qū)還造成很多研究存在自變量和因變量同源的方法問(wèn)題，從而嚴(yán)重影響了研究結(jié)論的效度。

（三）“企業(yè)的吸收能力取決于企業(yè)知識(shí)的稀缺性”

一些學(xué)者（如Mowery等，1996；Ahuja和Katila，2001）由于受資源基礎(chǔ)觀（RBV）結(jié)構(gòu)／內(nèi)容學(xué)派的影響，認(rèn)為企業(yè)的吸收能力取決于企業(yè)知識(shí)的稀缺性（scarcity of the firm’s knowledge）。在 RBV的結(jié)構(gòu)／內(nèi)容學(xué)派看來(lái)，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于企業(yè)是否掌握了稀缺的資源，即能否實(shí)現(xiàn)理查德租金（Ricardian rent）（Schulze，1994），企業(yè)自己能夠獲取或者阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取他們沒(méi)有的稀缺資源，就能夠大大提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力（Barney，1986；Peteraf，1993）。但事實(shí)上，吸收能力的原始內(nèi)涵更多地受到RBV過(guò)程／能力學(xué)派的影響，即吸收能力作為一種能力強(qiáng)調(diào)的是對(duì)資源的配置、整合和利用，而不僅僅局限于企業(yè)所掌握的稀缺資源（如稀缺知識(shí)）（Kogut和Zander，1992；Amit和Schoemaker，1993；Nonaka，1994；Lane等，2001）。這一理解誤區(qū)導(dǎo)致后續(xù)研究只關(guān)注企業(yè)已經(jīng)掌握的稀缺知識(shí)，從而嚴(yán)重影響了吸收能力研究向過(guò)程和能力方面的拓展。

（四）“企業(yè)的吸收能力與員工個(gè)人關(guān)系不大”

很多研究者認(rèn)為，企業(yè)吸收能力是一種企業(yè)層面的吸收能力，它主要與企業(yè)層面的知識(shí)引進(jìn)、知識(shí)轉(zhuǎn)化和知識(shí)創(chuàng)新有關(guān)，而與企業(yè)員工個(gè)人關(guān)系不大。因此，學(xué)者們?cè)谒麄儤?gòu)建的吸收能力實(shí)證模型中很少考慮企業(yè)員工的個(gè)人因素。其實(shí)，企業(yè)吸收能力并不能排斥它與員工個(gè)體認(rèn)知之間的關(guān)系，企業(yè)員工會(huì)對(duì)企業(yè)的吸收能力產(chǎn)生不可忽視的影響。企業(yè)尤其是知識(shí)密集型企業(yè)的重要員工在這方面的作用是毋庸置疑的，即使是一般企業(yè)的普通員工在企業(yè)知識(shí)的吸收、消化、應(yīng)用、維系和創(chuàng)造方面也起著重要的作用。其實(shí)，吸收能力構(gòu)念從一開(kāi)始就十分強(qiáng)調(diào)員工個(gè)體認(rèn)知對(duì)企業(yè)吸收能力的重要性，因此，“企業(yè)的吸收能力不僅僅是行業(yè)和企業(yè)特征的函數(shù)，而且還是員工個(gè)體吸收能力以及組織整體結(jié)構(gòu)和流程的函數(shù)”（Cohen和 Levinthal，1990）、“個(gè)體特有的知識(shí)、心智模式、環(huán)境審視、創(chuàng)新方式等都是組織獲得吸收能力的前提條件”（Cohen和Levinthal，1990）。Cohen和Levinthal在1990年發(fā)表的論文中就提出了“個(gè)體認(rèn)知是企業(yè)吸收能力的基礎(chǔ)”，“審視企業(yè)員工的個(gè)體心智模式與企業(yè)的共享心智模式有助于洞察應(yīng)該識(shí)別什么樣的新知識(shí)、如何轉(zhuǎn)化和組合新知識(shí)以及如何利用新知識(shí)”等觀點(diǎn)。盡管如此，很多學(xué)者仍然為簡(jiǎn)化起見(jiàn)把吸收能力構(gòu)念作為單維變量來(lái)處理，而沒(méi)有把員工個(gè)體認(rèn)知這一重要的變量納入企業(yè)吸收能力研究的實(shí)證模型。對(duì)員工個(gè)體認(rèn)知的忽視導(dǎo)致企業(yè)吸收能力研究忽略了對(duì)人這個(gè)最主要因素的考量，進(jìn)而造成吸收能力研究缺少了員工這個(gè)關(guān)鍵主體。

