竇曉玲

安徽大學(xué)法學(xué)院，安徽合肥，230601

1 數(shù)額犯概念的界定

我國(guó)刑事立法定性加定量的模式為數(shù)額犯的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，毫無(wú)疑問(wèn)，我國(guó)刑法中是存在數(shù)額犯這一犯罪類(lèi)型的。而關(guān)于數(shù)額犯的概念，刑法理論界則一直存在爭(zhēng)議，確切地講，主要是對(duì)于數(shù)額犯中數(shù)額的性質(zhì)地位或者作用的界定有區(qū)別。就筆者所接觸的資料來(lái)看，大致有如下幾種定義。

有的學(xué)者認(rèn)為，數(shù)額犯包括數(shù)額基本犯和數(shù)額加重犯，且必須是刑法明文規(guī)定的以一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值量或者行為對(duì)象的物理量作為犯罪構(gòu)成要件的一類(lèi)犯罪形態(tài)[1]。

有的學(xué)者認(rèn)為，數(shù)額犯是指以法定數(shù)額的發(fā)生作為犯罪成立或者犯罪既遂標(biāo)準(zhǔn)的一類(lèi)犯罪[2]。

還有的學(xué)者認(rèn)為，數(shù)額犯中的法定的數(shù)額是基本犯既遂形態(tài)犯罪構(gòu)成的定量因素，并在此基礎(chǔ)上定義數(shù)額犯[3]。

筆者認(rèn)為，上述觀(guān)點(diǎn)分別從不同角度闡述了數(shù)額犯的內(nèi)涵，然亦都有其不足之處。首先，關(guān)于數(shù)額犯的范圍問(wèn)題，即數(shù)額犯中是否包含數(shù)額加重犯的問(wèn)題。要弄清楚這個(gè)問(wèn)題，首先應(yīng)將結(jié)果犯與結(jié)果加重犯的關(guān)系厘清。我國(guó)刑法理論界關(guān)于結(jié)果犯的概念主要存在兩種不同的理解：一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，結(jié)果犯是指以法定犯罪結(jié)果的發(fā)生為犯罪既遂標(biāo)志的犯罪；另一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，結(jié)果犯是指以法定犯罪結(jié)果的發(fā)生為犯罪成立要件的犯罪。盡管二者關(guān)于結(jié)果犯中法定結(jié)果的發(fā)生究竟是成立要件還是既遂標(biāo)志有所爭(zhēng)議，但是認(rèn)為，所謂結(jié)果犯屬于基本罪,結(jié)果加重犯是派生罪應(yīng)該是沒(méi)有問(wèn)題的。所謂基本罪是指作為設(shè)定犯罪的罪質(zhì)和刑罰層次的基礎(chǔ)的犯罪[4]。結(jié)果犯是基本罪，其以發(fā)生符合刑法規(guī)定的結(jié)果作為刑罰層次的基礎(chǔ)。而結(jié)果加重犯是指故意實(shí)施刑法規(guī)定的一個(gè)基本犯罪行為，由于發(fā)生了基本犯罪構(gòu)成要件以外的重結(jié)果，刑法因此加重其刑罰的犯罪形態(tài)。結(jié)果加重犯的犯罪構(gòu)成以基本罪的犯罪構(gòu)成為基礎(chǔ)，只是在出現(xiàn)加重結(jié)果并進(jìn)而法定刑升格的情形下，其犯罪構(gòu)成已經(jīng)不能為基本罪的犯罪構(gòu)成所包容，而成為派生構(gòu)成中的加重構(gòu)成。鑒于上述內(nèi)容，筆者認(rèn)為，為了同結(jié)果犯為基本犯、結(jié)果加重犯為派生犯相協(xié)調(diào)，宜將數(shù)額犯理解為基本犯，數(shù)額加重犯理解為派生犯，也就是說(shuō)，數(shù)額犯不包含數(shù)額加重犯。

