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      排污治理中政府與企業(yè)的博弈分析

      2013-04-29 19:21:13陳寧玉方華
      金融經(jīng)濟 2013年5期
      關(guān)鍵詞:納什均衡博弈論

      陳寧 玉方華

      摘要:針對我國日益嚴重的生態(tài)環(huán)境污染狀況,本文通過對污染源的排污企業(yè)和政府監(jiān)督機構(gòu)之間的關(guān)系進行博弈分析,建立監(jiān)督博弈模型,并以此分析政府和排污企業(yè)之間的博弈均衡,從而提出解決排污治理問題的政策建議。

      關(guān)鍵詞:博弈論;排污治理;納什均衡

      一、引言

      近些年來,我國經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展取得了巨大的成就,但在經(jīng)濟發(fā)展的同時也出現(xiàn)了一系列的問題。人們也越來越意識到當前經(jīng)濟發(fā)展是以犧牲資源和生態(tài)環(huán)境為代價。特別是像我國的經(jīng)濟發(fā)展方式是以高能耗、粗放型為基礎(chǔ)。眾多的江河湖泊以及地下水受到工業(yè)廢水的污染,大量的工業(yè)廢氣排放的空氣中,破壞了生態(tài)環(huán)境和城市的生活環(huán)境。其原因有兩方面:一方面河流、空氣是公共產(chǎn)品, 如果不對排污進行為進行嚴格的監(jiān)管, 勢必會出現(xiàn)“ 公地悲劇”,排污企業(yè)常常不需要承擔污染責任, 也就是污染收益大于污染成本,企業(yè)的私人成本小于社會成本,產(chǎn)生負的外部性效應(yīng),生產(chǎn)企業(yè)違規(guī)可以獲得超額收益,超額的收益越多, 違規(guī)的誘惑力就越大;另一方面,由于企業(yè)和政府、居民的信息不對稱,從而使排污企業(yè)得不到有效監(jiān)督?;诖耍?將博弈論的基本原理和方法引入排污治理政策, 對于解決中國違規(guī)排污問題有著重要意義。良好的環(huán)境是建立在完善的規(guī)范制度和有效的政府監(jiān)管基礎(chǔ)之上的。政府制定的有關(guān)環(huán)境的規(guī)范制度的實施是生產(chǎn)企業(yè)與政府之間圍繞規(guī)范與違規(guī)的一系列重復(fù)博弈的結(jié)果。本文試圖從博弈論的角度分析政府部門和排污企業(yè)之間的互動, 建立博弈模型, 討論二者的策略選擇, 并且給出一些政策建議。

      二、模型構(gòu)建

      1、模型基本假設(shè)

      (1)理性假設(shè): 排污治理中的雙方都是理性的, 能夠自覺謀求自身利益最大化。即政府的目標是確保在依法條件下的收入最大化,而企業(yè)則是在自己能夠承受的風(fēng)險限度內(nèi)確保自己利潤最大化。

      (2)在排污治理博弈中, 參與雙方為企業(yè)和政府監(jiān)督機關(guān), 各有兩種戰(zhàn)略選擇: 排污與不治污, 檢查與不檢查, 兩者之間存在混合納什均衡。

      (3)假定企業(yè)為風(fēng)險中性者, 企業(yè)與政府監(jiān)督機關(guān)之間存在信息不對稱。

      (4)只要監(jiān)管部門檢查就一定能查實問題。

      2、模型的建立

      為了便于分析設(shè)企業(yè)不治理污染物的收益為額外收益C即治理成本,D為企業(yè)的違規(guī)的心理成本且D0。查處的罰金為F,則根據(jù)假設(shè)企業(yè)主動治理的總收益為0,被查處未進行污染治理企業(yè)的總收益為C-F-D,監(jiān)管部門檢查企業(yè)的費用為A,則當被檢查企業(yè)治理時監(jiān)管部門的收益為-A,當被檢查企業(yè)沒有治理時監(jiān)管部門的收益為F-A。

      由于企業(yè)和政府雙方信息不對稱使得一次博弈可能出現(xiàn)以下四種結(jié)果: 一是企業(yè)違規(guī)排污、 政府檢查發(fā)現(xiàn); 二是企業(yè)違規(guī)排污、 政府不檢查未發(fā)現(xiàn); 三是企業(yè)依法治理廢污、 政府檢查; 四是依法治理廢污、 政府不檢查?,F(xiàn)實中雙方博弈是多次博弈的結(jié)果。

      對四種博弈結(jié)果的逐一分析。雙方各種結(jié)果的支付如下:

      當企業(yè)違規(guī)排污、政府監(jiān)管部門檢查時,政府獲得的預(yù)期收益為F-A,企業(yè)得到的預(yù)期收益為C-F-D;

      當企業(yè)違規(guī)排污、政府監(jiān)管部門不檢查時,政府獲得的預(yù)期收益為0,企業(yè)得到的預(yù)期收益為C-D;

      當企業(yè)進行污染治理、政府監(jiān)管部門檢查時,政府獲得的預(yù)期收益為-A,企業(yè)得到的預(yù)期收益為0;

      當企業(yè)進行污染治理、政府監(jiān)管部門不檢查時,政府獲得的預(yù)期收益為0,企業(yè)得到的預(yù)期收益為0;博弈雙方的收益矩陣可用如下表格表示:

      當生產(chǎn)企業(yè)不違規(guī)時,政府不查處的收益大于查處,其最優(yōu)的選擇為不查處。但是,當政府選擇不查處時,生產(chǎn)企業(yè)違規(guī)排污的收益大于不違規(guī)收益,其最優(yōu)選擇是違規(guī)。

