楊小勇，龔曉鶯，甘梅霞

（1.同濟(jì)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，上海 200092；2.上海金融學(xué)院國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，上海 201208；3.貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州 貴陽(yáng) 550025）

一般說(shuō)來(lái)，科學(xué)研究中探索規(guī)律的方法主要包括三種：一是通過(guò)反復(fù)實(shí)驗(yàn)得出的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)總結(jié)規(guī)律，二是通過(guò)在實(shí)踐中表現(xiàn)出來(lái)的外部現(xiàn)象來(lái)總結(jié)規(guī)律，三是通過(guò)在既有的理論基礎(chǔ)上，通過(guò)理論推導(dǎo)得出規(guī)律。由于社會(huì)科學(xué)研究不同于自然科學(xué)研究可以在實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行模擬從而得出規(guī)律，本文將借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)的既有理論，探討利用外資質(zhì)量的演化規(guī)律。

一、引資國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化決定其利用外資目的的變化

1960年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家華爾特·惠特曼·羅斯托（Walt Whitman Rostow）在《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段》中提出了他的“經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論”，將一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程分為5 個(gè)階段，1971年他在《政治和成長(zhǎng)階段》中增加了第6 階段。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的6 個(gè)階段依次是傳統(tǒng)社會(huì)階段、準(zhǔn)備起飛階段、起飛階段、走向成熟階段、大眾消費(fèi)階段和超越大眾消費(fèi)階段。

第一個(gè)階段是傳統(tǒng)社會(huì)階段。傳統(tǒng)社會(huì)是在生產(chǎn)功能有限的情況下發(fā)展起來(lái)的，是圍繞生存而展開(kāi)的經(jīng)濟(jì)，而且通常都是封閉或者孤立的經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)活動(dòng)中采用的技術(shù)是牛頓時(shí)代以前的技術(shù)，看待物質(zhì)世界的方式也是牛頓時(shí)代以前的方式，社會(huì)似乎對(duì)現(xiàn)代化毫無(wú)興趣。非洲撒哈拉沙漠地區(qū)的一些國(guó)家至今還處在這一發(fā)展階段。我國(guó)改革開(kāi)放之前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段大體類(lèi)似羅斯托的傳統(tǒng)社會(huì)階段。

第二個(gè)階段是準(zhǔn)備起飛階段。這一階段是擺脫貧窮落后走向繁榮富強(qiáng)的準(zhǔn)備階段，它的特征是社會(huì)開(kāi)始考慮經(jīng)濟(jì)改革的問(wèn)題，希望通過(guò)現(xiàn)代化來(lái)增強(qiáng)國(guó)力并改善人民的生活。這一階段的一個(gè)重要任務(wù)是經(jīng)濟(jì)體制改革，為發(fā)展創(chuàng)造條件。這一階段的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)則通常是第一產(chǎn)業(yè)或者勞動(dòng)密集型的制造業(yè)，這一階段要解決的關(guān)鍵難題是獲得發(fā)展所需要的資金。我國(guó)改革開(kāi)放初期（1977—1984年）大體處在這一階段。

第三個(gè)階段是起飛階段。這是經(jīng)濟(jì)由落后階段向先進(jìn)階段的過(guò)渡時(shí)期。羅斯托認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)起飛必須具備4個(gè)條件：生產(chǎn)性投資率提高，占國(guó)民收入的比例提高到10%以上；經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)一個(gè)或幾個(gè)具有很高成長(zhǎng)率的領(lǐng)先部門(mén)；發(fā)明和革新十分活躍，生產(chǎn)過(guò)程吸收了科學(xué)技術(shù)所蘊(yùn)藏的力量；適宜的政治、社會(huì)以及文化風(fēng)俗環(huán)境。在起飛階段，隨著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，大量的勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到制造業(yè)，外國(guó)投資明顯增加，以一些快速成長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，國(guó)家出現(xiàn)了若干區(qū)域性的增長(zhǎng)極。起飛階段完成的標(biāo)志是國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)從農(nóng)業(yè)出口轉(zhuǎn)向了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口，開(kāi)始出口大量的服裝、鞋、玩具、小工藝品和標(biāo)準(zhǔn)化的家電產(chǎn)品。一些主要資本主義國(guó)家經(jīng)歷起飛階段的時(shí)期如下：英國(guó)1783—1802年，法國(guó)1830—1860年，美國(guó)1843—1860年，德國(guó)1850—1873年，日本1878—1900年。中國(guó)，則在1985—1995年間實(shí)現(xiàn)了起飛。

