李少斐

（天津社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究所，天津 300191）

專業(yè)技術(shù)人員群體的收入及來源辨析

李少斐

（天津社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究所，天津 300191）

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，人力資本載體與人力資本所有權(quán)主體日益趨于結(jié)合，生產(chǎn)主體對(duì)生產(chǎn)條件的占有關(guān)系、生產(chǎn)主體的勞動(dòng)形式、內(nèi)涵和外延均發(fā)生了重大變化，使擁有較多核心生產(chǎn)要素的新社會(huì)階層中的專業(yè)技術(shù)人員群體獲得高收入成為必然。他們的收入是由人力資本和多種制度因素一起決定的，其收入來源主要是勞動(dòng)報(bào)酬和人力資本投入所得。

新社會(huì)階層；專業(yè)技術(shù)人員群體；人力資本；生產(chǎn)要素；收入來源

隨著新興產(chǎn)業(yè)、新興部門在我國(guó)的大批出現(xiàn)，就業(yè)于電子信息、金融理財(cái)、中介服務(wù)、律師、保險(xiǎn)、文化創(chuàng)意、生物生命工程、軟件開發(fā)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員人越來越多，他們絕大多數(shù)屬于高學(xué)歷、高科技、高層次等“三高”人員，是社會(huì)的知識(shí)精英、技術(shù)精英。從階層屬性看，他們可以歸到新社會(huì)階層里（thenew socialstratum）。他們的收入水平普遍較高，根據(jù)CSDN2011年初在網(wǎng)上發(fā)起“2011年軟件行業(yè)技術(shù)人員薪資大調(diào)查”顯示，北京、上海、深圳的專業(yè)技術(shù)人員群體收入水平為月薪5 000～10 000元左右，已經(jīng)成為較高收入群體。與此相應(yīng)，專業(yè)技術(shù)人員群體的收入來源、正當(dāng)性一再被人質(zhì)疑，他們的收入是否勞動(dòng)所得？他們的收入里含不含人力資本投入所得？他們的收入是否合乎社會(huì)主義分配原則？這些都是不得不嚴(yán)肅面對(duì)的問題，需要加以深入研究。

