張衡匯

(上海市城市建設(shè)設(shè)計(jì)研究總院，上海 200125)

“十二五”時(shí)期是我國處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期的五年，是上海全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、深入實(shí)施科教興市主戰(zhàn)略、加快“四個(gè)中心”建設(shè)進(jìn)入關(guān)鍵階段的五年。隨著國家加快完善樞紐型、功能性、網(wǎng)絡(luò)化的基礎(chǔ)設(shè)施體系，為從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)前期工作的勘察設(shè)計(jì)單位搭建了舞臺。

通過對即將跨入的“十二五”建設(shè)期行業(yè)發(fā)展涉及到的與市政相關(guān)專業(yè)發(fā)展形勢分析，市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)將進(jìn)入新的快速發(fā)展期，機(jī)遇難得，機(jī)遇難求。因此，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)“激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的工作方針，堅(jiān)持激勵(lì)創(chuàng)造和推動(dòng)運(yùn)用相結(jié)合，大幅度提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為企業(yè)或單位在市政建設(shè)工程中提供強(qiáng)有力的支撐。具體體現(xiàn)在專利的申請、保護(hù)與轉(zhuǎn)化［1］，而利用專利成果信息進(jìn)行技術(shù)戰(zhàn)略局是企業(yè)或單位進(jìn)行自我發(fā)展與技術(shù)保護(hù)的重要手段［2］。

1 專利現(xiàn)狀分析

本次專利分析所采用的手段和方法是在中國專利數(shù)據(jù)庫中以專利申請人和分類為檢索字段進(jìn)行專利檢索所得數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目(包括年份、專利申請人、發(fā)明人、專利類型、分類號等)利用統(tǒng)計(jì)的方式進(jìn)行定量分析。

由于目前和在可預(yù)計(jì)的將來時(shí)間里，市政建設(shè)市場基本上是在國內(nèi)，而且該領(lǐng)域外資進(jìn)入的門檻較高，因此中國相關(guān)單位以及中國的專利的情況對我們的影響最大、也最能反映出當(dāng)前的情況。因此本次分析集中在中國專利中進(jìn)行。本文以作者所在單位上海市城市建設(shè)設(shè)計(jì)研究總院(簡稱上海城建院)為基本參照，并全國范圍內(nèi)選取了五家同類型單位進(jìn)行專利情況分析，分別是:(1)北京市市政工程設(shè)計(jì)研究總院、(2)天津市市政工程設(shè)計(jì)研究院、(3)廣州市市政工程設(shè)計(jì)研究院、(4)江蘇省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)院有限公司、(5)上海市政工程設(shè)計(jì)研究總院。該五家單位創(chuàng)建時(shí)間、業(yè)務(wù)范圍、相關(guān)資質(zhì)等基本相同。因此，選取這五家同類型單位作為樣本與城建院進(jìn)行比較具有可比性。

2 上海城建院專利情況調(diào)查

2.1 上海城建院歷年專利情況

上海城建院歷年專利統(tǒng)計(jì)于表1。數(shù)據(jù)顯示城建院在技術(shù)創(chuàng)新工作中，注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)的優(yōu)勢，積極與研究、設(shè)計(jì)與施工單位開展合作，合作中注重知識產(chǎn)權(quán)成果的形成并共享。近年來的專利共享數(shù)占集專利共享數(shù)的83%。以最有價(jià)值的發(fā)明專利為例，上海城建院的專利申請48 項(xiàng)，授權(quán)20，駁回或主動(dòng)放棄7 項(xiàng)，維持有效20個(gè)。數(shù)據(jù)顯示，發(fā)明專利駁回率較低，說明申請專利的專利性較高;但發(fā)明專利經(jīng)審查主動(dòng)放棄的申請中，有因?yàn)樵谏暾埱耙驯皇褂脝挝晃唇?jīng)我方允許而公開的，說明在技術(shù)保密方面尚有可改進(jìn)之處，在今后的知識產(chǎn)權(quán)工作中，通過培訓(xùn)在廣大技術(shù)人員中樹立先申請專利、再發(fā)表論文的策略。

另外，全部有權(quán)的專利目前均維持有效，說明城建院對知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)范，對專利的權(quán)利維護(hù)工作高度重視。