第四的階段是走向成熟階段。這是指一個(gè)社會(huì)已把現(xiàn)代化的技術(shù)有效地應(yīng)用到了它的大部分產(chǎn)業(yè)的時(shí)期。在這一階段，國(guó)家的產(chǎn)業(yè)以及出口的產(chǎn)品開(kāi)始多樣化，高附加值的出口產(chǎn)業(yè)不斷增多，廠(chǎng)家和消費(fèi)者熱衷新的技術(shù)和產(chǎn)品，投資的重點(diǎn)從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向了資本密集型產(chǎn)業(yè)，國(guó)民福利、交通和通訊設(shè)施顯著改善，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)惠及整個(gè)社會(huì)，企業(yè)開(kāi)始向國(guó)外投資，一些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極開(kāi)始轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新極。幾個(gè)主要的資本主義國(guó)家進(jìn)入成熟階段的時(shí)間為：英國(guó)為1850年、美國(guó)為1900年，德國(guó)為1910年，日本為1940年。中國(guó)目前也已經(jīng)進(jìn)入了這一發(fā)展階段。

第五個(gè)階段是大眾消費(fèi)階段。在這一階段，主要的經(jīng)濟(jì)部門(mén)從制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，奢侈品消費(fèi)向上攀升，生產(chǎn)者和消費(fèi)者都開(kāi)始大量利用高科技的成果。人們?cè)谛蓍e、教育、保健、國(guó)家安全、社會(huì)保障項(xiàng)目上的花費(fèi)增加，而且開(kāi)始?xì)g迎外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入。目前主要的發(fā)達(dá)國(guó)家都已進(jìn)入這一發(fā)展階段。

第六個(gè)階段是超越大眾消費(fèi)階段。羅斯托對(duì)大眾消費(fèi)階段以后的社會(huì)并沒(méi)有一個(gè)清晰的概念，不過(guò)他認(rèn)為該階段的主要目標(biāo)是提高生活質(zhì)量。隨著這個(gè)階段的到來(lái)，一些長(zhǎng)期困擾社會(huì)的老大難問(wèn)題有望逐步得到解決。

利用外資的根本目的是要促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但在引資國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，由于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性目標(biāo)不一樣，由此決定引資國(guó)利用外資的具體目的不一樣。在傳統(tǒng)社會(huì)階段，很少利用外資。在準(zhǔn)備起飛階段，如我國(guó)改革開(kāi)放初期，利用外資的目的主要是彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資金不足，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在起飛階段，利用外資的目的會(huì)在上一階段目的的基礎(chǔ)上加上引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)管理，并越來(lái)越突出引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)管理的目的。在走向成熟階段，利用外資的目的會(huì)在上一階段目的的基礎(chǔ)上加上追求生態(tài)環(huán)境效益的目的。在后來(lái)的階段，利用外資的目的會(huì)在上一階段目的的基礎(chǔ)上加上追求社會(huì)效益的目的。

二、利用外資目的的變化決定利用外資質(zhì)量觀(guān)的變化

引資國(guó)利用外資的目的主要是想要獲取四種效益：利用外資的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益、利用外資的技術(shù)管理效益、利用外資的生態(tài)環(huán)境效益、利用外資的社會(huì)效益。

（一）利用外資的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益

利用外資的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益主要包括緩解國(guó)內(nèi)建設(shè)資金不足、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

1.緩解國(guó)內(nèi)建設(shè)資金不足。發(fā)展中國(guó)家利用外資的主要理論依據(jù)是“雙缺口”理論。其含義是：如果一國(guó)或一地區(qū)的投資超過(guò)儲(chǔ)蓄，就會(huì)形成儲(chǔ)蓄缺口，并且在國(guó)內(nèi)或地區(qū)內(nèi)沒(méi)有潛在的資源以?xún)?chǔ)蓄的形式釋放的情形下，維持既定的投資只能依賴(lài)商品與勞務(wù)的進(jìn)口。然而，此舉會(huì)造成進(jìn)口超過(guò)出口，并形成外匯缺口。動(dòng)用外匯儲(chǔ)備和利用外資是彌補(bǔ)外匯缺口的可行途徑，當(dāng)外匯儲(chǔ)備削減的可能性不存在的情況下，利用外資是唯一可行的。所以，外資起到彌補(bǔ)外匯缺口和儲(chǔ)蓄缺口的雙重功效。因此，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)建設(shè)資金不足是一國(guó)在特定發(fā)展時(shí)期利用外資的重要目的，也是一般發(fā)展中國(guó)家利用外資最初始的目的。

