何燕華

(湖南師范大學(xué)法學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410006)

2001年11月，在WTO第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上啟動(dòng)“多哈發(fā)展議程”貿(mào)易談判，歷經(jīng)十余年的多次起伏波折，至今仍不能達(dá)成實(shí)質(zhì)性的協(xié)議。最近的一次部長(zhǎng)會(huì)議即WTO第八次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議于2011年12月15日到17日在日內(nèi)瓦召開，WTO總干事拉米(Pascal Lamy)在閉幕辭中無奈地宣布:多哈回合談判陷入僵局〔1〕WTO:WT/MIN(11)/11.17 December 2011，p.3.。在2012年12月7日召開的WTO貿(mào)易談判委員會(huì)(TNC)會(huì)議中，拉米敦促各會(huì)員國重拾多邊貿(mào)易談判信心，爭(zhēng)取在即將到來的第九次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議(將于2013年12月3日到6日在巴厘島召開)上取得成就〔2〕Lamy urges“credible”results at Bali Ministerial.［2013 －01 －13］.see:http://www.wto.org/english/news_e/news12_e/tnc_stat_07dec12_e.htm.。農(nóng)業(yè)貿(mào)易談判在“多哈發(fā)展議程”屬于“立即談判事項(xiàng)”，〔3〕WTO:Ministerial Declaration，WT/MIN(01)/DEC/1.20 November 2001，pp.12 －13.也是影響多哈進(jìn)程的關(guān)鍵議題之一。

一、多哈回合農(nóng)業(yè)談判歷程回顧

(一)從多哈到坎昆——議題談判階段

2001年11月14日，WTO第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在多哈圓滿落幕，包括農(nóng)業(yè)談判在內(nèi)的WTO成立后的首次貿(mào)易談判正式啟動(dòng)，從2002年1月31日開始進(jìn)行。根據(jù)《多哈部長(zhǎng)宣言》第13段和第14段的要求，新回合談判進(jìn)一步承諾內(nèi)容將明確集中在“市場(chǎng)準(zhǔn)入”、“國內(nèi)支持”、和“出口補(bǔ)貼”等議題上〔4〕胡加祥，彭德雷.WTO貿(mào)易政策的透明度要求:法律原則與中國實(shí)踐［J］.時(shí)代法學(xué)，2012，(1).。并且，應(yīng)考慮發(fā)展中國家與不發(fā)達(dá)國家的特殊與差別待遇，以及發(fā)展中國家所關(guān)注的“非貿(mào)易關(guān)注”問題〔5〕WTO:Ministerial Declaration，WT/MIN(01)/DEC/1.20 November 2001，pp.13 －14.。這個(gè)階段的談判大都以非正式會(huì)議的方式進(jìn)行，主要針對(duì)各會(huì)員提案所涉及到的議題進(jìn)行深入研討。在這一階段，各會(huì)員國都充分表達(dá)了各自重要立場(chǎng)，也了解了與之相關(guān)的技術(shù)細(xì)節(jié)，為下一階段進(jìn)行實(shí)質(zhì)削減談判作了準(zhǔn)備。

這一階段的談判，呈現(xiàn)出了與烏拉圭回合不同的特點(diǎn)，也就是發(fā)展中國家在各項(xiàng)議題中積極而廣泛的參與，使集團(tuán)利益沖突加劇，加大了分歧，談判復(fù)雜程度超出了預(yù)計(jì)，各成員國無法根據(jù)多哈部長(zhǎng)宣言的決議，在2003年3月31日前完成模式談判〔6〕Where there's a will，there Must be a way.Cancun WTO Ministerial 2003:Briefing Notes.［2013 －04 －02］.See:http://w ww.wto.org/english/thewto_e/minist_e/min03_e/brief_e/brief03_e.htm.。最終導(dǎo)致2003年的坎昆部長(zhǎng)會(huì)議失敗，使多哈回合原定議程破滅。

(二)從坎昆到香港——框架談判階段

WTO第五次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議于2003年9月10日至14日在坎昆舉行，無果而終，會(huì)后發(fā)表的《部長(zhǎng)聲明》提出“我們要求總理事會(huì)主席與總干事緊密合作，協(xié)調(diào)談判工作，在不遲于2003年12月15日前召集總理事會(huì)高級(jí)官員會(huì)議，并采取必要的措施，推動(dòng)下階段談判成功按期結(jié)束?！薄?〕WTO:Ministerial Statement，WT/MIN(03)/20.23 September 2003.p.4.

為了將談判導(dǎo)回正軌，美國率先向發(fā)展中國家妥協(xié)，態(tài)度開始由批評(píng)和非難轉(zhuǎn)為力圖進(jìn)行建設(shè)性對(duì)話。2004年1月，美國貿(mào)易代表佐利克向所有WTO成員部長(zhǎng)遞交了一封信，表示愿意取消所有出口補(bǔ)貼。從2004年3月開始，重啟WTO農(nóng)業(yè)談判，總理事會(huì)先后組織了5次農(nóng)業(yè)談判委員會(huì)會(huì)議，農(nóng)產(chǎn)品出口國與進(jìn)口國再度分庭對(duì)峙，在美國、澳大利亞、巴西與印度等出口國的連續(xù)施壓下，歐盟于5月提出在平行處理所有出口競(jìng)爭(zhēng)議題原則下同意取消所有出口補(bǔ)貼，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家合作與磋商的渠道正式開啟，各成員政治上的妥協(xié)使談判達(dá)成共識(shí)，最終在8月1日WTO總理事會(huì)上通過“七月套案”(July Package)〔8〕WTO:WT/L/579.2 August 2004.，《農(nóng)業(yè)框架協(xié)議》以附件A的形式規(guī)定在該文件中。《農(nóng)業(yè)框架協(xié)議》的通過，為多哈回合談判進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段奠定了重要基礎(chǔ)?！岸喙蚣軈f(xié)議的達(dá)成標(biāo)志著多哈回合談判重返正軌，發(fā)展中國家在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼方面取得突破，是發(fā)展中國家在談判過程中團(tuán)結(jié)一致、據(jù)理力爭(zhēng)的結(jié)果。改進(jìn)框架協(xié)議中的不公平條款，是發(fā)展中國家為維護(hù)切身利益和國際正義取得的可貴的成就。”〔9〕趙維田.多哈回合新框架協(xié)議對(duì)藍(lán)色箱規(guī)則的重要修改［J］.WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊，2004，(9).

