張丙宣

（浙江工商大學(xué)，杭州 310018）

在國外研究中國地方政府的文獻(xiàn)中，地方政府并不是一個十分清晰的概念，戴慕珍(Jean Oi)等人認(rèn)為它包括縣政府、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和村委會的機(jī)構(gòu)和工作人員①；鐘揚(Yang Zhong)把中國的地方政府界定為縣鄉(xiāng)政府機(jī)構(gòu)②。為較全面地概括國外學(xué)者對中國地方政府的研究，本文所指的中國地方政府指的是縣鄉(xiāng)政府的機(jī)構(gòu)和工作人員。

20世紀(jì)70年代末以來，在中國地方政府行為的研究上，國外學(xué)者主要從單純強(qiáng)調(diào)市場轉(zhuǎn)型、政府推動和社會網(wǎng)絡(luò)紐帶的聯(lián)接逐漸轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)市場、國家、社會和個人多種治理主體互動與溝通。根據(jù)不同學(xué)者對市場、國家和社會的不同強(qiáng)調(diào)，可以將關(guān)于地方政府行為的既有研究大致劃分為三個階段：第一個階段以市場轉(zhuǎn)型論和國家政權(quán)建設(shè)為代表，第二階段以發(fā)展型國家視角和地方法團(tuán)主義為代表，第三階段以企業(yè)家精神的官僚模式和掠奪式的地方政府為代表。

一、市場轉(zhuǎn)型與國家政權(quán)建設(shè)

20世紀(jì)90年代中期以前，國外學(xué)者研究中國地方政府行為的文獻(xiàn)以兩種基本視角為代表：一是以倪志偉(Victor Nee)為代表的市場轉(zhuǎn)型論，即認(rèn)為隨著市場配置資源范圍的擴(kuò)展，官僚分配資源的范圍隨之減少，從而導(dǎo)致官僚失去對資源的壟斷，也就是說，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為代表的中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展是市場轉(zhuǎn)型的結(jié)果，而且黨和政府的權(quán)威在市場轉(zhuǎn)型中被削弱了③；二是以魏昂德（Andrew Walder）為代表的新傳統(tǒng)主義(Neo-traditionalist Paradigm)，認(rèn)為傳統(tǒng)中國文化中的庇護(hù)關(guān)系和差序待遇被引入到工作場所之中，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與員工之間形成了依附關(guān)系，在對忠誠的獎勵和對背叛的懲罰等制度安排中，依附關(guān)系成為國家政治控制的手段④，戴慕珍在研究圍繞國家收購農(nóng)民余糧進(jìn)行的官民利益博弈中，指出傳統(tǒng)中國鄉(xiāng)村社會的庇護(hù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是國家控制鄉(xiāng)村的重要工具⑤。

另外，與新傳統(tǒng)主義解釋模式相似的是國家政權(quán)建設(shè)模式。在國家政權(quán)建設(shè)模式中，杜贊奇（Prasenjit Duara）將“代理人”(agent)概念首先引入到解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的行為中⑥，他從國家政權(quán)建設(shè)的角度論述國家政權(quán)對鄉(xiāng)村社會的滲透和從鄉(xiāng)村社會汲取資源，認(rèn)為國家政權(quán)試圖將鄉(xiāng)村納入自己的直接管轄之下，從而實現(xiàn)國家的現(xiàn)代化，但是，國家財力無力支撐一個由國家直接控制鄉(xiāng)村社會的官僚隊伍，致使其必須依靠鄉(xiāng)村社會中的非正式機(jī)構(gòu)作為其代理人來推行其政策，但國家又無力控制和約束這些代理人對鄉(xiāng)村社會的榨取和掠奪行為，導(dǎo)致了國家政權(quán)的“內(nèi)卷化”⑦，以及國家政權(quán)的代理人代替了過去鄉(xiāng)級政權(quán)組織并隨之成為一支不可控制的異化力量，蛻化為“贏利型經(jīng)紀(jì)人”，國家代理人的異化直接導(dǎo)致了農(nóng)民的反抗。農(nóng)民借用廟會、族會等鄉(xiāng)土社會中的“權(quán)力的文化網(wǎng)絡(luò)”結(jié)成跨村民間組織，對抗國家政權(quán)的代理人。看似強(qiáng)大的國家政權(quán)，卻因自身的弱化，控制不了鄉(xiāng)村，導(dǎo)致20世紀(jì)前半葉中國政權(quán)向鄉(xiāng)村滲透和國家政權(quán)現(xiàn)代化建設(shè)努力的失?、??！按砣恕备拍顬槭掵P霞（Helen Sui）所支持，她提出了由于國家政權(quán)下移過程中不斷地配置和拉攏鄉(xiāng)村精英，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)利用關(guān)系網(wǎng)控制鄉(xiāng)村，村莊淪為被國家控制的“細(xì)胞結(jié)構(gòu)”，從而造成村莊國家化傾向，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)在充當(dāng)國家政權(quán)代理人過程中獲取了利益⑨。

