楊靜　張忠元　劉東梅　郭靜

摘 要：將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與方法引入到高校重大事項(xiàng)的決策中，從維護(hù)學(xué)校穩(wěn)定發(fā)展視角強(qiáng)調(diào)了高校決策活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義。在提出高校重大事項(xiàng)決策應(yīng)遵循的原則基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)高校重大事項(xiàng)決策的風(fēng)險(xiǎn)管理流程構(gòu)建進(jìn)行了探索，提出了科學(xué)合理地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，為促進(jìn)高校決策的科學(xué)化提供了有益觀點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理；重大事項(xiàng)；高校決策

中圖分類號(hào)： G647 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號(hào)：16720539（2013）05010205

風(fēng)險(xiǎn)管理（Risk Management）是指“一個(gè)組織內(nèi)部持續(xù)流動(dòng)的過程，它使行政組織內(nèi)部各個(gè)層次的人員能協(xié)同作用；它被應(yīng)用于組織的策略性規(guī)劃，并作用于組織的不同層級(jí)與部門，是對(duì)組織內(nèi)全部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別?！?[1]隨著我國(guó)高等教育體制改革的深化，高等院校面臨巨大的發(fā)展機(jī)遇，取得了比較顯著的成效。隨之而來的是，高校與社會(huì)之間的壁壘已不復(fù)存在。表現(xiàn)在一方面，高校通過教學(xué)、科研、文化傳播、服務(wù)社會(huì)活動(dòng)等，與社會(huì)的聯(lián)系越來越密切，另一方面經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的觸角延伸到高校內(nèi)部的各個(gè)方面，更多、更深地影響著高校的決策活動(dòng)。政府主導(dǎo)與高校自主辦學(xué)的轉(zhuǎn)型、利益相關(guān)者范圍的擴(kuò)大和訴求的提高，主流價(jià)值與多元價(jià)值的碰撞與交融等問題，以及如何處理和配置好高校內(nèi)外部各要素間的相互關(guān)系和組合方式，既是高校發(fā)展的機(jī)遇，也掣肘著高校的穩(wěn)定。在外界塵世的喧囂和內(nèi)外部各種因素的影響下，高校決策及其運(yùn)作過程中存在和可能產(chǎn)生有悖校園穩(wěn)定及社會(huì)穩(wěn)定的誘因，因決策活動(dòng)的不慎引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩的問題不時(shí)出現(xiàn)。更加頻繁、更加嚴(yán)峻、更加多樣的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，使高校決策凸顯出前所未有的復(fù)雜性、系統(tǒng)性和維穩(wěn)性。高校的決策者能夠在重大事項(xiàng)決策中堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管理原則，重視決策過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，能夠通過識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)、有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成為高?？沙掷m(xù)發(fā)展的重要保障。一、高校決策過程引入風(fēng)險(xiǎn)管理的

重要性 風(fēng)險(xiǎn)管理的研究在中國(guó)起步較晚，特別是應(yīng)用于高等教育領(lǐng)域仍處于探索階段，高校風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)研究相應(yīng)不足，存在著研究?jī)?nèi)容較為局限、風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)滯后以及風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)缺失等問題[2]。在實(shí)際工作中，一些高校領(lǐng)導(dǎo)層與管理層缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，依法治校尚未完全落實(shí)，學(xué)校法人主體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任淡化、依賴于政府主導(dǎo)一切的傳統(tǒng)觀念對(duì)高校還存在較大影響，簡(jiǎn)單的認(rèn)為學(xué)校決策不會(huì)引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩，表現(xiàn)在對(duì)有關(guān)生源吸引、師資隊(duì)伍、質(zhì)量監(jiān)控、學(xué)生管理、投資籌資、研究項(xiàng)目、社會(huì)捐贈(zèng)處理、師生利益調(diào)整等重要問題的決策中，延續(xù)或囿于傳統(tǒng)思維及做法，忽略國(guó)內(nèi)同行的發(fā)展性競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)外教育發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)，忽略決策中校內(nèi)外各利益相關(guān)團(tuán)體、個(gè)人的認(rèn)同度和滿意度，缺乏風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、事前控制的理念，決策后的運(yùn)行難免不產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的維穩(wěn)后患與穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。

