王元明

(天津商業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，天津300134)

引 言

公共項(xiàng)目作為國(guó)計(jì)民生的大型工程，對(duì)于國(guó)家和區(qū)域的公共服務(wù)以及形象文化都有著戰(zhàn)略性的意義。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的大型公共項(xiàng)目的建設(shè)和技術(shù)都取得了很大的成就，數(shù)量逐步增多，品質(zhì)不斷提高，增強(qiáng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和居民生產(chǎn)生活的服務(wù)功能。與此同時(shí)，也存在一些明顯的問(wèn)題需要我們進(jìn)一步關(guān)注。一是質(zhì)量問(wèn)題嚴(yán)重。2012年，耗資兩億的石家莊市正定縣子龍大橋近400米石欄被風(fēng)吹折，福建武夷山公館斜拉大橋，杭州錢(qián)江三橋輔橋相繼塌落，集中出現(xiàn)的“豆腐渣”公共項(xiàng)目已經(jīng)成為危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的最大隱患之一。［1］二是腐敗問(wèn)題如影隨形。大型公共項(xiàng)目范圍復(fù)雜、投資額度較大、管理主體多元化以及程序的不規(guī)則化導(dǎo)致了多年來(lái)我國(guó)公共項(xiàng)目中的腐敗問(wèn)題仍然存在而且嚴(yán)峻。三是決策失誤頻繁，大型公共項(xiàng)目由于決策標(biāo)準(zhǔn)的多元化，如需要考慮國(guó)家或者地方的形象、文化、生態(tài)以及經(jīng)濟(jì)等決策原則。這些原則應(yīng)用于不同的決策主體則會(huì)有不同的決策重點(diǎn)和結(jié)果，多元化的決策目標(biāo)經(jīng)常使得決策情況更加復(fù)雜，增加了決策難度，決策失誤造成的損失仍然是大型公共項(xiàng)目管理的難題之一。

1 研究綜述

風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)用于項(xiàng)目管理開(kāi)始于20世紀(jì)五六十年代，早期的研究只是用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和概率的方法來(lái)描述、評(píng)價(jià)影響項(xiàng)目的一維元素，如工期或成本變化的影響。隨著新的評(píng)價(jià)方法的不斷產(chǎn)生，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析也向綜合、全面的方向發(fā)展，逐漸認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，并把從運(yùn)籌學(xué)、系統(tǒng)工程學(xué)、決策學(xué)、控制論和概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)等科學(xué)理論應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析與管理中。大體可以把這些方法和工具劃分為定性和定量?jī)深?，而這些工具主要運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析。定性管理方法中，主要是針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別這一目標(biāo)進(jìn)行的。1991年Mustafa［2］分析了建設(shè)項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn);Chapman［3］對(duì)大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)進(jìn)行了從識(shí)別到衡量的系列研究;1993年Tah等［4］應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)原理，從風(fēng)險(xiǎn)源到風(fēng)險(xiǎn)后果進(jìn)行了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分類研究。同時(shí)，量化方面的研究方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中經(jīng)久不衰，Dodin和 Elmaghraby［5］在文章中提出了近似估計(jì) PERT中風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的理論方法。Tummala等人［6］在風(fēng)險(xiǎn)分析方面作了一些工作，他們應(yīng)用 Risk Management Process(RMP)方法來(lái)研究成本風(fēng)險(xiǎn)。由于公共項(xiàng)目的特征導(dǎo)致其收益性較難衡量，所以這些方法一般不能直接應(yīng)用于公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，初始階段以研究公共項(xiàng)目這一對(duì)象的特性以及嘗試性地將定量風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)引入公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中來(lái)，如情景分析法與蒙特卡洛法的應(yīng)用。