這兩種基本視角都過分忽略或強(qiáng)調(diào)國家和政府在鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，而且有意無意地將國家與市場兩種力量視為零和博弈，將國家和政府視為一個單一的理性行為體⑩，而沒有把國家作為一個有自己獨特邏輯的實體?。

二、地方法團(tuán)主義與地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

針對第一階段將國家視為單一理性的行為體的局限，20世紀(jì)90年代中后期的研究特別突出地方政府在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的自主性。在對早期市場轉(zhuǎn)型論和新傳統(tǒng)主義視角修正的基礎(chǔ)上，這一階段的研究將用以解釋東亞經(jīng)濟(jì)繁榮的發(fā)展型國家(developmental state)視角應(yīng)用于解釋中國鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的騰飛，隨后發(fā)展型國家又為地方法團(tuán)主義國家(local state corporatism)所代替。

發(fā)展型國家視角是20世紀(jì)80到90年代挑戰(zhàn)新古典自由主義思潮，解釋東亞新興工業(yè)國家通過有效的長期計劃政策和強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)導(dǎo)向的長期市場擴(kuò)張的治理市場策略，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視角?。其中最有影響力的代表人物埃文斯（Peter Evans）指出，發(fā)展型國家的成功得益于嵌入式自治(embedded autonomy)，嵌入式自治是作為國家自治基礎(chǔ)的官僚的內(nèi)在一致性，與作為嵌入基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)力量就政策和目標(biāo)進(jìn)行磋商的制度化渠道的結(jié)合，享有嵌入式自治的組織不直接參與生產(chǎn)經(jīng)營活動，而是保持價值中立和將官僚的使命視為規(guī)制、創(chuàng)造友好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、幫助和支持新興企業(yè)，激勵它們采取更具有挑戰(zhàn)性的行動?。但是，嵌入式自治的概念難以在國家嵌入社會與國家被現(xiàn)實中尋租的利益集團(tuán)俘獲之間劃清界限，而且，嵌入式自治也很難應(yīng)用于解釋中國的官僚結(jié)構(gòu)，因為直至目前，中國的公務(wù)員制度也在進(jìn)一步完善之中?。然而，不可否認(rèn)的是，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展與官僚的行為進(jìn)行結(jié)合的發(fā)展型國家模式為研究提供了新的思路。

在發(fā)展主義國家視角基礎(chǔ)上，將組織行為學(xué)中的激勵理論應(yīng)用于分析官僚及其機(jī)構(gòu)的行為，產(chǎn)生了諸多有價值的解釋中國鄉(xiāng)村社會治理的視角，?其中以戴慕珍的地方法團(tuán)主義最有代表性?。地方法團(tuán)主義認(rèn)為，財政體制和人事制度等地方激勵結(jié)構(gòu)的變化導(dǎo)致地方政權(quán)的法團(tuán)化?，“法團(tuán)化”有效地解釋了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期黨、政、企糾纏在一起的獨特現(xiàn)象，三者結(jié)合形成的法團(tuán)組織是中國經(jīng)濟(jì)改革的制度基礎(chǔ)，在非集體化和財政改革兩大結(jié)構(gòu)性動因輸入以后，法團(tuán)政府成功地推動了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展和鄉(xiāng)村工業(yè)化的進(jìn)程?。也就是說，地方官員的收入和晉升與工業(yè)績效和上級用以考核下級的干部評估體系相結(jié)合，為地方干部發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)提供了直接動力?。