WTO“七月套案”的通過，《農(nóng)業(yè)框架協(xié)議》的完成使談判有了突破性的進(jìn)展，接下來是解決由《農(nóng)業(yè)框架協(xié)議》而帶來的各項(xiàng)技術(shù)層面的難題。從2004年10月至2005年6月，時(shí)任農(nóng)業(yè)談判主席—新西蘭大使提姆格羅賽(Tim Groser)組織了七次特別會(huì)議，每次會(huì)期為一周五天(因此農(nóng)業(yè)特別會(huì)議又被戲稱“農(nóng)業(yè)周”)，就各項(xiàng)技術(shù)性議題作深入探討。從2005年9月下旬至12月13日香港部長(zhǎng)會(huì)議召開前，農(nóng)業(yè)談判進(jìn)展快速，所有集團(tuán)紛紛提出包含具體削減數(shù)字的提案，使談判形勢(shì)大為明朗。但在接下來消除各提案差異上卻出現(xiàn)了較大的分歧，對(duì)于關(guān)稅削減幅度、敏感產(chǎn)品待遇、國內(nèi)支持的削減等議題上無法達(dá)成一致，不能完成原定在香港部長(zhǎng)會(huì)議前達(dá)成減讓模式協(xié)議的目標(biāo)。無奈之下，總理事會(huì)為了促使香港部長(zhǎng)會(huì)議成功，只得降低香港部長(zhǎng)會(huì)議目標(biāo)，改為對(duì)各談判議題進(jìn)行盤點(diǎn)。

(三)從香港到日內(nèi)瓦——模式談判階段

2005年12月13日至18日在香港舉行WTO第六次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，僅就少數(shù)議題作出了決議，包括:確立取消出口補(bǔ)貼的期限為2013年、平行處理所有形式的出口補(bǔ)貼(含出口國營貿(mào)易、糧食援助、出口信貸等)，以及在棉花議題上有實(shí)質(zhì)進(jìn)展，并確定了新的談判時(shí)程，即于2006年4月30日前完成所有議題減讓模式的談判并于7月31日各國提交多哈回合減讓目標(biāo)〔10〕WTO:Ministerial Declaration，WT/MIN(05)/DEC.22 December 2005，Adopted on 18 December 2005，pp.4 －10.。上述成果的達(dá)成一定程度上緩和了談判僵局。

為了滿足香港部長(zhǎng)宣言所訂的談判日程。2006年3月10—11日，美國、歐盟、印度、巴西、日本、澳大利亞在倫敦召開部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，歐盟代表認(rèn)為它們已經(jīng)通過了最新的共同農(nóng)業(yè)政策，在改革和開放歐盟市場(chǎng)方面取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，因而呼吁美國進(jìn)一步削減其國內(nèi)支持，而美國談判代表則認(rèn)為如果歐盟和主要發(fā)展中國家未能在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面提出重大出價(jià)的話，美國將撤回其最初的出價(jià)。由于歐盟和美國都強(qiáng)化了各自的立場(chǎng)并顯示出較小的靈活性，會(huì)議沒有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展〔11〕［南非］法扎爾·伊斯梅爾.改革世界貿(mào)易組織:多哈回合中的發(fā)展中成員［M］.賀平，凌云志，鄧崢暉譯.上海:上海人民出版社，2011.。6月22日，時(shí)任農(nóng)業(yè)談判主席福克納(Crauford Falconer)應(yīng)WTO部干事拉米的要求提交的“農(nóng)業(yè)談判減讓模式草案”(TN/AG/W/3)，僅僅將各成員國的不同觀點(diǎn)做了羅列，其中以括號(hào)形式列出的分歧達(dá)740個(gè)之多，沒有達(dá)到效果。隨后于6月29日到7月3日在日內(nèi)瓦召開的小型部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，以及7月23日至24日拉米主持的歐盟、美國、澳大利亞、巴西、印度、日本部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議均以失敗告終。拉米在24日的貿(mào)易談判委員會(huì)(TNC)會(huì)議時(shí)，只得無奈地建議全面暫停多哈回合談判。