基于上述分析不難看出，第一種觀(guān)點(diǎn)中，該學(xué)者認(rèn)為數(shù)額犯包含數(shù)額加重犯是欠妥的。第二種觀(guān)點(diǎn)主張按照兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)限定數(shù)額犯，一是數(shù)額對(duì)犯罪成立的影響；二是數(shù)額對(duì)犯罪既遂的影響，并且二者選擇其一即可。筆者認(rèn)為，該觀(guān)點(diǎn)認(rèn)識(shí)到數(shù)額在不同的數(shù)額犯罪構(gòu)成要件中的不同作用和地位，這一點(diǎn)是值得肯定的；然而，其在數(shù)額犯概念的闡述中用“成立”和“既遂”兩個(gè)具有包容、遞進(jìn)關(guān)系的語(yǔ)詞則顯現(xiàn)出邏輯上的混亂。第三種觀(guān)點(diǎn)將數(shù)額犯限定在基本犯的范疇內(nèi)，筆者基本贊同此觀(guān)點(diǎn)。不過(guò)，該學(xué)者同時(shí)認(rèn)為法定數(shù)額的發(fā)生在基本犯中是既遂形態(tài)犯罪構(gòu)成的定量因素，筆者則不完全贊同。在筆者看來(lái)，在數(shù)額犯中，絕大部分情況下，法定數(shù)額的發(fā)生更為重要的意義是區(qū)分罪與非罪的定性作用。實(shí)際上，這一結(jié)論也會(huì)牽扯到本文的中心論點(diǎn)，即數(shù)額犯是否存在犯罪未遂問(wèn)題，筆者將在接下來(lái)的行文中予以闡述，故在此不予展開(kāi)。

綜合以上分析，筆者認(rèn)為，數(shù)額犯是指以法定數(shù)額的發(fā)生作為基本犯罪既遂形態(tài)標(biāo)志的犯罪。

2 數(shù)額犯中數(shù)額的性質(zhì)

判斷數(shù)額犯的未遂形態(tài)是否構(gòu)成犯罪未遂，離不開(kāi)對(duì)于數(shù)額犯中數(shù)額的性質(zhì)的分析。而對(duì)于數(shù)額犯中數(shù)額的性質(zhì)，我國(guó)刑法理論界曾有成立條件說(shuō)和處罰條件說(shuō)。成立條件說(shuō)認(rèn)為，法定數(shù)額的發(fā)生是相關(guān)數(shù)額犯罪成立的條件，未達(dá)到一定數(shù)額的，則不構(gòu)成數(shù)額犯罪的相關(guān)罪名。處罰條件說(shuō)則認(rèn)為，刑法規(guī)定中的“數(shù)額較大”是犯罪的客觀(guān)處罰條件，在不滿(mǎn)足數(shù)額較大的情況下，數(shù)額犯罪仍然成立，但不能對(duì)行為人科處刑罰[5]。隨著理論研究的深入，處罰條件說(shuō)被絕大多數(shù)學(xué)者所摒棄，因?yàn)槲覈?guó)的刑事立法是定性加定量的模式，犯罪構(gòu)成是質(zhì)與量的結(jié)合，具有社會(huì)危害性的行為中只有達(dá)到應(yīng)受刑罰處罰程度的才成立犯罪。一般情況下，我國(guó)不存在行為人的行為滿(mǎn)足犯罪構(gòu)成的條件，成立相關(guān)犯罪但卻不予追究刑事責(zé)任的情形[注]當(dāng)然在一些特定情形下存在行為人行為符合犯罪構(gòu)成不予追究或者免于追究刑事責(zé)任的情形，如滿(mǎn)足《刑事訴訟法》第15條規(guī)定的一些情形等。但絕不可能是數(shù)額達(dá)到立法要求的情形下犯罪成立而不追究行為人刑事責(zé)任。。晚近對(duì)于數(shù)額的性質(zhì)學(xué)界中又區(qū)分兩種觀(guān)點(diǎn)，即“絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)”和“重要因素說(shuō)”。絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)認(rèn)為，數(shù)額較大是犯罪構(gòu)成的必備要件，是決定罪與非罪的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)額未達(dá)較大(或者巨大)的起罪標(biāo)準(zhǔn)的，則不管是否具備其他情節(jié)均不構(gòu)成犯罪。重要因素說(shuō)從定罪和量刑兩方面指出數(shù)額的性質(zhì)和作用。在定罪上，數(shù)額是決定其社會(huì)危害性程度并進(jìn)而區(qū)分罪與非罪的重要但非絕對(duì)或唯一的因素；在量刑上，數(shù)額對(duì)于量刑輕重有重要作用，數(shù)額和其他量刑情節(jié)一起共同決定最終的刑罰。