這一階段的研究主要強(qiáng)調(diào)了地方官僚直接推動地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是從組織學(xué)的激勵理論中獲取諸多有價值的資源用于解釋中國鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)繁榮過程中的地方政府行為。但是，微觀官僚組織實際運行過程仍然是不清楚的，而且，雖然這一階段的研究從組織理論中借鑒了激勵理論，但仍然與主流組織理論的貢獻(xiàn)相去甚遠(yuǎn)。

三、社會治理與官員行為

21世紀(jì)初以來，國外學(xué)者解釋中國地方政府行為的主要模式是官僚的自我調(diào)適?的模式。這一階段的研究開始有意識地將地方政府應(yīng)對市場化和社會運動中的自適性行為置于組織行為學(xué)的相關(guān)理論中，更為重要的是20世紀(jì)70年代新公共管理運動以來的改革實踐中，并沒有發(fā)現(xiàn)政府因為公共服務(wù)外包、退出部分公共服務(wù)領(lǐng)域其能力就被削弱了，尤其是政府的控制社會的能力并未削弱，這一階段以企業(yè)家精神的官僚(entrepreneurial bureaucracy)和掠奪性地方政府（Predatory local government）視角為代表[21]。

在第二階段基礎(chǔ)上，這一階段進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)激勵機(jī)制的變化如何影響地方政府官員的自適性行為，以及在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的改變后，地方政府官員如何應(yīng)對來自市場、社會和農(nóng)民的壓力。伯恩斯(John Burns)認(rèn)為中國的干部管理制度是充分發(fā)展的制度化庇護(hù)形式，他試圖把中國的干部管理制度放在強(qiáng)化和確保積極發(fā)展的角色與各種傳統(tǒng)的掠奪式角色之外[22]，他認(rèn)為它是中間協(xié)調(diào)(intermediary)的行政機(jī)構(gòu)[23]。但是，如何才能確保這個脆弱的均衡，更確切地說，如何才能使發(fā)展克服掠奪呢？伯恩斯并沒有給出明確的回答。

進(jìn)而，企業(yè)家精神的官僚和掠奪的地方政府成為解釋地方政府行為的兩種主要視角。在企業(yè)家精神的官僚視角中，舍甫琴科（Alexei Shevchenko）指出政府機(jī)構(gòu)各部門的創(chuàng)收行為是減少預(yù)算約束的直接回應(yīng)，與此同時，還有地方干部辭職下海經(jīng)商和部分官僚機(jī)構(gòu)被轉(zhuǎn)變?yōu)楣疽詼p少行政成本[24]，經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制進(jìn)一步產(chǎn)生了干部企業(yè)家或機(jī)構(gòu)企業(yè)家，它們不僅直接參與到增加地方經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出中而且也直接參與到各種獲利行為中，以至于很難將地方黨政干部與企業(yè)的經(jīng)營管理者區(qū)分開來[25]。

與企業(yè)家精神的官僚相對的是地方掠奪者，地方掠奪者指地方官僚在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中有各種尋租行為，尤其是資本原始積累過程可能沒有產(chǎn)生生產(chǎn)型資產(chǎn)階級，而是出現(xiàn)了對國有和集體財富進(jìn)行掠奪的掠奪者[26]，進(jìn)而出現(xiàn)沒有資本主義的資本家[27]。當(dāng)然，在官員的升遷和流動的研究上，這一階段也取得了一些成就，譬如魏昂德等人提出的官員升遷的雙重路徑模式，即中國官僚體制的政治邏輯造成了兩種不同的升遷途徑：一是基于政治標(biāo)準(zhǔn)的政工干部的升遷途徑，二是基于專業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)的升遷途徑[28]。