表1 為上海城建院近年來申請專利情況

2.2 申請專利的技術(shù)分布

對前五名已公開的、已分配專利分類號的專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)如表2 所示。

表2 專利數(shù)量前五名的專利分布

數(shù)據(jù)顯示，城建院在涉及橋梁、地下結(jié)構(gòu)和隧道方面的專利申請量領(lǐng)先于其它專業(yè)的專利申請，說明城建院在這兩個(gè)專業(yè)方向上專利保護(hù)的意識較強(qiáng)，亦可能與該兩個(gè)工程技術(shù)專業(yè)的特點(diǎn)對科技創(chuàng)新的要求較高，一定程度上促進(jìn)了這兩個(gè)專業(yè)方面的專利申請量。

3 市政建設(shè)行業(yè)專利情況分析

樣本數(shù)據(jù)中，2010年的數(shù)據(jù)因?qū)＠暾埞_時(shí)間(發(fā)明專利申請一般在申請一年半后公開、實(shí)用新型專利一般在申請后大約一年左右公開)的延遲，所以統(tǒng)計(jì)數(shù)量較少。

3.1 道路工程專利情況

(1)各年度申請數(shù)量9276 項(xiàng)。與市政領(lǐng)域另五個(gè)專業(yè)的樣本相比，國內(nèi)在道路工程方面的專利申請量處于中等水平，近兩年在總數(shù)量上剛剛超過每年1000 件，而且實(shí)用新型專利申請量是發(fā)明專利申請量的兩倍左右，設(shè)備改進(jìn)方面的專利申請量顯著高于施工工藝改進(jìn)方面的專利申請量，反映出該領(lǐng)域中近期發(fā)展趨勢在于相關(guān)道路工程施工設(shè)備與機(jī)械方面的改進(jìn)。

如果該領(lǐng)域內(nèi)實(shí)際存在相當(dāng)?shù)难邪l(fā)活動(dòng)，則可能是一個(gè)擴(kuò)大保護(hù)范圍的機(jī)會，爭取在該領(lǐng)域內(nèi)取得領(lǐng)先地位。

(2)情況分析:從歷年申請量可看出該領(lǐng)域申請量是持續(xù)增長的，說明該技術(shù)領(lǐng)域有著相當(dāng)強(qiáng)的發(fā)展空間。申請量前五位是三家國內(nèi)大型公司、一家美國大型公司和一家高校，分別為三一重工、長安大學(xué)、鎮(zhèn)江華晨機(jī)械、美的集團(tuán)、美國3M。城建院在該領(lǐng)域的專利申請數(shù)量很少。最活躍的是路面鋪設(shè)設(shè)備;其次是道路標(biāo)志或交通信號裝置;再次是交通安全裝置。道路的設(shè)計(jì)和布置也比較活躍，但仍明顯不如前幾個(gè)方面。

3.2 橋梁工程專利情況

(1)各年度申請數(shù)量3345 項(xiàng)。與市政行業(yè)另五個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相比，國內(nèi)在橋梁工程方面的專利申請量偏低，2009年在總數(shù)量上還有所下降(不排除個(gè)別發(fā)明專利尚未公開導(dǎo)致)。橋梁工程屬于技術(shù)性較高的專業(yè)領(lǐng)域，近年來我國的橋梁事業(yè)有了飛速的發(fā)展，建成了大量的國際先進(jìn)的跨江跨河工程，而與之相應(yīng)的專利申請數(shù)量卻沒有相應(yīng)的發(fā)展，該樣本數(shù)據(jù)從一定程度上可以說明國內(nèi)橋梁專業(yè)的技術(shù)人員的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)。

(2)情況分析:從歷年申請量可看出該領(lǐng)域申請量是持續(xù)增長的，說明該技術(shù)領(lǐng)域有著相當(dāng)強(qiáng)的發(fā)展空間。申請量前五位排名依次為中鐵大橋局、江蘇法爾勝、上海市政工程設(shè)計(jì)研究總院、同濟(jì)大學(xué)、城建院。城建院排名第5 位。樣本數(shù)據(jù)顯示，城建院在橋梁工程科技創(chuàng)新工作中比較注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)繼續(xù)保持在橋梁工程專業(yè)領(lǐng)域中的專利優(yōu)勢地位。橋梁結(jié)構(gòu)建筑細(xì)部為研究最多的方面，其次是橋梁架設(shè)設(shè)備。

