張 宏 陳東陽 呂冠珠

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中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的衡量

張 宏 陳東陽 呂冠珠

“中國(guó)制造”已經(jīng)成為當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)的最主要特征之一，這引發(fā)了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口的結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、技術(shù)含量及中國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工地位等問題的關(guān)注。很多研究認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品正在由勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型，但此類研究結(jié)論是由所選用的衡量方法而造成研究結(jié)果的夸大，還是確實(shí)由中國(guó)在全球價(jià)值鏈中分工地位的改善所導(dǎo)致，相關(guān)研究結(jié)論并不一致。利用中國(guó)投入產(chǎn)出表和中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，采用垂直專業(yè)化指標(biāo)體系和貿(mào)易品技術(shù)附加值指標(biāo)，從參與全球價(jià)值鏈的分工程度、分工利得和動(dòng)態(tài)利益三個(gè)角度對(duì)中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的地位進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果表明，中國(guó)制造業(yè)總體上還處于全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，雖然部分行業(yè)較深入地參與全球價(jià)值鏈分工，但分工利得較低；參與全球價(jià)值鏈分工雖然表現(xiàn)出了技術(shù)水平總體上上升等動(dòng)態(tài)利益的增長(zhǎng)，但整體水平仍相當(dāng)有限。

垂直專業(yè)化； 全球價(jià)值鏈； 中國(guó)制造業(yè)

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

但上述研究只停留于中國(guó)出口數(shù)據(jù)的表面，而缺乏對(duì)中國(guó)出口構(gòu)成中加工貿(mào)易、外商投資等因素的深入考察；計(jì)算方法上也存在不足，因此并不意味著中國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中具有類似發(fā)達(dá)國(guó)家同行業(yè)的技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，可以獲得類似發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易利益。

很多學(xué)者針對(duì)上述不足進(jìn)行了進(jìn)一步研究，齊俊妍(2008)*齊俊妍：《中國(guó)是否出口了更多高技術(shù)產(chǎn)品——基于技術(shù)含量和附加值的考察》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2008年第9期。引入技術(shù)含量和附加值的概念，發(fā)現(xiàn)依照傳統(tǒng)分類方法，中國(guó)高新技術(shù)出口產(chǎn)品所占比重不斷增加，但在最能反映一國(guó)技術(shù)深度的中等技術(shù)產(chǎn)品，以及需要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和較高研發(fā)投入的產(chǎn)品上并不具備顯著的比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)出口商品主要還是集中于較低技術(shù)含量的產(chǎn)品。張汝慶(2010)*張如慶：《中國(guó)在東亞分工中的地位—基于制成品出口數(shù)據(jù)的衡量》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2010年第11期。利用東亞各國(guó)的制成品出口數(shù)據(jù)，從出口的整體技術(shù)水平和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩個(gè)角度考察了中國(guó)在東亞所處的分工地位，其研究結(jié)果表明中國(guó)在東亞分工中的地位得到了明顯提高，“雁行”模式趨于解體，但中國(guó)出口制成品不管是在整體技術(shù)水平還是在結(jié)構(gòu)水平上都與韓國(guó)、新加坡等有較大的差距，與日本的差距則更大。戴翔、張二震(2011)*戴翔、張二震：《中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度真的趕上發(fā)達(dá)國(guó)家了嗎》，《國(guó)際貿(mào)易問題》2011年第7期。的研究表明，雖然中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)誠(chéng)如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表現(xiàn)出來的一樣迅速高度化，中國(guó)迅速占領(lǐng)了本應(yīng)由發(fā)達(dá)國(guó)家“專業(yè)化”生產(chǎn)的資本密集型產(chǎn)品，但中國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。張?jiān)伻A(2012)*張?jiān)伻A：《中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際垂直專業(yè)化體系中的地位——基于價(jià)值增值角度的分析》，《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第5期。利用非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型,考察垂直專業(yè)化出口對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)附加值的貢獻(xiàn),從增加值的角度分析中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際垂直專業(yè)化生產(chǎn)體系中的地位。通過對(duì)不同技術(shù)類別制造業(yè)的分析,發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際垂直專業(yè)化生產(chǎn)體系中,低技術(shù)、中低技術(shù)制造業(yè)占有主導(dǎo)地位,中高技術(shù)制造業(yè)經(jīng)歷了從缺乏地位到占據(jù)主導(dǎo)地位的轉(zhuǎn)變,高技術(shù)制造業(yè)仍處于附屬地位。胡昭玲、宋佳(2013)*胡昭玲、宋佳：《基于出口價(jià)格的中國(guó)國(guó)際分工地位研究》，《國(guó)際貿(mào)易問題》2013年第3期。以出口價(jià)格的變化衡量中國(guó)在國(guó)際分工體系中的地位。其研究結(jié)果認(rèn)為總體看來,中國(guó)的國(guó)際分工地位還偏低,但在中國(guó)加入WTO以后有所改善,低技術(shù)產(chǎn)品的分工地位要高于中高技術(shù)產(chǎn)品。她們認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、研發(fā)投入、良好的融資條件和制度因素以及外商直接投資都能夠促進(jìn)分工地位提升,而在中、高技術(shù)行業(yè),人力資源稟賦對(duì)出口價(jià)格和分工地位也有正向影響。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者從不同角度對(duì)中國(guó)參與國(guó)際分工的有關(guān)狀態(tài)，如：出口品構(gòu)成、出口品技術(shù)含量等進(jìn)行了研究，提出了眾多衡量指標(biāo)，如技術(shù)附加值、技術(shù)復(fù)雜度、出口品價(jià)格等，并根據(jù)指標(biāo)計(jì)算結(jié)果分析了中國(guó)參與國(guó)際分工的有關(guān)狀態(tài)，但結(jié)論并不一致，而且絕大部分的研究角度單一，缺乏系統(tǒng)的衡量框架和指標(biāo)體系。本文在借鑒上述文獻(xiàn)的研究方法的基礎(chǔ)上，整合相關(guān)模型和指標(biāo)，從中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度、分工的利得以及動(dòng)態(tài)利益三個(gè)角度系統(tǒng)衡量中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位，以達(dá)到更合理全面的衡量中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的地位的目的。