事實(shí)上，學(xué)界的多數(shù)學(xué)者持“重要因素說(shuō)”，筆者亦贊同該觀(guān)點(diǎn)。刑法中規(guī)定數(shù)額犯，究其立法本意，毫無(wú)疑問(wèn)是認(rèn)為數(shù)額犯中的數(shù)額是最能體現(xiàn)數(shù)額犯的社會(huì)危害性的，故而將某些要件定量化為數(shù)額。但是，這并不表示具備數(shù)額要件的行為就一定達(dá)到了應(yīng)予定罪并科處刑罰的條件，例如，在有些數(shù)額犯中，即使數(shù)額達(dá)到了定罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但綜合全部案情屬于情節(jié)顯著輕微，危害不大的，則不能被認(rèn)定為構(gòu)成犯罪，或者不作為犯罪處理。如我國(guó)有關(guān)盜竊罪的規(guī)定中就存在這樣的司法解釋?zhuān)罕I竊公私財(cái)物雖已達(dá)“數(shù)額較大”的起點(diǎn)，但情節(jié)輕微，如作案的主體是已滿(mǎn)16周歲而不滿(mǎn)18周歲的未成年人或者主動(dòng)投案的等特殊情形下可不作為犯罪處理。同樣，在某些特定場(chǎng)合下，未達(dá)到“數(shù)額較大”的起罪標(biāo)準(zhǔn)的行為也可以被認(rèn)定為構(gòu)成犯罪并追究刑事責(zé)任。例如，同樣是有關(guān)盜竊罪的司法解釋中就存在如下規(guī)定：盜竊公私財(cái)物接近“數(shù)額較大”的起點(diǎn)的，但以破壞性手段盜竊造成公私財(cái)產(chǎn)損失的，或者盜竊特殊主體(如殘疾人、孤寡老人或者喪失勞動(dòng)能力人)的財(cái)物等則可以追究刑事責(zé)任[注]具體參見(jiàn)1998年3月公布的《最高人民法院關(guān)于審理盜竊案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》。。

針對(duì)上述結(jié)論，持絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)的一些學(xué)者則提出異議，認(rèn)為重要因素說(shuō)有違罪刑法定的精神，如劉之雄認(rèn)為，刑法中規(guī)定“數(shù)額較大”說(shuō)明在立法者眼中數(shù)額集中代表了該行為社會(huì)危害性的嚴(yán)重程度，司法機(jī)關(guān)在判斷某一行為是否達(dá)到應(yīng)受刑罰處罰的程度時(shí)，必須嚴(yán)格遵守這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即使這個(gè)數(shù)額不能代表該行為的社會(huì)危害性嚴(yán)重程度，需要改變，也只能由立法機(jī)關(guān)進(jìn)行立法修訂，而司法機(jī)關(guān)是沒(méi)有權(quán)力在具體適用中擅自予以改變的[6]。筆者認(rèn)為，該種說(shuō)法未免有失偏頗。毫無(wú)疑問(wèn)，將罪刑法定原則作為刑法的基本原則已成為當(dāng)今世界大部分國(guó)家的普遍作法，且其進(jìn)步意義巨大，是依法治國(guó)在刑事立法和司法領(lǐng)域的體現(xiàn)。然罪刑法定并非意味著機(jī)械的適用法條。實(shí)際上，盡管具體的數(shù)額最能體現(xiàn)數(shù)額犯的危害性，但司法實(shí)踐中的案件則是千差萬(wàn)別的，在具體案件的認(rèn)定中也必然存在著立法上未能明確規(guī)定而又對(duì)定罪和量刑起到重要作用的情節(jié)，且包括入罪情節(jié)和出罪情節(jié)。而且，刑法條文中使用“數(shù)額較大或數(shù)額巨大”這樣具有概括性的詞語(yǔ)，也說(shuō)明是允許法官在具體的案件中對(duì)于是否構(gòu)成犯罪乃至如何量刑予以靈活把握的。只有經(jīng)過(guò)全案分析，當(dāng)然，數(shù)額因素仍然是其中最重要的考慮因素，并在綜合考量各個(gè)情節(jié)的基礎(chǔ)上，法官才能形成內(nèi)心確信并進(jìn)而判定行為人之行為是否達(dá)到構(gòu)成犯罪所要求的程度，進(jìn)而成立相關(guān)犯罪罪名。因此，“重要因素說(shuō)”應(yīng)當(dāng)說(shuō)是更為科學(xué)的。

3 數(shù)額犯的未遂形態(tài)是否構(gòu)成犯罪未遂

數(shù)額犯的未遂形態(tài)究竟是否構(gòu)成犯罪未遂，關(guān)于該問(wèn)題，理論界長(zhǎng)期存有爭(zhēng)議，具體包括如下三種觀(guān)點(diǎn)。