      當生產(chǎn)企業(yè)選擇違規(guī)時, 政府的最優(yōu)選擇取決于不查處的損失與查處成本比較;當不查處的損失大于查處成本時,其最優(yōu)選擇為查處;反之為不查處。

      當政府選擇查處時,生產(chǎn)企業(yè)的最優(yōu)選擇取決于采取措施進行治理后的收益與被查處的損失的比較,當CF+D時,其最優(yōu)選擇是違規(guī)排污。

      所以假設(shè) C>F+D,F(xiàn)>B。則在此假設(shè)下,該博弈模型存在純戰(zhàn)略納什均衡,即無論政府選擇檢查還是不檢查企業(yè)的占優(yōu)戰(zhàn)略都是排污。若此時我們假設(shè)F>B,則政府的占優(yōu)戰(zhàn)略是檢查,因此該博弈模型的純戰(zhàn)略納什均衡為(檢查, 排污)。這一結(jié)果具有現(xiàn)實意義,企業(yè)為了使自身經(jīng)濟利益最大化,一定會排污盡可能多地節(jié)約治污成本,即使被發(fā)現(xiàn)或檢舉, 由于獲得的額外利潤大于交納的罰款, 因此許多企業(yè)寧可冒風(fēng)險交罰款,也不愿花費成本治理污染物。并且地方政府出于自身政績和企業(yè)稅收的考慮, 也只是睜一只眼閉一只眼,象征性地對違規(guī)企業(yè)罰款。這就造成政府監(jiān)管不力,企業(yè)污染不止的惡性循環(huán)。

      如果C

      3、混合策略均衡分析

      三、模型結(jié)果分析

      (1)企業(yè)違規(guī)排污概率r與檢查成本A成正比

      (2)企業(yè)違規(guī)排污概率r與罰金F負相關(guān)

      (3)政府監(jiān)督機關(guān)檢查的概率p與罰款金額F負相關(guān)

      (4)企業(yè)排污的期望收益與政府檢查概率p成反比

      (5)政府檢查概率p與企業(yè)違規(guī)排污心理成本D負相關(guān)

      社會責任與保護環(huán)境的意識直接反應(yīng)企業(yè)對排污法規(guī)的接受程度,是決定經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境想?yún)f(xié)調(diào)良性循環(huán)的關(guān)鍵因素。企業(yè)環(huán)保意識強,選擇舞弊時承受的心理成本D就越大,預(yù)期收益就會相應(yīng)的減少。當整個社會企業(yè)的環(huán)保和責任意識很強時,p就會趨于0,會達到一種理想狀態(tài):即監(jiān)督部門不需要付出任何檢查成本,企業(yè)都會自覺依法治污。

      (6)政府監(jiān)督機關(guān)檢查的概率p與檢查成本A正相關(guān)

      檢查成本越多, 企業(yè)違規(guī)排污的概率越大,從而政府檢查的概率也大,必須加強對違規(guī)排污的查處力度。

      四、博弈分析結(jié)論及建議

      由博弈模型結(jié)果分析可知,從企業(yè)的角度講,對違規(guī)排污行為的選擇與否, 主要取決于政府監(jiān)督機關(guān)的檢查概率、 檢查成本、 處罰標準和企業(yè)內(nèi)部成本等因素。從監(jiān)督機關(guān)來講, 提高檢查概率、處罰標準和增加企業(yè)的內(nèi)部成本等手段都是防止和減少違規(guī)排污行為的有效措施,從而促使社會總效益最大化。

      因此,在排污治理的問題上提出以下建議:(1)加大規(guī)則的強制力, 降低違規(guī)獲利的誘惑力。一方面加大規(guī)制強制力,對違規(guī)企業(yè)嚴厲處罰。另一方面降低違規(guī)排放所獲得的利益,完善環(huán)保制度。(2)降低檢查成本, 提高檢查人員的專業(yè)水平。檢查機關(guān)可以通過培訓(xùn)或引進專業(yè)人才和新技術(shù)提高檢查效率。(3)建立完善的政府監(jiān)管激勵約束機制,如定期對這些企業(yè)及其附近的河流的水質(zhì)進行檢查,一旦發(fā)現(xiàn)受到污染或企業(yè)有排污行為應(yīng)及時制止并處以相應(yīng)的處罰。(4)嚴懲任何的排污違規(guī)行為。制定嚴格的監(jiān)管法規(guī),而且要對每一起違規(guī)排污事件及時嚴厲的查處。因為生產(chǎn)企業(yè)對監(jiān)管政府過去違規(guī)事件的查處結(jié)果作為觀察信息來修正其對監(jiān)管政府信譽的判斷, 推測其對未來違規(guī)事件的查處方式, 并作出是否違規(guī)的決策, 其中存在一種學(xué)習(xí)機制,而監(jiān)管政府的行為存在一種示范效應(yīng)。任何對違規(guī)行為的放縱都會對監(jiān)管政府的信譽和法規(guī)的嚴肅性帶來嚴重危害,必須堅決制止。

      參考文獻:

      [1]高鴻業(yè).微觀經(jīng)濟學(xué)[M]北京: 中國人民大學(xué)出版社, 2007.

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      [3]郭桂禎.企業(yè)排污治理的博弈分析[J]科技信息, 2008年.第2期.

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      [5]陶滿得、彭興庭.地方與中央政府的博弈:基于房地產(chǎn)政策的分析[J] 2006: 珠江經(jīng)濟2006(11).

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