2.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。促進(jìn)本國(guó)生產(chǎn)技術(shù)和管理水平的提高的根本目的是要促進(jìn)引資國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以進(jìn)一步提高本國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生發(fā)展的能力。吸收外資帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)、工藝、設(shè)備和產(chǎn)品，在相互競(jìng)爭(zhēng)和配套協(xié)作中會(huì)推動(dòng)了引資國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，加快引資國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整步伐。例如，我國(guó)在20 世紀(jì)80年代初通過(guò)中外合資引進(jìn)了程控交換機(jī)、大規(guī)模集成電路等一批高新技術(shù)產(chǎn)品及其技術(shù)、生產(chǎn)工藝，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白。經(jīng)過(guò)十幾年的持續(xù)引進(jìn)、消化和吸收，目前已具備了一定的研究開(kāi)發(fā)能力，年產(chǎn)程控交換機(jī)2 500萬(wàn)門(mén)，6 家全資擁有的程控交換機(jī)生產(chǎn)企業(yè)和數(shù)以千計(jì)的配套企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，從根本上改變了長(zhǎng)期依靠進(jìn)口和通訊事業(yè)嚴(yán)重落后的狀況。上海、天津、遼寧等老工業(yè)基地吸收外資發(fā)展帶動(dòng)本地工業(yè)的龍頭產(chǎn)品，利用現(xiàn)有的工業(yè)基礎(chǔ)積極發(fā)展配套工業(yè)，有力地推動(dòng)了現(xiàn)有企業(yè)的改造、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。因此，利用外資促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是引資國(guó)利用外資的關(guān)鍵目的，也是利用外資一個(gè)必經(jīng)的過(guò)程，否則，利用外資將是不可持續(xù)的。

3.促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。由于資本的逐利性，外部資金往往在引資國(guó)經(jīng)濟(jì)效率較高的地區(qū)進(jìn)行投資試探，同時(shí)，引資國(guó)為了更多更快的吸引外資，也往往愿意采取“非均衡發(fā)展”的戰(zhàn)略，首先將本國(guó)經(jīng)濟(jì)效率較高的地區(qū)向外資開(kāi)放。因此，外資在引資國(guó)的投資往往呈現(xiàn)出投資區(qū)域不平衡的問(wèn)題，這間接地導(dǎo)致引資國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。這種不平衡發(fā)展到一定階段必然由次要矛盾演化為主要矛盾，從而引起引資國(guó)的關(guān)注。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的擴(kuò)大必然促使引資國(guó)由“非均衡發(fā)展戰(zhàn)略”逐漸向“均衡發(fā)展戰(zhàn)略”轉(zhuǎn)變。因此，利用外資的目標(biāo)也由“讓一部分地區(qū)先富起來(lái)”逐漸向“促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展”演化。而利用外資促進(jìn)引資國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)在利用外資的初始階段出現(xiàn)的可能性不大，在利用外資基本實(shí)現(xiàn)了緩解國(guó)內(nèi)發(fā)展資金不足、促進(jìn)本國(guó)生產(chǎn)技術(shù)和管理水平提高、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)之后，才有可能出現(xiàn)。

（二）利用外資的技術(shù)管理效益

利用外資的技術(shù)管理效益主要是指促進(jìn)本國(guó)生產(chǎn)技術(shù)和管理水平提高。在一國(guó)利用外資的起步階段，利用外資往往是粗放型或數(shù)量型的增長(zhǎng)模式。隨著外資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在引資國(guó)逐漸顯現(xiàn)，引資國(guó)利用外資的目的將發(fā)生轉(zhuǎn)變。從世界各國(guó)利用外資目標(biāo)演化的路徑來(lái)分析，向引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的目標(biāo)轉(zhuǎn)變是世界各國(guó)利用外資政策的落腳點(diǎn)。這里有兩層意思：一是從利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的角度看待利用外資的必要性。只要引資國(guó)與國(guó)外有技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)上的差距，就有繼續(xù)利用外資的必要。二是從資本凈流入的角度看利用外資。為了發(fā)揮發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，今后發(fā)展中國(guó)家對(duì)外投資必定會(huì)不斷擴(kuò)大，為了保持必要的資本凈流入規(guī)模，不可避免地要相應(yīng)擴(kuò)大利用外資的規(guī)模。因此，不能把利用外資的目的僅僅歸結(jié)為彌補(bǔ)雙缺口。