國(guó)外對(duì)公共項(xiàng)目的研究起步較早，Anderson［7］于20世紀(jì)七八十年代經(jīng)過(guò)系列研究，提出公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體評(píng)價(jià)方法，并逐步對(duì)其模型進(jìn)行參數(shù)的修正和研究。對(duì)于公共項(xiàng)目的建設(shè)模式以PFI為主。［8］目前我國(guó)對(duì)公共項(xiàng)目的研究成果集中于項(xiàng)目管理模式的探索和對(duì)比，王瑾［9］探討了我國(guó)PFI項(xiàng)目的分階段風(fēng)險(xiǎn)重要性模型，項(xiàng)目在不同建設(shè)過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型及其重要性程度。二是腐敗問(wèn)題的定性分析，多以委托代理理論為基礎(chǔ)進(jìn)行合謀問(wèn)題的研究。三是風(fēng)險(xiǎn)方面的研究，以風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和融資風(fēng)險(xiǎn)的界定與考量研究為主。姚波等［10］針對(duì)我國(guó)特殊情況研究了公共項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)、腐敗風(fēng)險(xiǎn)的形成與控制;陳守科等［11］從融資比例、建設(shè)工期和項(xiàng)目收益率三個(gè)方面對(duì)大型公共項(xiàng)目運(yùn)作中的融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析;王家遠(yuǎn)等［12］更為具體地研究了公共項(xiàng)目的延期風(fēng)險(xiǎn)影響因素。

時(shí)至今日，對(duì)公共項(xiàng)目的研究對(duì)象已經(jīng)開(kāi)始從項(xiàng)目客體的研究向主體行為、組織層面的優(yōu)化以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的探索等發(fā)生轉(zhuǎn)變，研究方法也以定性與定量結(jié)合為主。除了學(xué)術(shù)探索之外，2007年原建設(shè)部、發(fā)改委等五部委聯(lián)合下發(fā)了建質(zhì)［2007］1號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)大型公共建筑工程建設(shè)管理的若干意見(jiàn)》，2011年發(fā)布了《大型公共建筑項(xiàng)目評(píng)價(jià)導(dǎo)則》為加強(qiáng)和改進(jìn)大型公共項(xiàng)目的管理和決策的科學(xué)化水平提供了規(guī)范性的指導(dǎo)意見(jiàn)。這說(shuō)明了我國(guó)的公共項(xiàng)目研究和實(shí)踐正處在交替指導(dǎo)上升的良性過(guò)程中。但是大型公共項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資規(guī)模和速度不斷擴(kuò)大，使得某些大型公共建筑先天不足，導(dǎo)致后期堪憂，帶來(lái)過(guò)大的“風(fēng)險(xiǎn)”。綜合前人的研究成果，對(duì)于大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理的研究還存在一定的空間，在實(shí)施程序化管理的同時(shí)以風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)管理公共項(xiàng)目，為項(xiàng)目的成功提供保障，就需要準(zhǔn)確地把握其獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)特征，在這樣的基礎(chǔ)上研究有效控制問(wèn)題。

2 大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其形成機(jī)制

2.1 大型公共項(xiàng)目特性

公共項(xiàng)目即公共投資項(xiàng)目，在國(guó)外被稱為“政府工程”或者“公共工程”。大型公共工程是指具有一定規(guī)模的建筑、交通、能源、通信等服務(wù)于社會(huì)公眾、與群眾日常生活聯(lián)系緊密、具有廣泛的社會(huì)影響、關(guān)系到城市或者區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展的重大工程，通常具有重要使用功能和重大社會(huì)意義的標(biāo)志性工程。大型公共項(xiàng)目按照經(jīng)濟(jì)目標(biāo)可以分為經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。除了具有一般項(xiàng)目的一次性、獨(dú)特性、投資周期長(zhǎng)等特點(diǎn)之外，還具有公共性、復(fù)雜性、服務(wù)性、社會(huì)關(guān)注度高、配套設(shè)施條件要求高、安全性要求高、需求導(dǎo)向明顯以及項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督主體非直接性等特點(diǎn)。