鑒于多哈談判中止將給世界自由貿(mào)易發(fā)展帶來的嚴(yán)重?fù)p害，2006年11月16日拉米召開了非正式貿(mào)易談判委員會(huì)會(huì)議，建議談判各方回到各個(gè)談判小組框架內(nèi)繼續(xù)非正式磋商，促進(jìn)談判各方在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入等主要議題上彌合分歧〔12〕宋和平.多哈回合反傾銷和反補(bǔ)貼規(guī)則談判研究［M］.北京:法律出版社，2011.42.。2007年1月31日，拉米召開非正式貿(mào)易談判委員會(huì)時(shí)提議正式恢復(fù)各議題談判，并于2月7日經(jīng)總理事會(huì)同意后正式宣布全面復(fù)談。在農(nóng)業(yè)談判委員會(huì)主席?？思{(Crawford Falconer)的積極引導(dǎo)下，于2007年8月1日提出“農(nóng)業(yè)談判模式修正草案”(TN/AG/W/4)，作為會(huì)員繼續(xù)談判的基礎(chǔ)，以致2008年起，會(huì)員對(duì)于年底完成談判的信心大增。包括“對(duì)貿(mào)易造成扭曲的國內(nèi)支持總量(Overall Trade-distorting Domestic Support，OTDS)、敏感產(chǎn)品的部分指定與國內(nèi)消費(fèi)量的計(jì)算、熱帶產(chǎn)品、發(fā)展中國家特殊產(chǎn)品(Special Product，SP)與特別保障機(jī)制(Special Safeguard Mechanism，SSM)”等議題皆有所突破。2008年上半年，主席已三次更新農(nóng)業(yè)談判減讓模式修正草案的內(nèi)容，形成“2008年七月套案”(The July 2008 Package)，卻終因美國與印度在“特別保障機(jī)制”議題上立場(chǎng)差距過大而破局。

2008年12月6日，農(nóng)業(yè)談判主席在總結(jié)前期達(dá)成的共識(shí)與成果的基礎(chǔ)上，推出了“第四版農(nóng)業(yè)談判模式修正草案”(TN/AG/W/4/Rev.4)，從案文來看，關(guān)于農(nóng)業(yè)談判減讓模式已經(jīng)完成了大半，但在發(fā)達(dá)成員的農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持及關(guān)稅削減、發(fā)展中成員的特殊待遇、觸發(fā)條件的保障機(jī)制等問題上未能達(dá)成一致。隨著2008年陸續(xù)發(fā)生全球能源與糧食價(jià)格高漲，以及年底全球金融危機(jī)等沖擊下，由此引發(fā)了全球性的經(jīng)濟(jì)衰退，各國都將主要精力投入到挽救經(jīng)濟(jì)的行動(dòng)中，貿(mào)易保護(hù)主義開始抬頭，以貿(mào)易自由化為宗旨的多哈談判就此擱置。

(四)從日內(nèi)瓦到現(xiàn)在——談判休眠階段

2009年11月30日至12月2日、2011年12月15日至17日，WTO第七次和第八次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議均在日內(nèi)瓦召開，由于剩余的待決議題都是最為關(guān)健的政治敏感性議題，無論主席就此召開多場(chǎng)的技術(shù)性磋商，在缺乏會(huì)員政治表態(tài)的意愿下毫無進(jìn)展，在市場(chǎng)準(zhǔn)入議題上發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家、出口國與進(jìn)口國之間針鋒相對(duì)，互不讓步。拉米無奈表示，“今天我們所看到的是WTO談判功能的癱瘓，無論是在市場(chǎng)準(zhǔn)入談判上還是在規(guī)則制定上?！薄?3〕Members to think about‘what next for Doha，WTO’for December meeting.26 July 2011 Trade Negotiations Committee:Informal Meeting.［2013 －04 －02］.http://www.wto.org/english/news_e/news11_e/tnc_infstat_26jul11_e.htm.

根據(jù)WTO總理事會(huì)的決議，第九次部長(zhǎng)會(huì)議將于2013年12月3日到6日在印尼巴厘島召開。根據(jù)總理事會(huì)所建議的原則，在第九次部長(zhǎng)會(huì)議中所決定的議題，需在會(huì)議召開前充分協(xié)商一致〔14〕11 December 2012.General Council:Bali Ministerial to be held 3 －6 December2013.［2013 －04 －12］.see:http://www.wto.org/english/news_e/news12_e/gc_11dec12_e.htm.。但到目前為止，從各會(huì)員國所提交的提案來看，仍沒有觸及待決議題中的敏感問題，僅就關(guān)稅配額管理和糧食安全議題，以及一些技術(shù)性議題納入磋商。2013年以來，雖然農(nóng)業(yè)談判委員會(huì)已召開了三次(到3月27日止)全體會(huì)員非正式磋商會(huì)議，但委員會(huì)主席，新西蘭大使艾登(John Adank)強(qiáng)調(diào)，“該會(huì)議的性質(zhì)為純技術(shù)性，用意在于分享信息，以增進(jìn)會(huì)員對(duì)于彼此間公共儲(chǔ)糧等糧食安全政策之了解。因此，該會(huì)議將不會(huì)涉及會(huì)員談判立場(chǎng)，以及在WTO現(xiàn)行規(guī)范下的權(quán)利與義務(wù)?！薄?5〕Farm trade talks to examine information on stockholding，mid-February to early March.15 February 2013.Agriculture Negotiations:Informal Meeting.［2013 －03 －12］.see:http://www.wto.org/english/news_e/news13_e/agng_15feb13_e.htm.這樣看來，農(nóng)業(yè)談判納入WTO早期收獲協(xié)議之可能性仍待協(xié)商。

二、多哈回合農(nóng)業(yè)談判未決議題的爭(zhēng)議焦點(diǎn)