（三）利用外資的生態(tài)環(huán)境效益

按照發(fā)達(dá)國(guó)家的傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展道路，工業(yè)化建設(shè)過(guò)程需要投入大量資源，與此同時(shí)，工業(yè)生產(chǎn)將對(duì)自然生態(tài)環(huán)境造成污染和破壞。發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)建設(shè)初期往往容易因急于建立本國(guó)的工業(yè)體系而忽略傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展道路的弊病，投入大量的本國(guó)資金和外國(guó)資金發(fā)展工業(yè)。但隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，本國(guó)工業(yè)發(fā)展和環(huán)境破壞的沖突逐漸凸顯。發(fā)展中國(guó)家逐漸意識(shí)到環(huán)境破壞是不可忽視的隱性成本。而資本豐裕的投資國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資往往是試圖將本國(guó)相對(duì)便宜的資本和發(fā)展中國(guó)家相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)、土地和環(huán)境成本結(jié)合起來(lái)，以在全球?qū)崿F(xiàn)資源優(yōu)化配置、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。這種目標(biāo)往往使得投資國(guó)在確定引資國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景后，投資于符合發(fā)展中國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)的工業(yè)，而這些工業(yè)往往是勞動(dòng)密集型或資源密集型的，其結(jié)果也必然會(huì)犧牲引資國(guó)的資源環(huán)境。隨著引資國(guó)工業(yè)的逐漸建立以及外資生產(chǎn)對(duì)引資國(guó)環(huán)境負(fù)效應(yīng)的顯現(xiàn)，引資國(guó)無(wú)論是對(duì)本國(guó)企業(yè)還是對(duì)外資企業(yè)的生產(chǎn)都會(huì)加以環(huán)境保護(hù)的約束。同時(shí)，由于引資國(guó)的發(fā)展需求，引資國(guó)的引資政策必然向投資于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)傾斜。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家由于已經(jīng)完成了工業(yè)化，無(wú)論是環(huán)境保護(hù)的意識(shí)還是環(huán)境保護(hù)的技術(shù)都領(lǐng)先于引資國(guó)。因此，引資國(guó)也更傾向于如為了滿(mǎn)足引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的目的一樣，為了滿(mǎn)足保護(hù)環(huán)境的目的而引進(jìn)外資，而這在引資國(guó)利用外資的初期往往不被重視，因此不會(huì)作為引資國(guó)利用外資的主要目標(biāo)。

（四）利用外資的社會(huì)效益

利用外資的社會(huì)效益主要包括：利用外資擴(kuò)大就業(yè)、緩解就業(yè)壓力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展旨在造福于民，而對(duì)于國(guó)民來(lái)說(shuō)能否就業(yè)是影響他們福祉的關(guān)鍵因素，國(guó)民的就業(yè)問(wèn)題也是一國(guó)政府最為關(guān)注的問(wèn)題之一。投資國(guó)投入的資本要素需要與相應(yīng)的勞動(dòng)要素結(jié)合，因此，外資還具有擴(kuò)大就業(yè)的作用。因此，是否能夠利用外資帶動(dòng)國(guó)民的就業(yè)就成為衡量利用外資質(zhì)量的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。在利用外資緩解國(guó)內(nèi)建設(shè)資金不足的階段，外資對(duì)引資國(guó)的就業(yè)拉動(dòng)作用一般較大，而在利用外資進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程中卻容易出現(xiàn)結(jié)構(gòu)升級(jí)和就業(yè)壓力的雙重矛盾。在這種形式下，外資對(duì)就業(yè)的影響問(wèn)題比在利用外資緩解國(guó)內(nèi)建設(shè)資金不足的階段更能引起引資國(guó)的關(guān)注。因此我們認(rèn)為利用外資擴(kuò)大就業(yè)、緩解就業(yè)壓力的目標(biāo)應(yīng)該在利用外資進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之后凸顯。

利用外資的目的是要獲取上述四種效益，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段不可能等比例地同時(shí)獲得四種效益，引資國(guó)也并不期望等比例地同時(shí)獲得四種效益，而是在不同階段有不同側(cè)重點(diǎn)，在利用外資的初期（準(zhǔn)備起飛階段），利用外資的目的側(cè)重于追求利用外資的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益；在利用外資的第二階段（起飛階段），利用外資的目的側(cè)重于追求利用外資的技術(shù)管理效益；在利用外資的第三階段（走向成熟階段），利用外資的目的側(cè)重于追求利用外資的生態(tài)環(huán)境效益；在利用外資的第四階段，利用外資的目的側(cè)重于追求利用外資的社會(huì)效益。利用外資的目的的變化會(huì)引起利用外資質(zhì)量觀(guān)的演化。

