陳方麗

（溫州科技職業(yè)學(xué)院，浙江 溫州 325006）

理論研究

林業(yè)碳匯交易運行機制研究

陳方麗

（溫州科技職業(yè)學(xué)院，浙江 溫州 325006）

在全球氣候變化異常災(zāi)害性天氣頻發(fā)的大環(huán)境下，實行碳匯交易是通過市場驅(qū)動來推進當(dāng)前高污染、高能耗、碳生產(chǎn)力低下的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型升級的必要手段。闡述了實行碳匯交易的必要性，對碳匯交易的相關(guān)概念和主體進行了界定，林業(yè)碳匯交易市場的運行機制進行全面的研究，主要包括供求機制、價格機制、競爭機制、融資機制和風(fēng)險保障機制，并據(jù)此構(gòu)建了林業(yè)碳匯交易運行機制的模式圖。

碳匯；林業(yè)碳匯；碳匯交易；碳匯交易市場；運行機制

1 問題的提出

國際碳交易市場將最終成長為超過十萬億美元的超大型市場，有望超過石油市場，成為世界第一大市場[1]。如此巨大的市場潛力，充分顯示了實行碳匯交易的必要性和重要性。同時，中國作為全球最大的溫室氣體排放國，承擔(dān)的減排任務(wù)日益加重?！笆濉逼陂g，中國確定了“單位GDP能耗下降16%、碳強度下降17%”的目標[2]。為實現(xiàn)這一目標，中國正嘗試逐步建立碳排放交易市場，探索運用市場機制來實現(xiàn)節(jié)能減排。但我們也不得不看到，中國碳匯市場發(fā)展還是相對緩慢的，交易量也相對較少，缺乏國際話語權(quán)。因此，中國碳匯交易市場要加快與國際交流，進入國際碳匯市場交易體系，探尋出適合中國國情的碳匯交易運行機制，全面提升我國碳匯市場的競爭力，增強碳匯市場國際話語權(quán)。

2 碳匯交易相關(guān)概念及主體界定

2.1 碳匯和林業(yè)碳匯

碳匯（Carbon Sink），是指從大氣中清除二氧化碳及其他溫室氣體的過程、活動或機制。碳匯不僅僅指大家所熟知的林業(yè)碳匯，還包括海洋碳匯，草原碳匯、農(nóng)業(yè)碳匯等等，只要能夠從大氣中消除二氧化碳的都可囊括在“碳匯”行列。

目前的碳匯主要指林業(yè)碳匯（Forest Carbon Sink），即通過植樹造林增加對于二氧化碳的吸收，并將其固定在植被或土壤中，從而減少該氣體在大氣中的濃度。

2.2 碳交易和碳匯交易

目前很多人對碳匯交易的概念認識不清，往往誤將碳匯交易等同于碳交易，這是很大的誤區(qū)。雖然這兩項活動的目的都是為了減少大氣中的溫室氣體，但卻存在著本質(zhì)上的不同。

修剪：修剪包括冬季修剪和夏季修剪及雄株修剪。冬季修剪一般在12月至次年2月份或傷流期前進行。采用短截和疏剪相結(jié)合，合理分配長、中、短枝。疏除過密枝、病弱枝、重疊枝等。結(jié)果母枝優(yōu)選中庸枝，其次強旺枝和短果枝。夏季修剪集中在2月中下旬至7月或8月，主要開展抹芽、摘心和疏枝等。保證果葉比為2～3∶1，每平方米架面的正常結(jié)果枝為10～12個。雄株修剪主要為夏季修剪，通常在花后進行，主要將開過花的雄花枝從基地剪除，培養(yǎng)主干附近多主蔓、留生長健壯的枝條開年開花。

碳交易（Carbon Emissions Trading）是指通過購買其他國家的碳排放指標，從而形成二氧化碳排放權(quán)的交易。而碳匯交易（Carbon Trading）是指通過投資造林等，以增加碳匯，抵消碳排放，從而降低本身總的碳排量的目標，是一種以市場為基礎(chǔ)的旨在減緩氣候變化的手段。在此基礎(chǔ)上形成了碳匯交易市場（Carbon TradingMarket）。