盡管研究者在這一階段有意識地將政府組織的自我調(diào)適置于組織的功能理論之中，但是組織學(xué)研究對中國政府組織自我調(diào)適和政府組織內(nèi)部的實際運作的研究鮮有貢獻(xiàn)[29]。

四、研究取得的共識與進(jìn)一步研究的趨向

國外學(xué)者對中國地方政府的研究，其趨勢從單純強(qiáng)調(diào)市場、國家或社會組織網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變到強(qiáng)調(diào)市場與政府的結(jié)合，又進(jìn)一步轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部的官員的行為，從早期不注重從理論脈絡(luò)中研究問題開始逐漸從經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織學(xué)等學(xué)科中借鑒理論、創(chuàng)建新的解釋視角。從既有的研究看，在中國地方政府的行為上，國外學(xué)者主要觀點包括以下幾個方面：

第一，市場、國家與社會三者之間關(guān)系構(gòu)成了中國地方政府行為的框架。既有的研究建立在這樣一個基本思路上，即市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展改變和沖擊了國家主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會的權(quán)威結(jié)構(gòu)，從而引起國家治理策略的改變（尤其是財政體制和干部人事制度的改革）和地方經(jīng)濟(jì)快速增長（尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的騰飛）。也就是說，地方政府的行為被置于市場推動經(jīng)濟(jì)增長、國家政權(quán)建設(shè)和社會穩(wěn)定這一框架中進(jìn)行研究。

第二，地方政府主導(dǎo)著地方社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與鄉(xiāng)村社會的治理。中國鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的騰飛除了受益于“看不見的手”的市場經(jīng)濟(jì)，還得益于“看得見”的國家政權(quán)的“代理人”——地方政府的直接扶持和主導(dǎo)。也就是說，縣鄉(xiāng)地方政府及其官員是地方社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與鄉(xiāng)村治理的主導(dǎo)力量。

第三，中國鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)起飛的政治邏輯或者地方政府主導(dǎo)鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動機(jī)在于激勵。行政分權(quán)、財政分權(quán)和干部人事制度構(gòu)成地方政府官員發(fā)展經(jīng)濟(jì)的激勵機(jī)制，地方經(jīng)濟(jì)績效的高低與干部晉升直接掛鉤構(gòu)成了地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的政治邏輯。

第四，地方政府及其官員的自主性和自適行為。國外學(xué)者大都從多元主義的視角研究中國地方政府及其官員，在他們看來，中國的地方政府是多層多樣的，它們之間是相互競爭的，從而構(gòu)成一個“碎片化的權(quán)威結(jié)構(gòu)”，在這個結(jié)構(gòu)中，上級政府容許它們的下級政府的自主和自適行為。另外，地方政府的自主和自適行為也是應(yīng)對市場化、全球化和多元社會力量對政府的沖擊的策略選擇。

第五，地方政府在地方經(jīng)濟(jì)社會治理中的反功能。盡管地方政府的自主和自適行為促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的繁榮，然而，伴生著自主與自適行為的是地方政府對國有企業(yè)和農(nóng)民的掠奪行為，以及由此導(dǎo)致農(nóng)民上訪等。當(dāng)然，這種觀點有以偏概全之嫌，掠奪者的界定是對中國地方政府的誤解甚至污蔑。

當(dāng)然，國外學(xué)者現(xiàn)有的研究存在明顯的限度，還有許多問題有待進(jìn)一步研究。首先，解釋中國地方政府行為邏輯的主要視角建立在20世紀(jì)80年代的市場、國家與社會關(guān)系的基礎(chǔ)上，但是，20世紀(jì)90年代以來，中國國內(nèi)市場體系的逐步統(tǒng)一、1994年分稅制改革以及由此導(dǎo)致的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的改制和鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟(jì)的衰落，改變了地方政府行為的基本背景。在變動的市場、國家與社會關(guān)系中，地方政府的行為策略和行為邏輯如何演變？國外學(xué)者的現(xiàn)有研究鮮有涉及。