2.2 大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義

綜合各主流學(xué)說(shuō)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同定義，風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容就在于一個(gè)事件發(fā)生某個(gè)后果的不確定性(或然性)及造成損失的嚴(yán)重程度，可用一個(gè)函數(shù)R=F(P，C)來(lái)表示，R代表風(fēng)險(xiǎn)，P代表事件發(fā)生的概率，C代表事件發(fā)生的結(jié)果。還有一種定義將風(fēng)險(xiǎn)情景因素考慮在其中，給出了R=F(S，P，C)，其中S為某種風(fēng)險(xiǎn)情景。

基于對(duì)公共項(xiàng)目的特征屬性的分析，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)原定義，本文將大型公共項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)定義為不確定性事件或條件對(duì)大型公共項(xiàng)目期望目標(biāo)值存在的影響。這種影響包含兩層含義:一是風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)大型公共項(xiàng)目本身的直接影響;二是基于大型公共項(xiàng)目系統(tǒng)的復(fù)雜性和關(guān)聯(lián)性，非直接的影響作用將以項(xiàng)目本身為載體向其他環(huán)節(jié)進(jìn)行傳遞，這種傳遞包括風(fēng)險(xiǎn)的放大和減弱兩種情形。建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)通常由項(xiàng)目質(zhì)量、工期、成本三部分組成，則相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)就是達(dá)不到這些目標(biāo)的可能性。在大型公共項(xiàng)目背景下，除了這些風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)之外，還應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目組織的成功以及社會(huì)功能的預(yù)期實(shí)現(xiàn)。

2.3 大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成

2.3.1 大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)項(xiàng)目的生命周期，我們根據(jù)參與主體的變化，將其分為三個(gè)階段:項(xiàng)目需求定義與準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目建設(shè)階段以及項(xiàng)目交付使用階段。在每個(gè)階段中，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，表1對(duì)比說(shuō)明了大型公共項(xiàng)目與一般項(xiàng)目由于權(quán)益特征、投資主體以及生產(chǎn)驅(qū)動(dòng)力三個(gè)主要屬性的差異導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)類型的不同。

(1)在項(xiàng)目準(zhǔn)備的階段，也就是需求定義的階段，公共項(xiàng)目的所有權(quán)主體是抽象的公眾，公眾一般來(lái)說(shuō)有明確的使用權(quán)，也因此造成了委托代理鏈條過(guò)長(zhǎng)。在這樣的背景下，項(xiàng)目管理者對(duì)公共投資的項(xiàng)目投資效果關(guān)心不夠，也缺乏事前、事中以及事后的監(jiān)督，很容易產(chǎn)生合謀風(fēng)險(xiǎn)。一般項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的主要風(fēng)險(xiǎn)在于設(shè)計(jì)的不合理造成后期的變更風(fēng)險(xiǎn)。

(2)在項(xiàng)目建設(shè)階段，兩種項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類型差異不大，主要表現(xiàn)在時(shí)間、成本與質(zhì)量三個(gè)常規(guī)方面的問(wèn)題。不同的是，一般來(lái)說(shuō)公共項(xiàng)目的資金增加問(wèn)題容易解決;而對(duì)于一般項(xiàng)目而言，資金到位則成為設(shè)計(jì)變更之后的明顯風(fēng)險(xiǎn)因素。這主要是由于投資主體的不同造成的，一定程度來(lái)講，這也是造成腐敗合謀的制度因素。

(3)在項(xiàng)目交付使用階段，二者面臨的風(fēng)險(xiǎn)有明顯不同，這種不同依然是由于其屬性的差異造成的。由于大型公共項(xiàng)目的受眾群體的廣泛性以及其基礎(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略性，如果項(xiàng)目建設(shè)中采用科學(xué)技術(shù)和管理的方法，其勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)得到很大的提高，同時(shí)給項(xiàng)目帶來(lái)巨大的附加價(jià)值。如果項(xiàng)目決策不科學(xué)，沒(méi)有充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，項(xiàng)目交付使用之后，帶來(lái)的將是沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)、資源環(huán)境的破壞以及對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的不利影響。因此，相比一般項(xiàng)目的維護(hù)為主的有限風(fēng)險(xiǎn)，大型公共項(xiàng)目在交付使用之后的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是很明顯的。

