藍(lán)琦

（蘭州商學(xué)院，甘肅蘭州730020）

資本分類(lèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：一個(gè)文獻(xiàn)綜述

藍(lán)琦

（蘭州商學(xué)院，甘肅蘭州730020）

黨的十八大報(bào)告中，胡錦濤總書(shū)記一直強(qiáng)調(diào)全面促進(jìn)資源節(jié)約，加快改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，強(qiáng)調(diào)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略.這預(yù)示著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要由自然資本、物質(zhì)資本推動(dòng)型慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本拉動(dòng)型.本文從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展過(guò)程的角度出發(fā)，指出不同資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用進(jìn)行綜述，從而為更深一步的研究奠定基礎(chǔ).

自然資本；物質(zhì)資本；人力資本；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

1 相關(guān)概念及定義

不同的學(xué)科對(duì)資本的定義是不同的，如馬克思主義學(xué)派將資本定義為能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，而西方主流學(xué)派認(rèn)為資本就是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用的要素.不論是何種學(xué)派，資本都大致可以分為自然資本、物質(zhì)資本和人力資本.自然資本，又稱(chēng)自然資源，指自然界天然存在、未經(jīng)人類(lèi)加工的資源，如土地、水、空氣、生物、能量和礦物等[1].物質(zhì)資本指長(zhǎng)期以生產(chǎn)性物質(zhì)資料的形式存在，如設(shè)備、機(jī)器、廠(chǎng)房、交通運(yùn)輸設(shè)施以及建筑物等.人力資本指為提高人口素質(zhì)進(jìn)行投資而形成的資本存量，它體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上，即勞動(dòng)者具有的知識(shí)技能、健康狀況和道德品質(zhì)等構(gòu)成人力資本[2].

2 相關(guān)文獻(xiàn)回顧

2.1 自然資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

從上世紀(jì)90年代起，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了一個(gè)新名詞“資源詛咒”，其含義是自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起抑制作用，即資源豐裕度越高的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而越緩慢.從拉美、非洲到中國(guó)的山西等都存在著“資源詛咒”的影子.然而，從英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)者Willian Petty提出“土地是財(cái)富之母，勞動(dòng)是財(cái)富之父”著名論斷到馬爾薩斯和李嘉圖等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然資源抱有近乎崇拜之心，無(wú)不透露著自然資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性.那么自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到底是起促進(jìn)作用還是阻礙作用呢？很多學(xué)者就自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所起的作用做了相關(guān)研究.

Auty(1993)首次提出資源詛咒假說(shuō)，隨后Auty和Gelb (2000)[3]解釋到因?yàn)樵谧匀毁Y源豐富的國(guó)家，人們通常通過(guò)非經(jīng)濟(jì)手段來(lái)掠奪國(guó)家資源從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的扭曲，相反資源匱乏的國(guó)家會(huì)尋求工業(yè)化模式來(lái)達(dá)到經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展.在這篇文章中，他們只從理論角度進(jìn)行剖析，未做實(shí)證分析. Warner和Sachs(1995)[4]對(duì)71個(gè)國(guó)家1970至1989年的資源豐裕度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做了實(shí)證分析，證明了自然資源豐裕度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度是成反比的.他們認(rèn)為自然資源豐富的國(guó)家往往將有限的資本、勞動(dòng)力等要素投入到資源密集型的初級(jí)產(chǎn)業(yè)中，長(zhǎng)此下去，制造業(yè)會(huì)逐漸萎縮，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也必然受挫.對(duì)于Warner的模型，我認(rèn)為存在欠缺之處，首先資源豐裕度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間可能是個(gè)偽回歸，例如資源豐裕度越大，政府越不注重其他產(chǎn)業(yè)的開(kāi)發(fā)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越滯后.近年來(lái)國(guó)外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更注重從制度、環(huán)境以及投資的角度來(lái)分析自然詛咒現(xiàn)象.其中最具有代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有Thorvaldur Gylfason[5]選取部分自然資源豐富的國(guó)家，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，同樣有著豐富的資源，但是財(cái)政、貨幣以及匯率政策更完善的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也就越快.因?yàn)椴⒉皇呛?jiǎn)單的販賣(mài)資源就能達(dá)到經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，資源豐富的國(guó)家同樣需要穩(wěn)定的投資，而完善的財(cái)政、貨幣以及匯率政策就能保障投資的可持續(xù)性.