碳匯交易市場可以分為配額交易市場（Regulated Market）和自愿交易市場（Voluntary Market）?！芭漕~交易市場為那些有溫室氣體排放上限的國家或企業(yè)提供碳交易平臺，以滿足其減排需要；而自愿交易市場則是從其他目標出發(fā)（如企業(yè)的社會責(zé)任、品牌建設(shè)、社會效益等和個人抵消碳足跡需要等），自愿進行碳匯交易以實現(xiàn)其目標的市場”[3]。

2.3 碳匯交易市場主體

不管是配額交易市場還是自愿交易市場，碳匯交易市場的運行首先必須明確市場主體，否則就無法運行?！疤紖R交易的市場主體是指在碳匯交易市場中進行碳排放權(quán)買賣活動的各類微觀主體，主要包括參與碳匯交易的企業(yè)、個人或機構(gòu)組織”[4]。

2.3.1 企業(yè)

企業(yè)作為溫室氣體的主要排放者，是碳匯交易市場中最主要的交易主體。但由于目前我國還未出臺企業(yè)強制性減排任務(wù)，因此目前企業(yè)參與碳匯交易還是以自愿性質(zhì)為主。從調(diào)查結(jié)果來看，有65.07%的企業(yè)都愿意參與碳匯交易。如果國家一旦出臺企業(yè)強制性減排任務(wù)，企業(yè)必將成為碳匯交易市場（主要指配額交易市場）的最大主體。

2.3.2 個人

當(dāng)然，個人在生產(chǎn)生活中也會排放溫室氣體，因此，個人也有義務(wù)參與到碳匯交易之中（主要指自愿交易市場）。從調(diào)查結(jié)果來看，大部分社會公眾環(huán)保低碳意識都非常強，有82.98%的社會公眾都表示愿意參與到碳匯交易當(dāng)中，通過多種渠道和方式購買碳信用以抵消個人的碳足跡。

2.3.3 機構(gòu)組織

機構(gòu)組織也將成為碳匯市場中的交易主體，主要包括從事環(huán)境保護工作的環(huán)保組織、為碳匯交易的供給者和需求者提供交易所需服務(wù)的中介者，或者是以特殊主體身份直接參與到碳匯交易活動的政府機構(gòu)等。目前我國深圳、天津、上海等部分碳交易試點已進入實操階段。

3 林業(yè)碳匯交易運行機制研究

3.1 供求機制

3.1.1 供給機制

林業(yè)碳匯市場的供給者即林業(yè)碳匯服務(wù)的提供者?！坝捎谏痔烊痪哂泄烫贾蒲醯淖饔茫蚨謽I(yè)碳匯服務(wù)的提供者就是森林的林權(quán)所有者”[5]。具體而言，林業(yè)碳匯的主要提供者是集體林場、國有林場和其他擁有或者經(jīng)營森林資源的個人、企業(yè)以及其他實體。但要注意的是并非所有的林權(quán)所有者都能成為林業(yè)碳匯的有效供給者，如市政綠化建設(shè)或企事業(yè)單位內(nèi)的林木和零散的樹木等都不能成為林業(yè)碳匯的供應(yīng)者而進入市場。

為建立有效的林業(yè)碳匯供給機制可以從以下幾方面入手：①刺激擴大對林業(yè)碳匯的有效需求，包括國際需求和國內(nèi)需求、單位需求和個人需求等。有需求才會有供給。②規(guī)范林業(yè)碳匯市場供給，完成林業(yè)碳匯標準生產(chǎn)和認證一體化進程。因此要加快林業(yè)碳匯標準體系建設(shè)，尤其是碳匯交易標準的制定，包括交易標準、交易規(guī)則和其他標準的制定和完善。③加快碳匯交易平臺建設(shè)，完善林業(yè)碳匯登記注冊制度，及時發(fā)布林業(yè)碳匯的供給和需求信息及價格信息等，建立一個碳匯供需信息庫，使碳匯交易市場的供需信息完全透明化，降低碳匯交易的信息搜尋成本，以促進碳匯交易的順暢發(fā)展。④降低林業(yè)碳匯供給者的風(fēng)險，包括價格風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險等。