一、生產(chǎn)要素形態(tài)的新變化與專業(yè)技術(shù)人員群體的收入

當(dāng)前生產(chǎn)要素的形態(tài)隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展更加多樣化了，生產(chǎn)要素不僅有物質(zhì)形態(tài)的，更多的是有了精神或知識(shí)形態(tài)的。生產(chǎn)過程中除了傳統(tǒng)的勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對(duì)象，如，土地、勞動(dòng)、貨幣資本等外，勞動(dòng)主體的技術(shù)專利、健康、智力才能、精神等也成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可或缺的核心生產(chǎn)要素。價(jià)值的唯一源泉是人類勞動(dòng)，但使用價(jià)值即物質(zhì)財(cái)富的唯一源泉并不只是勞動(dòng)，價(jià)值創(chuàng)造和財(cái)富創(chuàng)造也不是一回事，財(cái)富是由勞動(dòng)、資本、土地、技術(shù)等多種生產(chǎn)要素共同創(chuàng)造的。同時(shí)，社會(huì)各階層占有生產(chǎn)要素情況差異很大，生產(chǎn)要素的階層分布已隨科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展出現(xiàn)了新變化，即，傳統(tǒng)意義上的無產(chǎn)階級(jí)或工人階級(jí)較多地占有勞動(dòng)力資本，而新社會(huì)階層中專業(yè)技術(shù)人員群體較多地占有非實(shí)物形態(tài)資本，即知識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)資源，從而成為擁有更多人力資本的載體階層。換句話說，當(dāng)前越來越多的社會(huì)成員隨著科技的發(fā)展，有了自主獲得和支配智力成果的權(quán)利、條件和機(jī)會(huì)，人力資本載體與人力資本所有權(quán)主體趨于結(jié)合，這是生產(chǎn)要素所有制關(guān)系方面出現(xiàn)的一個(gè)新變化，意味著勞動(dòng)者自主擁有生產(chǎn)要素所有權(quán)成為必然。在我們傳統(tǒng)所有制觀念中，所有制被狹義地理解為物質(zhì)生產(chǎn)資料所有制，其實(shí)，“馬克思的所有制理論包括勞動(dòng)力所有權(quán)體系和生產(chǎn)資料所有權(quán)體系兩方面的內(nèi)容，但后人把馬克思的所有制理論等同于生產(chǎn)資料所有制理論，直接造成了對(duì)馬克思公有制權(quán)力體系理論的誤讀：將公有制等同于生產(chǎn)資料公有制，否認(rèn)勞動(dòng)者的勞動(dòng)力所有權(quán)”[1]，現(xiàn)在必須正本清源，承認(rèn)“在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)革命和知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件下，與生產(chǎn)資料系統(tǒng)中的知識(shí)性生產(chǎn)資料越來越居主導(dǎo)地位的傾向相適應(yīng)，在生產(chǎn)資料系統(tǒng)所有制關(guān)系中也必然出現(xiàn)知識(shí)性生產(chǎn)資料所有制關(guān)系越來越占主導(dǎo)地位的傾向?！盵2]我們知道，儲(chǔ)存在勞動(dòng)主體頭腦中的知識(shí)、智力、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，不僅其使用權(quán)掌握在勞動(dòng)主體手中，其他人無法從外部強(qiáng)制剝奪，而且勞動(dòng)主體作為人力資本承載者，在一定程度上還享有其所有權(quán)，可自由支配自己占有的人力資本，也就說，人力資本與其所有者不可分的特性，使人力資本載體與人力資本所有權(quán)主體趨于結(jié)合。這樣，勞動(dòng)主體與勞動(dòng)對(duì)象的關(guān)系有了新的發(fā)展，勞動(dòng)主體對(duì)生產(chǎn)條件的占有關(guān)系發(fā)生了新的變化。在專業(yè)技術(shù)人群那里，盡管他們也受雇于一定的組織，但與工業(yè)社會(huì)的雇員已有絕大的不同，他們是擁有人力資本的生產(chǎn)主體，他們對(duì)人力資本等生產(chǎn)要素的占有與《共產(chǎn)黨宣言》所說的“以剝削別人勞動(dòng)為基礎(chǔ)”的資產(chǎn)階級(jí)占有制完全不是一回事，而是屬于“以生產(chǎn)者自己的勞動(dòng)為基礎(chǔ)”的“一般的所有制”。

隨著社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展、深化，技術(shù)、資金等要素越來越深地影響到生產(chǎn)和分配，使用價(jià)值的分配原則，是“依賴于生產(chǎn)方式”的，生產(chǎn)要素所有制關(guān)系這種新變化必然要體現(xiàn)在收入分配方面。因?yàn)橄M(fèi)資料的任何一種分配，都不過是生產(chǎn)條件本身分配的結(jié)果。黨的十五大根據(jù)所有制關(guān)系或所有權(quán)結(jié)構(gòu)的新變化及人力資本在整個(gè)資本結(jié)構(gòu)中地位和比重不斷提高、且已經(jīng)直接“參與到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全過程中去”[3]的實(shí)際情況，把“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合”確定為我國(guó)現(xiàn)階段的分配原則。而現(xiàn)階段的客觀條件也只能采用這樣的收入分配原則。因?yàn)閷?shí)行馬克思等量勞動(dòng)領(lǐng)取等量消費(fèi)品的分配原則是有特定前提條件的，就是市場(chǎng)關(guān)系的消亡，這樣的前提條件在我國(guó)至今還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有具備。初級(jí)階段的社會(huì)主義社會(huì)是帶著舊社會(huì)痕跡的社會(huì)，通行的依然是商品交換的原則，“現(xiàn)今實(shí)行的按勞分配實(shí)際上不是也不可能是馬克思設(shè)想的那種原則”。[4]我們既然“放手讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理和資本的活力競(jìng)相進(jìn)發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流”，就得讓生產(chǎn)要素所有者獲得相應(yīng)的收入，讓生產(chǎn)要素的所有者共同參與財(cái)富分配，即在經(jīng)濟(jì)上讓其要素所有權(quán)得以實(shí)現(xiàn)。這樣，人們的收入水平就是由人力資本和多種制度因素一起決定了。