二、全球價(jià)值鏈分工程度的衡量

全球價(jià)值鏈分工中的貿(mào)易形式主要是價(jià)值鏈環(huán)節(jié)間的貿(mào)易，而價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的貿(mào)易實(shí)質(zhì)上是作為價(jià)值鏈環(huán)節(jié)載體的中間產(chǎn)品貿(mào)易。所以在全球價(jià)值鏈分工中，一國(guó)或其行業(yè)的分工程度是指該國(guó)在多大程度上參與全球價(jià)值鏈，具體表現(xiàn)為國(guó)外進(jìn)口中間投入在本國(guó)貿(mào)易品生產(chǎn)中所占的比重。

(一)指標(biāo)計(jì)算方法

首先，假定一個(gè)國(guó)家有N個(gè)行業(yè)；

1.行業(yè)出口的垂直專業(yè)化(絕對(duì)值指標(biāo))

(1)

2.行業(yè)出口的垂直專業(yè)化份額(相對(duì)值指標(biāo))

(2)

3.一國(guó)總出口的垂直專業(yè)化份額

根據(jù)公式(1)和(2)可以計(jì)算一國(guó)總出口的垂直專業(yè)化份額:

(3)

(4)

其中，λ為元素為1的1×n維向量，AM為各個(gè)行業(yè)單位產(chǎn)出的進(jìn)口中間投入系數(shù)矩陣[mij]n×n，元素mij為行業(yè)j單位產(chǎn)出中所使用的來自于行業(yè)i的進(jìn)口中間投入，X為n×1維向量，EXt為年份t年全國(guó)各行業(yè)出口之和。

公式(3)和(4)沒有考慮間接進(jìn)口投入(生產(chǎn)國(guó)內(nèi)中間投入所使用的進(jìn)口投入)。由于進(jìn)口的投入部分可能要經(jīng)過各個(gè)部門的多次循環(huán)使用才能最后出口，因而進(jìn)口投入應(yīng)該包括所有的直接和間接投入，據(jù)此得到一國(guó)總的垂直專業(yè)化份額：

(5)

其中，對(duì)λ，AM，X，EXt的解釋與公式4中解釋相同，I為n階單位陣，AD=[dij]n×n為各行業(yè)單位產(chǎn)出的國(guó)內(nèi)消耗系數(shù)矩陣，dij為行業(yè)j使用的行業(yè)i的國(guó)內(nèi)中間投入，里昂惕夫矩陣[I-AD]-1為一個(gè)無窮幾何級(jí)數(shù)，代表了進(jìn)口中間投入在最終剩余投入到出口產(chǎn)品之前，可以在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)循環(huán)使用。公式(5)為我們提供了行業(yè)層面垂直專業(yè)化程度的計(jì)算方法。

根據(jù)對(duì)進(jìn)口投入處理的不同，投入產(chǎn)出模型可以分為競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型和非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型。在競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型中，各部門的中間投入不區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的中間投入和國(guó)外進(jìn)口中間投入，因此該模型無法對(duì)進(jìn)口中間投入進(jìn)行衡量；而非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型則區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的中間投入和國(guó)外進(jìn)口的中間投入。本文的計(jì)算目標(biāo)決定了本文必須采用非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型。

在中國(guó)投入產(chǎn)出表的直接消耗系數(shù)矩陣A中，存在A=AM+AD的數(shù)量關(guān)系，北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心課題組(2006)在此基礎(chǔ)上依據(jù)如下兩條假設(shè)：(1)國(guó)民經(jīng)濟(jì)所有部門使用的i部門的中間投入品中，進(jìn)口的投入品的比例在各個(gè)部門中是一樣的。(OECD投入產(chǎn)出表的“進(jìn)口的中間投入品流量矩陣”中，在數(shù)據(jù)缺失的情況下，使用的就是這種“按比例進(jìn)口”假設(shè)，區(qū)分進(jìn)口中間品)。(2)如果對(duì)于某行業(yè)的產(chǎn)品，可以分解為中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品，那么可以假設(shè)中間產(chǎn)品中進(jìn)口與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的比例等于最終產(chǎn)品中進(jìn)口與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的比例。將AM從A中分離出來，進(jìn)而求得AD。由此就可以依據(jù)中國(guó)投入產(chǎn)出表進(jìn)行垂直專業(yè)化指標(biāo)的計(jì)算。

