馮志堅

（1.衡陽師范學院 經(jīng)濟與管理系，湖南 衡陽421002；2.湘潭大學 商學院，湖南 湘潭411105）

到目前為止，許多國家承諾采取行動進一步協(xié)調(diào)國際氣候政策，哥本哈根峰會后提交的聯(lián)合國應對全球氣候變化的框架協(xié)議（UNFCCC）納入許多國家立法。［1］許多國家應對氣候變化低碳政策包含跨國公司對外投資的內(nèi)容，并納入了國家經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。雖然發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟有減緩急需的經(jīng)濟增長的風險，但可以帶來先行優(yōu)勢和其他優(yōu)勢。國際治理機制需要支持和加強各個國家應對氣候變化的行動方針，包括政府努力利用市場機制調(diào)動企業(yè)能力，促進低碳經(jīng)濟發(fā)展，綜合考慮氣候變化與投資政策。

發(fā)展中國家尤其需要建立一個有利的政策框架，有效地利用外資和國家私人投資減緩氣候變化，引進外國低碳投資。許多發(fā)展中國家資源和能力有限，缺乏投資適當活動必需的技術和技能及獲得必要低碳技術應支付的資金，而跨國公司能夠彌補這方面的需要。

一、建立有效的低碳技術傳播途徑

國際低碳技術可持續(xù)傳播要求增強技術定位、有利框架、有效聯(lián)系和國內(nèi)企業(yè)吸收能力。由于擁有大量的技術和訣竅，跨國公司可以向發(fā)展國家傳播低碳技術發(fā)揮重大作用，如積極參與傳播的過程，最大化他們的支持作用。技術傳播是一個復雜的過程，許多發(fā)展中國家面臨建立有效政策的困難。其中的關鍵問題包括：設定技術目標和優(yōu)先考慮外國投資低碳技術擴散到當?shù)毓?；?chuàng)造一個有利于技術從母公司流向東道國子公司的國內(nèi)企業(yè)環(huán)境；建立跨國公司和國內(nèi)企業(yè)之間的相互聯(lián)系，最大化技術擴散機會的基礎；促進國內(nèi)企業(yè)的能力建設，培育吸收和適應能力。

1.確定技術開發(fā)目標。有些因素可能影響東道國政府設定吸引外國投資促進技術傳播的優(yōu)先次序和定位。政府可以評估本國的自然資源和創(chuàng)造資產(chǎn)增長潛力部門以確定努力目標。例如，摩洛哥出于某些原因選擇優(yōu)先獲取可再生能源發(fā)電和制造業(yè)的環(huán)境技術，包括對最可靠技術的評估，及對該部門低碳外國投資方式的分析。

如果國內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)和價值鏈特定部門的企業(yè)吸收能力高，但缺乏低碳技術和知識，政府可以設定具體的吸引外國投資目標，以獲得必要的專有技術。韓國在LED生產(chǎn)技術的獲取方法表明有選擇性和針對性的政策可以幫助國家迅速進入低碳產(chǎn)業(yè)高端。［2］同樣，清潔運輸設備領域，馬來西亞政府調(diào)整國家汽車政策，為外國汽車制造商投資生產(chǎn)混合電動車輛創(chuàng)造了機會。

2.創(chuàng)造有利的技術跨國流動框架。有利于低碳技術跨國流動的具體框架包括提供必要的技能和適當?shù)幕A設施（如建立低碳經(jīng)濟特區(qū)）、定義和創(chuàng)造低碳技術產(chǎn)品市場的措施、提供有針對性的激勵（例如投資必需的研發(fā)或技術適應）和強大的法制系統(tǒng)。

（1）有些發(fā)展中國家擁有強大的教育和培訓必要技能的資源。例如，馬來西亞有一批突出的技能密集勞動力為歐司朗（德國）和飛利浦（荷蘭）等電子公司以較低溫室氣體排放技術生產(chǎn)發(fā)光二極管等電子產(chǎn)品出口。然而，許多國家仍然短缺技術人員，跨國公司需要依靠外籍人員作為主要勞動力，特別是在他們經(jīng)營的高新技術行業(yè)。聘請外籍人員培訓當?shù)毓ぷ魅藛T對確保技術跨境流動很重要。在某些情況下，這種措施激勵了跨國公司或當?shù)仄髽I(yè)投資必要的當?shù)毓と伺嘤枴?/p>