其次，關(guān)于地方政府內(nèi)部微觀運行過程，國外學(xué)者對中國地方政府的研究多從農(nóng)民、村干部和個別官員的角度研究地方政府，卻很少從地方政府機(jī)構(gòu)本身研究地方政府內(nèi)部微觀運行過程；他們所使用的材料多為公開發(fā)表的報紙、問卷、訪談和檔案，而鮮有采用地方政府文件深入研究地方政府的行為邏輯。另外，即使是縣鄉(xiāng)地方政府，其行為方式與策略也是不同的，而國外學(xué)者現(xiàn)有的研究基本上把縣鄉(xiāng)政府混為一談。

再次，關(guān)于縣鄉(xiāng)政府如何與上級政府博弈，以及縣鄉(xiāng)政府如何影響上級政策走向和地方社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展策略，20世紀(jì)90年代中后期中國地方經(jīng)濟(jì)、社會結(jié)構(gòu)和改革策略的改變導(dǎo)致了地方政府行為的激勵機(jī)制的改變，在此過程中縣鄉(xiāng)政府之間如何博弈，縣鄉(xiāng)政府與上級政府如何討價還價，以及縣鄉(xiāng)政府如何通過其自主和自適行為影響和改變地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略和上級政策在本地的實施？這些都是國外學(xué)者尚未涉及的內(nèi)容。

最后，國家發(fā)展戰(zhàn)略和激勵機(jī)制的變化，如何影響基層政府重塑未來鄉(xiāng)村治理的方向？20世紀(jì)90年代中后期以來，中國國家發(fā)展戰(zhàn)略和激勵機(jī)制的變化，如何影響縣鄉(xiāng)政府治理鄉(xiāng)村社會的行為？由此對鄉(xiāng)村治理和國家治理產(chǎn)生哪些影響？以及中國地方政府和鄉(xiāng)村治理之間的關(guān)系是如何演變的？這些都是從事社會科學(xué)的研究者們迫切需要思考的問題。

注釋：

①Jean C.Oi,Fiscal Reform and the Economic Foundation of Local State Corporatism in China,World Politics,1992,45(1):99-126;Jean C.Oi,The Role of the Local State in China's Transitional Economy,The China Quarterly,1995,144:1132-1149;Jean C.Oi(eds.),Rural China Takes Off:Institutional Foundations of Economic Reform,Berkeley:University of California Press,1999;[美]白蘇珊著：《鄉(xiāng)村中國的權(quán)力與財富:制度變遷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，郎友興、方小平譯，浙江人民出版社，2009年。

②Zhong Yang.Local Government and Politics in China:Challenges from Below.Armonk,NY;London:M.E.Sharpe,2003.

③V.Nee.A Theory of Market Transition:From Redistribution to Markets in State Socialism,American Sociological Review,1989,54(5):663-681;V.Nee.Social Inequalities in Reforming State Socialism:Between Redistribution and Markets in China,American Sociological Review,1991,56(3):267-282;V.Nee.Organizational Dynamics of Market Transition:Hybrid Forms,Property Rights,and Mixed Economy in China,Administrate Science Quarterly,1992,37(1):1-27;V.Nee.the Emergence of a Market Society:Changing Mechanisms of Stratification in China,American Journal of Sociology,1996,101(4):908-949。

④Andrew G.Walder.Communist Neo-traditionalism:Work and Authority in Chinese Industry,Berkeley:University of California Press,1986.

⑤Jean C.Oi.State and Peasant in Contemporary China:the Political Economy of Village Government,California:University of California Press,1989.

⑥Prasenjit Duara.Power in rural society:North China villages,1900-1940,Ph.D.Diss.,Harvard University,1983.