3.1.2 需求機制

林業(yè)碳匯市場的需求者是碳排放源單位或個人。“在京都協(xié)定的約束下林業(yè)碳匯的購買者主要是由于氣候變化而被要求進行溫室氣體減排的發(fā)達國家的企業(yè)、機構(gòu)組織或者是個人”[6]，比較著名的碳匯購買者有歐盟和世界銀行。但目前中國尚未受京都協(xié)定的約束，還未履行強制減排義務(wù)，因此目前中國對林業(yè)碳匯的需求以自愿需求為主，因此需求量還不是很大。在自愿碳匯市場條件下，主要的林業(yè)碳匯購買者主要有為做到“碳中性”而自愿承諾減排的“綠色企業(yè)”、為中和個人生產(chǎn)生活碳足跡而購買碳匯的個人、為履行對氣候變化責(zé)任而購買碳補償?shù)南嚓P(guān)政府部門、為聲譽而進行碳補償?shù)姆菭I利組織和國際會議活動等。但我們也必須看到，中國做為世界最大的溫室氣體排放國，履行減排義務(wù)勢在必行。一旦國家出臺了強制減排任務(wù)，碳排放超標的相關(guān)企業(yè)和部門將成為林業(yè)碳匯市場的最大購買者。因此，林業(yè)碳匯市場的潛在需求量巨大。

為建立有效的林業(yè)碳匯需求機制主要可以從兩方面入手：①要出臺溫室氣體減排的強制性政策。作為世界溫室氣體排放第一大國，中國有義務(wù)也有責(zé)任出臺溫室氣體減排的強制性政策來履行減排義務(wù)。當(dāng)然，在現(xiàn)行條件下不可能一蹴而就，可以分階段實施。在中國正式承諾減排前，可以先讓碳排放量較大的行業(yè)企業(yè)和部門如交通、電力、鋼鐵等行業(yè)部門先行帶頭履行減排義務(wù)，制定試點單位，摸索碳匯交易的有效運行機制。在中國正式承諾減排后，則要科學(xué)確立我國溫室氣體的排放目標，建立國家溫室氣體排放配額分配制度，全方位實行林業(yè)碳匯交易。②加強對碳匯交易理論的宣傳和研究。碳匯交易理論的源頭在歐美，到目前已有二十年的歷史，發(fā)展相對比較完善。但碳匯交易在我國的興起不過六七年的時間，還屬于比較新興的研究領(lǐng)域，很多理論、方法、政策扔在探索和研究中。通過加強對氣候變化和林業(yè)碳匯及碳匯交易的宣傳，能夠提高社會公眾對氣候的變化意識，加強公眾的低碳意識和林業(yè)碳匯意識，這樣能刺激他們對林業(yè)碳匯產(chǎn)生有效需求，從而參與到林業(yè)碳匯交易中來，從而推動林業(yè)碳匯交易市場的健康有序發(fā)展。

3.2 價格機制

根據(jù)經(jīng)濟學(xué)原理，商品價格是商品價值的貨幣表現(xiàn)。商品價格主要由生產(chǎn)成本、流通費用、稅收和利潤四部分所組成。從理論上來講，林業(yè)碳匯商品的價格也應(yīng)該由這四部分所構(gòu)成。但由于林業(yè)碳匯自身的特殊性，使得林業(yè)碳匯價格形成受到諸多因素的影響，最重要的影響因素當(dāng)屬林業(yè)碳匯的成本，簡單的可以分為林業(yè)碳匯的生產(chǎn)成本（包含造林成本、管理成本、機會成本）和交易成本。排除自然災(zāi)害等意外情況，林業(yè)碳匯的生產(chǎn)成本是相對穩(wěn)定的，但由于林業(yè)碳匯商品自身的復(fù)雜性導(dǎo)致交易成本卻一直居高不下，過高的交易成本將直接影響碳匯交易的價格和市場需求。

