史雅茹，嚴漢平，李 冀

（西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西西安 710127）

2008年國際金融危機以后各國都把發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)當作推動經(jīng)濟增長和實現(xiàn)經(jīng)濟復蘇的突破口。2010年9月《國務院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》審議通過，將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物等7個產(chǎn)業(yè)作為我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好等特征，是經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級最活躍的因素。其增長效率和發(fā)展質(zhì)量，對于我國宏觀經(jīng)濟具有重要意義。近幾年，國內(nèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究重點，已由其特征表現(xiàn)、遴選指標及對宏觀經(jīng)濟的意義，轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾渭涌炫嘤桶l(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。對如何推動其培育和發(fā)展的研究，也不再以單純地通過政府財稅政策支持其做大規(guī)模為主線，而更多關(guān)注的是如何通過自身結(jié)構(gòu)優(yōu)化、價值鏈構(gòu)建、空間布局調(diào)整來推動科學發(fā)展。

一、國外理論淵源

國外的研究者從20世紀90年代就開始研究新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展問題，已經(jīng)取得了一定的系統(tǒng)性成果。我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是基于應對國際金融危機、把握全球產(chǎn)業(yè)和技術(shù)調(diào)整機遇而提出的，因而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增長效率和發(fā)展質(zhì)量，不能完全等同于發(fā)達國家對新興產(chǎn)業(yè)的一般性扶持和鼓勵。但是，兩者畢竟存在很多方面的共性，國外的相關(guān)研究對于國內(nèi)研究者探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展模式具有淵源和借鑒意義。Nicola J.Dee和Tim Minshall（2011）探討了如何使對研發(fā)的財政投入與其他影響新興產(chǎn)業(yè)的因素之間相協(xié)調(diào)，而更加具有效率，從而使大量的創(chuàng)新性企業(yè)集聚并形成新的產(chǎn)業(yè)。[1]Matthew J.Higgins，Paula E.Stephan et.al（2008）以生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，研究了難以獲得資金支持的從事新興產(chǎn)業(yè)的小型企業(yè)，如何在資本市場上獲得成長，以及隨著知識和技術(shù)的演進以及產(chǎn)業(yè)成熟度的提高，這些企業(yè)的關(guān)注點應有什么變動。[2]Oliver Fabel（2003）關(guān)注到了新興產(chǎn)業(yè)對企業(yè)家精神和能力的依賴性，分析了新興產(chǎn)業(yè)的公司在創(chuàng)立之初，對人力資本及其他要素的投資，與企業(yè)家精神和能力發(fā)揮機制有效性之間的互動關(guān)系。[3]通過縱觀國外關(guān)于新興產(chǎn)業(yè)的文獻可發(fā)現(xiàn)，國外主要從微觀和宏觀兩個角度進行分析，微觀上關(guān)注的是新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)初始發(fā)展中的要素投入，宏觀上關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)群的形成。這構(gòu)成了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長效率和發(fā)展質(zhì)量研究的理論源泉，國內(nèi)的研究也主要是從這些方面展開的。另外由于我國的區(qū)域差距較大，地方官員晉升激勵對發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響明顯，所以國內(nèi)研究者還關(guān)注了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分工和地方政府行為，這是國外研究所未涉及到的。

二、對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入要素效率的研究

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首要特征是能夠迅速有效地吸收創(chuàng)新成果，并獲得與新技術(shù)相關(guān)的新的生產(chǎn)函數(shù)。[4]新的生產(chǎn)函數(shù)依賴于更加高級且優(yōu)化的生產(chǎn)要素的投入?；就度胍匕ㄙY本、勞動力和技術(shù)，那么提高基本要素的效率，主要是通過優(yōu)化投融資機制、提升人力資本、拓寬技術(shù)創(chuàng)新路徑等方法。

（一）資本要素的效率

依靠資本的原始積累和滾動，顯然難以滿足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要求。因而需要通過投融資政策支持、資本形式創(chuàng)新以及與其他要素有機結(jié)合的途徑，來提高資本要素的投入效率。熊正德等（2011）基于DEA和Logit模型測算了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持效率，認為金融支持在培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中具有關(guān)鍵作用，從微觀來看，直接融資方式比間接融資方式更有利于金融支持效率的提高。[5]王懷庭（2011）以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，提出了“自主技術(shù)資本積累”概念，認為技術(shù)資本的投入和增長能夠有效促進技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴散，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有推進器和催化劑作用。[6]劉志陽、施祖留（2010）認為構(gòu)建主要服務于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的第三類金融中心，是促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快技術(shù)研發(fā)、實現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)業(yè)化、提升產(chǎn)業(yè)競爭力的重要途徑。尤其是創(chuàng)業(yè)投資基金，對新興技術(shù)和新興模塊能夠起到篩選作用，是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一種有效市場化培育模式。