利用外資的質(zhì)量觀(guān)是指判斷利用外資質(zhì)量高低的思想和觀(guān)念，它是一國(guó)用于判斷利用外資質(zhì)量高低的標(biāo)準(zhǔn)，也是一國(guó)制定利用外資政策的指導(dǎo)思想。

我們按照利用外資的目的把利用外資的質(zhì)量觀(guān)分為：利用外資的偏向經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益質(zhì)量觀(guān)、利用外資的偏向技術(shù)管理效益質(zhì)量觀(guān)、利用外資的偏向生態(tài)環(huán)境效益質(zhì)量觀(guān)、利用外資的偏向社會(huì)效益質(zhì)量觀(guān)。

利用外資的偏向經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益質(zhì)量觀(guān)是指東道國(guó)認(rèn)為現(xiàn)階段利用外資的主要目的是為了追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益，并且以利用外資是否促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為標(biāo)準(zhǔn)，判斷利用外資質(zhì)量的高低，如果利用外資促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，就認(rèn)為利用外資質(zhì)量是高的，反之則反是。

利用外資的偏向技術(shù)管理效益質(zhì)量觀(guān)是指東道國(guó)認(rèn)為現(xiàn)階段利用外資的主要目的是為了追求技術(shù)管理效益，并且以利用外資是否促進(jìn)了本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高為標(biāo)準(zhǔn)，判斷利用外資質(zhì)量的高低，如果利用外資促進(jìn)了本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，就認(rèn)為利用外資質(zhì)量是高的，反之則反是。

利用外資的偏向生態(tài)環(huán)境效益質(zhì)量觀(guān)是指東道國(guó)認(rèn)為現(xiàn)階段利用外資的主要目的是為了追求生態(tài)環(huán)境效益，并且以利用外資是否促進(jìn)了本國(guó)生態(tài)環(huán)境的改善為標(biāo)準(zhǔn)，判斷利用外資質(zhì)量的高低，如果利用外資促進(jìn)了本國(guó)生態(tài)環(huán)境的改善，就認(rèn)為利用外資質(zhì)量是高的，反之則反是。

利用外資的偏向社會(huì)效益質(zhì)量觀(guān)是指東道國(guó)認(rèn)為現(xiàn)階段利用外資的主要目的是為了追求社會(huì)效益，并且以利用外資是否增加了就業(yè)和政府稅收為標(biāo)準(zhǔn)，判斷利用外資質(zhì)量的高低，如果利用外資增加了就業(yè)和政府稅收，就認(rèn)為利用外資質(zhì)量是高的，反之則反是。

利用外資的質(zhì)量觀(guān)是隨著利用外資目的的變化而演化的。隨著利用外資的目的由側(cè)重于追求利用外資的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益向側(cè)重于追求利用外資的技術(shù)管理效益轉(zhuǎn)變，再向側(cè)重于追求利用外資的生態(tài)環(huán)境效益轉(zhuǎn)變，最后向側(cè)重于追求利用外資的社會(huì)效益轉(zhuǎn)變，會(huì)引起利用外資質(zhì)量觀(guān)由利用外資的偏向經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益質(zhì)量觀(guān)依次利用外資的偏向技術(shù)管理效益質(zhì)量觀(guān)、利用外資的偏向生態(tài)環(huán)境效益質(zhì)量觀(guān)、利用外資的偏向社會(huì)效益質(zhì)量觀(guān)演化。

三、利用外資質(zhì)量觀(guān)的演化會(huì)引起利用外資行為的演化

在利用外資的偏向經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益質(zhì)量觀(guān)占主導(dǎo)地位時(shí)，引資國(guó)的引資行為的典型特征是設(shè)法最大數(shù)量地引進(jìn)資金，談不上有選擇性地引進(jìn)外資。在利用外資的偏向技術(shù)管理效益質(zhì)量觀(guān)占主導(dǎo)地位時(shí)，引資行為開(kāi)始注重伴隨外資的技術(shù)水平和管理水平，因而開(kāi)始有選擇地利用外資。在利用外資的偏向生態(tài)環(huán)境效益觀(guān)起主導(dǎo)作用時(shí)，引資國(guó)的引資行為強(qiáng)化了對(duì)外資的考察和選擇，一般都會(huì)把對(duì)引資國(guó)生態(tài)環(huán)境造成破壞的外資拒之門(mén)外，特別鼓勵(lì)引進(jìn)具有正的生態(tài)環(huán)境效益的外資。在利用外資的偏向社會(huì)效益觀(guān)起主導(dǎo)作用時(shí)，引資國(guó)會(huì)鼓勵(lì)引進(jìn)社會(huì)效益好的外資。