根據(jù)《多哈宣言》，多哈回合農(nóng)業(yè)談判所涉議題被稱為三大支柱:市場(chǎng)準(zhǔn)入、國內(nèi)支持和出口競(jìng)爭(zhēng)，以及發(fā)展中國家與最不發(fā)達(dá)國家特殊與差別待遇、糧食安全、農(nóng)村發(fā)展與生態(tài)保護(hù)等非貿(mào)易關(guān)切事項(xiàng)。其中出口競(jìng)爭(zhēng)可說是農(nóng)業(yè)談判中最有進(jìn)展的議題，已于香港部長(zhǎng)會(huì)議時(shí)取得重大共識(shí)，包括:于2013年完全取消出口補(bǔ)貼;出口信用等保險(xiǎn)貸款計(jì)劃必須在180天以下，且需自我清償;制訂出口國營貿(mào)易事業(yè)規(guī)范，以確保其無獨(dú)占權(quán)，且無政府的補(bǔ)貼等財(cái)政支持;除緊急情況之糧食援助外，其他非緊急糧食援助應(yīng)受限于有效的規(guī)范，以防止轉(zhuǎn)售、再出口等扭曲市場(chǎng)機(jī)制的情形〔16〕WTO:Ministerial Declaration.WT/MIN(05)/DEC，22 December 2005.Adopted on 18 December 2005，p.6.。

目前，多哈回合農(nóng)業(yè)談判未決議題體現(xiàn)在2008年12月WTO農(nóng)業(yè)談判委員會(huì)公布的“第四版農(nóng)業(yè)談判模式修正草案”中。該草案除總結(jié)了所取得的共識(shí)之外，還指出了分歧所在，對(duì)未決議題在案文中以括號(hào)或注釋的形式詳細(xì)說明。未決議題包括十項(xiàng)，按照在草案中出現(xiàn)的順序?yàn)?新藍(lán)箱措施、棉花、敏感產(chǎn)品指定、關(guān)稅上限、新增關(guān)稅配額、關(guān)稅簡(jiǎn)化、特別產(chǎn)品(SP)、特殊保障機(jī)制(SSM)、熱帶和多樣化產(chǎn)品及長(zhǎng)期特惠和特惠減損。按農(nóng)業(yè)談判委員會(huì)主席大衛(wèi)·沃克(David Walker)的說法，“這些問題既沒有實(shí)質(zhì)解決，也無顯著進(jìn)展”?！?7〕WTO:Negotiating Group on Agriculture.TN/AG/26，21 April 2011，Report by the Chairman，H.E.Mr.David Walker，to the Trade Negotiations Committee.p.6.

(一)新藍(lán)箱措施〔18〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，p.42.

新藍(lán)箱措施屬于國內(nèi)支持議題范疇。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在國內(nèi)支持方面存在嚴(yán)重不平衡，藍(lán)箱措施實(shí)際上對(duì)農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易極不公平且產(chǎn)生扭曲作用，嚴(yán)重影響到發(fā)展中國家與最不發(fā)達(dá)國家的權(quán)益，也是被要求取消的一項(xiàng)措施。但為了協(xié)調(diào)各方利益，草案就美國“藍(lán)箱－特定產(chǎn)品的指定”作出了例外規(guī)定，即以美國《2002年農(nóng)業(yè)法案》的支持水平為基礎(chǔ)，美國可指定特定產(chǎn)品，按110%或120%歸入藍(lán)箱支持。這一方案遭到發(fā)展中成員的強(qiáng)烈反對(duì)。

(二)棉花〔19〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，pp.54 －55.

根據(jù)“2004年七月套案”的規(guī)定，應(yīng)非洲棉業(yè)四國(貝寧、布基納法索、乍得和馬里)的倡導(dǎo)，WTO于2004年11月19日成立了“棉花小組委員會(huì)”專門負(fù)責(zé)棉花補(bǔ)貼談判。并在2005年12月的香港部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議中取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，一致同意“2006年以前，發(fā)達(dá)國家取取消所有形式的棉花出口補(bǔ)貼;在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，對(duì)來自最不發(fā)達(dá)國家的棉花進(jìn)口從新農(nóng)業(yè)協(xié)議實(shí)施始，發(fā)達(dá)國家給予免關(guān)稅和免配額限制;敦促主要爭(zhēng)議方(美國與非洲棉花四國)加強(qiáng)協(xié)調(diào)，增強(qiáng)執(zhí)行”〔20〕WTO:Doha Work Programme，WT/MIN(05)/DEC.22 December 2005.Ministerial Declaration.Adopted on 18 December 2005，p.3.。但由于草案涉及到美國必須大幅削減棉花補(bǔ)貼，美國以新興發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)一步開放為要價(jià)，不承諾削減任何棉花補(bǔ)貼〔21〕Randy Schnepf，Charles E.Hanrahan.Congressional Research Service:WTO Doha Round:Implications for U.S.Agriculture.January 4，2010.。實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展仍須相關(guān)成員國高層政治決策。

(三)敏感產(chǎn)品指定〔22〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，p.71，and，TN/AG/W/5.

根據(jù)模式草案的規(guī)定，發(fā)達(dá)成員可指定其農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅稅目的4%作為敏感產(chǎn)品，對(duì)于有30%以上稅目處于關(guān)稅頂層的發(fā)達(dá)國家，可以增加2%。發(fā)展中國家敏感產(chǎn)品的比例可以比發(fā)達(dá)國家多1/3。日本和加拿大希望尋求更大的靈活性，宣布不同意敏感產(chǎn)品的數(shù)量限制，分別要求8%和6%的敏感產(chǎn)品數(shù)量。盡管WTO農(nóng)業(yè)委員會(huì)為彌合分歧作了各種努力，但最后仍未能達(dá)成合意，只能留待以后政治決議。另外，美國贊同發(fā)達(dá)國家指定更高比例(例如，高于4%)關(guān)稅稅目數(shù)量作為敏感產(chǎn)品，只要其同意相應(yīng)地大量提高市場(chǎng)準(zhǔn)入〔23〕Randy Schnepf，Charles E.Hanrahan.Congressional Research Service:WTO Doha Round:Implications for U.S.Agriculture.January 4，2010.。雖然其在談判初期主張盡量壓縮敏感產(chǎn)品數(shù)量并擴(kuò)大敏感產(chǎn)品的關(guān)稅配額。

(四)關(guān)稅上限〔24〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，p.76，and，TN/AG/W/5.