（五）“把吸收能力的結(jié)構(gòu)維度等同于前因變量”

現(xiàn)有的吸收能力研究不乏對(duì)吸收能力結(jié)構(gòu)維度的闡釋。但是，一些研究把吸收能力的結(jié)構(gòu)維度等同于影響吸收能力的前因變量。例如，Cuellar和Gallivan（2006）認(rèn)為吸收能力包括既有知識(shí)基礎(chǔ)、知識(shí)整合能力、組織動(dòng)機(jī)、組織結(jié)構(gòu)、文化匹配性和交流渠道六個(gè)維度；Tu等（2006）認(rèn)為吸收能力包括既有相關(guān)知識(shí)、知識(shí)交流網(wǎng)絡(luò)、組織內(nèi)部知識(shí)交流風(fēng)氣或氛圍、知識(shí)搜尋機(jī)制等四個(gè)維度；陶峰（2009）把研發(fā)資本、人力資本、社會(huì)資本和知識(shí)管理制度看作是企業(yè)吸收能力的四個(gè)主要維度③。其實(shí)，影響吸收能力的前因變量有很多，如先前知識(shí)、研發(fā)水平、組織結(jié)構(gòu)、組織戰(zhàn)略、文化相容性、員工人力資本、網(wǎng)絡(luò)嵌入性等（Cohen和Levinthal，1990；van den Bosch 等，1999；Lane等，2001），但這些因素并不能等同于吸收能力的結(jié)構(gòu)維度。吸收能力的結(jié)構(gòu)維度主要包括知識(shí)識(shí)別能力、知識(shí)消化能力和知識(shí)應(yīng)用能力，這三種能力才是企業(yè)吸收能力的三個(gè)主要結(jié)構(gòu)維度，但它們不是影響吸收能力的前因變量。造成這一理解誤區(qū)的主要原因，一是片面解讀了吸收能力的經(jīng)典文獻(xiàn)，二是對(duì)吸收能力的結(jié)構(gòu)維度缺乏正確的認(rèn)識(shí)，具體表現(xiàn)為對(duì)吸收能力構(gòu)念進(jìn)行隨意拓展（即沒(méi)有嚴(yán)格根據(jù)經(jīng)典文獻(xiàn)進(jìn)行定義）和泛化（沒(méi)有嚴(yán)格援引經(jīng)典文獻(xiàn)，而只是象征性引用），而尤以同義反復(fù)（tautology）和象征性引用（ritual citation）最為常見(jiàn)④。這些問(wèn)題導(dǎo)致吸收能力研究很難專注于一些實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，難以獲得累積性進(jìn)展。需要說(shuō)明的是，對(duì)原文的直譯加劇了吸收能力構(gòu)念的抽象性和模糊性，從而導(dǎo)致對(duì)吸收能力構(gòu)念理解的隨意化和內(nèi)涵界定的泛化。

五、對(duì)吸收能力構(gòu)念的解構(gòu)和再建構(gòu)

在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，學(xué)者們通常把一些專門(mén)用于科學(xué)研究和理論建構(gòu)的概念稱為“構(gòu)念”（construct）。其實(shí)，構(gòu)念就是為了構(gòu)建理論或研究問(wèn)題而創(chuàng)建的抽象概念，它不同于普通的概念，往往具有情境性和專有性特點(diǎn)。構(gòu)念是構(gòu)建理論的基本元素。因此，構(gòu)建理論的最重要前提和基礎(chǔ)就是要準(zhǔn)確、概括性地定義要測(cè)量的構(gòu)念，清楚地確定構(gòu)念的理論邊界。只有準(zhǔn)確界定的構(gòu)念才具有理論建構(gòu)和實(shí)踐指導(dǎo)意義。構(gòu)念界定模糊，就會(huì)導(dǎo)致模糊的研究命題或者假設(shè)，還會(huì)導(dǎo)致對(duì)要研究的事物或現(xiàn)象的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，甚至導(dǎo)致難以積累相關(guān)知識(shí)（Osigweh，1989）。