（一）維護(hù)學(xué)校穩(wěn)定與發(fā)展的需要

高校重大事項(xiàng)決策內(nèi)容包括改革、建設(shè)與發(fā)展中的重大事項(xiàng)，比如：學(xué)校貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級(jí)重要決定的重大措施；學(xué)校規(guī)劃、改革以及年度工作計(jì)劃、重要規(guī)章制度、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和調(diào)整、校園規(guī)劃與建設(shè)、學(xué)科與人才隊(duì)伍建設(shè)、重要干部和人事任免，重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)等等，這些重大事項(xiàng)及其相應(yīng)的重大決策是否能順利執(zhí)行，事關(guān)學(xué)校的改革發(fā)展與穩(wěn)定。穩(wěn)定是改革和發(fā)展的基本保障，將風(fēng)險(xiǎn)管理引入重大決策，就是要在決策活動(dòng)中建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，科學(xué)處理改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系、階段目標(biāo)與長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的關(guān)系、學(xué)校內(nèi)部與外部的關(guān)系、社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系、學(xué)校主體及各利益群體的關(guān)系等等。高校穩(wěn)定的特性就是政策的延續(xù)性、行為的規(guī)范性、局面的可控性與工作的有序性。[3]在風(fēng)險(xiǎn)管理視野下，對(duì)高校重大事項(xiàng)在決策過程中，關(guān)注與保持其決策及政策前后的延續(xù)性、行為的合法、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)可控性，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)決策風(fēng)險(xiǎn)的先期預(yù)防、先期化解，保證決策事項(xiàng)既有利于促進(jìn)學(xué)校改革發(fā)展，又有利于維護(hù)社會(huì)與校園穩(wěn)定，提高學(xué)校重大事項(xiàng)決策的民主性、科學(xué)性、合法性、合理性，建立決策源頭有預(yù)防、執(zhí)行過程有控制的長(zhǎng)效機(jī)制，以保持良好的教學(xué)、科研秩序及正常的工作、生活秩序，保障與促進(jìn)高等教育事業(yè)科學(xué)和諧穩(wěn)定發(fā)展。

（二）維護(hù)師生根本利益的需要

近些年來，高校持續(xù)推進(jìn)了校內(nèi)分配制度改革、績(jī)效工資改革、學(xué)籍管理制度等多領(lǐng)域的改革，擴(kuò)招所致的基礎(chǔ)建設(shè)貸款還債工作面臨的資金風(fēng)險(xiǎn)與債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)正急劇放大。此外，辦學(xué)形式的多樣化、后勤管理社會(huì)化、高等教育的國(guó)際化發(fā)展等，也深刻地影響著高校內(nèi)部的穩(wěn)定與發(fā)展。上述這些問題最終都將集中地反映在學(xué)校的決策管理活動(dòng)中。如果高校決策層缺少將風(fēng)險(xiǎn)管理引入決策活動(dòng)的意識(shí)和舉措，可能疏忽決策的潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致決策的輕率和失誤，表現(xiàn)為在制度選擇和制定上的不科學(xué)、不穩(wěn)定，以及缺乏決策實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制，導(dǎo)致執(zhí)行中出現(xiàn)灰色地帶。因此，在設(shè)計(jì)、決策和實(shí)施涉及師生切身利益的改革方案和措施時(shí)，例如：教職工收入分配及福利待遇調(diào)整、對(duì)教職工考評(píng)獎(jiǎng)懲的方案、關(guān)系學(xué)生權(quán)益決定與調(diào)整的重要事項(xiàng)；學(xué)校年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、預(yù)算執(zhí)行，及其決算審定與決算審計(jì)事項(xiàng)；學(xué)校重要國(guó)有資產(chǎn)的處置、對(duì)重要辦學(xué)資源的配置問題；事關(guān)校園安全穩(wěn)定和群體事件、突發(fā)事件的緊急處置等問題時(shí)，要引入風(fēng)險(xiǎn)管理，既要有前瞻性，以學(xué)校未來發(fā)展和全局利益為目標(biāo)，又要有可行性，要全面充分地考慮師生對(duì)決策事項(xiàng)的認(rèn)同感和承受能力。對(duì)涉及師生切身利益的決策活動(dòng)，應(yīng)預(yù)先以召開聽證會(huì)、咨詢會(huì)、民意調(diào)查等多種形式征詢師生意見。高等學(xué)校立足充滿挑戰(zhàn)與活力的改革發(fā)展過程的新形勢(shì)下，必然面臨與充斥著諸多不可知因素與不穩(wěn)定因素，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入高校發(fā)展的特殊性與復(fù)雜性之中，尋求一種具有高校特色的科學(xué)、合理、有效的決策風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。