關(guān)稅上限方面的主要分歧在于，發(fā)達(dá)國家在“敏感產(chǎn)品”以外，高于從價(jià)稅100%以上的稅目是否設(shè)定關(guān)稅上限作為例外，以及對(duì)于給予特定成員(冰島、日本、挪威、瑞士)授予關(guān)稅上限例外的適當(dāng)性。

(五)新增關(guān)稅配額〔25〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，p.83，and，TN/AG/W/6.

與敏感產(chǎn)品的指定相應(yīng)的是，各成員方可以按國內(nèi)消費(fèi)量的一定比例增加配額量，如，規(guī)定發(fā)達(dá)國家在分層削減模式的基礎(chǔ)上，可選擇1/3、1/2和2/3的偏離，偏離程度越大，所應(yīng)承擔(dān)的國內(nèi)消費(fèi)配額量越多。但敏感產(chǎn)品關(guān)稅配額的產(chǎn)生對(duì)各成員來說極為敏感，對(duì)這種靈活性的選擇各成員方存在分歧，且這種靈活性的實(shí)施對(duì)“透明度”的要求極高，其執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的可行性也是導(dǎo)致各成員方持謹(jǐn)慎態(tài)度的重要原因。

(六)關(guān)稅簡(jiǎn)化〔26〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，p.104.

在關(guān)稅簡(jiǎn)化方面，成員方一致同意停止使用復(fù)雜的關(guān)稅，使大多數(shù)或所有關(guān)稅直接以從價(jià)稅來表示。關(guān)稅簡(jiǎn)化的分歧在于技術(shù)層面上，涉及到如何實(shí)施的問題，以及如何處理草案104段到108段和附錄N(關(guān)稅簡(jiǎn)化的方法)之間的關(guān)系，特別是涉及到二者術(shù)語表述上的不同。農(nóng)業(yè)談判小組還建議一些成員方研究一種可能的替代方案以實(shí)施關(guān)稅簡(jiǎn)化，但由于關(guān)稅問題的敏感性，目前，試圖在這方面達(dá)成多邊協(xié)議仍有待時(shí)日。

(七)特別產(chǎn)品(SP)〔27〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，p.129.

草案規(guī)定，發(fā)展中成員國可以基于食品安全、生計(jì)安全、農(nóng)村發(fā)展等原因，指定高達(dá)12%的稅目作為特別產(chǎn)品，其中，5%的稅目無需削減，但總體平均削減應(yīng)達(dá)到11%。新加入成員允許更大的比例。對(duì)這條的規(guī)定，一些發(fā)展中成員國對(duì)數(shù)量的規(guī)定持保留意見，一些成員認(rèn)為這種規(guī)定對(duì)出口帶來潛在的影響，但另一些成員認(rèn)為這種規(guī)定是穩(wěn)妥的〔28〕WTO:TN/AG/26.21 April 2011.Negotiating Group On Agriculture，Report by the Chairman，H.E.Mr.David Walker，to the Trade Negotiations Committee，21 April 2011，p.28.。

( 八)特殊保障機(jī)制(SSM)〔29〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，p.114 －115.

農(nóng)產(chǎn)品特殊保障機(jī)制是發(fā)展中成員用來針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口激增可能帶來的沖擊所采取的臨時(shí)保護(hù)措施，在WTO中的法律地位直到2005年12月香港會(huì)議才得以確定，也是發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間存在爭(zhēng)議較多的問題之一。直到2008年12月的修正草案中，該機(jī)制才第一次整體性地在WTO文件中作出系統(tǒng)的規(guī)定，但依然是“不穩(wěn)定、脆弱，甚至沒有統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)”〔30〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，Introduction.。分歧主要體現(xiàn)在關(guān)于SSM適用于特定成員(小型、脆弱經(jīng)濟(jì)體，即Small vulnerable economies，SVEs)的靈活性問題、數(shù)量觸發(fā)機(jī)制以及由于數(shù)量觸發(fā)而引起的臨時(shí)關(guān)稅水平等問題上。

(九)熱帶和多樣化產(chǎn)品及長(zhǎng)期特惠和特惠減損〔31〕WTO:Revised Draft Modalities for Agriculture，TN/AG/W/4/Rev.4，6 December 2008，pp.148 －149 and Annex G/H.

熱帶產(chǎn)品和多樣化產(chǎn)品大都分布低度在發(fā)展中成員國，為了加快熱帶產(chǎn)品自由化，有助于熱帶產(chǎn)品生產(chǎn)國的產(chǎn)品流通，劃案中的附錄G和附錄H分別以列表的形式列出了熱帶產(chǎn)品及特惠減損產(chǎn)品的清單。對(duì)于附錄G中規(guī)定的熱帶和多樣化產(chǎn)品，有二種減稅方式可適用，否則，適用分層削減公式。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，對(duì)于長(zhǎng)期優(yōu)惠產(chǎn)品推遲至10年后開始削減關(guān)稅并在之后分5個(gè)相等年度分期執(zhí)行，即特惠待遇分期減損。這二個(gè)方面的問題主要集中在產(chǎn)品列表的每個(gè)類別上。