表1 大型公共項(xiàng)目與一般項(xiàng)目的比較

2.3.2 大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成

風(fēng)險(xiǎn)的形成包括三個(gè)要素，即風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故與風(fēng)險(xiǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)因素系指能增加或產(chǎn)生損失頻率、損失程度的要素，如不合要求的建筑結(jié)構(gòu)、合謀腐敗等道德因素。風(fēng)險(xiǎn)事故系指直接導(dǎo)致?lián)p失的偶發(fā)事件(隨機(jī)事件)，如房屋倒榻、核物質(zhì)泄漏、失竊等等。它們?nèi)咧g的關(guān)系是:風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)事件在一定條件下引起風(fēng)險(xiǎn)后果。也就是說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)因素是造成損失的內(nèi)在原因，而風(fēng)險(xiǎn)事件則是造成損失的外在原因。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的形成，亨利希(H.W.heinrich)的骨牌理論形象地說(shuō)明了三者之間的關(guān)系，在他的理論中這些骨牌依次是:遺產(chǎn)及社會(huì)環(huán)境、人的缺點(diǎn)、人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)、事故與傷害。他認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是一連串事件互為因果按照一定順序發(fā)生的結(jié)果。［13］也就是說(shuō)在一串的骨牌中，如果一塊骨牌倒下，后面的骨牌將發(fā)生連鎖反應(yīng)順序倒下。這一理論形象地說(shuō)明了風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生的過(guò)程，根據(jù)表1的對(duì)比結(jié)果，大型公共項(xiàng)目由于所有權(quán)主體較為抽象，因此不同于一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為主的特征，由于項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督主體非直接性特征出現(xiàn)了合謀風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)較為突出的現(xiàn)象，而且由于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體不明確最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者多為投資主體?；诖吮疚膶⒋笮凸岔?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分為三種類型來(lái)說(shuō)明其發(fā)生機(jī)理。

(1)風(fēng)險(xiǎn)的直接形成

第一種類型是最基本的風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理，風(fēng)險(xiǎn)因素基于風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失，即風(fēng)險(xiǎn)形成的根本原理，Kontio將這三者的關(guān)系表達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)作用表示為圖1所示過(guò)程，命名為Riskit方法。［14］

圖1 風(fēng)險(xiǎn)的直接形成過(guò)程

在這樣的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)因素的增加或產(chǎn)生成為風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的啟動(dòng)器，從而引起一定的損失或收益，這樣的結(jié)果和計(jì)劃目標(biāo)相比較則呈現(xiàn)為一定程度的風(fēng)險(xiǎn)后果。這一過(guò)程形式化地說(shuō)明了直接風(fēng)險(xiǎn)的形成原理，可以支持風(fēng)險(xiǎn)的定性識(shí)別，同時(shí)也支持基于歷史數(shù)據(jù)或?qū)Ξ?dāng)前項(xiàng)目的預(yù)測(cè)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，這也是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理方法的基礎(chǔ)之一。這一類型的風(fēng)險(xiǎn)是最常見(jiàn)的，如材料不到位引起的工期超期風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)落后導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。也因?yàn)槠湫纬傻闹苯有?，在風(fēng)險(xiǎn)管理中，這一類的風(fēng)險(xiǎn)可以借助于經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助項(xiàng)目管理者進(jìn)行識(shí)別，相對(duì)而言也方便了風(fēng)險(xiǎn)的控制方向。這一類風(fēng)險(xiǎn)的形成多以技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為主，同時(shí)存在于一般項(xiàng)目和公共項(xiàng)目中。其中公共項(xiàng)目突出的合謀風(fēng)險(xiǎn)就屬于這一類型，在這一過(guò)程中，人為利用規(guī)則成為主要的風(fēng)險(xiǎn)因素，而不完善的監(jiān)控制度則是根本原因。