此外，人力資本所有者參與剩余價(jià)值分配是人力資本的資本本性使然。資本的本性是增殖，資本的生命在于運(yùn)動(dòng)，這就要求“人力資本和實(shí)物資本在平等協(xié)作的基礎(chǔ)上共享企業(yè)剩余”，[5]擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，也就是說，市場(chǎng)中的企業(yè)實(shí)質(zhì)上是勞動(dòng)力、人力資本和物質(zhì)資本三者的特別合約，即為張五常所主張的“分成式合約”，是人力資本與物質(zhì)資本合作博弈的結(jié)果。事實(shí)上，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人力資本從計(jì)劃配置機(jī)制向市場(chǎng)化配置機(jī)制轉(zhuǎn)變后，人力資本所有權(quán)與收益權(quán)就統(tǒng)一起來了，人力資本所有者在市場(chǎng)中獲得資本收益權(quán)利完全是正當(dāng)合法的。2005年3月中國(guó)上海浦東新區(qū)頒布了《人力資本出資試行辦法》，其中規(guī)定只要有技術(shù)、技能、經(jīng)驗(yàn)，同樣可以入股，參與企業(yè)的利潤(rùn)分配。表明以知識(shí)為基礎(chǔ)的人類智力勞動(dòng)成果，已被產(chǎn)權(quán)化、商品化和資本化，知識(shí)、信息、技術(shù)在某種意義上已經(jīng)成為比貨幣資本、實(shí)物資本更為重要的一種資本。

當(dāng)代科技革命正迅猛地改變著各種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中的實(shí)際地位和作用，使掌握現(xiàn)代科技知識(shí)和經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的勞動(dòng)者在財(cái)富創(chuàng)造中的作用日益突出。知識(shí)致富、信息致富、技術(shù)致富正在變成一種普遍的社會(huì)現(xiàn)象，成為人們迅速致富的新途徑。因此，隨著科學(xué)技術(shù)密集型生產(chǎn)力、高科技生產(chǎn)力的形成和發(fā)展，新社會(huì)階層的收入還將有大幅增長(zhǎng)。所以，必須從分配制度層面上，正確對(duì)待新社會(huì)階層獲得高收入的現(xiàn)實(shí)性和合理性。

二、勞動(dòng)形式、內(nèi)涵和外延的新變化與專業(yè)技術(shù)人員群體的收入

高級(jí)復(fù)雜智力勞動(dòng)報(bào)酬是專業(yè)技術(shù)人群收入的主要渠道之一。根據(jù)馬克思主義的勞動(dòng)價(jià)值論，勞動(dòng)的自然形式總是隨著生產(chǎn)力的不斷社會(huì)化和現(xiàn)代化而不斷豐富發(fā)展的。目前，社會(huì)的勞動(dòng)結(jié)構(gòu)已發(fā)生了巨大變化，勞動(dòng)的內(nèi)涵和外延進(jìn)一步加深和擴(kuò)大，勞動(dòng)可分為直接操作勞動(dòng)、科學(xué)技術(shù)勞動(dòng)和經(jīng)營(yíng)管理勞動(dòng)等，而且科技工作和經(jīng)營(yíng)管理工作已成為勞動(dòng)的重要形式。

經(jīng)典作家使用過“物化勞動(dòng)”、“死勞動(dòng)”或“過去的勞動(dòng)”概念，啟示我們除了物質(zhì)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)外還有科技勞動(dòng)、創(chuàng)業(yè)勞動(dòng)、經(jīng)營(yíng)管理勞動(dòng)、教育藝術(shù)勞動(dòng)和第三產(chǎn)業(yè)的服務(wù)勞動(dòng)等。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和質(zhì)量主要取決于知識(shí)和發(fā)明創(chuàng)造等智能、智慧因素，商品價(jià)值的創(chuàng)造由以體力勞動(dòng)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐阅X力勞動(dòng)為主，精神生產(chǎn)部門的腦力勞動(dòng)將成為主要?jiǎng)趧?dòng)方式，日漸成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)中占支配地位的勞動(dòng)形式。