那么，什么樣的構(gòu)念才算是界定準(zhǔn)確的構(gòu)念或者好的構(gòu)念呢？通常，好的構(gòu)念應(yīng)該滿足以下三個(gè)條件：一是具有完備性和簡(jiǎn)易性。構(gòu)念既要盡可能全面地涵蓋所有的相關(guān)要素，又要精練，也即構(gòu)念的定義既不能過(guò)于寬泛也不能過(guò)分狹隘。能否精準(zhǔn)界定構(gòu)念，是檢驗(yàn)學(xué)者理論素養(yǎng)的試金石（Whetten，1989）。此外，采用重復(fù)定義的方法，是不可能很好地界定構(gòu)念的，也就是說(shuō)不能把類似、相近的概念作為構(gòu)念定義的一部分（Pedhazur和Schmelkin，1991；Klein等，1994）。二是清晰界定構(gòu)念的層次和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。構(gòu)念的層次也就是我們據(jù)以描述研究現(xiàn)象的分析層次，構(gòu)念的分析層次決定測(cè)量層次（Chan，1998）。構(gòu)念的內(nèi)部結(jié)構(gòu)就是我們常說(shuō)的維度結(jié)構(gòu)，會(huì)影響測(cè)量指標(biāo)的開(kāi)發(fā)，并決定構(gòu)念的邊界。三是說(shuō)明構(gòu)念的特征、主要前因、相關(guān)性與結(jié)果。這里所說(shuō)的構(gòu)念特征是指一個(gè)構(gòu)念區(qū)別于其他構(gòu)念的主要特點(diǎn)，因而構(gòu)念的特征是構(gòu)念的重要標(biāo)簽。提出構(gòu)念并對(duì)其進(jìn)行測(cè)量的最終目的，就是要探討目標(biāo)構(gòu)念與相關(guān)構(gòu)念之間的關(guān)系。因此，可能的話，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明目標(biāo)構(gòu)念與其他主要構(gòu)念間的相關(guān)或因果關(guān)系。

根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，重新對(duì)吸收能力構(gòu)念的原始內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)和特征進(jìn)行解構(gòu)，目的是要進(jìn)一步明確、細(xì)化和重新建構(gòu)吸收能力的內(nèi)涵、內(nèi)部結(jié)構(gòu)和主要特征，以期對(duì)這個(gè)構(gòu)念進(jìn)行更加科學(xué)、準(zhǔn)確的界定和維度建構(gòu)。

首先，吸收能力的內(nèi)涵。從Cohen和Levinthal（1989和1990）的經(jīng)典文獻(xiàn)到后來(lái)權(quán)威學(xué)者的論述，我們不難發(fā)現(xiàn)吸收能力的本質(zhì)內(nèi)涵是“企業(yè)識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化外部新知識(shí)，最終把它們應(yīng)用于商業(yè)化產(chǎn)出的能力”。其中，“對(duì)新知識(shí)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化和應(yīng)用”是吸收能力的本質(zhì)規(guī)定性，我們必須根據(jù)本質(zhì)規(guī)定性來(lái)界定吸收能力。吸收能力的范圍規(guī)定性就是吸收能力構(gòu)念的分析層次——企業(yè)或者組織，也就是吸收能力主要是指組織識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化和應(yīng)用外部新知識(shí)的能力?！吧虡I(yè)化產(chǎn)出”表示應(yīng)用吸收能力的最終結(jié)果，也就是說(shuō)，吸收能力的最終結(jié)果不是簡(jiǎn)單的知識(shí)學(xué)習(xí)和應(yīng)用，而是要實(shí)現(xiàn)“商業(yè)化產(chǎn)出”，也就是要將知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的知識(shí)創(chuàng)新。所有這些構(gòu)成了吸收能力最重要的核心內(nèi)涵，對(duì)吸收能力這個(gè)構(gòu)念的界定和拓展都必須基于其核心內(nèi)涵。