（2）跨國公司專有技術從母公司流向子公司等技術跨國流動的另一個重要問題是東道國的知識產(chǎn)權保護問題。許多跨國公司認為強有力的知識產(chǎn)權保護和執(zhí)法是他們向東道國傳播技術的前提。同時，從東道國的角度看，知識產(chǎn)權制度必須明確并在確保獲得適當技術方面得到加強［國際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展中心（ICTSD），2003］。清潔技術跨國傳播的知識產(chǎn)權保護影響仍然是不確定的（國際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展中心，2008）。某些可再生能源部門的初步證據(jù)表明強有力的知識產(chǎn)權保護在某些情況下可能促進技術傳播，如中國和印度等比較先進的發(fā)展中國家有眾多市場競爭對手。［3］

（3）在清潔發(fā)展機制領域，盡管清潔發(fā)展機制沒有明確的技術推廣任務，有些東道國政府使用檢查和批準過程影響跨國技術流動和傳播的內(nèi)容及范圍。所有清潔發(fā)展機制項目必須經(jīng)東道國政府批準，中國、印度和韓國等國家清潔發(fā)展機制項目審批的資格標準中還包括技術傳播要求。但對大多數(shù)其他發(fā)展中國家來說，主要的挑戰(zhàn)仍然是如何建立吸引清潔發(fā)展機制項目基本的管理能力。

3.通過聯(lián)系促進技術傳播。國內(nèi)企業(yè)何種程度與何種速度獲取跨國公司的技術取決于它們之間建立聯(lián)系的類型、規(guī)模和質(zhì)量。建立聯(lián)系的類型包括合資伙伴、競爭對手、供應商或公私合作伙伴關系，他們各有利弊和缺點。有些政府積極推動建立合資企業(yè)，因跨國公司和國內(nèi)企業(yè)合資關系通常會導致有效技術傳播與獲?。寒斒氯穗p方相互分享知識與資產(chǎn)（例如，跨國公司可能擁有低碳技術，而其國內(nèi)合作伙伴有當?shù)禺a(chǎn)業(yè)客戶的隱性知識）。然而，聯(lián)合投資要求合作伙伴之間高水平的相互信任以及技術傳播與吸收能力。［4］

跨國公司與國內(nèi)企業(yè)之間的價值鏈聯(lián)系也是傳播知識與技術的關鍵渠道。他們可能是發(fā)展中國家發(fā)展低碳經(jīng)濟的主要貢獻者。由于國內(nèi)企業(yè)往往與跨國公司的國內(nèi)和全球價值鏈產(chǎn)生聯(lián)系，有很大可能發(fā)生技術傳播（如滿足產(chǎn)品規(guī)格和質(zhì)量標準）。然而，聯(lián)系不一定必然發(fā)生或自動發(fā)生，完全實現(xiàn)通常需要政策支持。［5］貿(mào)發(fā)會議的商業(yè)聯(lián)系方案積極推動跨國公司與發(fā)展中國家中小企業(yè)建立這種聯(lián)系。

根據(jù)投資促進機構(gòu)的調(diào)查，低碳外國投資與國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)系是促進這種投資的關鍵政策目標。國內(nèi)企業(yè)和跨國公司外國子公司的參與使這些集群有助于提高知識和人力資源交流，并促進本地和國際公司聯(lián)合投資。因此他們是發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)的孵化器，正如中國濱海新區(qū)中相關企業(yè)發(fā)展的一樣。