二、高校重大事項(xiàng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

（一）適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境原則

高校的決策環(huán)境包括內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。高校決策的外部環(huán)境包括社會(huì)環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化環(huán)境和生態(tài)環(huán)境等，隨著多元主體辦學(xué)改革以及高校與外部聯(lián)系的緊密性，外部環(huán)境對(duì)高校決策活動(dòng)的影響越來越明顯。從內(nèi)部看，高校內(nèi)部存在著多元利益主體，主要有學(xué)術(shù)人員、學(xué)生、管理人員、工勤人員、外聘人員等。高校的內(nèi)外部環(huán)境對(duì)高校管理工作產(chǎn)生著重要影響，因此，在進(jìn)行高校重大事項(xiàng)決策時(shí)必須全面分析和預(yù)測(cè)高校內(nèi)外部環(huán)境的相關(guān)因素，既要利用好外部環(huán)境提供的機(jī)遇和發(fā)展，又要有效規(guī)避外部環(huán)境可能給高校帶來的風(fēng)險(xiǎn)；既要尊重內(nèi)部各類主體的權(quán)利與地位，營(yíng)造良好內(nèi)部環(huán)境，又要著眼未來發(fā)展，恰當(dāng)處理決策中的各類問題，給決策和執(zhí)行營(yíng)造有利的內(nèi)外環(huán)境。

（二）尊重高校學(xué)術(shù)特性原則

高等學(xué)校以創(chuàng)造知識(shí)、傳播知識(shí)、轉(zhuǎn)移知識(shí)為主要任務(wù)，所有的活動(dòng)都以知識(shí)為核心展開。知識(shí)傳播、創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移的主體是學(xué)術(shù)人員（包括教師和所有專業(yè)技術(shù)人員），對(duì)本學(xué)科、專業(yè)、課程的理解和研究、深化學(xué)術(shù)造詣是教師和專業(yè)技術(shù)人員的職能和責(zé)任。在學(xué)術(shù)活動(dòng)為核心的學(xué)校管理活動(dòng)中，學(xué)術(shù)人員治學(xué)是學(xué)校決策管理中的重要組成部分，從而，教師和專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)對(duì)學(xué)校的學(xué)術(shù)活動(dòng)有充分的發(fā)言權(quán)和決策參與權(quán)。因此，高校的決策活動(dòng)應(yīng)遵循高校的學(xué)術(shù)特性原則，在重要事項(xiàng)決策中，充分組織與吸收高校的學(xué)術(shù)人員參與到?jīng)Q策過程中，特別是對(duì)學(xué)術(shù)政策、學(xué)術(shù)發(fā)展、學(xué)術(shù)規(guī)劃等學(xué)術(shù)事務(wù)的決策活動(dòng)。

（三）遵循科學(xué)決策原則

高校重大事項(xiàng)決策必須遵循科學(xué)的決策機(jī)制和程序。科學(xué)的決策原則應(yīng)包含中樞決策系統(tǒng)、有效的信息系統(tǒng)、客觀公正的審議系統(tǒng)、高效的執(zhí)行系統(tǒng)和完備有效的控制系統(tǒng)等五個(gè)部分組成。這五個(gè)部分在高校重大事項(xiàng)決策以及實(shí)施決策過程中，既要職責(zé)分明、分工明確，又要互相配合、協(xié)同制定。只有建立健全決策活動(dòng)的各個(gè)子系統(tǒng)，高校重大決策的風(fēng)險(xiǎn)管理才會(huì)形成持續(xù)效果。三、高校重大事項(xiàng)決策的風(fēng)險(xiǎn)管理