⑦內(nèi)卷化（involution）是指一種社會或文化模式在某一發(fā)展階段達(dá)到一種確定的形式后，便停滯不前或無法轉(zhuǎn)化為另一種高級模式的現(xiàn)象。杜贊奇認(rèn)為，更廣泛地說，國家政權(quán)的內(nèi)卷化（state involution）是指國家機(jī)構(gòu)不是靠提高舊有或新增機(jī)構(gòu)的效率，而是靠復(fù)制或擴(kuò)大舊有的國家與社會的關(guān)系——如中國舊有的贏利型經(jīng)濟(jì)體制——來擴(kuò)大其行政職能（[美]杜贊奇著：《文化、權(quán)力與國家》，江蘇人民出版社，2006年，第51頁）。

⑧[美]杜贊奇著：《文化、權(quán)力與國家》，江蘇人民出版社，2006年；Prasenjit Duara.De-Constructing the Chinese Nation,The Australian Journal of Chinese Affairs,1993,30:31-55.

⑨H.Siu.Agents and victims in south China:accomplices in rural revolution,Haven&London:Yale University Press,1989.

⑩當(dāng)然，李侃如(K.Lieberthal)和他的研究團(tuán)隊除外，他們在指出理性模式和權(quán)力模式不足的同時，借鑒了格雷厄姆·阿利森的“官僚政治的決策模式”(G.Allison.Essence of Decision:Explaining the Cuban Missile Crisis,Boston:Little Brown&Company,1971)，并通過實證研究提出了“碎片化的威權(quán)主義模式”(fragmented authoritarianism model)。這一模式認(rèn)為，雖然高層政治是集權(quán)的，但低層政治權(quán)威是分離和脫節(jié)的，這種分離表現(xiàn)在價值整合(value integration)、結(jié)構(gòu)(structural elements)和政策過程(policy process)，尤其是后兩者 (K.Lieberthal&Michel Oksenberg.Policy Making in China:Leaders,Structures,and Processes,Princeton:Princeton University Press,1988;D.A.Lampton.A plum for a peach:Bargaining,interest,and bureaucratic politics in China.In Bureaucracy,Politics,and Decision Making in Post-Mao China,eds.By Kenneth G.Lieberthal&David M.Lampton.Berkeley:University of California Press,1992;G.Kenneth Lieberthal.Governing China:from revolution through reform,New York:Norton,1995)。

?周雪光、趙偉：《英文文獻(xiàn)中的中國組織現(xiàn)象研究》，《社會學(xué)研究》2009年第6期。

?C.Johnson.MITI and the Japanese Miracle:The Growth of Industrial Policy,1925-1975,Stanford:Stanford University Press,1982;S.Haggard.Pathways from the Periphery:The Politics of Growth in the Newly Industrializing Countries,Ithaca,NY:Cornell U－niversity Press,1990.

?P.Evans.Predatory,developmental and other apparatuses:a comparative political economy perspective on the third world state,Sociological Forum,1989,4(4):561-587;P.Evans.Embedded Autonomy:States and Industrial Transformation,Princeton University Press,1995,pp.13-14,77-81.

?A.Shevchenko.Bringing the party back in:the CCP and the trajectory of market transition in China,Communist and Post-Communist Studies,2004,37(2):161-185.

?這些視角主要有“地方法團(tuán)主義”(Jean C.Oi,Fiscal Reform and the Economic Foundation of Local State Corporatism in China,World Politics,1992,45(1):99-126;Jean C.Oi,The Role of the Local State in China's Transitional Economy.The China Quarterly,Vol.144,1995;Jean C.Oi(eds.).Rural China Takes Off:Institutional Foundations of Economic Reform,Berkeley:University of California Press,1999.)、“地方政府即廠商或公司”(Andrew G.Walder,Local Governments as Industrial Firms:An Organizational Analysis of China's Transitional Economy,American Journal of Sociology,1995，101：263-301;Peng Yusheng.Chinese Villages and Townships as Industrial Corporations:Ownership,Governance,and Market Discipline，American Journal of Sociology,2001，106(5):1338-1370.)、“地方性市場社會主義”(Lin Nan.Local Market Socialism:Local Corporatism in Action in Rural China.Theory and Society,1995,24(3):301-354)等。

?Jean C.Oi.Fiscal Reform and the Economic Foundation of Local State Corporatism in China,World Politics,1992,45(1):99-126;Jean C.Oi.The Role of the Local State in China's Transitional Economy,The China Quarterly,1995,144,1132-1149;Jean C.Oi.Rural China Takes Off:Institutional Foundations of Economic Reform,Berkeley:University of California Press,1999.