有些重要的低碳技術如發(fā)電、廢物管理和工業(yè)余熱發(fā)電項目適合公私合作伙伴關系。這些復雜的項目融資結(jié)構(gòu)涉及創(chuàng)建一個特殊目的工具（SPV，通常是一個公司或合伙關系），使用資金主要來自私人投資，收購資產(chǎn)創(chuàng)造現(xiàn)金流然后進入合同以確保產(chǎn)品或服務支付的現(xiàn)金流要求。合同可以是公共實體的特許權或明確的承諾，如電網(wǎng)供應商。例如，公私合作結(jié)構(gòu)可以是跨國公司的建造經(jīng)營轉(zhuǎn)讓（BOT）安排，這樣把技術傳播給當?shù)睾献髌髽I(yè)；這種安排通常包括在約定的時間后對當?shù)仄髽I(yè)培訓和轉(zhuǎn)讓工廠設備。與其他關系相比，公私合作伙伴關系和建造經(jīng)營轉(zhuǎn)讓（BOT）安排有效性取決于很多因素，包括談判及契約安排的質(zhì)量。

4.提高國內(nèi)企業(yè)吸收能力。當?shù)仄髽I(yè)獲取和掌握技術與否不僅取決于跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)關系的質(zhì)量，更取決于后者的吸收能力。發(fā)展中國家應該把發(fā)展國內(nèi)技術與訣竅的吸收能力放在戰(zhàn)略地位。這種戰(zhàn)略要求政府為主導先進“綠色”技術的研發(fā)發(fā)揮重要角色，因為私人投資者傾向?qū)Νh(huán)境等公共物品投資不足。公私伙伴關系促進發(fā)展和部署新的環(huán)境友好技術，并有利于適應當?shù)氐那闆r。特別有價值的是建立區(qū)域技術協(xié)同中心（RTSCs）制定和協(xié)調(diào)一致方案，適應發(fā)展中國家低碳技術需求。［1］

這些地區(qū)中心的許多問題例如電力、新興的農(nóng)村和城市人口的交通基礎設施或房屋的低碳化是發(fā)展中國家的共同特征并帶有區(qū)域性；雖然RTSCs也有國家窗口和連接國際性質(zhì)（包括連接現(xiàn)有的研發(fā)中心及其他RTSCs）。所有突出的技術資源就通過匹配，協(xié)調(diào)運用跨國公司、當?shù)厮綘I部門或公共資源（包括大學）產(chǎn)生出協(xié)同效應；必須建立良好機制使采用技術適應當?shù)匦枰虍a(chǎn)生新的必要技術（特別是最不發(fā)達國家）。然而，當?shù)氐吞技夹g產(chǎn)生的可能性很大程度上取決于行政、科學、工業(yè)和企業(yè)能力。因此，RTSCs許多早期工作目的是提高這些能力，對關鍵技術和產(chǎn)業(yè)的吸收能力，幫助發(fā)展合作伙伴，包括跨國公司、官方發(fā)展援助和其他組織提供金融和技術援助。

促進技術的傳播也可能需要加強本地企業(yè)的金融能力。一種可能性是選擇愿意接受比平常風險高的金融投資者，如風險資本企業(yè)。東道國可能進一步鼓勵金融機構(gòu)制定評價標準和特殊金融工具以支持當?shù)仄髽I(yè)家在低碳領域投資。在這方面可以考慮建立“綠色發(fā)展銀行”。這可以開放信貸市場，激勵企業(yè)投資，促進清潔能源技術的大規(guī)模應用并在商業(yè)上生存。與現(xiàn)有公共貸款擔保或退稅等激勵措施相比，綠色發(fā)展銀行將有更多的優(yōu)點，能靈活解決關鍵的投資障礙。另一種做法是創(chuàng)造所謂的“綠色”基金以優(yōu)惠利率為當?shù)仄髽I(yè)提供資金。比如，肯尼亞宣布成立綠色能源基金，幫助企業(yè)及其他機構(gòu)創(chuàng)造清潔能源，制造節(jié)能燈泡和其他產(chǎn)品。

二、發(fā)展中國家應尋求發(fā)展低碳技術的國際支持

低碳外國投資可以促進、擴大和升級發(fā)展中國家生產(chǎn)能力和出口競爭力，幫助他們轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟。然而，這種投資也存在經(jīng)濟與社會風險。