我國(guó)的引資實(shí)踐與上述引資行為演化趨勢(shì)大體一致。在改革開(kāi)放初期，外匯短缺是經(jīng)濟(jì)生活中的一個(gè)突出問(wèn)題。所以在利用外資的起步階段，我國(guó)始終把積極擴(kuò)大出口創(chuàng)匯作為利用外資的一個(gè)首要目標(biāo)。經(jīng)過(guò)七年的努力，引資取得了初步成效，但同時(shí)也帶來(lái)了1984年下半年開(kāi)始出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)過(guò)熱跡象。與此同時(shí)，從前七年的實(shí)踐中，我國(guó)意識(shí)到既不能像“亞洲四小龍”那樣，把國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全部希望寄托在出口的增長(zhǎng)上，同時(shí)拉美各國(guó)沉重外債的教訓(xùn)使我國(guó)下決心不再走回頭路，堅(jiān)決擯棄改革開(kāi)放前的封閉式進(jìn)口替代工業(yè)化模式。政府意識(shí)到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的出路必須同時(shí)從出口創(chuàng)匯和發(fā)展進(jìn)口替代改造更新原有的工業(yè)體系實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)方向發(fā)展。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)快引起的結(jié)構(gòu)失衡的現(xiàn)象提醒我國(guó)：能源、交通、通訊和原材料工業(yè)部門(mén)的投入已經(jīng)嚴(yán)重制約了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。在國(guó)內(nèi)資金極端短缺的情況下，多引導(dǎo)外資進(jìn)入交通、通訊等社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和能源原材料生產(chǎn)部門(mén)是盡快解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸的明智選擇。因此，不能不從政策上對(duì)引進(jìn)外資進(jìn)行篩選和引導(dǎo)，使吸收外商投資的工作重點(diǎn)由追求數(shù)量上的擴(kuò)張轉(zhuǎn)移到追求質(zhì)量上的提高，使外資政策真正服務(wù)和從屬于出口導(dǎo)向與進(jìn)口替代相結(jié)合的工業(yè)化總體戰(zhàn)略。在1991年以前，我國(guó)對(duì)外商投資基本上采取了大規(guī)模開(kāi)放的方針，對(duì)外商投資主要強(qiáng)調(diào)了吸引生產(chǎn)型項(xiàng)目，結(jié)果使外商投資于工業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目的比重增大，連續(xù)幾年都保持在80%以上，但基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部分仍然較為薄弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)出現(xiàn)失衡，并且地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也出現(xiàn)了失衡，雖然主管部門(mén)頒布過(guò)一些限制性文件，但作用不大。于是，中共十四屆三中全會(huì)指出要拓寬對(duì)外開(kāi)放的領(lǐng)域，實(shí)行全方位開(kāi)放格局，縮小地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。黨的十四大又提出“按照產(chǎn)業(yè)政策吸引外商直接投資，引導(dǎo)外資主要投向基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)改造?！睆?992年開(kāi)始，在國(guó)家積極擴(kuò)大引資規(guī)模的政策影響下，外資進(jìn)入高速增長(zhǎng)階段，產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)有了較大改善，資金、技術(shù)密集型項(xiàng)目增長(zhǎng)速度明顯加快。1994年國(guó)家又通過(guò)了《九十年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策綱要》，按照國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，各地積極引導(dǎo)外資投向基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域。與此同時(shí)，我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放形成了經(jīng)濟(jì)特區(qū)——沿海開(kāi)放城市——沿海經(jīng)濟(jì)開(kāi)放區(qū)——內(nèi)地這樣一個(gè)包括不同開(kāi)放層次、具有不同開(kāi)放功能的梯度推進(jìn)格局。加入WTO 前后，由于前一階段利用外資的迅猛發(fā)展，出現(xiàn)了很多問(wèn)題，加上國(guó)內(nèi)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化要求利用外資在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)方面邁出更大步伐，因此中央出臺(tái)了一系列政策繼續(xù)完善外資的利用。包括：要求實(shí)施多元化引資戰(zhàn)略、多渠道多方式吸收外商投資；繼續(xù)強(qiáng)化外商投資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，這當(dāng)中提出了嚴(yán)禁危害國(guó)家安全或損害社會(huì)公眾利益、污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡的項(xiàng)目；繼續(xù)擴(kuò)大外商投資領(lǐng)域；完善外商投資的地區(qū)布局，加大中西部引資力度，這也是基于縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)而提出的。