流程探析 一般來說，風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)管理體系、框架和流程。我國(guó)高校實(shí)行的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，這一領(lǐng)導(dǎo)體制基本決定了相對(duì)穩(wěn)定的決策風(fēng)險(xiǎn)管理體系與框架，而基于流程對(duì)高校重大事項(xiàng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究有著重要現(xiàn)實(shí)意義。

（一）合理辨識(shí)高校決策風(fēng)險(xiǎn)

有效合理地辨析識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要基礎(chǔ)。當(dāng)前，我國(guó)高校正處在巨大的變革時(shí)期，校區(qū)改擴(kuò)建、院校的合并、教學(xué)設(shè)施的更新、生源競(jìng)爭(zhēng)、管理體制改革、中外合作辦學(xué)等，這些變革都會(huì)使高校的管理及其運(yùn)行出現(xiàn)諸多不確定因素，這些不確定因素一方面表現(xiàn)為發(fā)展機(jī)遇，另一方面則可能轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)。為了科學(xué)有效地識(shí)別和管理高校的風(fēng)險(xiǎn)，必須預(yù)先準(zhǔn)確找出高校的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。依據(jù)主動(dòng)適應(yīng)高校內(nèi)外環(huán)境原則，高校的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)部分，外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指宏觀環(huán)境對(duì)高校產(chǎn)生的不利影響，包括政治上國(guó)家政策的變化對(duì)高等教育產(chǎn)生的影響、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整及市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)給高等學(xué)校帶來的影響；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，則指的是高校自身活動(dòng)、各種主體利益調(diào)整引起的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)高校自身活動(dòng)進(jìn)行分類，可以把高?；顒?dòng)分成教學(xué)、科研、招生與就業(yè)、資金運(yùn)作、基礎(chǔ)能力支持、內(nèi)部管理與后勤等組成部分，通過分析各個(gè)部分的活動(dòng)特性、發(fā)展趨勢(shì)以及所處環(huán)境，可以相應(yīng)分析與辨識(shí)高校各個(gè)領(lǐng)域存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。但實(shí)際操作中，高校內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的劃分是相對(duì)的，兩者實(shí)質(zhì)上往往是緊密相連的。

高校應(yīng)建立識(shí)別對(duì)高校發(fā)展愿景及其管理目標(biāo)構(gòu)成潛在危險(xiǎn)的方法或機(jī)制，能夠識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)危及高校發(fā)展目標(biāo)的行為盡早發(fā)出預(yù)警。我國(guó)高?？梢詤⒖紘?guó)外高校風(fēng)險(xiǎn)防控模式，建立監(jiān)控教育質(zhì)量的日常質(zhì)量保證機(jī)制，包括各學(xué)院、各部門的年度報(bào)告、各類外部評(píng)估檢查人員的報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)告和階段性總結(jié)報(bào)告等。高校的這些質(zhì)量及風(fēng)險(xiǎn)防范保證機(jī)制會(huì)提供豐富的信息，能直接或間接地用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。此外，高校管理人員也可以通過制作風(fēng)險(xiǎn)檔案、開展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、財(cái)務(wù)報(bào)表分析等科學(xué)方法對(duì)高校運(yùn)營(yíng)過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)測(cè)、感知和統(tǒng)計(jì)，識(shí)別高校面臨的客觀風(fēng)險(xiǎn)源和主觀風(fēng)險(xiǎn)源，判斷所發(fā)現(xiàn)或預(yù)測(cè)的因素是否存在，以及這些因素的影響程度。