而要降低林業(yè)碳匯項目的交易成本，可以從兩方面著手：①將林業(yè)碳匯交易程序盡量簡化和標準化，盡可能使用簡化的林業(yè)碳匯交易的計量和檢驗程序并使其標準化，讓項目開發(fā)者可以自行完成項目的文件設(shè)計，降低咨詢費用等。②要盡可能的擴大林業(yè)碳匯項目的經(jīng)營規(guī)模。因為林業(yè)碳匯交易成本中有很多成本是相對固定不變的，與項目規(guī)模大小沒有直接的關(guān)系，如項目的搜尋成本、文件成本、審查成本、監(jiān)測成本、談判成本和認證成本等。如果碳匯項目規(guī)模過小，則會導(dǎo)致林業(yè)碳匯項目的單位交易成本過高。因此，應(yīng)盡可能擴大林業(yè)碳匯項目的經(jīng)營規(guī)模，從而降低項目的單位交易成本。當(dāng)然，如果國家可以負擔(dān)林業(yè)碳匯項目的審批成本、監(jiān)測成本、核查和認證成本等，也可大大降低林業(yè)碳匯項目的交易成本。由此可見，林業(yè)碳匯價格的構(gòu)成不僅僅受交易成本的影響，國家方針政策對林業(yè)碳匯交易的價格影響也很大。

3.3 競爭機制

由于目前林業(yè)碳匯的購買者主要是《京都議定書》附件I中規(guī)定的承擔(dān)強制減排義務(wù)的一些發(fā)達國家，因此造成了林業(yè)碳匯市場的購買者較少，有效需求不足，交易量有限。而我國目前還是非附件I國家，不承擔(dān)強制減排義務(wù)，因此我國政府或企業(yè)并不存在對溫室氣體排放指標的強制需求，當(dāng)然對林業(yè)碳匯的需求也就較少，基本以自愿需求為主。由此可見，目前我國的林業(yè)碳匯市場屬于典型的買方壟斷市場。

由于我國的林業(yè)碳匯市場是典型的買方壟斷市場，供給者較多，而需求者較少，因此首先必須解決碳匯交易市場需求不足的問題。而要解決這一問題就要建立有效的碳匯交易市場需求機制，這一問題在上文已有闡述，在此不再贅述。其次要規(guī)范碳匯供給市場，防止碳匯供給壟斷的出現(xiàn)，形成良性市場競爭。最后政府要制定相應(yīng)的市場交易制度法規(guī)。由于目前我國林業(yè)碳匯交易市場仍是一個松散發(fā)育不完全的市場，有效的市場競爭機制還很缺失，應(yīng)重點予以研究建立。

3.4 融資機制

若缺乏相應(yīng)的資金，林業(yè)碳匯交易市場則很難有效運行，因此融資機制是林業(yè)碳匯交易市場能夠正常運行的助推器和潤滑劑。林業(yè)碳匯融資的主體主要是碳匯企業(yè)，融資的方式很多，主要有以下幾種：①碳匯交易平臺融資。實現(xiàn)碳匯交易是林業(yè)碳匯融資最有效，也是最具融資潛力的方式之一。就目前而言，建立碳匯交易融資平臺是急需解決的問題；②商業(yè)貸款融資。林業(yè)碳匯是林業(yè)的特殊表現(xiàn)形式，其商業(yè)貸款融資可參考林業(yè)項目執(zhí)行；③產(chǎn)業(yè)投資基金融資。根據(jù)目前林業(yè)碳匯具有未來的諸多不確定性的特點，林業(yè)碳匯產(chǎn)業(yè)投資基金的組織模式應(yīng)以封閉式為主；④資本市場融資；⑤BOT系列項目融資。根據(jù)當(dāng)前的實踐，可采用BOT和TOT模式[7]。林業(yè)碳匯融資機制圖（見圖1）。