其次，吸收能力的結(jié)構(gòu)。吸收能力的結(jié)構(gòu)是指吸收能力的維度結(jié)構(gòu)，即吸收能力主要包含哪些方面和內(nèi)容，或者說(shuō)它有哪些構(gòu)成要素。在Cohen和Levinthal（1990）那里，吸收能力的確要受到員工個(gè)體的先前知識(shí)，管理者和一般員工掌握或積累的相關(guān)工作技巧、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)以及研發(fā)水平等很多要素的影響，但其主要構(gòu)成一直是識(shí)別、消化和應(yīng)用能力三個(gè)維度。在Kim（1998）那里，吸收能力包括學(xué)習(xí)能力和問(wèn)題解決能力；在van den Bosch等（1999）那里組織結(jié)構(gòu)和整合能力是吸收能力在組織層面的體現(xiàn)；在Lane等（2001）那里，吸收能力包括先前的知識(shí)積累、文化相容性、業(yè)務(wù)相關(guān)性以及組織結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略和員工人力資本等內(nèi)容，不過(guò)他也認(rèn)為吸收能力的實(shí)質(zhì)就是了解、理解和應(yīng)用知識(shí)的過(guò)程能力。吸收能力的外延很廣，而且一直在拓展，但從經(jīng)典文獻(xiàn)可以看出，吸收能力的核心內(nèi)涵結(jié)構(gòu)始終沒(méi)有改變，仍然是對(duì)外部知識(shí)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化、轉(zhuǎn)化以及整合和應(yīng)用的能力。