高校還可以結(jié)合自身實(shí)際，建立一套風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)。首先，應(yīng)形成廣泛的數(shù)據(jù)收集網(wǎng)絡(luò)，在主要部門及關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)建立數(shù)據(jù)收集點(diǎn)，對(duì)高校在運(yùn)行過程中的學(xué)科專業(yè)設(shè)置、教育教學(xué)、招生就業(yè)、資金籌措、安全保障等主要活動(dòng)所面臨的不確定因素與潛在風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行收集、整理，形成分類、量化、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)源，為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)資料。其次，應(yīng)建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)平臺(tái)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)、計(jì)算、定性等分析方法，對(duì)數(shù)據(jù)收集網(wǎng)絡(luò)收集并已經(jīng)整理的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行識(shí)別、計(jì)算、分析，得出客觀的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，并為高校應(yīng)對(duì)與處理風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。最后，應(yīng)有可靠的結(jié)果反饋機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果及時(shí)、準(zhǔn)確地反饋給相關(guān)管理部門和管理環(huán)節(jié)，保證有效信息的流通與對(duì)稱。

（二）科學(xué)評(píng)估高校決策風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，即風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)和評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是對(duì)已經(jīng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估量，給出某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)可以加深對(duì)高校重大事項(xiàng)決策本身和環(huán)境的理解，進(jìn)一步尋找實(shí)現(xiàn)重大事項(xiàng)決策目標(biāo)的可行方案，使重大事項(xiàng)決策所有的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素都經(jīng)過系統(tǒng)而又有條理的考慮，剖析不確定性對(duì)重大事項(xiàng)決策其它各個(gè)方面的影響，估計(jì)和比較重大事項(xiàng)決策的各種方案或?qū)嵤┞肪€的風(fēng)險(xiǎn)大小，從中選擇帕累托最優(yōu)方案或?qū)嵤┞肪€。

對(duì)識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)可以從以下三個(gè)方面予以評(píng)價(jià)：（l）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間性評(píng)價(jià)，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生于重大事項(xiàng)決策活動(dòng)以及執(zhí)行過程的哪個(gè)時(shí)間段、哪個(gè)環(huán)節(jié)步驟上，進(jìn)行評(píng)價(jià)。在實(shí)際決策活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生與演變有時(shí)會(huì)出現(xiàn)比較明顯的階段性特征，通過對(duì)這一特征的分析與評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)并把握風(fēng)險(xiǎn)的自身規(guī)律性即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，將對(duì)決策活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警有著重要的作用。（2）風(fēng)險(xiǎn)影響程度的級(jí)別性評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別即風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，評(píng)價(jià)高校重大事項(xiàng)決策風(fēng)險(xiǎn)的影響程度非常重要，有的風(fēng)險(xiǎn)影響范圍和程度較小，有的風(fēng)險(xiǎn)影響范圍和程度很大，可能導(dǎo)致整個(gè)重大事項(xiàng)決策的失敗，造成校園甚至社會(huì)的不穩(wěn)定。作為決策層，不可能一識(shí)別到風(fēng)險(xiǎn)性的存在，就撤銷決策。要既不過分受限于對(duì)決策活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)性的恐懼，又要重視對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及程度評(píng)價(jià)，預(yù)先找準(zhǔn)、善于抓住影響力范圍及程度大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、分析與對(duì)策。（3）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及過程的可控性評(píng)價(jià)。任何風(fēng)險(xiǎn)都并非空穴來風(fēng)，都有其產(chǎn)生與形成的源頭，比如內(nèi)部因素的變化、外部環(huán)境的干擾、突發(fā)事件的發(fā)生、主客觀人為的失誤等。在決策活動(dòng)中引入風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及過程的可控性評(píng)價(jià)，目的就是為了準(zhǔn)確界定哪些風(fēng)險(xiǎn)是可以控制的，哪些是非人力可控的，從而形成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與責(zé)任分擔(dān)等風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

（三）高校決策風(fēng)險(xiǎn)管理具體策略

高校內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)在高校風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用，辨識(shí)、評(píng)估和處置學(xué)校所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)主要都應(yīng)由內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)來完成。