(2)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性

第二種類型是風(fēng)險(xiǎn)之間存在耦合作用的情形，即某種類型的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生會(huì)導(dǎo)致其他類型風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。于九如老師已經(jīng)在其《投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析》一書(shū)中以真實(shí)數(shù)據(jù)研究了項(xiàng)目成本、工期與質(zhì)量三大風(fēng)險(xiǎn)，并以這三者中的二維或者三維目標(biāo)進(jìn)行了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量。［15］這是一種風(fēng)險(xiǎn)耦合觀念，也就是項(xiàng)目目標(biāo)體系不唯一的情況下，指標(biāo)之間本身存在著相關(guān)性，那么各指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)之間自然存在相關(guān)的關(guān)系，這就出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)之間的自相關(guān)性。這種風(fēng)險(xiǎn)的形成與第一種情況之間的差異并不大，即非獨(dú)立形成的，是由一種風(fēng)險(xiǎn)衍生為其他類型的風(fēng)險(xiǎn)，原理如圖2所示。

圖2 相關(guān)性風(fēng)險(xiǎn)的形成

因此在把握這一類風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候重點(diǎn)在于了解不同指標(biāo)之間的明確關(guān)系，即可由一種風(fēng)險(xiǎn)獲知相關(guān)的另一種風(fēng)險(xiǎn)的大小。如在一般情況下，項(xiàng)目工期的延長(zhǎng)將可能導(dǎo)致項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)的增加，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)同樣與成本超支風(fēng)險(xiǎn)之間存在相關(guān)的關(guān)系;道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生可以引發(fā)信任風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致發(fā)生合作風(fēng)險(xiǎn)等。需要說(shuō)明的是公共項(xiàng)目本身是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，項(xiàng)目質(zhì)量、成本與工期之間一般不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，那么這些指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)之間的傳遞效應(yīng)也是因項(xiàng)目不同而不同的。作為公共項(xiàng)目除了服務(wù)功能之外，很多工程被賦予了特殊的文化價(jià)值意義，提升地區(qū)的整體形象;同時(shí)大型公共項(xiàng)目還是先進(jìn)的工程技術(shù)實(shí)施和進(jìn)步的平臺(tái)，那么，在這樣多重的價(jià)值目標(biāo)之下，是應(yīng)該單純地節(jié)約公共項(xiàng)目投資還是創(chuàng)造獨(dú)特的項(xiàng)目作品更能促進(jìn)公共利益，目前很難統(tǒng)一，這種多元性也導(dǎo)致了巨大的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)問(wèn)題。

(3)風(fēng)險(xiǎn)的傳遞

第三種類型是風(fēng)險(xiǎn)的傳遞，這種形式由于傳遞載體不同表現(xiàn)為兩種現(xiàn)象:一是由于項(xiàng)目任務(wù)之間的關(guān)聯(lián)性導(dǎo)致同一種風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大或減弱;二是由于人為的理解或操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的放大或減弱。前者的傳遞載體是項(xiàng)目任務(wù)之間的關(guān)聯(lián)性，這種風(fēng)險(xiǎn)傳遞發(fā)生于所有的項(xiàng)目過(guò)程中;后者的載體則主要是信息的傳播，相對(duì)而言不良的決策和實(shí)施可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)，其使用人群的特殊性和戰(zhàn)略意義都使得大型公共項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)傳遞更加明顯。