最后，吸收能力的過(guò)程／能力特征。最初，吸收能力構(gòu)念就被認(rèn)為“更多是一種能力，體現(xiàn)在過(guò)程當(dāng)中”。Cohen和Levinthal（1990）認(rèn)為，吸收能力包括識(shí)別評(píng)價(jià)、理解消化和應(yīng)用能力，是一種累積性漸進(jìn)過(guò)程。Lane和Lubatkin（1998）認(rèn)為吸收能力包括識(shí)別評(píng)價(jià)、理解和應(yīng)用能力。van den Bosch等（1999）認(rèn)為，吸收能力最重要的體現(xiàn)是整合能力，整合能力是一種動(dòng)態(tài)過(guò)程和能力，是企業(yè)對(duì)其從外部獲得的知識(shí)與內(nèi)部知識(shí)、人力和物質(zhì)資源進(jìn)行社會(huì)化、協(xié)作化和系統(tǒng)化的能力。Zahra和George（2002）認(rèn)為吸收能力分為獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用知識(shí)的能力，這也是過(guò)程觀的體現(xiàn)。Daghfous（2004）在研究總結(jié)的基礎(chǔ)上指出吸收能力由獲得外部知識(shí)的能力、改造知識(shí)和應(yīng)用知識(shí)的能力構(gòu)成，因而也體現(xiàn)了吸收能力的過(guò)程觀點(diǎn)。Lane等（2006）對(duì)吸收能力的研究最充分地展示了吸收能力的過(guò)程特征，他們建立了吸收能力過(guò)程、前因、后果分析模型，認(rèn)為吸收能力包括探索性學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)與利用性學(xué)習(xí)。探索性學(xué)習(xí)旨在識(shí)別、理解和獲取外部新知識(shí)，而組織成員的知識(shí)基礎(chǔ)和認(rèn)知方式?jīng)Q定知識(shí)識(shí)別、理解和獲取的程度。轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)旨在消化從外部獲取的知識(shí)，個(gè)體層面上的轉(zhuǎn)化是個(gè)體將新知識(shí)與已有知識(shí)相聯(lián)系的過(guò)程，而組織層面的轉(zhuǎn)化則是通過(guò)知識(shí)管理來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)在組織各部門(mén)之間的共享和轉(zhuǎn)移，最理想的狀態(tài)就是組織通過(guò)消化新知識(shí)來(lái)形成理解知識(shí)的集體圖式（collective schema）。利用性學(xué)習(xí)旨在應(yīng)用經(jīng)過(guò)消化和轉(zhuǎn)化的知識(shí)。Cassiman和Veugelers（2006）將吸收能力分為獲取能力、消化和轉(zhuǎn)化能力以及應(yīng)用能力，這同樣也是過(guò)程的體現(xiàn)。Lichtenthaler（2009）采用了Lane等（2006）的過(guò)程分析方法界定了吸收能力。Lewin等（2011）在吸收能力前因變量的研究中認(rèn)為，吸收能力包括識(shí)別和獲取、消化和吸收、應(yīng)用和商業(yè)化的能力。可見(jiàn)，有關(guān)吸收能力的主要文獻(xiàn)都是從過(guò)程／能力視角來(lái)理解吸收能力的。從過(guò)程／能力視角來(lái)理解吸收能力，有利于從整體上把握吸收能力構(gòu)念的內(nèi)涵，同時(shí)也有助于揭示外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部能力的機(jī)理。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，目前對(duì)吸收能力構(gòu)念的表述及其維度劃分并不十分準(zhǔn)確和清晰，有含混、抽象、模糊甚至隨意化和泛化的傾向。大多數(shù)學(xué)者即使能從過(guò)程視角把吸收能力理解為組織處理外部知識(shí)的過(guò)程，包括識(shí)別、獲取、消化、轉(zhuǎn)化、整合和應(yīng)用等不同環(huán)節(jié)，但具體的定義界定和維度劃分仍然差異很大。值得注意的是，直譯對(duì)這種傾向產(chǎn)生了不可低估的影響，而且很多文獻(xiàn)采用了Lane等（2006）和Lichtenthaler（2009）界定的吸收能力定義和劃分的結(jié)構(gòu)維度，但把“explorative learning”、“transformative learning”、“exploitative learning”⑤直譯為“探索性學(xué)習(xí)”、“轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)”和“利用性學(xué)習(xí)”。然而，這些漢語(yǔ)詞語(yǔ)雖然在語(yǔ)義上與原語(yǔ)意思相近，但實(shí)際上并不完全對(duì)等。如漢語(yǔ)的“探索”有探訪、探尋、多方尋找之意，“轉(zhuǎn)化”有轉(zhuǎn)換、改變之意，而“利用”則有發(fā)揮效能、采取手段為己服務(wù)或謀利之意⑥。由于英、漢兩種語(yǔ)言差異較大，譯成漢語(yǔ)以后詞義本身的內(nèi)涵和外延發(fā)生了變化，很難實(shí)現(xiàn)與原目標(biāo)詞語(yǔ)的完全對(duì)等（Hambleton和 Patsula，1998；Harkness，2003）。因而，直譯成漢語(yǔ)后的“探索性學(xué)習(xí)”、“轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)”、“利用性學(xué)習(xí)”不能完全涵蓋其原語(yǔ)的“recognize”（識(shí)別）、“evaluate”（評(píng)價(jià)）、“understand”（理解）、“assimilate”（消化）、“transform”（轉(zhuǎn)化）、“integrate”（整合）和“apply”（應(yīng)用）之意。更重要的是，這幾個(gè)漢語(yǔ)詞語(yǔ)在中國(guó)語(yǔ)言文化背景下具有更多的引申意思，如“探索性”在漢語(yǔ)中還有“開(kāi)拓”、“進(jìn)取”、“探尋”的外延含義；“利用性”還有“操縱性使用”、“功利性使用”、“利己性使用”的引申含義⑦。此外，譯成漢語(yǔ)以后也就失去了“能力”的含義，從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)讀者無(wú)法全面準(zhǔn)確地理解這些構(gòu)念的原意，最終影響了吸收能力構(gòu)念在漢語(yǔ)語(yǔ)境下的研究效度。