發(fā)展中國家應對氣候變化并移向低碳經(jīng)濟面臨兩個挑戰(zhàn)：第一，啟動低碳經(jīng)濟需要金融投資；其次，需要購買、生產(chǎn)和傳播有關技術。這兩個領域跨國公司可以作出重要貢獻。因而，當選擇促進低碳外國投資時，國家需要制定政策以盡量減少其潛在的負面影響，同時最大限度地發(fā)揮其積極作用。各個國家可以根據(jù)自己的具體情況，選擇四個方面的發(fā)展方向：（a）利用包括出口等方面新的商業(yè)發(fā)展機會，（b）增加生產(chǎn)能力，（c）通過鼓勵采用更環(huán)保的生產(chǎn)方式，減少傳統(tǒng)外國投資的碳排放；（d）向其他目標發(fā)展。

投資擔保和風險保險等母國措施可以用來支持發(fā)展中國家。多機構(gòu)技術援助實體的建立是為了幫助發(fā)展中國家獲取跨國公司低碳相關的金融和技術資源。

1.跨國公司母國支持措施。許多發(fā)達國家通過投資擔保和金融援助等各種手段推動國外低碳生產(chǎn)活動，包括向外國投資。就流出投資的投資擔保而言，他們給予的擔保受到環(huán)境評估的影響。為進一步加強低碳外國投資，國家投資擔保機構(gòu)在給投資擔保計價時可以考慮對外投資的低碳特征。外國投資者東道國降低溫室氣體排放作出了積極貢獻，可以得到更多有利擔保條款的“獎賞”，如以降低擔保費的形式，拓寬覆蓋范圍或延長擔保期限。

促進發(fā)展中國家的低碳外國投資的另一種方式是建立一種機制，使外國投資者母國政府出具信貸風險擔保。這種工具可以大大降低投資者的投資壁壘，保持投資相關的風險控制在一個合理的水平（聯(lián)合國環(huán)境署，2009）。此外，這將有助于發(fā)展中國家更多的官方發(fā)展援助流向低碳增長方案。從對“傳統(tǒng)”產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟援助計劃轉(zhuǎn)向潛在的低碳增長點，必須重新定位。根據(jù)這種做法，官方發(fā)展援助資金可以成為通過外國投資參與尋求低碳增長的東道國戰(zhàn)略工具。為了最大限度地獲取官方發(fā)展援助的利益，母國援助計劃應與這些國際金融機構(gòu)相協(xié)調(diào)。發(fā)達國家必須建設有效獲取和使用這些的資金能力。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的雙邊合作產(chǎn)生了可喜的成果。例如，中國和歐盟建立了積極務實的氣候變化伙伴關系，致力于技術合作與企業(yè)界的參與。中國歐盟低碳技術和投資示范區(qū)創(chuàng)立的目的是為這種合作提供創(chuàng)新平臺。［1］

2.國際性組織的支持。雖然創(chuàng)建低碳經(jīng)濟的國家政策還有很長的路要走，包括吸引低碳外國投資，應對氣候變化和低碳經(jīng)濟的國際協(xié)調(diào)至關重要。氣候變化是一個全球性的的問題，需要采取全球性的行動。大多數(shù)國家將繼續(xù)無意采取有力行動，除非它們能夠確保別國采取行動。此外，國際和國家政策應妥善協(xié)調(diào)互為加強。特別是，應給發(fā)展中國家提供國際支持，幫助它們建立低碳經(jīng)濟，我們需要建立支持轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟的全球伙伴關系。目前發(fā)展中國家已受到氣候變化的影響，未來，它們也有可能比發(fā)達國家遭受更多的全球變暖的后果。構(gòu)建全球公認的原則：共同但有差異的責任和能力，最貧困國家迫切需要更多的國際金融支持，以幫助他們適應氣候變化的后果，構(gòu)建低碳經(jīng)濟應對全球變暖而不損害他們減少貧困和創(chuàng)造財富的合法愿望。

國際金融機構(gòu)支持發(fā)展中國家低碳增長對外國投資有重要的促進作用。給予東道國政府一定的經(jīng)濟援助，可以用這些基金鼓勵外國公司參與低碳投資項目。這種鼓勵也可以采取間接的形式，例如，政府決定補貼消費者購買低碳產(chǎn)品或使用節(jié)能設備。通過增加對這類項目的需求，是政府影響低碳外國投資的決定因素。最后，國際金融援助支持東道國政策創(chuàng)造低碳外國投資者與國家經(jīng)濟之間的聯(lián)系。對國家企業(yè)家從事低碳活動的財政支持增加了他們與外國投資者合作的機會，例如低碳設備供應融入國際低碳價值鏈。