三、多哈回合農(nóng)業(yè)談判的前景展望

從2001年多哈回合談判正式啟動(dòng)迄今已達(dá)12年，距WTO第九次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的時(shí)間也越來越近，農(nóng)業(yè)談判被納入第九次部長(zhǎng)會(huì)議三套可行性套案之一〔32〕被WTO會(huì)員國認(rèn)為在第九次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議將要達(dá)成的三套可行性套案為:(1)貿(mào)易便捷化、(2)農(nóng)業(yè)、(3)發(fā)展/最不發(fā)達(dá)國家(the Least-Developed Countries，LDCs)問題。See:Lamy urges members to accelerate work on Bali package.［2013－04－12］.http://www.wto.org/english/news_e/news13_e/gc_rpt_25feb13_e.htm.。目前，就2013年以來WTO農(nóng)業(yè)談判委員會(huì)舉行的三次(分別是2013年1月18日、2月15日、3月27日)非正式全體磋商會(huì)議來看，所提交的提案包括G33糧食安全提案、G20關(guān)稅配額管理提案、G20取消出口補(bǔ)貼及相關(guān)出口競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范提案，以及G10出口限制規(guī)范提案。但各會(huì)員至今對(duì)于各項(xiàng)提案無論從技術(shù)上還是政治上仍缺乏共識(shí)，納入第九次部長(zhǎng)會(huì)議小型套案的可能性不太大。WTO秘書長(zhǎng)拉米(Pascal Lamy)在2013年4月11日貿(mào)易談判委員會(huì)(Trade Negotiation Committee，TNC)非正式會(huì)議上呼吁，改變心態(tài)，縮小彼此差距，并且對(duì)完成三項(xiàng)可行性套案充滿信心〔33〕Lamy says change in mind-set needed for Bali to succeed.11 April 2013 Trade Negotiations Committee:Informal Meeting.［2013 －04 －10］.http://www.wto.org/english/news_e/news13_e/tnc_infstat_11apr13_e.htm.。目前，全球經(jīng)濟(jì)仍處于相當(dāng)脆弱的階段，經(jīng)濟(jì)衰退的風(fēng)險(xiǎn)仍在，各成員國對(duì)第九次部長(zhǎng)會(huì)議寄予厚望，以期重振多邊貿(mào)易體制。另外，貿(mào)易自由化所帶來的巨額利益將激勵(lì)各國復(fù)蘇談判，推動(dòng)談判的進(jìn)程。多哈回合農(nóng)業(yè)談判是一個(gè)長(zhǎng)期和復(fù)雜的過程，然而其前景是樂觀的。

(一)利益集團(tuán)的博弈決定了談判的長(zhǎng)期性。

多邊貿(mào)易體制框架下的談判，主體利益多元是其基本特征。在談判中，利益相同或者相近的國家往往會(huì)結(jié)成利益集團(tuán)，由此形成的集團(tuán)之間的矛盾構(gòu)成了多哈回合農(nóng)業(yè)談判中的主要矛盾。在多哈回合農(nóng)業(yè)談判中，圍繞出口競(jìng)爭(zhēng)、國內(nèi)支持和市場(chǎng)準(zhǔn)入這三大談判焦點(diǎn)，談判各方形成了若干利益集團(tuán)，其主要立場(chǎng)各不相同。

一是美國和凱恩斯集團(tuán)(包括阿根廷、澳大利亞、巴西、加拿大等19個(gè)國家)，它們主要農(nóng)產(chǎn)品自給率高，關(guān)稅水平低，其農(nóng)產(chǎn)品具有較強(qiáng)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，代表了世界上對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口依賴程度最深的國家。主張加快農(nóng)業(yè)自由化，大幅削減關(guān)稅、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和國內(nèi)支持。

二是歐盟和十國集團(tuán)(包括日本、韓國、以色列等10個(gè)國家)，其中歐盟主要農(nóng)產(chǎn)品自給率高，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口總額占世界比重大，關(guān)稅水平不高，市場(chǎng)自由化程度高。歐盟國家有農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持的傳統(tǒng)，其國內(nèi)支持水平較高，只主張部分消除農(nóng)業(yè)保護(hù)。以日本為首的十國集團(tuán)屬農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國，進(jìn)口總額占世界比重較大，關(guān)稅水平高，自由化程度低。上述兩方均為農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較弱的國家，主張農(nóng)業(yè)保護(hù)，要求逐步減少農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和國內(nèi)支持，分階段實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)自由化。

三是20國集團(tuán)、33國集團(tuán)、90國集團(tuán)等發(fā)展中國家。以巴西、印度和中國為代表的20國集團(tuán)，主要由發(fā)展中國家組成，發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)人口占世界的60%以上，其農(nóng)業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較弱，主張維護(hù)發(fā)展中成員特殊和差別待遇，要求發(fā)達(dá)國家在農(nóng)業(yè)談判中大力國內(nèi)支持，取消出口補(bǔ)貼和削減關(guān)稅。33國集團(tuán)由印度尼西亞、韓國、印度等國家組成，強(qiáng)烈要求把與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)的“戰(zhàn)略農(nóng)產(chǎn)品”和“特殊保障機(jī)制”納入農(nóng)業(yè)問題談判，要求建立只有發(fā)展中成員才能享受的特殊產(chǎn)品(SP)和特殊保障機(jī)制(SSM)。90國集團(tuán)由孟加拉國等非洲、加勒比和太平洋地區(qū)國家組成。它們強(qiáng)調(diào)談判應(yīng)充分考慮世界最貧困成員國的現(xiàn)實(shí)困難，采取必要措施幫助他們?nèi)谌胧澜缳Q(mào)易體系，主張最不發(fā)達(dá)國家的削減例外、特惠安排以及特殊產(chǎn)品和特殊保障機(jī)制等。由于集團(tuán)利益是集團(tuán)內(nèi)部成員經(jīng)過多次的協(xié)調(diào)而形成的，集團(tuán)間的利益矛盾突出且不易改變，因此集團(tuán)間利益權(quán)衡的難度要大大高于成員國之間利益權(quán)衡的難度，這種已經(jīng)基本固化的集團(tuán)利益決定了談判進(jìn)程的長(zhǎng)期性。