從總體上看，新社會(huì)階層中的專業(yè)技術(shù)群體主要從事電子信息、金融理財(cái)、中介服務(wù)、律師、保險(xiǎn)、文化創(chuàng)意、生物生命工程、軟件開發(fā)等產(chǎn)業(yè)并參與經(jīng)營(yíng)、決策、指揮和管理等勞動(dòng)，如，民營(yíng)科技企業(yè)的科技管理人員運(yùn)用自己所掌握的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)所從事的科技創(chuàng)新、生產(chǎn)管理，中介組織從業(yè)人員所作的正確決策等，他們的這種勞動(dòng)無疑是一種創(chuàng)造價(jià)值的“組合勞動(dòng)”[6]，屬于“社會(huì)總勞動(dòng)”的有機(jī)組成部分。馬克思在《資本論》第一卷第十四章中指出“為了從事生產(chǎn)勞動(dòng)，現(xiàn)在不一定要親自動(dòng)手；只要成為總體工人的一個(gè)器官，完成他所屬的某一種職能就夠了”。鄧小平講得更直白：“不論腦力勞動(dòng)，體力勞動(dòng)，都是勞動(dòng)。從事腦力勞動(dòng)的人也是勞動(dòng)者”，而且他們的勞動(dòng)具有強(qiáng)度大、對(duì)象廣、壓力重等特點(diǎn)，屬于數(shù)倍于簡(jiǎn)單勞動(dòng)的復(fù)雜勞動(dòng)和高級(jí)勞動(dòng)，所創(chuàng)造的價(jià)值大于簡(jiǎn)單勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值。我們應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，承認(rèn)和尊重除體力勞動(dòng)以外的其他智力勞動(dòng)，對(duì)“組合勞動(dòng)”在價(jià)值的創(chuàng)造中的不可或缺作用進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。過去我們誤以為只有活勞動(dòng)才創(chuàng)造價(jià)值，認(rèn)為創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)主要指生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)性勞動(dòng)，只有生產(chǎn)工人和農(nóng)民的勞動(dòng)才能創(chuàng)造價(jià)值，生產(chǎn)工人和農(nóng)民才是勞動(dòng)者，實(shí)際上，創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)不僅包括工人農(nóng)民的生產(chǎn)性勞動(dòng)，而且包括創(chuàng)業(yè)人員、技術(shù)人員、管理人員、專業(yè)人士和企業(yè)主的管理勞動(dòng)和創(chuàng)造性勞動(dòng)，而且后者屬于高級(jí)復(fù)雜勞動(dòng)，其創(chuàng)造的價(jià)值更大。新社會(huì)階層作為“總體工人”的成員，他們的技術(shù)勞動(dòng)和管理勞動(dòng)收入顯然是按勞分配的一個(gè)必然結(jié)果，彰顯了勞動(dòng)力要素的分配權(quán)。

人力資本及其他生產(chǎn)要素參與分配獲得的非勞動(dòng)收入是專業(yè)技術(shù)人群收入的主要渠道之二。新的社會(huì)階層人士所掌控的資產(chǎn)、擁有的聰明才智，已經(jīng)成為進(jìn)一步創(chuàng)造價(jià)值并獲得收益的重要源泉。新社會(huì)階層成員大多就業(yè)于新興產(chǎn)業(yè)和高科技領(lǐng)域，年輕化、知識(shí)化特征明顯，是人力資本的占有主體，他們有的是通過技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配獲得收入，有的通過財(cái)產(chǎn)要素獲得的股金分紅、利息等，有的通過技術(shù)要素獲得的技術(shù)股份分紅、專利出售收入等，有的通過股權(quán)激勵(lì)方式取得的股份分紅等，有的獲得實(shí)物出租收入、保險(xiǎn)收益等。還有一些擁有知識(shí)、信息、技術(shù)專長(zhǎng)的專家和風(fēng)險(xiǎn)資本結(jié)合起來，創(chuàng)辦科技密集型企業(yè)、高科技企業(yè)，獲得高額收入，還有些掌握特殊知識(shí)、信息、技術(shù)的專業(yè)人才受企業(yè)股東的聘請(qǐng)，走上企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理崗位，成為經(jīng)營(yíng)管理階層，甚至一些文化素質(zhì)高、技術(shù)熟練的工人也獲得了穩(wěn)定豐厚的報(bào)酬，成為工人中的富有階層。由此可以看出，新社會(huì)階層的財(cái)富中有很大一塊是通過他們擁有的知識(shí)、技術(shù)等人力資本要素參與分配所獲得的非勞動(dòng)收入，這也是他們擁有較多的社會(huì)財(cái)富的一個(gè)重要原因。