國際金融機構(gòu)（如世界銀行集團）積極支持發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟。許多區(qū)域性開發(fā)銀行如非洲氣候發(fā)展特別基金（CDSF）也是這樣，它是由非洲開發(fā)銀行管理的碳基金，由亞洲開發(fā)銀行亞太地區(qū)的清潔能源項目提供支持。在私人金融機構(gòu)認為信貸風險過高，或通過較高利率和更多的限制性貸款條件補償較高的風險而回避低碳融資時，他們的支持起到至關重要的作用（聯(lián)合國環(huán)境署，2008）。

應進一步加強發(fā)展中國家低碳增長的國際財政援助，優(yōu)先資助可再生能源、改進燃料效率的交通運輸和低能耗建筑和設備的市場創(chuàng)造項目。此外還可以選擇尋求清潔發(fā)展機制運作的改善。發(fā)展中國家促進可持續(xù)的低碳外國投資必須大部分是發(fā)展的目的并產(chǎn)生技術傳播。必須改變現(xiàn)有系統(tǒng)，以吸引更多的部門（如能源效率）、地區(qū)或規(guī)模（如小的項目規(guī)模，方案活動）意義上的私人資本。這種背景下，聯(lián)合國環(huán)境署建議小規(guī)模擴張清潔發(fā)展機制以及程序化清潔發(fā)展機制。

發(fā)展中國家進入低碳發(fā)展道路，并加強技術傳播需要國際支持。建立國際低碳技術援助中心（L－TAC）支持發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家，制定和實施針對性和綜合的國家減緩氣候變化的戰(zhàn)略和行動計劃，包括非農(nóng)產(chǎn)品市場準入方案。該中心將幫助制定戰(zhàn)略、政策和方案，使受益者滿足其發(fā)展的挑戰(zhàn)和愿望，包括從低碳外國投資及相關技術中受益。發(fā)展中國家將從這種服務中受益，減緩氣候變化與經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略應以連貫的和可持續(xù)的方式整合，考慮如何最好地獲取和利用必要的投資、技術和其他資源。這是政策挑戰(zhàn)是呼喚多種專業(yè)知識資源的組合，許多發(fā)展中國家這方面的專業(yè)知識是稀缺而在不易獲得的。

有鑒于此，國際低碳技術援助中心與其他機構(gòu)一起，通過現(xiàn)有的和新的渠道充分利用專業(yè)知識，包括 “聯(lián)合國氣候變化框架公約”秘書處、世界銀行、聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）、環(huán)境署、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議和其他多邊機構(gòu)。這些機構(gòu)的合作將使國際低碳技術援助中心作為其他機構(gòu)的樞紐提供技術援助，作為專業(yè)知識倉庫（例如非農(nóng)產(chǎn)品市場準入實施最佳實踐），成為獲取專門知識的有效渠道。隨著治理和實現(xiàn)方式完善，這種機制將確定考慮到的需求和需求驅(qū)動特征。國際低碳技術援助中心還可以幫助發(fā)展中國家建設自己的專業(yè)知識和機構(gòu)，以制訂和監(jiān)測氣候變化相關的政策問題，包括促進低碳投資和技術傳播。

三、促進全球伙伴關系的建立，尋找發(fā)展低碳經(jīng)濟機會

應對氣候變化的全球政策爭論焦點不再是是否采取行動的問題，而是目前應該采取哪些行動和由誰采取行動。雖然大量發(fā)展中國家不是主要的溫室氣體排放者，但共同應對氣候變化的倡議為他們提供了吸引低碳外國投資和技術機會。這些利益包括：加強生產(chǎn)能力，增強出口競爭力，減緩全球氣候變化和加速發(fā)展中國家轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟，這在長期來看是不可避免的。