3.5 風(fēng)險保障機制

由于林業(yè)碳匯項目自身的特殊性，導(dǎo)致林業(yè)碳匯項目的經(jīng)營風(fēng)險比一般項目要更大一些，因此建立風(fēng)險保障機制規(guī)避各類風(fēng)險就變得尤為重要。林業(yè)碳匯市場市場的風(fēng)險主要來源于自然風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、價格風(fēng)險和資金風(fēng)險等。上述這些經(jīng)營風(fēng)險的存在會對林業(yè)碳匯的供給者造成利益損失，從而影響碳匯交易的供給，因此要采取有效的風(fēng)險防范措施來降低林業(yè)碳匯市場的風(fēng)險，建立健全林業(yè)碳匯市場的風(fēng)險保障機制。一要提高風(fēng)險防范意識。林業(yè)碳匯的供給者必須學(xué)習(xí)先進的管理技術(shù)，降低由于病蟲害等引發(fā)的風(fēng)險。二要發(fā)展林業(yè)碳匯保險市場，開設(shè)自然災(zāi)害保險、病蟲災(zāi)害保險、政治及政策損失保險等降低自然風(fēng)險。三要規(guī)范林業(yè)碳匯交易市場，建立和完善林業(yè)碳匯交易相關(guān)的法律法規(guī)制度，讓碳匯交易市場制度和規(guī)則清晰化、標準化，減少碳匯交易市場的不確定性，提高林業(yè)碳匯交易商品的流動性，以最大限度節(jié)約交易成本、降低風(fēng)險損失。

綜上所述，形成林業(yè)碳匯交易市場運行機制模式（見圖2）。

[1]尕丹才讓,李忠民.碳匯交易機制在西部生態(tài)補償中的借鑒和啟示[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2012(3):139-144.

[2]國務(wù)院.中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要[R],新華網(wǎng),2011.3.17.

[3]馮巍.全球碳交易市場架構(gòu)與展望[J].發(fā)展研究,2009(5):42-44. [4]劉婧.我國節(jié)能與低碳的交易市場機制研究[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2010.

[5]邱威,姜志德.我國森林碳匯市場構(gòu)建初探[J].世界林業(yè)研究, 2008(6):54-57.

[6]王杏芝,高建中.從市場主體角度探析森林碳匯市場發(fā)展[J].林業(yè)調(diào)查規(guī)劃,2011,36(1):117-119.

[7]黃宰勝.基于志愿市場的碳匯林業(yè)融資機制研究[J].綠色財會, 2011(12):16-21.

［責(zé)任編輯：鄭德勝］

Research on OperatingMeachanism ofForest Carbon Sink Trade

CHENFang-li
(Wenzhou Vocational&Technical College,Wenzhou,Zhejiang,325006,China)

As the abnormal change of global climate,the carbon trading is a necessary way to promote the production mode of high pollution,high energy consumption,low carbon productivity to transform and upgrade.This paper describes the necessity of the implementation of carbon trading,defines the related concepts ofcarbon tradingand the transaction subject,and then builds a forest carbon sink market operation mechanism,including the supply and demand mechanism,the price mechanism,the competition mechanism,the financingmechanismand the risk protection mechanism.

carbon sink;forest carbon sink;carbon trading;carbon tradingmarket;operatingmechanism

F326.2

A

1673-5919（2013）05-0001-04

2013-09-08

浙江省社會科學(xué)界聯(lián)合會研究課題成果（2013N028）；溫州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目（12wsk239）；溫州市科技計劃項目（R20110005）

陳方麗（1981-），講師，經(jīng)濟師，碩士研究生，從事低碳經(jīng)濟發(fā)展、市場營銷方面研究。