有的研究者認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資偏向性，阻礙了中小企業(yè)和弱勢模塊的資金獲得和全面發(fā)展。張嵎喆、王俊灃（2011）認為由于目前我國天使投資缺失、創(chuàng)業(yè)投資不發(fā)達、場外交易尚處于探索階段、企業(yè)債券品種單一、政策性融資體系不完善，因而創(chuàng)新型中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的融資壓力突出，影響了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展。[7]劉志陽（2010）提出了“產(chǎn)業(yè)投資引導基金”的概念，認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應防止出現(xiàn)模塊投資不均衡和投資“潮涌”，以及由此帶來的創(chuàng)新效率缺失和創(chuàng)新租金迅速稀釋，從而實現(xiàn)各模塊創(chuàng)新投資的協(xié)調(diào)發(fā)展。[8]

（二）人力資本要素的效率

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)屬于知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)以及能夠掌握、應用、傳播技術(shù)的人的依賴程度非常高。對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開說，培養(yǎng)和吸收相關(guān)人才，優(yōu)化升級人才結(jié)構(gòu)，建立并不斷調(diào)整引導、鼓勵人才發(fā)揮作用的微觀機制，是非常重要的。童汝根（2010）認為人力資本對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要作用，評價人力資本的作用，需要考慮人力資本投資、存量和結(jié)構(gòu)的共同作用，應通過完善教育投入、科技投入和稅收優(yōu)惠等政策提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人力資本的投入。[9]蘇津津（2010）認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在不同階段需要注入不同性質(zhì)的人力資本——在“新技術(shù)”階段，依賴科技型人力資本；在“新市場”階段，依賴企業(yè)家人力資本；在“新興產(chǎn)業(yè)”階段，依賴管理型人力資本。對京津冀地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展來說，制約因素關(guān)鍵在于缺乏具有企業(yè)家人力資本的領軍人才，因而需要通過市場機制來完善企業(yè)家人力資本的培育環(huán)境。[10]孫早等（2010）認為政府為解除新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的技術(shù)應用與實施能力（TA）的制約，應當重點培養(yǎng)和吸收大量能夠熟練采用高科技進行作業(yè)的高素質(zhì)勞動力。[11]

肖曙光（2011）認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)層面上有三種勞資分配范式——由物質(zhì)資本主導的勞資分配范式、由人力資本與物質(zhì)資本共同主導的勞資分配范式、由人力資本主導的勞資分配范式。而普通人力資本所有者在三種分配范式中，基本都處于完全的支薪地位，總是收益最小者，是名副其實的勞資分配弱勢群體。因而應提高勞動者自身知識層次和勞動技能，同時也需要工會組織、政府政策等方面的外部干預。另外，為加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，有必要對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)則設計商和系統(tǒng)集成商施行稅收優(yōu)惠政策，為有效提高勞動所得比重消除障礙。[12]他開辟了一條研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人力資本效率的新途徑。

（三）技術(shù)要素的效率

技術(shù)要素是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐要素。有的人提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有一脈相承的關(guān)系。[13]如何提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力和創(chuàng)新效率，引起了研究者的關(guān)注。劉志陽（2010）認為全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭的實質(zhì)是爭奪以技術(shù)標準為主線的主導設計，為此他提出了企業(yè)層面和政府層面的主導設計競爭策略。企業(yè)層面的策略有：提高產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)越性；利用用戶基數(shù)實現(xiàn)自我強化；開展聯(lián)盟策略并注意對核心技術(shù)模塊的控制；采用模塊化生產(chǎn)方式，保證產(chǎn)品的可升級性。國家層面的策略有：加大對核心技術(shù)模塊的支持；盡快奠定國家標準的用戶基數(shù)；建立產(chǎn)業(yè)園區(qū)等。喬曉楠、李宏生（2011）以我國污水處理產(chǎn)業(yè)為例，認為在中央政府面臨產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的兩難時，應通過整體市場的開放與局部市場的保護，來平衡市場獲得與FDI技術(shù)溢出之間的矛盾，從而引導產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。[14]朱瑞博（2010）在分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)組織模式時，提出從根本上改變創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)脫節(jié)的困局，把創(chuàng)新前端的基礎研究、前沿研究，中端的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)的研發(fā)、技術(shù)服務、技術(shù)交易，后端的投融資服務、項目產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)業(yè)孵化、人才培訓等融合成一個有機的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡。[15]