決策者需要最大化低碳外國投資利益并最小化風險，但這并不簡單，特別是因為大多數(shù)發(fā)展中國家在這方面的經(jīng)驗很少。此外，促進低碳外國投資及相關技術傳播的國家戰(zhàn)略需要與國際氣候變化和投資政策協(xié)同。然而，許多發(fā)展中國家缺乏有效實施的財政資源和體制能力，建立國際支持性伙伴關系因而至關重要。

在此背景下，認識到氣候變化的多重挑戰(zhàn)，并在發(fā)展過程中有機會利用跨國公司的力量來滿足這種需要，建立全球伙伴關系協(xié)同投資和氣候變化政策以促進低碳外國投資，關鍵要素包括：

1.建立清潔投資促進戰(zhàn)略。這包括開發(fā)建設性的東道國政策框架，包括市場創(chuàng)造機制和實施推廣計劃吸引投資者定位的低碳投資關鍵功能，促進聯(lián)系和投資善后。國際金融機構(gòu)和母國必須支持低碳投資促進戰(zhàn)略，包括通過流出投資促進、投資擔保和信貸風險擔保。

2.促進清潔技術的傳播。這包括建立一個有利的框架，促進跨境技術流動，促進跨國公司和本地公司之間的聯(lián)系以最大化外溢效應，提高融入全球價值鏈部分的本地企業(yè)能力，加強發(fā)展中國家對清潔技術的吸收能力，并鼓勵技術產(chǎn)生和傳播的國家伙伴關系。

3.確保國際投資協(xié)定對減緩氣候變化的貢獻。這包括引入氣候友好的規(guī)定（例如低碳投資促進因素，環(huán)境例外）進入未來的國際投資協(xié)議，多邊的理解確保全球和國家氣候變化相關發(fā)展政策與現(xiàn)有國際投資協(xié)定的連貫性。

4.協(xié)調(diào)企業(yè)溫室氣體排放信息披露。這包括建立企業(yè)溫室氣體排放的信息披露的全球統(tǒng)一標準，提高海外業(yè)務和價值鏈內(nèi)活動的信息披露，并通過現(xiàn)有企業(yè)監(jiān)管機制披露主流最佳實踐的排放信息（如股票上市的要求）。

5.建立國際低碳技術援助中心（L－TAC）。L－TAC支持發(fā)展中國家，特別是最不發(fā)達國家，制定和實施國家減緩氣候變化戰(zhàn)略和行動計劃。該中心將幫助受益人滿足其發(fā)展的挑戰(zhàn)和愿望，包括從低碳外國投資和相關技術中受益。與其他機構(gòu)一道，L－TAC將通過現(xiàn)有的和新的渠道（包括多邊機構(gòu)）利用專業(yè)知識，從事能力和制度建設。

迎接氣候變化挑戰(zhàn)的投資和技術渠道中，跨國公司的作用至關重要。要做到這點，發(fā)展中國家應尋找轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟的機會及挑戰(zhàn)，并與總體發(fā)展目標保持一致。

［1］UNCTAD.World Investment Report 2010：Investing in a Low－Carbon Economy［R］.2010：99－152.

［2］Shim，Yong Ho，Ki Youn Kim，et al.Strategic priority of green ICT policy in Korea：applying analytic hierarchy process［J］.World Academy of Science：Engineering and Technology，2009，58（16）：20.

［3］Barton，John H.Intellectual property and access to clean energy technologies in developing countries：an analysis of solar photovoltaic，biofuel and wind technologies，ICTSD Programme on Trade And Environment［EB／OL］.（2007－01－23）［2013－06－01］.www.iprsonline.org／unctadictsd／docs／BA RTON＿DEC＿2007.pdf.

［4］Demirbag，Mehmet，Hafiz Mirza.Factors affecting international joint venture success：an empirical analysis of foreign－local partner relationships and performance in joint ventures in Turkey［J］.International Business Review，2000，9（1）：1－35.

［5］Liu Xiaming，Chengang Wang，Yingqi Wei.Do local manufacturing firms benefit from transactional linkages with multinational enterprises in China？［J］.Journal of International Business Studies，2010，40（7）：1113－1130.