由于大型公共項(xiàng)目的屬性，經(jīng)常以基礎(chǔ)設(shè)施的形態(tài)出現(xiàn)，而基礎(chǔ)設(shè)施之間的相互依賴性和相互關(guān)聯(lián)性成為風(fēng)險(xiǎn)傳遞的載體，則發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜化，這種現(xiàn)象作為第一種風(fēng)險(xiǎn)傳遞類型的范疇。假設(shè)項(xiàng)目由若干個(gè)相互關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)組成，每個(gè)環(huán)節(jié)本身都會(huì)產(chǎn)生直接風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，由于人為參與以及各個(gè)環(huán)節(jié)的資源條件，各個(gè)環(huán)節(jié)也具備了一定的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。當(dāng)某個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果累積到一定程度時(shí)，那么該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)出將以項(xiàng)目交付物為物質(zhì)載體以原有的風(fēng)險(xiǎn)類型或是突變產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)類型發(fā)生傳遞現(xiàn)象。這種類型的風(fēng)險(xiǎn)多表現(xiàn)為項(xiàng)目工期、成本、質(zhì)量的操作風(fēng)險(xiǎn)以及人為腐敗風(fēng)險(xiǎn)等，這種風(fēng)險(xiǎn)的傳遞效應(yīng)通常表現(xiàn)為擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)的波及范圍、加重風(fēng)險(xiǎn)的危害程度及控制難度。其發(fā)生原理如圖3所示。圖中項(xiàng)目由n個(gè)相關(guān)聯(lián)的工作構(gòu)成，E表示項(xiàng)目所處的外部環(huán)境;Z表示項(xiàng)目?jī)?nèi)部任務(wù)結(jié)構(gòu)，是其抗風(fēng)險(xiǎn)能力的一種體現(xiàn);S表示內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)狀態(tài)，表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)處理之后的結(jié)果;R表示風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的對(duì)外作用，表示當(dāng)前環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)的上游環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)輸出。上游環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)輸出作為下游環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)輸入之一。［16］

圖3 基于任務(wù)關(guān)聯(lián)性的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳遞

第二種風(fēng)險(xiǎn)的傳遞則主要表現(xiàn)在大型公共項(xiàng)目產(chǎn)生的效果，這種效果本身就具有一定的外部性，那么這種外部性在社會(huì)環(huán)境中的傳遞造成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大性。一般來(lái)說(shuō)大型公共項(xiàng)目經(jīng)常影響區(qū)域人類生活方式，如高速公路的建設(shè)，從施工期到運(yùn)營(yíng)期都會(huì)影響區(qū)域的人口構(gòu)成、交通方式、消費(fèi)結(jié)構(gòu)等。風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)傳遞效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)之上:事故或風(fēng)險(xiǎn)事件，以強(qiáng)化或者弱化風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)并塑造風(fēng)險(xiǎn)行為的方式，與心理、社會(huì)、制度和文化過(guò)程發(fā)生著互動(dòng)。［17］相應(yīng)地，公眾反應(yīng)會(huì)產(chǎn)生次級(jí)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這種風(fēng)險(xiǎn)的傳遞發(fā)生在三個(gè)階段，項(xiàng)目的使用過(guò)程中、風(fēng)險(xiǎn)信息的傳遞過(guò)程中以及在社會(huì)機(jī)制的相應(yīng)過(guò)程中。這種類型的風(fēng)險(xiǎn)形成原理如圖4所示，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故的描述部分更多地加入了人為的主觀行為，包括風(fēng)險(xiǎn)的象征、信號(hào)以及意象;解讀和回應(yīng)是指社會(huì)機(jī)構(gòu)、團(tuán)體與個(gè)人根據(jù)他們的文化、偏好以及所在的團(tuán)體的觀念來(lái)理解這種風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)而創(chuàng)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題;這些風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)將產(chǎn)生一系列的漣漪效應(yīng)向外擴(kuò)散，這一擴(kuò)散過(guò)程可以擴(kuò)展或者收縮因風(fēng)險(xiǎn)事故造成的損益后果的時(shí)間和空間范圍。這三個(gè)過(guò)程經(jīng)過(guò)反復(fù)之后形成一定的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。如大型公共項(xiàng)目的某種失敗會(huì)引發(fā)對(duì)于人們對(duì)信息的扭曲，從而產(chǎn)生對(duì)科技的反對(duì)以及對(duì)政府的不信任，同時(shí)這種反應(yīng)為社會(huì)團(tuán)體或者個(gè)人觀察，則會(huì)將這種影響進(jìn)一步擴(kuò)大或者減弱。這也說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大是動(dòng)態(tài)的，引導(dǎo)人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效反應(yīng)對(duì)于大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制有一定的積極意義。