3.3 地下空間、軌道交通工程專利情況

(1)各年度申請數(shù)量23245 項(xiàng)。與市政行業(yè)另五個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相比，國內(nèi)在地下空間工程方面的專利申請量比較大，并從2000年起明顯增長，并持續(xù)走高。這說明該領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)新性研發(fā)十分活躍，另一方面可能也反映出該領(lǐng)域內(nèi)近年有相當(dāng)?shù)母偁幥闆r，也說明我國在此領(lǐng)域中近年來發(fā)展較快，該領(lǐng)域的相關(guān)單位知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識比較強(qiáng)。

(2)情況分析:近年持續(xù)增長的、數(shù)量很大的申請量表明，該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展勢頭強(qiáng)勁。該領(lǐng)域中，城建院排名第82位。上海的“上海市隧道工程軌道交通設(shè)計(jì)研究院”和“上海隧道工程股份有限公司”申請量較大，分列第6、7 位;考慮到中國礦業(yè)大學(xué)的實(shí)際申請領(lǐng)域更集中在采礦專業(yè)，在地下建筑和隧道專業(yè)方面，前五位排名的單位為中國礦業(yè)大學(xué)、日立建機(jī)株式會社、株式會社小松制作所、上海市隧道工程軌道交通設(shè)計(jì)研究院、上海隧道工程股份有限公司。該領(lǐng)域的專利申請量與近年來國內(nèi)地鐵、隧道工程的快速發(fā)展是印證的，同時(shí)也對城建院開展地下建筑和隧道工程的設(shè)計(jì)研究提出了挑戰(zhàn)。

該領(lǐng)域的申請人中，從排前幾位的公司看，因中國礦業(yè)大學(xué)主要集中在采礦方面，日本日立建機(jī)與日本株式會社小松屬于施工機(jī)械方面，而上海隧道院(與城建院已有過多項(xiàng)專利的共同申請)與上海隧道股份(與城建院同屬城建集團(tuán)公司)是城建院的合作伙伴，城建院今后在地下空間和隧道工程的工程中應(yīng)更多地加大合作力度，并共享知識產(chǎn)權(quán);同時(shí)在其專利技術(shù)的交叉許可方面進(jìn)行有益的探索，結(jié)成專利聯(lián)盟。比較活躍的是地下工程的基礎(chǔ)工程和設(shè)備。

3.4 給排水工程專利情況

(1)各年度申請數(shù)量為6662 項(xiàng)。與市政行業(yè)另五個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相比，國內(nèi)在給排水工程方面的專利申請量中等，而且實(shí)用新型專利申請量大大超過發(fā)明專利的申請量。這說明該領(lǐng)域內(nèi)設(shè)備、裝置方面的改進(jìn)要大大多于施工技術(shù)的改進(jìn)。

如果該領(lǐng)域內(nèi)實(shí)際存在相當(dāng)?shù)难邪l(fā)活動(dòng)，則可能是一個(gè)擴(kuò)大保護(hù)范圍的機(jī)會，爭取在該領(lǐng)域內(nèi)取得領(lǐng)先地位。該領(lǐng)域中申請人比較分散，說明沒有明顯技術(shù)領(lǐng)先的單位。申請量最大的為個(gè)人，集中申請?jiān)跓o負(fù)壓給水設(shè)備上。

(2)情況分析:雖有個(gè)別年份申請量有波動(dòng)，但整體趨勢是上升的。說明該技術(shù)領(lǐng)域仍在發(fā)展。該領(lǐng)域中申請人比較分散，并沒有明顯技術(shù)領(lǐng)先的單位。給水池的配置為研究最多的方面，其次是排水構(gòu)筑物，然后是管道系統(tǒng)。

3.5 污水處理工程專利情況

(1)各年度申請數(shù)量37422 項(xiàng)。與市政行業(yè)另五個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相比，國內(nèi)在給污水處理工程方面的專利申請量很大，近年來上升趨勢明顯。這說明該領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)新性研發(fā)很活躍，競爭性強(qiáng)。樣本數(shù)據(jù)顯示，目前水處理研究與應(yīng)用比較領(lǐng)先的單位以高校為主。