有的研究者重點強調(diào)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。劉志陽、施祖留（2010）指出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新方面的四大問題：總體技術(shù)能力不高，戰(zhàn)略專利、技術(shù)標準和主導設計受制于人；引進消化再吸收能力和模塊集成創(chuàng)新能力薄弱；創(chuàng)新主體的有效連接界面和協(xié)同創(chuàng)新體系尚未形成；創(chuàng)新投入不均衡。他們建議加強頂層設計，科學制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)路線圖；劃分不同技術(shù)和創(chuàng)新類型，實施模塊化創(chuàng)新轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略；以用戶基數(shù)為籌碼，加大產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)力度，實施技術(shù)標準的推廣、聯(lián)盟和控制策略。孫早等（2010）提出為提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)能力，政府應著力解除制約技術(shù)應用與實施能力（TA）的障礙，提高產(chǎn)業(yè)的科技準備度（TRI），促進產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟的形成。劉輝鋒（2011）認為我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實質(zhì)在于抓住國際上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和升級的“機會窗口”，提升我國產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和在國際分工中的地位。為此應加強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，注重基礎研究的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，重點扶持和資助戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領域的基礎研究。[16]

三、對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的研究

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有戰(zhàn)略性、不確定性、正外部性和復雜性的特征。[17]因而培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，應尊重并利用其產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)密切、上下游企業(yè)間溢出效應明顯、國內(nèi)區(qū)域分工和競爭加劇、對開放的競爭環(huán)境更加依賴等發(fā)展規(guī)律。因此，研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增長效率和發(fā)展質(zhì)量，不僅要看其生產(chǎn)要素的投入效率、流轉(zhuǎn)機制、規(guī)模收益等，還應關(guān)注其空間布局、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、對外合作等宏觀問題。

（一）區(qū)域分工和地方政府行為

區(qū)域市場分割與地方保護是中國經(jīng)濟增長過程中出現(xiàn)的一個重要現(xiàn)象。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，更是有賴于地方政府在中央統(tǒng)一規(guī)劃框架下的偏好性自主行為。而由于這種區(qū)域分割和“晉升錦標賽”，地方政府行為很容易失序，可能會造成兩種后果，一是對中央發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行積極性不高，二是盲目上馬等短期行為引發(fā)了產(chǎn)業(yè)重復建設。這兩種后果都得到了研究者的關(guān)注。陳玲等（2010）假定地方官員發(fā)展本地經(jīng)濟源于兩方面激勵——政治激勵和經(jīng)濟激勵，其中政治激勵來自地方官員的晉升壓力，經(jīng)濟激勵來自地方政府的財政能力，從而構(gòu)建了基于雙重激勵的地方政府對中央產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行模型，描述了由于政治激勵和經(jīng)濟激勵有效性的差異而可能出現(xiàn)的四種應對策略——實動、暗動、偽動、緩動。他們認為在新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策在各地的執(zhí)行中，由于擁有自由裁量權(quán)，地方政府易采取暗動、偽動、緩動策略。他們還認為此模型具有動態(tài)演進性，通過調(diào)整政治激勵和經(jīng)濟激勵的有效性，從而將地方政府的政策行為引導到“實動”區(qū)域，逐漸達到地方利益與全局利益之間的“激勵相容”。[18]

更多的學者關(guān)注的是區(qū)域間過度競爭的問題，區(qū)域分工與協(xié)調(diào)的建議也應運而生。程宇、肖文濤（2012）認為地方政府會根據(jù)包含政治晉升、經(jīng)濟增長、民生泛利性的效用函數(shù)，在培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中盲目熱衷甚至不正當競爭，導致了同質(zhì)化現(xiàn)象、產(chǎn)能過剩、投資趨熱等問題。因而他們提出了發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，應有助于整合區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、帶動區(qū)域內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)、提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力。[19]劉洪昌、武博（2010）認為由于我國地區(qū)間差異較大，新興產(chǎn)業(yè)的選擇要充分考慮不同地區(qū)自身現(xiàn)有的經(jīng)濟基礎和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，做到有所為有所不為。[20]黃慶華（2011）提出各地方發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，應立足自身，與國家的區(qū)域發(fā)展規(guī)劃相協(xié)調(diào)，加強地區(qū)間合作。[21]張玉強、白福臣（2011）認為為解決地方政府競相發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“熱”現(xiàn)象帶來的盲目跟風、惡性競爭問題，需要理性看待戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征和發(fā)展規(guī)律，破除其發(fā)展只能靠政府財政的誤解，應根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同時期，確定不同的財政支持策略。[22]