(二)農(nóng)業(yè)的重要地位決定了談判的復(fù)雜性。

在多哈回合農(nóng)業(yè)談判中，各主要成員國態(tài)度強(qiáng)硬，很重要的原因在于農(nóng)業(yè)在成員國中具有重要地位?？v觀世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀，“不論是發(fā)達(dá)國家，還是發(fā)展中國家，農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的規(guī)律在所有國家和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中普遍發(fā)生作用?！薄?4〕蘇明.中國農(nóng)村發(fā)展與財(cái)政政策選擇［M］.北京:中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2003.48.早在19世紀(jì)初，歐洲就有了農(nóng)業(yè)保護(hù)政策。英國于1815年頒布《谷物法》，規(guī)定只有當(dāng)英國國內(nèi)糧價(jià)超過法定水平時(shí)，才允許國外谷物的輸入。德國在1834年開始征收谷物關(guān)稅，法國于1819年開始對(duì)谷物征收進(jìn)口稅，以限制或禁止谷物的進(jìn)口〔35〕龔宇.WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易法律制度研究［M］.廈門:廈門大學(xué)出版社，2005.9.。目前法國是歐盟最大的農(nóng)業(yè)國，每年享受大量的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼。在美國，“農(nóng)場(chǎng)主在農(nóng)業(yè)中居統(tǒng)治地位，成為農(nóng)業(yè)獨(dú)一無二的代表，因此美國在農(nóng)業(yè)談判時(shí)要充分考慮農(nóng)場(chǎng)主的意見”〔36〕董銀果，尚慧琴.WTO多哈回合:各方分歧、受阻原因及前景展望［J］.國際商務(wù)研究，2011，(3).。加拿大在第二次世界大戰(zhàn)后就開始了農(nóng)業(yè)保護(hù)。日本早在1904年就有了貿(mào)易壁壘，二戰(zhàn)后，盡管工業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)壁壘的不斷消解，但農(nóng)產(chǎn)品的保護(hù)卻居高不下。

“多數(shù)發(fā)達(dá)國家都把穩(wěn)定和增加農(nóng)民收入并減緩農(nóng)業(yè)部門的人口外流作為政策重點(diǎn)，而這一目標(biāo)傾向又是以穩(wěn)定糧食供應(yīng)和糧食自給自足這類社會(huì)、政治目標(biāo)為基礎(chǔ)的?！薄?7〕龔宇.WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易法律制度研究［M］.廈門:廈門大學(xué)出版社，2005.19.農(nóng)業(yè)在大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的這種特殊重要地位，其深層的政治社會(huì)根源在于農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)的巨大政治影響力，“與諸多其他利益集團(tuán)相比，農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)廣泛地被認(rèn)為是西方經(jīng)濟(jì)中組織得最好而且影響最大的利益集團(tuán)。例如在英國，超過80%的農(nóng)場(chǎng)主屬于全國農(nóng)民聯(lián)合會(huì)，該會(huì)在地方和全國層次上擁有一支熟練的工作隊(duì)伍，并在英國農(nóng)業(yè)政策討論中享有特殊的地位?！薄?8〕［英］A·J·雷納，D·科爾曼.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題［M］.唐忠，孔祥智譯，北京:中國稅務(wù)出版社，2000.28.“像希臘、法國、西班牙等農(nóng)業(yè)比重較大的國家，農(nóng)民的政治傾向在大選中至關(guān)重要。大多數(shù)政黨為了爭(zhēng)取農(nóng)民的選票，非但不敢輕易得罪農(nóng)民，而且在重大農(nóng)業(yè)決策上處處為農(nóng)民說話，竭力用行動(dòng)證明它們是農(nóng)民利益的堅(jiān)定捍衛(wèi)者。”〔39〕楊森林.歐盟農(nóng)業(yè)保護(hù)主義的歷史與現(xiàn)實(shí)根源［J］.世界農(nóng)業(yè)，1996，(3).

農(nóng)業(yè)在發(fā)展中國家具有基礎(chǔ)性地位，20世紀(jì)60年代之后，隨著“唯工業(yè)化論”思想在發(fā)展中國家影響的大大減弱，農(nóng)業(yè)的重要性得到了極大的強(qiáng)調(diào)，無論從在國內(nèi)生產(chǎn)總值所占的比重還是從就業(yè)總?cè)藬?shù)所占的份額，農(nóng)業(yè)都居于舉足輕重的地位?！案鶕?jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織2011年《食品與農(nóng)業(yè)狀況》的數(shù)據(jù)，發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)人口平均占總?cè)丝诘?7%。其中，我國與印度農(nóng)業(yè)人口比例仍分別高達(dá) 66%和52%”?！?0〕刑曉榮.WTO多哈回合農(nóng)業(yè)談判中特殊產(chǎn)品選擇問題研究［J］.價(jià)格理論與實(shí)踐，2012，(11).印度近年來雖然工業(yè)發(fā)展迅速，但農(nóng)業(yè)人口仍超過總?cè)丝诘?0%，2009年農(nóng)業(yè)占GDP的比例為14.6%〔41〕劉志雄，董運(yùn)來.印度農(nóng)業(yè)安全政策與挑戰(zhàn)［J］.亞太經(jīng)濟(jì)，2012，(1).。農(nóng)業(yè)收成的豐歉對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有極其重大的影響，特別是2008年，糧食安全的警鐘在全世界敲響，全球糧價(jià)上漲在30多個(gè)國家引起糧食危機(jī)，甚至導(dǎo)致一些國家的政局動(dòng)蕩，印度、埃及、俄羅斯、越南等國相繼宣布控制糧食出口，農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)性地位愈顯重要。

