張偉東

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，北京 100012）

一、近代中國(guó)企業(yè)研究的三個(gè)階段

建國(guó)后企業(yè)史研究的發(fā)展階段，筆者認(rèn)同日本學(xué)者久保亨的觀點(diǎn)，他認(rèn)為我國(guó)企業(yè)史研究的熱潮主要集中在以下三個(gè)階段：[1]

第一個(gè)階段，20 世紀(jì)五六十年代。這一時(shí)期為了配合對(duì)資本主義性質(zhì)企業(yè)的社會(huì)主義改造，摸清家底，各地各界掀起了對(duì)建國(guó)前資本主義企業(yè)發(fā)展情況的調(diào)查，搜集整理了詳盡的企業(yè)史料，至今仍是重要的基礎(chǔ)研究資料。如“上海科學(xué)院（后改為上海社科院）經(jīng)濟(jì)研究所編纂的典型企業(yè)史資料，均極豐富翔實(shí)”。[2]上海社科院對(duì)上海資本主義企業(yè)資料進(jìn)行系列的整理編撰，先后出版了《恒豐紗廠的發(fā)生、發(fā)展與改造》、《大隆機(jī)器廠的發(fā)生、發(fā)展與改造》、《南洋兄弟煙草公司史料》，以及隨后的《榮家企業(yè)史料》（上冊(cè)）等史料集，成為這一時(shí)期主要研究成果。

第二個(gè)階段，70年代末及80年代。這一時(shí)期主要成果有以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，延續(xù)50年代研究，將前期未完成的成果，整理成書出版，如《榮家企業(yè)史料》（下冊(cè)）、《劉鴻生企業(yè)史料》等；第二，行業(yè)史和公司史（廠史）著作的陸續(xù)出版，如《中國(guó)近代造紙工業(yè)史》、《中國(guó)近代面粉工業(yè)史》、《上海永安公司的產(chǎn)生、發(fā)展和改造》、《大生系統(tǒng)企業(yè)史》、《民生公司史》、《裕大華紡織資本集團(tuán)史料》；第三，根據(jù)我國(guó)企業(yè)改革的需要，這一時(shí)期近代的企業(yè)研究與當(dāng)時(shí)對(duì)企業(yè)改革的研究同步拓展。例如對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放和工業(yè)化的重要性加以論證所需要的研究與洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期企業(yè)的研究共同開(kāi)展，代表著作是張國(guó)輝《洋務(wù)運(yùn)動(dòng)與中國(guó)近代企業(yè)》；對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展所需要的研究與近代民族資本企業(yè)研究的共同開(kāi)展，如許維雍《榮家企業(yè)發(fā)展史》等。

第三個(gè)階段，90年代至今。對(duì)這一個(gè)階段的近代企業(yè)史的研究，久保亨認(rèn)為是否形成一個(gè)研究高潮尚待觀察。事實(shí)上，這一階段近代企業(yè)史研究成果已有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值，并且有一些非常重要的特點(diǎn)。

1.研究成果的類型比較鮮明。最近二十年來(lái)，從近代企業(yè)史研究成果的類型看，仍有前兩個(gè)階段的特點(diǎn)：第一類成果，側(cè)重企業(yè)史資料搜集、整理的工作。如上海社科院經(jīng)濟(jì)研究所，建立了企業(yè)史資料中心，整理了大量豐富的上海民族企業(yè)與部分外國(guó)投資企業(yè)的歷史檔案，對(duì)于上海乃至全國(guó)近代企業(yè)發(fā)展的研究有重要意義；在企業(yè)史料的專書方面，這段時(shí)間出版物并不多，其中，趙津主編的《“永久黃”團(tuán)體檔案匯編》比較典型的一套叢書；第二類成果，延續(xù)建國(guó)以來(lái)企業(yè)史研究的傳統(tǒng)，繼續(xù)出版了大量的企業(yè)個(gè)案研究著作，其中以公司史和廠史為主，譬如北京同仁堂集團(tuán)等編《北京同仁堂史》等；第三類成果，與企業(yè)史發(fā)展密切相關(guān)的行業(yè)史研究仍是重要的類型。如商業(yè)領(lǐng)域的《上海近代五金商業(yè)史》；紡織業(yè)領(lǐng)域的《江南近代絲織工業(yè)史》等。