第一種觀(guān)點(diǎn)是“完全肯定說(shuō)”，即認(rèn)為凡是數(shù)額犯的未遂形態(tài)均構(gòu)成犯罪未遂。如有的學(xué)者將數(shù)額犯區(qū)分為作為結(jié)果犯的數(shù)額犯和作為行為犯的數(shù)額犯，并指出，在數(shù)額犯中，由于行為人意志以外的原因而未出現(xiàn)符合法定數(shù)額的結(jié)果或者沒(méi)有達(dá)到法律所要求的行為程度的均成立犯罪未遂[7]。且該學(xué)者認(rèn)為，生產(chǎn)銷(xiāo)售偽劣商品罪是作為行為犯的數(shù)額犯，盜竊罪、詐騙罪等是作為結(jié)果犯的數(shù)額犯。

第二種觀(guān)點(diǎn)是“完全否定說(shuō)”，即認(rèn)為數(shù)額犯不存在犯罪未遂形態(tài)。持該種觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，典型數(shù)額犯只有犯罪成立與否的問(wèn)題。刑法明確規(guī)定了數(shù)額犯的起罪標(biāo)準(zhǔn)，那么在數(shù)額達(dá)不到該標(biāo)準(zhǔn)的情況下，犯罪根本不成立。而犯罪未遂又必須以成立犯罪為前提，則在數(shù)額達(dá)不到法定要求的情況下也就不可能成立數(shù)額犯的未遂[8]。

第三種觀(guān)點(diǎn)是“折中說(shuō)”，即認(rèn)為數(shù)額犯的未遂形態(tài)是否構(gòu)成犯罪未遂，要視不同情況而定。如有的學(xué)者將數(shù)額犯區(qū)分為結(jié)果數(shù)額犯和行為數(shù)額犯，并認(rèn)為在結(jié)果數(shù)額犯中如銷(xiāo)售侵權(quán)復(fù)制品罪，法定數(shù)額的結(jié)果出現(xiàn)時(shí)，犯罪才能成立，未發(fā)生符合法定數(shù)額的結(jié)果的則不成立犯罪，也就不存在犯罪未遂形態(tài)。而行為數(shù)額犯，如盜竊罪、詐騙罪、生產(chǎn)銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪等則存在既、未遂之分，在行為所涉及的數(shù)額達(dá)到法定的定罪標(biāo)準(zhǔn)，而由于行為人意志以外的原因未發(fā)生符合法定數(shù)額要求的結(jié)果時(shí)，則構(gòu)成數(shù)額犯的未遂形態(tài)[9]。

我國(guó)刑法第23條規(guī)定，已經(jīng)著手實(shí)行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。而能否據(jù)此認(rèn)定刑法分則各條文規(guī)定的所有罪名均存在犯罪未遂形態(tài)呢？對(duì)此，我國(guó)刑法理論界的通說(shuō)認(rèn)為，除了舉動(dòng)犯是作為行為人一旦著手犯罪實(shí)行行為即告犯罪既遂的情形外，其他的直接故意犯罪均存在犯罪未遂形態(tài)。然而，此結(jié)論又能否作為對(duì)完全肯定說(shuō)的支持，認(rèn)為一旦行為人著手實(shí)施數(shù)額犯的犯罪構(gòu)成由于意志以外的原因而未能完成行為者均構(gòu)成犯罪未遂呢？筆者認(rèn)為這是值得商榷的。如上文所述，我國(guó)刑事立法是定性加定量的模式，一個(gè)行為究竟是否構(gòu)成犯罪，不僅僅是其行為符合構(gòu)成要件這么簡(jiǎn)單，還要判斷該行為的社會(huì)危害性是否達(dá)到成立犯罪所需的程度，對(duì)于判斷未遂行為是否構(gòu)成犯罪未遂更是如此。對(duì)此，王志祥教授將其表述為行為未遂和犯罪未遂的區(qū)別，并指出：“一般意義上的未遂行為是否屬于犯罪未遂，取決于對(duì)其能否排除符合刑法第13條但書(shū)規(guī)定的可能性?！盵3]筆者對(duì)此深表贊同，按照完全肯定說(shuō)的觀(guān)點(diǎn)，則勢(shì)必會(huì)將一些不具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的未遂行為也認(rèn)定為犯罪未遂，導(dǎo)致刑罰處罰范圍的擴(kuò)大。