(三)貿(mào)易自由化的世界大勢(shì)決定了談判的可期性。

盡管金融危機(jī)重創(chuàng)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全球貿(mào)易保護(hù)主義開始抬頭〔42〕于津平.國際貿(mào)易新格局與全球貿(mào)易治理［J］.南開學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2012，(1).，但貿(mào)易自由化畢竟是大勢(shì)所趨。根據(jù)世界貿(mào)易組織的模擬測(cè)算，“如果多哈回合談判成功，每年將為全球經(jīng)濟(jì)帶來500億至1000億美元的收益。僅從關(guān)稅來評(píng)估，多哈回合的成功將會(huì)幫助成員每年減少1300億美元的關(guān)稅支出，其中農(nóng)業(yè)領(lǐng)域350億美元”〔43〕董銀果，尚慧琴.WTO多哈回合:各方分歧、受阻原因及前景展望［J］.國際商務(wù)研究，2011，(3).。經(jīng)過十余年的談判，多哈回合農(nóng)業(yè)談判的框架已基本確定，一些相對(duì)容易的問題也得到解決，下一階段談判的主要任務(wù)是解決懸而未決的議題?！?009年6月8日，第三十三屆凱恩斯集團(tuán)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在印度尼西亞巴厘島落幕。會(huì)議呼吁在全球經(jīng)濟(jì)陷入衰退的大背景下，各國政府應(yīng)信守承諾，消除投資和貿(mào)易障礙，努力推動(dòng)多哈回合談判取得成功，鞏固全球多邊貿(mào)易體系，從而抵制日益上升的貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)頭?！薄?4〕顧麗姝.WTO農(nóng)業(yè)談判的持久性與中國的應(yīng)對(duì)策略［J］.云南電大學(xué)報(bào)，2009，(3).根據(jù)香港會(huì)議在削減農(nóng)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼等方面達(dá)成協(xié)議的經(jīng)驗(yàn)，主要談判方的妥協(xié)和讓步是新回合談判達(dá)成協(xié)議的關(guān)鍵，而發(fā)達(dá)國家特別是美國的妥協(xié)和讓步又是關(guān)鍵的關(guān)鍵。當(dāng)今世界多邊貿(mào)易體制是在以美國為代表的發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)下制定的，以美國為首的發(fā)達(dá)國家也在這種體制中獲得了最大的好處，這種多邊貿(mào)易體制的宗旨在于實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，而美國等發(fā)達(dá)國家在克服貿(mào)易自由化的影響方面也比發(fā)展中國家有更多回旋的余地。與此同時(shí)，“以中國、印度、巴西和俄羅斯為代表的新興經(jīng)濟(jì)體將伴隨其貿(mào)易地位和經(jīng)濟(jì)地位的上升，成為全球貿(mào)易治理不可或缺的力量。在世界經(jīng)濟(jì)格局和貿(mào)易格局急劇變化的形勢(shì)下，充分尊重新興經(jīng)濟(jì)體的利益、提升新興經(jīng)濟(jì)體在國際組織的話語權(quán)是任何一個(gè)全球貿(mào)易治理機(jī)構(gòu)必須重視的問題。”〔45〕于津平.國際貿(mào)易新格局與全球貿(mào)易治理［J］.南開學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2012，(1).

盡管各國在對(duì)待農(nóng)業(yè)問題上呈現(xiàn)出很大的靈活性，高水平的支持和保護(hù)也成為農(nóng)業(yè)貿(mào)易的一個(gè)重要特征，但毋庸置疑，一個(gè)更加開放的多邊貿(mào)易體制對(duì)全球真正走出危機(jī)的意義重大。正如歐盟貿(mào)易委員曼德爾森在關(guān)于多哈回合的談話中所警告的，“如果多哈談判失敗，現(xiàn)有國際貿(mào)易體系將受到威脅。各國在民眾壓力下將出現(xiàn)更多的貿(mào)易保護(hù)，目前世界經(jīng)濟(jì)的開發(fā)度將難以維持，新的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)難以創(chuàng)造并將面臨關(guān)稅上升風(fēng)險(xiǎn)?！薄?6〕〔47〕農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)貿(mào)易促進(jìn)中心.農(nóng)業(yè)貿(mào)易研究(2004—2009)［M］.北京:中國農(nóng)業(yè)出版社，2009.260.92.無論是對(duì)發(fā)達(dá)國家而言還是對(duì)發(fā)展中國家而言，自由貿(mào)易的潛在經(jīng)濟(jì)收益巨大，如同世界銀行專家報(bào)告所指出的，“各國應(yīng)以一種強(qiáng)烈的政治意愿來推動(dòng)多哈回合的成功。政治意愿的強(qiáng)弱是決定農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅削減公式的性質(zhì)、削減的幅度、敏感產(chǎn)品和特殊產(chǎn)品的范圍、是否進(jìn)行關(guān)稅封頂以及發(fā)展中國家在多大程度上享受特殊和差別待遇等問題的關(guān)鍵。有了對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義政策，特別是對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的貿(mào)易保護(hù)主義政策進(jìn)行改革的政治意愿，多哈回合最終取得較大收獲還是有可能的。”〔47〕