在結(jié)構(gòu)維度劃分上，Zahra和George（2002）的“兩部分四維度”法得到了較多的支持，“潛在吸收能力”（獲取、消化）和“現(xiàn)實(shí)吸收能力”（轉(zhuǎn)化、利用）為一些實(shí)證研究所驗(yàn)證。然而，把消化和轉(zhuǎn)化能力分別歸屬于潛在和現(xiàn)實(shí)吸收能力，這種劃分卻與知識(shí)轉(zhuǎn)化的認(rèn)知過(guò)程存在矛盾。因?yàn)閺恼J(rèn)知學(xué)的角度看，知識(shí)轉(zhuǎn)化是指把新知識(shí)整合進(jìn)既有認(rèn)知體系，是消化知識(shí)的認(rèn)識(shí)過(guò)程的一部分。而且，人們一旦發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，自然就會(huì)根據(jù)自己業(yè)已掌握的知識(shí)來(lái)理解新知識(shí)，理解新知識(shí)和把新知識(shí)整合進(jìn)既有知識(shí)的過(guò)程可能是同時(shí)發(fā)生的。有關(guān)組織要素與吸收能力間關(guān)系的實(shí)證研究顯示，知識(shí)轉(zhuǎn)化與知識(shí)利用、知識(shí)消化的相關(guān)度是一樣的（Jansen等，2005）。Carmen Haro-Domīnguez等（2007）的實(shí)證研究以Zahra和George的四個(gè)維度為基礎(chǔ)對(duì)消化與轉(zhuǎn)化進(jìn)行了合并。

基于上述分析，本文認(rèn)為，從外部獲取知識(shí)，首先要求組織對(duì)知識(shí)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，在確定其價(jià)值符合程度以后再進(jìn)行消化和轉(zhuǎn)化，消化和轉(zhuǎn)化并不像有些學(xué)者認(rèn)為的那樣涇渭分明，而是消化中有轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化中也有消化，兩者是非間斷連續(xù)進(jìn)行的，對(duì)已經(jīng)獲取的外部知識(shí)的消化和轉(zhuǎn)化通常包含在組織知識(shí)擴(kuò)散的過(guò)程中。最后，組織在既定創(chuàng)新目標(biāo)的引導(dǎo)下，對(duì)已消化和轉(zhuǎn)化的知識(shí)進(jìn)行重新整合，用于實(shí)現(xiàn)商業(yè)化產(chǎn)出。因而，在詳細(xì)和透徹理解英文文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從過(guò)程視角，筆者總體上認(rèn)同Lane等（2006）和Lichtenthaler（2009）對(duì)吸收能力構(gòu)念界定的定義和劃分的結(jié)構(gòu)維度，并且認(rèn)為這幾位學(xué)者從過(guò)程視角把吸收能力理解為組織學(xué)習(xí)能力的做法是科學(xué)的，但不主張采用直譯的方法把相關(guān)英語(yǔ)術(shù)語(yǔ)翻譯成漢語(yǔ)，而應(yīng)該取其意而轉(zhuǎn)其形，既保留英語(yǔ)構(gòu)念的核心內(nèi)涵，又采用便于國(guó)人理解的相對(duì)應(yīng)的漢語(yǔ)術(shù)語(yǔ)。因此，筆者主張對(duì)“explorative learning”、“transformative learning”和“exploitative learning”進(jìn)行意譯，從而保留它們分別含有的“識(shí)別和評(píng)價(jià)能力”、“消化和轉(zhuǎn)化能力”和“整合和利用能力”的意思。這樣，既能反映英語(yǔ)吸收能力構(gòu)念的核心內(nèi)涵，又可避免直譯造成的抽象性和模糊性，以便國(guó)內(nèi)讀者更好地理解吸收能力及其相關(guān)構(gòu)念的內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)維度，從而提高這些構(gòu)念及其相關(guān)研究的效度。