?Jean C.Oi.Rural China Takes Off:Institutional Foundations of Economic Reform,Berkeley:University of California Press,1999.

?Jean C.Oi.The Role of the Local State in China's Transitional Economy.The China Quarterly,1995,144,1132-1149;Jean C.Oi and Andrew G.Walder,Property Rights and Economic Reform in China,Stanford,Calif.:Stanford University Press,1999.

?Jean C.Oi and Andrew G.Walder.Property Rights and Economic Reform in China,Stanford,Calif.:Stanford University Press,1999;[美]白蘇珊著：《鄉(xiāng)村中國的權(quán)力與財富:制度變遷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，郎友興、方小平譯，浙江人民出版社，2009年。

?沈大偉(D.Shambaugh)指出，在市場化進(jìn)程、全球化的沖擊下，雖然宣傳、壓制和組織等依然是有效治理的工具，但是傳統(tǒng)治理手段的漸趨萎縮已是一種趨勢，而且，加之國內(nèi)社會分化和不平等的加劇以及腐敗、失業(yè)、犯罪和鄉(xiāng)村的不穩(wěn)定等，執(zhí)政黨和政府有選擇地擴(kuò)大在一些領(lǐng)域中的控制，在另外一些領(lǐng)域減少控制；有些調(diào)適是互動的、防守的，有些調(diào)適是積極的進(jìn)攻性的；……僵化與調(diào)適并不相互排斥，而是經(jīng)常并存(D.Shambaugh.China's Communist Party:atrophy and adaptation,Berkeley:University of California Press,2008,pp.4-6)。

[21]Pei Minxin.China's Trapped Transition:the Limits of Developmental Autocracy,Cambridge:Harvard University Press,2006;S.Bell&A.Hindmoor.Rethinking Governance:The Centrality of the State in Modern Societies,Cambridge:Cambridge University Press,2009.

[22]J.Burns.China's Nomenklatura system,Problems of Communism,1987,36(5):36-51;J.Burns.Strengthening central CCP control of leadership selection:the 1990 Nomenklatura,The China Quarterly,1994,138:458-491.

[23]P.Evans.Predatory,developmental and other apparatuses:a comparative political economy perspective on the third world state,Sociological Forum,1989,4(4):561-587.

[24]A.Shevchenko.Bringing the party back in:the CCP and the trajectory of market transition in China,Communist and Post-Communist Studies,2004,37:161-185.

[25]E.S.Steinfeld.Forging Reform in China:The Fate of State-Owned Industry,Cambridge:Cambridge University Press,1998.

[26]Pei Minxin.China's Trapped Transition:the Limits of Developmental Autocracy,Cambridge:Harvard University Press,2006.

[27]G.Eyal,I.Szelenyi,and E.Townsley.Making Capitalism without Capitalism:Class Formation and Elite Struggles in Post-Communist Central Europe,Verso,London,1998;C.Hsu.Capitalism without contracts versus capitalists without capitalism:comparing the influence of Chinese guanxi and Russian blat on marketization,Communist and Post-Communist Studies,2005,38(3):309-327;Kathy Le Mons Walker.Gangster capitalism'and peasant protest in China:The last twenty years,Journal of Peasant Studies,2006,33(1):1-33.

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[29]周雪光、趙偉：《英文文獻(xiàn)中的中國組織現(xiàn)象研究》，《社會學(xué)研究》2009年第6期。