圖4 風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大理念框架

3 大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架

大型公共項(xiàng)目的特點(diǎn)限制了項(xiàng)目管理者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制能力，因此，可以基于風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論和公共項(xiàng)目的特點(diǎn)研究相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架。大型公共項(xiàng)目的收益除了直接獲得內(nèi)部效益，還由于其外部性涉及外部社會(huì)環(huán)境發(fā)生的間接影響。但是很多間接影響很難用簡(jiǎn)單的方法獲得，同時(shí)以貨幣衡量，從而也削弱了項(xiàng)目支出與回報(bào)之間的內(nèi)在關(guān)系。這說(shuō)明對(duì)大型公共項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)治理除了一般的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架之外，還需要更多地考慮在這樣一個(gè)復(fù)雜過(guò)程中公共項(xiàng)目的外部性和人為主觀性帶來(lái)的管理難度。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是為了最好地達(dá)到項(xiàng)目的目標(biāo)，識(shí)別、分配、應(yīng)對(duì)項(xiàng)目生命周期風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)與藝術(shù)，是一種綜合性的管理活動(dòng)。本文基于風(fēng)險(xiǎn)理論除了描述風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理之外，還說(shuō)明如果移去因果連鎖中的任意一塊骨牌，事故過(guò)程即被中止。這也為我們提供了風(fēng)險(xiǎn)防范的思路，即移去中間的骨牌，防止不安全狀態(tài)的發(fā)生，從而中斷風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)程，避免損失的發(fā)生。

圖5 大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架

因此，本文基于前文的風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理，按照公共項(xiàng)目的生命周期，構(gòu)建了大型公共項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的框架(見(jiàn)圖5)。主要的思路為將大型公共項(xiàng)目生命周期分為四個(gè)主要階段:項(xiàng)目論證階段(可行性研究)、設(shè)計(jì)階段(方案比選)、施工階段(施工方案選擇)以及運(yùn)營(yíng)階段(管理系統(tǒng))。不同的階段需要分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與估計(jì)，將其歸類為前文分析的三種風(fēng)險(xiǎn)形成類型。對(duì)于第一種直接風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)性風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法與一般項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理思路基本一致，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)鏈的前半段，即做好合理的項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)、科學(xué)的項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)制和合理的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制。針對(duì)傳遞性風(fēng)險(xiǎn)，事物的關(guān)聯(lián)性存在是客觀的，對(duì)于以物質(zhì)為載體的風(fēng)險(xiǎn)傳遞，以管理技術(shù)為主阻斷風(fēng)險(xiǎn)傳遞鏈條，如任務(wù)模塊化、委托代理鏈的優(yōu)化以及組織上落實(shí)大型公共項(xiàng)目全壽命周期的責(zé)任主體等;而對(duì)于以信息傳遞為載體的風(fēng)險(xiǎn)傳遞，更大程度上，傳遞載體有一定的主觀性，那么對(duì)于這一類的風(fēng)險(xiǎn)傳遞的應(yīng)對(duì)以改善公共項(xiàng)目所處的信息環(huán)境為主，如信息的公開(kāi)與信息傳播的引導(dǎo)等方式。

4 結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理分析的目的是保障大型公共建設(shè)工程有強(qiáng)大和完善的風(fēng)險(xiǎn)管理，是一種科學(xué)的管理方法。不同類型的項(xiàng)目面臨著不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，因此，本文首先分析了大型公共項(xiàng)目的屬性特征，然后基于骨牌理論與風(fēng)險(xiǎn)理論將大型公共項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)為直接形成風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)性風(fēng)險(xiǎn)與傳遞性風(fēng)險(xiǎn)三大類，并針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)基于其形成機(jī)理給出相應(yīng)的管理方向。大型公共項(xiàng)目生命周期較長(zhǎng)，涉及人、物眾多，要求在每個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與防控幾個(gè)過(guò)程的循環(huán)應(yīng)用。當(dāng)然，各類風(fēng)險(xiǎn)的防控措施的有效性還有待于進(jìn)一步探討，因此管理框架的具體化也成為本文的后續(xù)研究方向。

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