2.涉及近代企業(yè)發(fā)展的專題研究豐富起來(lái)。企業(yè)史研究經(jīng)過(guò)了描述企業(yè)發(fā)展面貌，展現(xiàn)企業(yè)變遷的歷史軌跡之后。探討企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力及原因的需要不斷提高。于是研究者開(kāi)始條分縷析地對(duì)企業(yè)有關(guān)的歷史加以深入探討，出現(xiàn)了不同視角的企業(yè)史專題研究高潮。

在近代企業(yè)活動(dòng)方面出現(xiàn)了很多著作，涉及企業(yè)活動(dòng)的方方面面。在經(jīng)營(yíng)模式的探討上，有馬俊亞的《規(guī)模經(jīng)濟(jì)與區(qū)域發(fā)展——近代江南地區(qū)企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)代化研究》；在近代企業(yè)投資研究上，有施正康的《困惑與誘惑——中國(guó)近代化進(jìn)程中的投資理念與實(shí)踐》；在研究市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面，有高家龍的《中國(guó)的大企業(yè)——煙草工業(yè)中的中外競(jìng)爭(zhēng)》；討論近代企業(yè)籌資及資金運(yùn)營(yíng)方面有朱蔭貴的《中國(guó)近代股份制企業(yè)研究》等一系列研究，該系列研究較全面的討論了近代企業(yè)資金方面的特點(diǎn)；在近代企業(yè)科技現(xiàn)代化方面的研究，有徐鼎新著《中國(guó)近代企業(yè)的科技力量與科技效應(yīng)》和何世鼎《中國(guó)近代民族工業(yè)企業(yè)的科技進(jìn)步與近代外國(guó)工業(yè)企業(yè)的比較研究》等。

企業(yè)制度是影響近代企業(yè)發(fā)展的重要因素，也成為企業(yè)史研究的熱點(diǎn)專題。學(xué)術(shù)界相繼召開(kāi)了多次學(xué)術(shù)研討會(huì)，如“企業(yè)制度、企業(yè)家精神、城市經(jīng)濟(jì)聯(lián)系”國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)，并出版論文集《企業(yè)發(fā)展中的制度變遷》；“中國(guó)現(xiàn)代化過(guò)程中的企業(yè)發(fā)展”學(xué)術(shù)研討會(huì)，出版論文集《中國(guó)現(xiàn)代化過(guò)程中的企業(yè)發(fā)展》。在專著方面，沈祖煒主編《近代中國(guó)企業(yè)：制度與發(fā)展》；在家族制度方面，潘必勝的《中國(guó)的家族企業(yè)（1895—1956）》；公司制度方面，張忠民所著《艱難的變遷——近代中國(guó)公司制度研究》等都以不同的角度對(duì)近代企業(yè)制度方面的變化加以闡述。

企業(yè)發(fā)展嵌入在社會(huì)變遷當(dāng)中，即對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化存在影響，也受到外部環(huán)境的制約，因此，企業(yè)發(fā)展的研究有較多的涉及企業(yè)與外部政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境關(guān)系的論述。2007年上海社科院舉行“近代中國(guó)社會(huì)環(huán)境下的企業(yè)發(fā)展”學(xué)術(shù)研討會(huì)，并出版會(huì)議論文集《近代中國(guó)社會(huì)環(huán)境下的企業(yè)發(fā)展》。該論文集匯集了一系列探討企業(yè)與近世社會(huì)的關(guān)系研究成果。另外以政商關(guān)系為研究對(duì)象的，如杜恂誠(chéng)所著《民族資本主義與舊中國(guó)政府（1840—1937）》，陳錦江所著《清末現(xiàn)代企業(yè)與官商關(guān)系》；在銀企關(guān)系方面，李一翔的《近代中國(guó)銀行與企業(yè)的關(guān)系（1897—1945）》是最重要的著作之一；另有，張仲禮主編的《中國(guó)近代城市：企業(yè)、社會(huì)、空間》將企業(yè)對(duì)城市、社會(huì)的近現(xiàn)代化影響考慮進(jìn)來(lái)。