進(jìn)入20 世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著利用外商投資規(guī)模的急劇擴(kuò)大所帶來(lái)的種種負(fù)面影響，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于利用外資的量、度、作用、前景等問(wèn)題產(chǎn)生了意見(jiàn)分歧，政府也在這些學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴的影響下，對(duì)中國(guó)利用外資的政策進(jìn)行了調(diào)整和完善。這些問(wèn)題包括以下幾個(gè)方面：一是外資與市場(chǎng)的問(wèn)題。進(jìn)入90年代以后，外商投資的主體中，大型跨國(guó)公司明顯增加，而且以兼并購(gòu)買(mǎi)我國(guó)效益好的中型骨干企業(yè)為投資熱點(diǎn)，采取整體并購(gòu)、部分并購(gòu)、增資擴(kuò)股等形式轉(zhuǎn)向控股經(jīng)營(yíng)獨(dú)資經(jīng)營(yíng)為主。對(duì)此，一些人憂(yōu)心忡忡，認(rèn)為外資擠占中國(guó)市場(chǎng)，甚至認(rèn)為外資已控制中國(guó)部分市場(chǎng)。二是外資與技術(shù)的問(wèn)題。一些學(xué)者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高新技術(shù)出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面的限制相當(dāng)嚴(yán)格，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和工藝嚴(yán)加保密，因此外商來(lái)華投資并沒(méi)有帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)，外方轉(zhuǎn)讓技術(shù)的程度與我國(guó)出讓市場(chǎng)的份額不相稱(chēng)。三是外資與品牌的問(wèn)題。一些學(xué)者認(rèn)為，外商尤其是跨國(guó)公司與我國(guó)有實(shí)力的企業(yè)“合資”，使用外商的品牌，迫使中方名牌產(chǎn)品退出市場(chǎng)；或市價(jià)收購(gòu)某些著名品牌，把它束之高閣、棄之不用，形成外商品牌壟斷一些行業(yè)市場(chǎng)的局面。四是利用外資是否會(huì)擠垮民族工業(yè)的問(wèn)題。一些學(xué)者擔(dān)心外資將搶占我國(guó)市場(chǎng)，洋貨將長(zhǎng)驅(qū)直入，民族工業(yè)會(huì)受到嚴(yán)重沖擊，如果不遏制合資的趨勢(shì)，中國(guó)民族工業(yè)將岌岌可危。五是利用外資造成的環(huán)境污染和破壞生態(tài)問(wèn)題。一些學(xué)者認(rèn)為我國(guó)利用外資存在污染環(huán)境和破壞生態(tài)的問(wèn)題，這必須計(jì)入利用外資的成本當(dāng)中去。在這種背景下，我國(guó)政府提出了提高利用外資質(zhì)量的目標(biāo)，加強(qiáng)了對(duì)引進(jìn)外資的選擇。

四、利用外資行為的演化決定利用外資觀(guān)念質(zhì)量和實(shí)際質(zhì)量的演化

利用外資的觀(guān)念質(zhì)量是指特定的利用外資質(zhì)量觀(guān)下的利用外資質(zhì)量。之所以提出“利用外資的觀(guān)念質(zhì)量”這個(gè)概念，是因?yàn)椴煌睦猛赓Y目的決定的不同利用外資質(zhì)量觀(guān)下的利用外質(zhì)量是無(wú)法進(jìn)行大小比較的，如在偏向經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益的利用外資質(zhì)量觀(guān)下的利用外資只要促進(jìn)了引資國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，它的質(zhì)量就是較高的；而在偏向生態(tài)環(huán)境效益的利用外資質(zhì)量觀(guān)下的利用外資，如果其生態(tài)環(huán)境效益很低，甚至給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)破壞，即使它促進(jìn)了引資國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其質(zhì)量也是很低的。

“利用外資的觀(guān)念質(zhì)量”用于考察特定利用外資質(zhì)量觀(guān)下的利用外資質(zhì)量的演化規(guī)律。在特定利用外資質(zhì)量觀(guān)下，利用外資的觀(guān)念質(zhì)量是隨著時(shí)間的變化而趨于提高的，因?yàn)樵谔囟ɡ猛赓Y質(zhì)量觀(guān)下的引資初期，引資國(guó)往往缺乏對(duì)外資是否符合質(zhì)量觀(guān)要求的判斷標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗(yàn)，容易將一些本不符合質(zhì)量觀(guān)要求的外資引進(jìn)來(lái)。隨著時(shí)間的變化和引資經(jīng)驗(yàn)的積累，對(duì)外資的選擇水平和引進(jìn)后的管理水平會(huì)不斷提高，從而使利用外資的觀(guān)念質(zhì)量不斷提高。