由此，本文基于吸收能力的過(guò)程觀，參照Cohen和 Levinthal（1990）、Daghfous（2004）、Lane等（2006）以及Lichtenthaler（2009）等所下的吸收能力定義和劃分的結(jié)構(gòu)維度，從動(dòng)態(tài)過(guò)程和能力的視角將吸收能力的定義進(jìn)一步拓展完善為“企業(yè)識(shí)別和評(píng)價(jià)、消化和轉(zhuǎn)化外部新知識(shí)并最終把新知識(shí)整合應(yīng)用于商業(yè)化產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)過(guò)程能力”。吸收能力的結(jié)構(gòu)維度是識(shí)別評(píng)價(jià)能力、消化和轉(zhuǎn)化能力以及整合應(yīng)用能力。識(shí)別評(píng)價(jià)能力是指企業(yè)識(shí)別和判斷外部知識(shí)的能力；消化和轉(zhuǎn)化能力是指企業(yè)理解和解讀外部知識(shí)并將其轉(zhuǎn)化融入自己已有知識(shí)系統(tǒng)的能力；而整合應(yīng)用能力則是整合利用經(jīng)過(guò)消化、轉(zhuǎn)化的知識(shí)創(chuàng)造新知識(shí)并用新知識(shí)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化產(chǎn)出的能力。

六、結(jié)論與展望

吸收能力作為理論構(gòu)念從產(chǎn)生至今已有20多年，其本身的豐富內(nèi)涵和較強(qiáng)的解釋力使其同與之交叉的資源基礎(chǔ)、動(dòng)態(tài)能力、組織學(xué)習(xí)、知識(shí)管理等理論一起得到了迅速發(fā)展，同時(shí)也受到了越來(lái)越多的關(guān)注。但是，隨著吸收能力理論研究的不斷升溫，國(guó)內(nèi)有些學(xué)者陷入了以上種種理解誤區(qū)。究其原因，主要在于國(guó)內(nèi)學(xué)者沒(méi)能正確理解吸收能力的經(jīng)典英文文獻(xiàn)和核心內(nèi)涵，沒(méi)有嚴(yán)格根據(jù)吸收能力的核心內(nèi)涵以及經(jīng)典文獻(xiàn)提出的吸收能力定義與相關(guān)前提假設(shè)開(kāi)展相關(guān)研究。另外，翻譯方面的問(wèn)題也是導(dǎo)致錯(cuò)誤理解吸收能力的一個(gè)重要原因，進(jìn)而引發(fā)了不少隨意拓展和泛化吸收能力構(gòu)念的問(wèn)題。

吸收能力構(gòu)念是吸收能力理論的核心和基礎(chǔ)，對(duì)這一構(gòu)念進(jìn)行解構(gòu)和再建構(gòu)、提高它的完備性和科學(xué)性，自然有利于提升構(gòu)念的效度和相關(guān)研究的積累。本文首先在系統(tǒng)梳理和分析國(guó)外經(jīng)典文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合吸收能力在構(gòu)念內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、過(guò)程／能力等方面的內(nèi)容要求，對(duì)吸收能力構(gòu)念的理解誤區(qū)進(jìn)行了深入解讀，分析了誤區(qū)的成因和影響。與此同時(shí)，對(duì)吸收能力結(jié)構(gòu)維度英譯漢的準(zhǔn)確性進(jìn)行了分析，指出了當(dāng)前這一構(gòu)念結(jié)構(gòu)維度的漢譯名與原文名的不對(duì)等性，并在此基礎(chǔ)上提出了筆者對(duì)英譯漢問(wèn)題的看法和建議，在翻譯吸收能力三個(gè)主要結(jié)構(gòu)維度“explorative learning”、“transformative learning”、“exploitative learning”時(shí)注意保留三者英文分別含有的“識(shí)別評(píng)價(jià)能力”、“消化和轉(zhuǎn)化能力”和“整合應(yīng)用能力”意思，從而使這三個(gè)結(jié)構(gòu)維度的漢語(yǔ)表達(dá)更加接近英文原意，同時(shí)體現(xiàn)吸收能力的動(dòng)態(tài)能力特征。最后，本文對(duì)吸收能力的定義進(jìn)行了拓展和完善，以便更加清晰地體現(xiàn)吸收能力的內(nèi)涵確定性、結(jié)構(gòu)完整性和過(guò)程／能力特征的鮮明性。