（二）企業(yè)網(wǎng)絡和產(chǎn)業(yè)集群

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有企業(yè)間的網(wǎng)絡特性和產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)特性。這些特殊性使研究者不得不關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)集群問題。這一問題的本質(zhì)也是如何在空間上構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)間和產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，從而使其能夠形成更明顯的規(guī)模經(jīng)濟效應。劉志陽（2010）在探討我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)如何在主導設計上進行競爭時，基于影響因素的六力模型，從企業(yè)層面上應開展同集成商、核心技術(shù)模塊供應商、互補性資源企業(yè)之間的聯(lián)盟合作，從國家層面上應建立產(chǎn)業(yè)園區(qū)，鼓勵企業(yè)的聯(lián)盟策略，并發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)和管理功能，加快產(chǎn)業(yè)園區(qū)的技術(shù)標準的形成。劉輝鋒（2011）將企業(yè)網(wǎng)絡和產(chǎn)業(yè)集聚置于一個更宏大的視角來研究——組織創(chuàng)新，提出應“鼓勵開展多樣化、本土化的組織試驗，培育適合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的組織模式?！彼J為大企業(yè)和小企業(yè)、一體化組織和非一體化組織、分散的地方化生產(chǎn)網(wǎng)絡和產(chǎn)業(yè)集群等經(jīng)濟主體，都應該大膽進行組織試驗。劉志陽、程海獅（2010）著重從創(chuàng)業(yè)擴散的視角研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成機理，認為衍生式、裂變式和復制模仿式創(chuàng)業(yè)擴散分別促進了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)型集群、核心企業(yè)型集群和橫向產(chǎn)業(yè)集群的形成。而每種類型的集群都有不同的網(wǎng)絡特征，對應著不同的發(fā)展策略，因而應區(qū)別對待，引導戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的良性發(fā)展。[23]喬曉楠、李宏生（2011）認為市場集中度隨競爭深化而逐步提升，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)組織的客觀演進規(guī)律。這一過程中，產(chǎn)業(yè)整合，即企業(yè)的橫向兼并和縱向重組，是至關(guān)重要的，有助于提高產(chǎn)能，補齊短板，提高綜合競爭能力。他們還認為雖然競爭是產(chǎn)業(yè)組織演進過程中的主旋律，但當具有競爭關(guān)系的企業(yè)面對共同利益時，協(xié)作關(guān)系也有可能形成。劉志陽、蘇東水（2010）認為當前政府應堅持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群與第三類金融中心“雙輪驅(qū)動”的戰(zhàn)略，以共享利益為著力點，積極引導雙群交叉投資和產(chǎn)業(yè)孵化，著重打造區(qū)域創(chuàng)新平臺、項目對接平臺、新興產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)業(yè)金融加速平臺。[24]

（三）與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不可能脫離傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而獨立存在，一方面需要傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈支撐，另一方面很多地方的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化培育而來。黃慶華（2011）在研究重慶戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育方案時，提出應以推動老工業(yè)基地發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€，以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和升級為基礎，將高新技術(shù)應用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型。在機電裝備、冶金及材料、化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域，以智能制造與裝備、綠色制造與再制造、制造業(yè)信息化為重點，加強關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)和推廣應用。熊勇清、李世才（2010）提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“耦合發(fā)展”，認為耦合類型包括三種，且Ⅲ類耦合，即戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)之間的耦合，是主要的耦合形式，包括產(chǎn)業(yè)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)制度之間的耦合。他們還認為在不同的耦合階段，應針對不同的作用對象而采取不同的作用機制，比如疊加放大機制等。[25]

（四）對外交流合作

對外經(jīng)濟技術(shù)的交流與合作，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效應發(fā)揮的必然趨勢。張嵎喆、史建生（2010）認為盡管國家層面還未出臺針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的對外合作政策，但在未來培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中如何實現(xiàn)對外合作和自主發(fā)展的雙贏互動，是我們必須解決的問題。[26]靳茂勤（2011）認為開展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際合作，對我國來說既有必要性和迫切性，也具有可能性和現(xiàn)實基礎。他將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際合作模式概括為三種：第一種是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式，其中最主要的是研發(fā)合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟；第二種是產(chǎn)業(yè)集群模式，其中要重點做好項目嫁接和嵌入升級；第三種是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式，應以模仿創(chuàng)新為主要途徑，其中應重點做好二次創(chuàng)新。[27]