Brunnschweiler[6]利用計(jì)量方法（普通最小二乘法和兩階段最小二乘法），分析美國(guó)1970年到2000年的實(shí)際GDP和自然資本，發(fā)現(xiàn)自然資本，尤其是礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)存在促進(jìn)作用的，這與“自然詛咒”是相悖的.但是Brunnschweiler對(duì)于這個(gè)結(jié)果并未作出理論分析，單憑數(shù)據(jù)和模型計(jì)算出的結(jié)果很難令人信服.

國(guó)內(nèi)學(xué)者徐康寧和邵軍(2006)[7]選取1970年到2000年世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異作為參數(shù)，分析和檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和自然稟賦之間的相關(guān)性，其結(jié)果是兩者之間存在顯著的負(fù)相關(guān)性.他們認(rèn)為落后的制度、人力資本的排擠都構(gòu)成了資源詛咒的原因.

2.2 物質(zhì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖——亞當(dāng)·斯密在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中指出財(cái)富的增長(zhǎng)要么是通過(guò)分工提高勞動(dòng)生產(chǎn)力，要么是增加生產(chǎn)性勞動(dòng)者的人數(shù).不管是哪條途徑，都必須依賴(lài)資本才能得以實(shí)現(xiàn)，只有通過(guò)資本投資這個(gè)大前提，才可能出現(xiàn)改進(jìn)后的機(jī)器或者是改良后的專(zhuān)業(yè)化的分工.1947年哈羅德和多馬提出的模型中，將資本產(chǎn)出比c設(shè)為固定不變，所以只有儲(chǔ)蓄率（即資本積累率）s能影響增長(zhǎng)問(wèn)題.哈羅德——多馬模型再一次證明了資本積累在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用，也被劃在“資本決定論”范疇.在70年代末到80年代初，Maddison等人對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)方面遠(yuǎn)大于發(fā)展中國(guó)家，而資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家要大于發(fā)達(dá)國(guó)家.對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，資本積累能夠使他們擺脫貧困的惡性循環(huán)，它是一種低生產(chǎn)率的循環(huán)，即低生產(chǎn)率——低人均收入——低人均資本積累——低生產(chǎn)率，若在這循環(huán)過(guò)程中，提高資本積累，就能有效的摧毀這一惡性循環(huán).最近幾年在各省報(bào)告中，“趕超效應(yīng)”、“工業(yè)化”等是經(jīng)常出現(xiàn)的字眼，而它們與資本積累又有很大的關(guān)系.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將投資看作推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，羅斯托用投資與GNP比率的臨界值作為經(jīng)濟(jì)進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)過(guò)程的判斷依據(jù).劉易斯[8]認(rèn)為發(fā)展過(guò)程就是一國(guó)的儲(chǔ)蓄者與投資者占總?cè)丝诤蛧?guó)民收入的比例從5%增加到12%的過(guò)程.

國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究物質(zhì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要側(cè)重于實(shí)證分析，而且往往結(jié)合人力資本的對(duì)比分析.徐現(xiàn)祥和舒元[9]通過(guò)O’Neil分析，將沿海和內(nèi)地之間的組內(nèi)收入差距逐漸變小，而兩者的差距卻逐漸增大的現(xiàn)象，即“雙峰趨同”現(xiàn)象歸因于兩地區(qū)物質(zhì)資本積累的差異.他們認(rèn)為沿海和內(nèi)地在物質(zhì)資本積累方面存在無(wú)形的且日趨明顯的鴻溝，從而使得兩者的組內(nèi)收入差距縮小，組間收入差距拉大.這也間接地證明了在控制其他因素時(shí)，物質(zhì)資本積累的多少能說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的快慢.孫敬水和董亞娟[10]通過(guò)對(duì)中國(guó)1978年到2009年的數(shù)據(jù)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴(lài)于物質(zhì)資本的投入，但在長(zhǎng)期過(guò)程中人力資本所作的貢獻(xiàn)更大.張林[11]基于1995年到2010年西部地區(qū)數(shù)據(jù)的研究，其結(jié)論是在西部地區(qū)，物質(zhì)資本增加所帶來(lái)的GDP的增長(zhǎng)速度快于物質(zhì)資本本身的增長(zhǎng)速度.物質(zhì)資本在促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起重大作用.此外，還有很多學(xué)者側(cè)重于研究物質(zhì)資本存量估算.張帆[12]估算了中國(guó)的物質(zhì)資本存量，在1995年各要素中，物質(zhì)資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，并同美國(guó)進(jìn)行比較，由于中國(guó)資本存量低于產(chǎn)量，資本收益率高于美國(guó).