后續(xù)吸收能力研究，首先應(yīng)該加大研究吸收能力動(dòng)態(tài)形成過(guò)程的力度，研究吸收能力的識(shí)別評(píng)價(jià)、消化轉(zhuǎn)化和整合應(yīng)用的具體過(guò)程以及不同結(jié)構(gòu)維度之間可能存在的相互作用關(guān)系。其次，開(kāi)發(fā)能夠反映吸收能力過(guò)程特征的操作化測(cè)量指標(biāo)，不但采用知識(shí)基礎(chǔ)和存量這樣的固定值指標(biāo)，而且還要采用過(guò)程和能力指標(biāo)，如把組織主導(dǎo)邏輯、問(wèn)題解決方式、知識(shí)共享慣例、激勵(lì)機(jī)制等作為吸收能力的操作化測(cè)量指標(biāo)，這樣的復(fù)合指標(biāo)無(wú)疑要比研發(fā)強(qiáng)度這樣的單一指標(biāo)更有解釋力（Szulanski，1996；Lane和Lubatkin，1998；Lane等，2001；Meeus等，2001；Lane等，2006）。第三，考察企業(yè)員工個(gè)體認(rèn)知對(duì)企業(yè)吸收能力的影響，尤其要研究員工個(gè)體如何審視外部環(huán)境、識(shí)別和評(píng)價(jià)外部新知識(shí)、消化和轉(zhuǎn)化新知識(shí)以及整合利用新知識(shí)等問(wèn)題，以揭示企業(yè)吸收能力與員工個(gè)體認(rèn)知之間的關(guān)系。第四，加大吸收能力前因研究的力度，著重研究知識(shí)類型以及組織慣例、流程、運(yùn)營(yíng)和制度設(shè)計(jì)等對(duì)組織吸收能力的影響和作用機(jī)理，以便清晰揭示吸收能力的形成條件，以及吸收能力作為中間變量促進(jìn)組織創(chuàng)新或提高組織績(jī)效的過(guò)程和作用機(jī)理。最后，擴(kuò)大吸收能力研究的對(duì)象，注重對(duì)中小企業(yè)、新創(chuàng)企業(yè)和研發(fā)投入較少的非高科技企業(yè)的研究（Lichtenthaler，2009），以擴(kuò)大研究結(jié)論的適用范圍，并且把吸收能力研究拓展到創(chuàng)業(yè)階段。

總之，后續(xù)吸收能力研究應(yīng)該更加注重對(duì)吸收能力內(nèi)涵的準(zhǔn)確和深入理解，重視對(duì)經(jīng)典文獻(xiàn)的正確解讀和引用，并在此基礎(chǔ)上深入開(kāi)展吸收能力的過(guò)程／能力動(dòng)態(tài)研究，從而不斷拓展、建立、檢驗(yàn)和完善吸收能力理論和研究框架。

注釋：

①這里的“組織自身的吸收能力”與吸收能力構(gòu)念存在同義反復(fù)的問(wèn)題。

②這里的“消化吸收”與吸收能力構(gòu)念本身存在同義反復(fù)的問(wèn)題。

③詳見(jiàn)陶峰《知識(shí)溢出、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效》，暨南大學(xué)博士學(xué)位論文，2009年，第57、58頁(yè)。

④這里的同義反復(fù)是指用意思相近的詞語(yǔ)或詞組來(lái)描述、定義概念或構(gòu)念；象征性引用是指非實(shí)質(zhì)或非核心地引用概念或構(gòu)念。

⑤參見(jiàn)Lane等（2006）的英文文獻(xiàn)。

⑥參見(jiàn)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院語(yǔ)言研究所詞典編輯室主編的《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》（第6版），北京：商務(wù)印書(shū)館，2012年，第800、1709、1264頁(yè)。

⑦參見(jiàn)《當(dāng)代漢語(yǔ)詞典》（國(guó)際華語(yǔ)版），李行鍵主編，2008年；《現(xiàn)代漢語(yǔ)規(guī)范辭典》（第2版），2010年。

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