四、結(jié)論與展望

通過對近年來國內(nèi)關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長效率和發(fā)展質(zhì)量的研究文獻進行綜述，發(fā)現(xiàn)目前的研究已經(jīng)取得了一定的成果，對于培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有重要指導意義。這些研究的關(guān)注視角包括微觀視角和宏觀視角。微觀視角即從如何提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或單個企業(yè)投入要素的效率入手，包括資本要素、人力資本要素和技術(shù)要素等；宏觀視角即從如何優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體或區(qū)域性的空間布局和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)入手，包括區(qū)域競爭、企業(yè)網(wǎng)絡和產(chǎn)業(yè)集群、與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系以及對外交流合作等方面。然而，同時還有很多問題和研究空白，有待進一步加強和彌補。

（一）現(xiàn)有研究對象過于模塊化，應加強一體化研究

這些研究成果，尤其是實證文獻，其研究對象的模塊化特征顯著，一體化研究明顯有待加強。比如，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的要素效率研究，往往將各要素的貢獻效率分開探討，少見把各要素置于同一生產(chǎn)函數(shù)下進行建模，并用實證方法檢驗的文獻。而且，宏觀和微觀視角的研究盡管有交叉，比如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集群研究，一般是通過創(chuàng)業(yè)擴散和技術(shù)傳播來分析的，同投入要素中的人力資本和技術(shù)要素的效率研究有所重合，但是還未形成一個完善的聯(lián)系范式，距國外研究還存在一定差距。因此，進一步的研究中應著重探討各要素貢獻度的差異，著重探討區(qū)域競爭、產(chǎn)業(yè)集群、園區(qū)和創(chuàng)新平臺建設、對外合作等同地方政府動機及行為的聯(lián)系，著重探討宏觀政策和制度的出臺對微觀效率和效益的影響。而且，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的交叉學科、邊緣學科研究應受到更多重視。

（二）現(xiàn)有研究未充分考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境和稟賦的區(qū)域差異

雖然現(xiàn)有文獻不少都提出了發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應因地制宜，注意發(fā)揮當?shù)貎?yōu)勢，提倡區(qū)域間互補，有的文獻直接以某地區(qū)作為研究背景，但是目前還未形成對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)區(qū)域差異的系統(tǒng)性研究方法。對于什么因素導致了區(qū)域差異，不同區(qū)域的環(huán)境和稟賦各因素中什么更為重要，地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇如何與全國規(guī)劃保持協(xié)同和協(xié)調(diào)等問題，研究者考慮得較少。而這些問題的回答對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長效率和發(fā)展質(zhì)量的提高，具有重要理論意義。所以，進一步的研究需要充分尊重區(qū)域差異，包括經(jīng)濟規(guī)模差異、人力資本存量和質(zhì)量差異、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)差異、外向性程度差異等，并且應突破省際劃分的范式，可以考慮以功能區(qū)來劃分我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展布局。

（三）現(xiàn)有研究未充分考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)關(guān)系的行業(yè)差異

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有的屬于完全新興的生產(chǎn)部門，有的屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化形成的新產(chǎn)業(yè)。即使都是脫胎換骨于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也存在同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實時聯(lián)系的行業(yè)差異。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，可能并不是簡單的“耦合發(fā)展”，就能夠解決的。而且，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)條件和經(jīng)營狀況在加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下不斷急劇變動，更是增強了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)關(guān)系研究的復雜性和行業(yè)異質(zhì)性。那么，在進一步的研究中應充分尊重戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所搭建平臺的利用情況的行業(yè)差異性，對于這種差異對提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長效率和發(fā)展質(zhì)量的影響應有所考慮。

（四）現(xiàn)有研究未充分考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎和動力的階段差異

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動態(tài)演進和階段差異明顯。在不同的發(fā)展階段有不同的內(nèi)生變量表現(xiàn)，即不同的產(chǎn)業(yè)支撐、動力來源、要素效率和政策導向。這些變量的階段性特征，其實在不少文獻中有所體現(xiàn)。更關(guān)鍵的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外生變量也在不斷變動，這需要研究者的關(guān)注。比如，與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)自身的技術(shù)改造、產(chǎn)品更新和內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整，甚至是所有制比重變動，都有可能波及到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境。因此，在進一步的研究中，應考慮到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的階段性差異，盡量兼顧外生變量的周期性和階段性變動。

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