二、內(nèi)地之外的中國(guó)企業(yè)史研究

我國(guó)近代企業(yè)史研究不僅在內(nèi)地得以發(fā)展，在香港、臺(tái)灣地區(qū)的企業(yè)史研究也蓬勃發(fā)展，并且涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀的學(xué)者和著作。

在香港，企業(yè)史研究以香港大學(xué)人文社會(huì)研究所的李培德教授為代表，其策劃舉辦的中國(guó)商業(yè)史論壇邀請(qǐng)相關(guān)學(xué)者參與討論，是香港研究近代企業(yè)史的重要學(xué)術(shù)活動(dòng)，他的研究領(lǐng)域并不局限在香港的企業(yè)，也涉及到內(nèi)地的近代企業(yè)。[3]

臺(tái)灣學(xué)者也有很有特色企業(yè)史研究，如臺(tái)灣國(guó)立政治大學(xué)李振寰教授帶領(lǐng)的企業(yè)史研究團(tuán)隊(duì)，主要關(guān)注本地企業(yè)的發(fā)展，將研究領(lǐng)域集中在臺(tái)灣的家族企業(yè)研究上，并建立了臺(tái)灣企業(yè)史資料庫(kù)，發(fā)行了電子學(xué)刊。另外，臺(tái)灣國(guó)立暨南大學(xué)等也都開(kāi)展企業(yè)史研究并開(kāi)設(shè)了有關(guān)課程。

美國(guó)的漢學(xué)研究一向發(fā)達(dá)，在中國(guó)歷史學(xué)方面涌現(xiàn)出一批學(xué)者，很多學(xué)者在關(guān)注中國(guó)近代史的過(guò)程中，發(fā)掘并關(guān)注了中國(guó)近代企業(yè)的特殊性和重要性。在中國(guó)近代企業(yè)史研究方面有很多著名學(xué)者：主要的研究者除了上文提到的高家龍、費(fèi)惟愷外，還包括陳錦江、柯麗莎、陳計(jì)堯、芮哲非、曾小萍、柯博文、程麟蓀、季肇瑾、卞歷南等，同時(shí)澳大利亞的黎志剛也是海外企業(yè)史研究的重要人物。

三、近代企業(yè)史研究新趨勢(shì)

首先，在研究的語(yǔ)境上，一些新的研究概念被引入近代企業(yè)研究領(lǐng)域。隨著企業(yè)史研究的深化，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)的概念進(jìn)一步引入到企業(yè)史研究中來(lái)，比如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本的概念。如前所述，由于企業(yè)必然與外部社會(huì)產(chǎn)生聯(lián)系，企業(yè)與外部產(chǎn)生相互影響是不可避免的，那么企業(yè)如何與外部環(huán)境建立聯(lián)系？中國(guó)作為一個(gè)擁有悠久歷史、獨(dú)特社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的國(guó)家，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)概念的引入，有助于認(rèn)識(shí)中國(guó)特殊背景下的企業(yè)發(fā)展，這一角度的研究以高家龍的《大公司與關(guān)系網(wǎng)》最為有代表性。與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)概念相關(guān)的社會(huì)資本概念也隨之進(jìn)入近代企業(yè)研究當(dāng)中，例如復(fù)旦大學(xué)范礦生博士的《社會(huì)資本與近代企業(yè)：以中興煤礦（1899—1938）為中心的考察》一文是對(duì)中興煤礦運(yùn)用社會(huì)資本得以生存和發(fā)展的研究。[4]無(wú)疑社會(huì)學(xué)概念的引入為近代中國(guó)企業(yè)研究提供了新的視角。