1.確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

學(xué)校內(nèi)設(shè)各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身的業(yè)務(wù)范圍及工作職責(zé)，根據(jù)學(xué)校事業(yè)發(fā)展目標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域及目標(biāo)，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和估測(cè)，盡量減少或者避免損失的發(fā)生。比如，當(dāng)前矛盾比較集中的校區(qū)土地置換問題、高校貸款還債帶來的資金安全問題、新校區(qū)興建及大面積擴(kuò)建與生源減少趨勢(shì)之間的矛盾、高?，F(xiàn)代大學(xué)制度改革中帶來的更為廣泛、深刻的高校法人自主權(quán)力運(yùn)用和發(fā)揮的問題，以及高校學(xué)生管理、固定資產(chǎn)管理、運(yùn)行過程中的校園安全、師生健康、突發(fā)事件等風(fēng)險(xiǎn)性問題。高校內(nèi)部管理涉及方方面面，只有各相關(guān)部門風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)確定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)科學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)控制得力，才能真正保證和維持高校教學(xué)科研工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)高校的事業(yè)發(fā)展目標(biāo)。

2.建立權(quán)責(zé)分明的組織架構(gòu)

建立權(quán)責(zé)分明的組織架構(gòu)對(duì)于高校風(fēng)險(xiǎn)管理具有非常重要的意義。我國(guó)高校實(shí)行的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，與西方高校的大學(xué)董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制有所不同。這種領(lǐng)導(dǎo)制度有益于建立相對(duì)穩(wěn)定的決策風(fēng)險(xiǎn)管理體系，但由于種種原因，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制在具體的制度運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，也存在著一些不和諧現(xiàn)象。例如，少數(shù)高校黨政不分，關(guān)系不順，缺少風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，出現(xiàn)問題后便相互推諉，推卸負(fù)責(zé)，難以在高校管理中形成科學(xué)、民主的管理秩序。因此，高校建立權(quán)責(zé)分明的組織架構(gòu)，對(duì)于建立有效的高校風(fēng)險(xiǎn)管理體系是十分必要的。

首先，應(yīng)理順和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的管理機(jī)制。在當(dāng)前教育體制改革和發(fā)展的形勢(shì)下，理順黨委與校長(zhǎng)的關(guān)系、明確黨委與校長(zhǎng)的職責(zé)將是高校建立權(quán)責(zé)分明的組織架構(gòu)的基礎(chǔ)。在黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制中，黨委的職責(zé)應(yīng)是統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校的全局工作，對(duì)學(xué)校全局性、戰(zhàn)略性、根本性的重大事項(xiàng)作出決策，并監(jiān)督重大決策的執(zhí)行情況；校長(zhǎng)的職責(zé)是執(zhí)行黨委的決定，全面負(fù)責(zé)學(xué)校教學(xué)、科研和行政管理等工作，并對(duì)學(xué)校教學(xué)、科研和行政管理等業(yè)務(wù)工作進(jìn)行研究和決定。此外，還要充分體現(xiàn)學(xué)術(shù)委員會(huì)或教授委員會(huì)在學(xué)校決策活動(dòng)中的重要作用，特別是對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)的決策或參與決策。按照上述決策議事程序，高校決策活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該遵循“誰決策、誰評(píng)估、誰控制”的原則，這種制度設(shè)計(jì)有利于建立高校內(nèi)部各決策主體之間相互配合、責(zé)任明確的制度結(jié)構(gòu)和關(guān)系，有利于明確決策活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主體及其責(zé)任意識(shí)。