2.3 人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

20世紀(jì)50年代末，被稱(chēng)作“人力資本之父”的舒爾茨和貝克爾將人力資本引入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，建立了以勞動(dòng)要素分析為核心的人力資本論.阿羅（1962）提出知識(shí)變化理論，對(duì)舒爾茨等人的理論進(jìn)行補(bǔ)充，并首次將知識(shí)積累設(shè)定成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的內(nèi)生變量.此后宇澤宏文、謝辛斯基都對(duì)知識(shí)的產(chǎn)生及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用做了深入的分析，從而奠定了知識(shí)作為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ).1985年新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的出現(xiàn)，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)俅我匀碌囊暯莵?lái)審視人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系.羅默（1986）將阿羅模型進(jìn)行修改，并提出專(zhuān)業(yè)化的人力資本和勞動(dòng)力具備的特殊知識(shí)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，因?yàn)閮烧咦陨硇纬傻倪f增效益以及影響資本、勞動(dòng)等要素也產(chǎn)生遞增效益，使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)也處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài).Lucas（1988）[13]建立一個(gè)以人力資本的外在效應(yīng)為核心的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，即人力資本溢出模型和基于“干中學(xué)”思想的模型.在兩模型中，人力資本被當(dāng)作獨(dú)立因素引入，此外，他細(xì)分了由舒爾茨提出的人力資本概念.

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步、內(nèi)外環(huán)境的變化，人力資本的含義在不斷變遷中.近代經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往在某種程度上擴(kuò)大了人力資本的外沿.如B.Piazza-Georgi(2002)將人力資本定義為包含人才資本、知識(shí)儲(chǔ)備以及企業(yè)家才能.

3 結(jié)論

不管何種資本的形式都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一定的貢獻(xiàn)作用，對(duì)于“自然詛咒”，我的理解是就自然資本本身而言，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是有一定的促進(jìn)作用的，而產(chǎn)生抑制的現(xiàn)象是因?yàn)轶w制問(wèn)題，物產(chǎn)太過(guò)豐富的國(guó)家，往往只依賴(lài)于資源的開(kāi)發(fā)，并不致力于謀其他的發(fā)展，即“躺在資源上睡覺(jué)”，這樣勢(shì)必會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng).

對(duì)于這篇文章，我覺(jué)得還可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證分析，更好的確定各種資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，從而提出政策建議.也可在資本分類(lèi)上進(jìn)行更細(xì)致的分類(lèi).

文獻(xiàn)參考：

〔1〕于光遠(yuǎn).經(jīng)濟(jì)大辭典（上）.上海辭書(shū)出版社，1991.755.

〔2〕于光遠(yuǎn).經(jīng)濟(jì)大辭典（下）.上海辭書(shū)出版社，1991.21.

〔3〕R ichard M.Auty&Alan H.Gelb.Political Economy O f Resource Abundant States[R].A World Bank Publication,2000.

〔4〕Jeffrey D.Sachs&AndreWM.Warner.Natural Resource Abundance and EconoMic GroWth[M].NBER Working Paper Seires,Cambirdge:Naitonal Bureau of EconoMic Research,1995.

〔5〕Thorvaldur Gylfason.Natural Resource Endowment:A Mixed Blessing[M].CESifo Working Paper,2011.

〔6〕Christa N.Brunnschweiler.Cursing the blessings?Natural resource abundance,institutions,and econoMic groWth[M].EconoMics Working Paper Seires,Zurich: ETH,2006.

〔7〕徐康寧，邵軍.自然稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：對(duì)“資源詛咒”命題的再檢驗(yàn).世界經(jīng)濟(jì)，2006（11）.

〔8〕劉易斯.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論.上海三聯(lián)書(shū)店，1994.283.

〔9〕徐現(xiàn)祥，舒元.物質(zhì)資本、人力資本與中國(guó)地區(qū)雙峰趨同.世界經(jīng)濟(jì)，2005（1）.

〔10〕孫敬水，董亞娟.人力資本、物質(zhì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng).山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2007（4）.

〔11〕張林.人力資本、物質(zhì)資本對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn).湖南社會(huì)科學(xué)，2012（3）.

〔12〕張帆.中國(guó)的物質(zhì)資本和人力資本估算，經(jīng)濟(jì)研究，2000（8）.

〔13〕Robert E.Lucas.On the mechanics of econoMic development[M].Journal of Monetary EconoMics,1988.

F830.91

A

1673-260X（2013）07-0053-02