另外，在研究方法上，傳統(tǒng)的企業(yè)史研究更多的采用歷史描述的方法，在刻畫和展現(xiàn)企業(yè)發(fā)展歷史面貌。然而在揭示我國(guó)企業(yè)發(fā)展變遷的規(guī)律時(shí)，尤其是在企業(yè)史研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等社會(huì)科學(xué)進(jìn)行對(duì)話時(shí)，亟需新的方法的引入。因此，采用更為有力的學(xué)術(shù)方法，成為企業(yè)史研究面對(duì)的一個(gè)新的需要著力探索的領(lǐng)域。在企業(yè)史資料的數(shù)據(jù)積累不充分的情況下，已有些學(xué)者在企業(yè)史研究過(guò)程中，對(duì)此進(jìn)行了嘗試，如湯可可、錢江的《大生紗廠的資產(chǎn)、盈利和利潤(rùn)分配——中國(guó)近代企業(yè)史計(jì)量分析若干問(wèn)題的探討》著手運(yùn)用計(jì)量方法對(duì)微觀企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究；再如趙勁松就1904—1940年的企業(yè)投資者權(quán)利保護(hù)的問(wèn)題采用了LLSV的賦值方法，建立起投資者權(quán)利保護(hù)指數(shù)，進(jìn)行實(shí)證分析；以及刊載于《管理世界》的關(guān)于近代企業(yè)家行為的論文《中國(guó)企業(yè)家行為過(guò)程研究：來(lái)自近代中國(guó)企業(yè)家的考察》，通過(guò)運(yùn)用管理學(xué)研究模式建立企業(yè)家行為的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，研究近代企業(yè)家行為特質(zhì)。未來(lái)對(duì)于研究方法的創(chuàng)新仍是近代企業(yè)史研究很重要的一個(gè)領(lǐng)域，值得研究者繼續(xù)探索。

四、我國(guó)企業(yè)史研究前瞻

與美國(guó)企業(yè)史研究的地位相比，作為獨(dú)立研究領(lǐng)域的企業(yè)史在我國(guó)還沒(méi)有取得一席之地。在我國(guó)，企業(yè)史研究目前處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科中，我國(guó)的研究機(jī)構(gòu)和高等院校，無(wú)論在商學(xué)院還是歷史系都鮮有設(shè)置企業(yè)史的科系及專業(yè)。從事企業(yè)史研究的研究人員基本在歷史學(xué)的學(xué)科背景下，以企業(yè)的歷史研究作為個(gè)人的研究旨趣，缺少系統(tǒng)的企業(yè)理論、管理學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支持。同時(shí)，我國(guó)企業(yè)史研究目前尚沒(méi)有自己的學(xué)術(shù)團(tuán)體，也沒(méi)有專門的學(xué)術(shù)刊物，也就缺少研究團(tuán)隊(duì)的支持。企業(yè)史研究如果要取得突破，在社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域中占有一席之地必須做出如下的努力：

（一）努力推動(dòng)近代企業(yè)的實(shí)證研究趨勢(shì)

久保亨認(rèn)為早期中國(guó)近代企業(yè)研究存在三個(gè)問(wèn)題：政治主義、民族主義和階級(jí)成分論，這三種傾向在很大程度上束縛了研究的深度和廣度。比如在如何看待官僚資本企業(yè)和買辦資本企業(yè)問(wèn)題上，一直以來(lái)中國(guó)企業(yè)史研究者對(duì)這兩類企業(yè)持有負(fù)面批判態(tài)度，而這兩類企業(yè)在國(guó)家工業(yè)化過(guò)程中曾經(jīng)發(fā)揮著一定積極的作用，在企業(yè)改革的新形勢(shì)下，如何對(duì)這類企業(yè)加以實(shí)證研究就更有價(jià)值。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)史界已經(jīng)呈現(xiàn)出很好的實(shí)證化的趨勢(shì)，涌現(xiàn)出諸多的成果，未來(lái)這一趨勢(shì)將得到延續(xù)，對(duì)這類近代企業(yè)加以實(shí)證研究，發(fā)掘更多有價(jià)值的歷史經(jīng)驗(yàn)是企業(yè)史生命力的源泉。在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上才能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)科和管理學(xué)科提供豐富的研究素材，進(jìn)而才能夠提供科學(xué)研究的概念框架。

（二）努力推動(dòng)企業(yè)史研究的理論化的趨勢(shì)