合法的、合理范圍內(nèi)的其他收入是專業(yè)技術(shù)人群收入的主要渠道之三。不同的社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度下，按生產(chǎn)要素分配有不同的性質(zhì)和作用。資本主義社會(huì)，按照馬克思主義的觀點(diǎn),剝削收入與雇傭勞動(dòng)相關(guān)，剝削是生產(chǎn)資料所有者與勞動(dòng)者之間的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，生產(chǎn)資料所有者憑借所掌握的生產(chǎn)資料，無償?shù)卣加袆趧?dòng)者剩余勞動(dòng)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，剝削是非正當(dāng)?shù)暮蛻?yīng)予譴責(zé)的。但在社會(huì)主義條件下，作為生產(chǎn)要素的知識(shí)和智力為勞動(dòng)者占有，很難被少數(shù)人壟斷，生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)了基本平等占有，與此同時(shí)，“在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，由于管理革命和資本革命的發(fā)生，催生了現(xiàn)代企業(yè)制度和風(fēng)險(xiǎn)投資資本，由此引發(fā)資本剝削關(guān)系中的核心關(guān)系——資本與勞動(dòng)的原有雇傭關(guān)系開始發(fā)生多角度、多層次的變革，從而使得原有意義上的資本剝削收入發(fā)生部分質(zhì)變。并且，這種變革由于社會(huì)主義制度因素和初級(jí)階段政策因素的加入，還會(huì)發(fā)生某種程度的放大”，[7]在今天，按生產(chǎn)要素分配，實(shí)質(zhì)上是按產(chǎn)權(quán)分配，不僅有利于維護(hù)產(chǎn)權(quán)主體的利益，而且還有利于社會(huì)資源的合理配置，避免生產(chǎn)要素的濫用和浪費(fèi)，從而使資本的來源、占有、使用及收益分配都取得了社會(huì)資本的性質(zhì)和存在形式。因此，按生產(chǎn)要素分配就不能看成是剝削。盡管專業(yè)技術(shù)人群的收入中包含了一定的非勞動(dòng)所得，他們的一部分收入有剩余價(jià)值的屬性，但大多在合法的、合理的范圍內(nèi)。在正常情況下，國(guó)家通過法律和政策，通過稅收等手段，對(duì)高收入加以調(diào)節(jié)，可以促使他們將稅后的大部分利潤(rùn)用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，把凝固的個(gè)人資本變成流動(dòng)的社會(huì)資本。

總之，盡管新社會(huì)階層中專業(yè)技術(shù)人群收入來源與其創(chuàng)業(yè)精神、社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)、營(yíng)利機(jī)會(huì)的把握等因素有很大關(guān)系，甚至也與時(shí)運(yùn)機(jī)會(huì)等密切相關(guān)，但畢竟不能遮蔽他們的高級(jí)復(fù)雜智能勞動(dòng)和人力資本因素在其收入獲取中的至關(guān)重要作用，不能得出新社會(huì)階層的專業(yè)技術(shù)人員較高收入是無償占有其他勞動(dòng)階級(jí)剩余價(jià)值的結(jié)論。盡管新社會(huì)階層專業(yè)技術(shù)人群的較高收入，客觀上也造成了收入分配差別的擴(kuò)大，但收入差別很大程度上是由生產(chǎn)要素的分配決定的，正如馬克思指出的那樣：“既然生產(chǎn)的要素是這樣分配的，那么自然而然地就要產(chǎn)生消費(fèi)資料的現(xiàn)在這樣的分配?！盵8]所以，專業(yè)技術(shù)人群的勞動(dòng)收入和“合法的非勞動(dòng)收入”是合乎社會(huì)主義初級(jí)階段分配原則的，“都應(yīng)該得到保護(hù)”。承認(rèn)勞動(dòng)者個(gè)體的能力差別以及由不同勞動(dòng)貢獻(xiàn)而形成的收入差別。

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F244.1

A

1004-2768（2013）01-0012-03

2012-10-30

李少斐（1965-），男，陜西韓城人，法學(xué)博士，天津社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究所副教授，研究方向：中國(guó)特色社會(huì)主義理論、黨的建設(shè)。

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