而對(duì)于完全否定說(shuō)，筆者亦不贊同。完全否定說(shuō)實(shí)際上是認(rèn)為數(shù)額犯中法定數(shù)額的發(fā)生是數(shù)額犯成立的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。達(dá)到法定數(shù)額的即成立犯罪，未達(dá)到法定數(shù)額的則根本不成立犯罪。筆者認(rèn)為，這一說(shuō)法過(guò)度擴(kuò)大了數(shù)額犯罪中數(shù)額的作用，即將數(shù)額作為評(píng)判數(shù)額犯罪社會(huì)危害性程度的唯一標(biāo)準(zhǔn)。上文有關(guān)數(shù)額犯中數(shù)額的性質(zhì)中已經(jīng)指明，數(shù)額犯中數(shù)額僅能作為重要的因素加以考量，現(xiàn)實(shí)的司法實(shí)踐中必然存在除數(shù)額以外的其他情節(jié)影響入罪或者出罪，筆者在此不再重述。

相對(duì)于完全肯定說(shuō)和完全否定說(shuō)，筆者更傾向于折中說(shuō)，認(rèn)為數(shù)額犯是否存在犯罪未遂形態(tài)要區(qū)別不同情況，而折中說(shuō)亦有其不足之處。仔細(xì)閱讀上文中有關(guān)肯定說(shuō)與折中說(shuō)中學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，某一罪名究竟是行為數(shù)額犯還是結(jié)果數(shù)額犯在理論界中尚未有定論，如有的學(xué)者認(rèn)為盜竊罪是行為數(shù)額犯，有的學(xué)者則認(rèn)為盜竊罪是結(jié)果數(shù)額犯。鑒于此，筆者認(rèn)為此種分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)未免有些模糊。而在本文開(kāi)篇之初，筆者就將數(shù)額犯限定在基本犯的范疇內(nèi)，實(shí)際上，可以考慮將數(shù)額犯罪分為數(shù)額犯和數(shù)額加重犯，進(jìn)而討論各自是否存在未遂形態(tài)。鑒于本文討論的是數(shù)額犯，所以，在此僅對(duì)數(shù)額犯是否存在犯罪未遂做詳細(xì)闡述。

縱觀(guān)我國(guó)刑法中關(guān)于數(shù)額犯的處罰規(guī)定，大都在3年以下有期徒刑。且我國(guó)刑法理論界認(rèn)為，某一犯罪行為的刑罰幅度為3年以下有期徒刑、拘役、管制的一般為輕罪。既然數(shù)額犯在既遂情形下的社會(huì)危害性都較為輕微，那么其未遂情形下的行為能否滿(mǎn)足刑法規(guī)定的犯罪定量要件并進(jìn)而構(gòu)成犯罪未遂則是值得懷疑的。

實(shí)際上，我國(guó)相關(guān)刑事立法中亦認(rèn)可數(shù)額犯一般不存在犯罪未遂，特殊情形下才構(gòu)成犯罪未遂。例如，最高人民法院1998年公布的《關(guān)于審理盜竊案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中規(guī)定：“盜竊未遂的，情節(jié)嚴(yán)重，如以數(shù)額巨大的財(cái)物或者國(guó)家珍貴文物等為盜竊目標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)定罪處罰?！痹偃?，最高人民法院、最高人民檢察院2001年公布的《關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中規(guī)定：“偽劣產(chǎn)品尚未銷(xiāo)售，貨值金額達(dá)到刑法第140條規(guī)定的銷(xiāo)售金額3倍以上的，以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪(未遂)定罪處罰。”都說(shuō)明并非所有的數(shù)額犯只要著手后由于行為人意志以外的原因而未完成的均成立犯罪未遂，往往是其中具有嚴(yán)重情節(jié)或者其他特殊情形的才構(gòu)成犯罪未遂。

綜上所述，筆者認(rèn)為，數(shù)額犯中的數(shù)額作為衡量數(shù)額犯社會(huì)危害性程度的最重要的因素，在大多數(shù)情況下，對(duì)于數(shù)額犯是否成立起到?jīng)Q定性作用。即多數(shù)情況下數(shù)額犯中法定數(shù)額發(fā)生的則成立相關(guān)犯罪且為犯罪既遂，由于行為人意志以外的原因而導(dǎo)致法定數(shù)額未發(fā)生的，鑒于其社會(huì)危害性程度較為輕微，則不能夠成立數(shù)額犯的相關(guān)罪名。也就是說(shuō)，法定數(shù)額的發(fā)生與否，在大多數(shù)情況下起到的是決定數(shù)額犯是否成立的定性作用，而非判斷行為既、未遂的定量意義。但這并非意味著數(shù)額犯不存在犯罪未遂。特殊情況下，數(shù)額犯的未遂形態(tài)仍可以構(gòu)成犯罪未遂，而這些特殊情況往往是造成了嚴(yán)重的后果或者具有其他嚴(yán)重的情節(jié)等。

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