目前近代中國(guó)企業(yè)史的書寫方法仍以傳統(tǒng)的歷史事實(shí)敘述為主，理論化和概念化的程度不高。通過(guò)對(duì)以上我國(guó)企業(yè)史研究成果的一個(gè)簡(jiǎn)單回顧，我們不難發(fā)現(xiàn)大部分企業(yè)史研究仍然以企業(yè)史料為依據(jù)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行歷史的刻畫，還有大量作品處于“講故事”的階段。對(duì)企業(yè)發(fā)展的共同規(guī)律的抽提仍然是非常欠缺的。近年來(lái)學(xué)者們對(duì)于企業(yè)史研究的科學(xué)化也進(jìn)行了相當(dāng)多的嘗試，主要借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的制度分析為主，其中張忠民先生的《艱難的變遷——近代中國(guó)公司制度研究》可謂典范，然而類似的對(duì)企業(yè)加以制度分析的成果，往往流于表面，缺少深度，解釋力欠佳，研究能夠達(dá)到上書水準(zhǔn)的卻鳳毛麟角。類似錢德勒的理論化和概念化的企業(yè)史著作就更少。而這種概念化的研究卻是與國(guó)際企業(yè)史學(xué)科進(jìn)行對(duì)話的必由之路，不能夠回避。如劉廣京先生所言，“講中國(guó)史必須注重解釋，多講概念，不能只敘述事實(shí)；美國(guó)學(xué)界也更注重解釋問(wèn)題（interpretive problem）”。[5]

（三）努力推動(dòng)企業(yè)史的功能多元化趨勢(shì)

毋庸置疑，近代企業(yè)史研究是社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究的重要組成部分，是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展中企業(yè)狀況的一個(gè)學(xué)科。同時(shí)，從哈佛商學(xué)院的經(jīng)驗(yàn)看，企業(yè)史無(wú)論在歷史材料還是在概念框架上，都可以為其他社會(huì)科學(xué)如經(jīng)濟(jì)學(xué)科和管理學(xué)科研究提供了靈感，而且提供了一系列可供理論分析的框架。如錢德勒的企業(yè)史研究在戰(zhàn)略管理和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域都起到了巨大的推動(dòng)作用。因此，企業(yè)史研究可以引入到商學(xué)院體系，成為管理學(xué)科研究的一部分，企業(yè)史研究也有可能與微觀經(jīng)濟(jì)理論中的企業(yè)理論結(jié)合，這樣有助于企業(yè)史學(xué)科本身以及其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科如管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)的理論創(chuàng)新。

五、結(jié)語(yǔ)

回顧多年的近代中國(guó)企業(yè)的研究可以發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)初步形成了近代中國(guó)企業(yè)研究的學(xué)術(shù)圈，也積累了豐富的研究成果，這些成果在反映近代企業(yè)的特征和面貌，刻畫企業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)等方面起到重要作用。然而，近代企業(yè)史學(xué)科的地位仍有待提高，其發(fā)展仍然存在很多困難，比如在概念框架和研究方法的創(chuàng)新上。因此，必須在前人的基礎(chǔ)上，發(fā)揮企業(yè)史的豐富功能，繼續(xù)推動(dòng)近代企業(yè)研究的實(shí)證化、理論化。

[1]久保亨.中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)史上的華僑和留學(xué)生[M].//張忠民，陸興龍.企業(yè)發(fā)展中的制度變遷.上海：上海社科院出版社.

[2]吳承明.經(jīng)濟(jì)史：歷史觀與方法論[M].上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2006.

[3]李培德.略論香港企業(yè)史研究[M].//張忠民，陸興龍.企業(yè)發(fā)展中的制度變遷，2008（2）.

[4]皇甫秋實(shí).“網(wǎng)絡(luò)”視野中的中國(guó)企業(yè)史研究述評(píng)[J].史林，2010（1）.

[5]魏秀梅，郝延平.近世中國(guó)之傳統(tǒng)與蛻變：劉廣京院士七十五歲祝壽論文集（下冊(cè)）[M].中央研究院近代史研究所，1985.

[6]張忠民，陸興龍.企業(yè)發(fā)展中的缺席變適[M].上海：上海社科院出版社，2003.

[7]李玉.中國(guó)近代企業(yè)史研究概述[J].史學(xué)月刊，2004（4）.