利用外資的實(shí)際質(zhì)量是指撇開(kāi)不同利用外資質(zhì)量觀(guān)的差異，用相同的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，綜合考察利用外資獲得的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益、技術(shù)管理效益、生態(tài)環(huán)境效益和社會(huì)效益衡量的利用外資質(zhì)量。

一個(gè)國(guó)家或一個(gè)區(qū)域的利用外資實(shí)際質(zhì)量會(huì)隨著時(shí)間的變化而趨于提高。在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平很落后、實(shí)行對(duì)外開(kāi)放的初期，該國(guó)或地區(qū)利用外資的目的主要是解決資金短缺，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，此時(shí)，利用外資實(shí)際質(zhì)量相對(duì)較低，這是因?yàn)?，第一，在?duì)外開(kāi)放初期，由于引資國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平很落后，資金很短缺，對(duì)外資需要強(qiáng)度大，容易犯“饑不擇食”的錯(cuò)誤，投資國(guó)往往利用引資國(guó)這一弱點(diǎn)提出一些附帶條件，如要求用外資的一部分購(gòu)買(mǎi)投資國(guó)的產(chǎn)品（引資國(guó)不一定需要這些產(chǎn)品），使利用的外資不能全部用在最需要投資的領(lǐng)域。第二，在對(duì)外開(kāi)放初期，引資國(guó)的談判代表往往缺乏經(jīng)驗(yàn)，在談判中處于不利地位，容易接受一些本不該接受的投資國(guó)提出的附帶條件。第三，在對(duì)外開(kāi)放初期，引資國(guó)主要注重外資的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效益，而外資的社會(huì)效應(yīng)和生態(tài)環(huán)境效應(yīng)往往被忽略，使一些具有社會(huì)負(fù)效應(yīng)和生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)的外資被引了進(jìn)來(lái)。第四，在對(duì)外開(kāi)放初期，引資國(guó)往往缺乏提高利用外資質(zhì)量的意識(shí)，他們?cè)诶猛赓Y上關(guān)注的重點(diǎn)是如何引進(jìn)更多的外資，而不是如何提高利用外資質(zhì)量，為了能引進(jìn)更多的外資，他們往往在稅收減免方面給予外商超國(guó)民待遇。

隨著引資國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高、對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程的不斷推進(jìn)，以及開(kāi)放程度的提高，利用外資實(shí)際質(zhì)量會(huì)趨于提高。這是因?yàn)?，第一，隨著引資國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，引資國(guó)積累了越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金，對(duì)外資的需要強(qiáng)度越來(lái)越弱，而國(guó)外需要尋求投資出路的資本越來(lái)越多，引資國(guó)有了更多的對(duì)外資的選擇余地。第二，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期對(duì)外開(kāi)放，引資國(guó)談判代表積累了越來(lái)越多的經(jīng)驗(yàn)，能夠?qū)⑼赓Y用到最需投資的領(lǐng)域，提高外資的使用效率。第三，在引資國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定高度后，引資國(guó)不再單純注重外資的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效益，而是越來(lái)越注重外資的技術(shù)溢出效應(yīng)、企業(yè)管理水平提高效應(yīng)、社會(huì)效應(yīng)、生態(tài)環(huán)境效應(yīng)。第四，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，能否引進(jìn)更多外資的問(wèn)題不再是難題，引資國(guó)自然會(huì)將如何提高利用外資質(zhì)量的問(wèn)題重視起來(lái)，形成越來(lái)越強(qiáng)烈的提高利用外資質(zhì)量意識(shí)。

總之，在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期，有不同的利用外資目的以及由此決定的利用外資質(zhì)量觀(guān)，不同利用外資質(zhì)量觀(guān)下的利用外資觀(guān)念質(zhì)量是無(wú)法進(jìn)行大小比較的，在特定利用外資質(zhì)量觀(guān)下的利用外資觀(guān)念質(zhì)量會(huì)隨著時(shí)間的變化而趨于提高。而利用外資的實(shí)際質(zhì)量總是趨于提高的。

[1][美]華爾特·惠特曼·羅斯托.經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1962.

[3]朱曉青，韓福榮.我國(guó)利用外資質(zhì)量評(píng)析[J].世界標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量管理，2007（2）.