(2)情況分析:申請量大、逐年走高，該領(lǐng)域技術(shù)生命強(qiáng)。國內(nèi)高校明顯處于研發(fā)領(lǐng)先地位，前五位的單位是浙江大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、南京大學(xué)、清華大學(xué)。城建院應(yīng)注意與高校進(jìn)行合作、充分利用高校的研究成果，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的優(yōu)勢，并在工程應(yīng)用過程中進(jìn)一步改進(jìn)與開發(fā)，對改進(jìn)部分注意申請專利。以懸浮雜質(zhì)的絮凝或沉淀法、吸附法、磁場或電場的方法、滲析、滲透或反滲透法方面的手段在目前處于最多的使用和研究方面。除了一般性的處理方法外，研發(fā)比較集中的是生物處理方面。

3.6 交通工程專利情況

(1)各年度申請數(shù)量為5423 項(xiàng)。與市政行業(yè)另五個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相比，國內(nèi)在給交通工程方面的專利申請量不大，但近幾年發(fā)展勢頭較好，而且發(fā)明專利申請量領(lǐng)先于實(shí)用新型專利申請。這說明該領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)新性研發(fā)活躍程度近年來開始有所提高，這與近年來交通需求的迅猛發(fā)展是密切相關(guān)的;特別是如何發(fā)揮道路交通工程設(shè)施的效用，近年來在智能交通領(lǐng)域中進(jìn)行了廣泛地開發(fā)與研究。因此形成了近年來該領(lǐng)域中的專利申請數(shù)量的快速增長，尤以發(fā)明專利為多。

當(dāng)前要緊抓交通工程建設(shè)的發(fā)展機(jī)遇、盡可能多地申請專利，城建院特別應(yīng)在智能交通(ITS)領(lǐng)域加強(qiáng)申請力度，并將道路智能交通延伸到水域ITS，爭取在該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。該領(lǐng)域中，國外公司(日本公司)申請居多。

(2)情況分析:2000年以來，該領(lǐng)域?qū)＠暾埩拷鼛啄臧l(fā)展勢頭較好，而且發(fā)明專利申請量遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于實(shí)用新型專利申請;有較好的發(fā)展前景。

該領(lǐng)域內(nèi)居前六位的單位中，國外公司占了五家。該趨勢值得我們引起注意。單位申請量較多，而且國外公司申請也比較活躍，故列出前60 位。其中，“豐田自動(dòng)車株式會社”不但申請量最大，而且如果與位居第6 的相關(guān)企業(yè)“株式會社電裝”申請量合在一起后數(shù)量達(dá)163 件，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其它公司。因此，在交通工程方面的專利申請情況也從一個(gè)側(cè)面反映出近年來我國交通事業(yè)的快速發(fā)展，從申請人情況和申請量趨勢看，該領(lǐng)域競爭將會十會激烈。道路交通控制系統(tǒng)在該領(lǐng)域中極為活躍，其中交通運(yùn)動(dòng)的檢測和控制、給出可變交通指令的裝置、交通燈和車內(nèi)導(dǎo)航系統(tǒng)比較活躍。

4 結(jié)論

(1)上海地區(qū)市政建設(shè)行業(yè)的專利保護(hù)意識比較強(qiáng)，上海市政工程設(shè)計(jì)研究總院的專利申請量處于領(lǐng)先地位。城建院在同類單位相比，需要進(jìn)一步加強(qiáng)專利工作。

(2)我國市政建設(shè)行業(yè)對專利知識產(chǎn)權(quán)在業(yè)務(wù)發(fā)展中的作用和認(rèn)識參差不齊，在一定程度上存在重成果、輕專利的情況。

(3)我國市政建設(shè)行業(yè)應(yīng)進(jìn)一步重視知識產(chǎn)權(quán)工作，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識;城建院應(yīng)在目前專利工作的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)專利申請與布局工作，以保持核心技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢。

(上海市知識產(chǎn)權(quán)局、黃浦區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局“企業(yè)專利戰(zhàn)略制定”試點(diǎn)項(xiàng)目)

［1］賴院根，朱東華，胡望斌.基于專利情報(bào)分析的高技術(shù)企業(yè)專利戰(zhàn)略構(gòu)建［J］.科研管理，2007(5)

［2］曹雷.面向?qū)＠麘?zhàn)略的專利信息分析研究［J］.科技管理研究，2005(3):97－100