其次，重新定位內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)?？茖W(xué)合理的組織架構(gòu)既是現(xiàn)代大學(xué)制度的要求，也是實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的前提。合理的內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)能夠明確劃分學(xué)校的決策層、管理層、監(jiān)督層及實(shí)施層的職能和責(zé)任，形成各層級(jí)之間的執(zhí)行關(guān)系與制衡關(guān)系，保證高校各項(xiàng)決策活動(dòng)的有效運(yùn)行和適時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。高校還可通過建立董事會(huì)，或者成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等類似機(jī)構(gòu)來保障重大決策的風(fēng)險(xiǎn)管理。這類機(jī)構(gòu)的設(shè)置，可加強(qiáng)高校的戰(zhàn)略化管理，建立風(fēng)險(xiǎn)管理理念，營(yíng)造高校的風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行全過程評(píng)估，在風(fēng)險(xiǎn)和收益之間進(jìn)行權(quán)衡并作出決策建議，為高校重大事項(xiàng)的決策和執(zhí)行提供參考和監(jiān)管，減少不利的事件發(fā)生。在運(yùn)行機(jī)制上，風(fēng)險(xiǎn)管理委員應(yīng)定期向黨委會(huì)、黨委常委會(huì)或者校長(zhǎng)辦公會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理分析和評(píng)測(cè)報(bào)告。

3.提高高校決策風(fēng)險(xiǎn)管理的文化自覺

“文化自覺”[4]是指生活在一定文化中的人對(duì)其文化有“自知之明”，充分認(rèn)識(shí)、明白它的來歷、形成過程、所具有的特色和發(fā)展的趨向。風(fēng)險(xiǎn)管理文化自覺是指決策層在決策活動(dòng)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制過程中的一種價(jià)值取向和自覺狀態(tài)，表現(xiàn)在高等院校中，是高校決策者在決策思維上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的一種自覺狀態(tài)，即對(duì)具體決策行為和決策責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的自覺。因此，高等院校各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在具體的決策實(shí)踐活動(dòng)中，不僅要樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，還應(yīng)建立對(duì)決策活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的反思，通過認(rèn)識(shí)、實(shí)踐、反思、再認(rèn)識(shí)這一過程，逐漸實(shí)現(xiàn)決策風(fēng)險(xiǎn)管理的文化自覺，由決策的風(fēng)險(xiǎn)管理自覺意識(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)決策活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的自覺行動(dòng)、自覺控制，從而形成主動(dòng)積極的風(fēng)險(xiǎn)管理及防控機(jī)制，從而真正提高高等院校決策的科學(xué)化水平。

（四）有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

當(dāng)前，一些高校的決策評(píng)價(jià)監(jiān)控系統(tǒng)還不夠健全，仍然時(shí)常出現(xiàn)重制度供給、輕制度執(zhí)行的情況，一部分高校還不同程度的存在著隨意更改決策、中止決策以及決策監(jiān)督缺位和決策失誤相互推諉責(zé)任等問題。對(duì)高校重大事項(xiàng)的決策以及決策的實(shí)施進(jìn)行全面監(jiān)控，還要求管理層建立相關(guān)監(jiān)控部門，判定風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)行是否有效，并在必要時(shí)加以修訂和更正。通過實(shí)行必要有效的監(jiān)控，才能動(dòng)態(tài)、客觀地反映風(fēng)險(xiǎn)管理的情況，才能根據(jù)條件和環(huán)境的要求而變化。

建立和完善決策的監(jiān)控制度，是確保決策方案實(shí)施方向的不可或缺的環(huán)節(jié)；利用決策監(jiān)控系統(tǒng)的決策失誤糾錯(cuò)改正功能，減少因決策失誤造成的損失；利用決策監(jiān)控系統(tǒng)的決策失誤責(zé)任追究制度，增強(qiáng)科學(xué)、民主決策的內(nèi)在動(dòng)力。高校重大事項(xiàng)決策的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建立與完善是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須實(shí)行有效的監(jiān)控，使決策的制定、實(shí)施、后續(xù)工作都在一個(gè)相對(duì)清晰明了的環(huán)境下井然有序的進(jìn)行。

此外，決策后的監(jiān)督檢查也是高校重大事項(xiàng)決策取得實(shí)效的有機(jī)保障。監(jiān)督在很大程度上影響著風(fēng)險(xiǎn)管理，一個(gè)有效的監(jiān)控系統(tǒng)將有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)行，甚至可能決定著風(fēng)險(xiǎn)管理的成敗。在高校重大事項(xiàng)決策體系的建設(shè)中，監(jiān)控制度的建設(shè)與完善是將始終是十分重要的部分。

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