(二)數(shù)據(jù)來源

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局僅在逢2、7年份組織進(jìn)行中國(guó)投入產(chǎn)出表的調(diào)查和編制，并在逢0、5年份編制投入產(chǎn)出表延長(zhǎng)表，OECD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫2006和2009版中也只有1995、2000、2002、2005等代表性年份的投入產(chǎn)出表，所以投入產(chǎn)出表并不按年份連續(xù)，缺乏除上述年份以外的其他年份的投入產(chǎn)出表，因此本文依照北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心課題組(2006)*北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心課題組：《中國(guó)出口貿(mào)易中的垂直專門化與中美貿(mào)易》，《世界經(jīng)濟(jì)》2006年第5期。的處理方法，使用投入產(chǎn)出調(diào)查年份的投入產(chǎn)出表代替其就近年份的投入產(chǎn)出表，并結(jié)合黑田法使用MATLAB對(duì)三年以內(nèi)的直接投入系數(shù)矩陣進(jìn)行預(yù)測(cè)*黑田法適用于較短的時(shí)間跨度，否則會(huì)嚴(yán)重影響計(jì)算結(jié)果。，但同時(shí)由于缺乏非投入產(chǎn)出調(diào)查年份的各細(xì)分行業(yè)總產(chǎn)值，為了減少數(shù)據(jù)誤差對(duì)計(jì)算結(jié)果的影響，假設(shè)各行業(yè)的年總產(chǎn)出分別按照當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率增長(zhǎng)。

(三)測(cè)度結(jié)果與分析

表1 我國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)垂直專業(yè)化分工份額(19952010)

續(xù)表1

從計(jì)算的結(jié)果可以看出，我國(guó)制造業(yè)行業(yè)垂直專業(yè)化水平存在明顯的行業(yè)間差別。從橫截面來看，截止至2010年，中國(guó)制造業(yè)垂直專業(yè)化水平在總體上已經(jīng)達(dá)到了0.2左右；通信設(shè)備、儀器儀表及電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等高技術(shù)行業(yè)*高技術(shù)行業(yè)劃分依據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄》，參見http://www.stats.gov.cn/tjbz/t20061123_402369836.htm.在制造業(yè)的垂直專業(yè)化水平較高，超過了0.3；而紡織、食品等制造業(yè)的的垂直專業(yè)化水平偏低，不足0.2。呈現(xiàn)出行業(yè)技術(shù)水平越高，則我國(guó)制造業(yè)企業(yè)參與程度越高的趨勢(shì)。

從時(shí)間序列來看，從1995年到2010年，我國(guó)制造業(yè)垂直專業(yè)化水平總體上呈上升趨勢(shì)；從1995年的總體0.1左右上升至2010年的0.2左右。其中，紡織、服裝鞋帽皮革羽絨及其制造業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、工藝品等行業(yè)的垂直專業(yè)化水平較為穩(wěn)定，變動(dòng)較??；而以通信設(shè)備、電子計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)為代表的高技術(shù)行業(yè)的垂直專業(yè)化水平的變動(dòng)較為顯著，增長(zhǎng)幅度較大。

個(gè)別年份，如1998年、2009年等的垂直專業(yè)化水平較之前一年出現(xiàn)較大回落，但考慮到在上述年份中發(fā)生的東南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)、美國(guó)次貸危機(jī)等對(duì)全球貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生的巨大負(fù)面影響，造成我國(guó)企業(yè)當(dāng)年對(duì)外貿(mào)易額顯著下降，上述回落并不足以否定我國(guó)制造業(yè)垂直專業(yè)化水平總體上呈現(xiàn)的上升趨勢(shì)。

表2 我國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)垂直專業(yè)化分工份額(19952010)

三、參與全球價(jià)值鏈分工利得的衡量

垂直專業(yè)化份額比重可以對(duì)中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工程度進(jìn)行簡(jiǎn)單衡量，但該指標(biāo)無法測(cè)定中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的利得。本文將使用垂直專業(yè)化新增附加值指標(biāo)來衡量中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的利得。

(一)指標(biāo)計(jì)算方法

貿(mào)易附加值可以對(duì)一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工所獲得的實(shí)際利益進(jìn)行衡量，在陳宏易(2005)*陳宏易：《從國(guó)際垂直分工的觀點(diǎn)探討臺(tái)灣貿(mào)易的形態(tài)及其變動(dòng)》， 《臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)與政策(TSSCI)》(臺(tái)北)1991年第32期(下)。及Hummels(1999)*David Hummels, "Have international transportation costs declined? ",University of Chicago,1999.的研究基礎(chǔ)上，曾錚和張路路(2008)*曾錚、張路路：《全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系下中美貿(mào)易利益分配的界定——基于中國(guó)制造業(yè)貿(mào)易附加值的研究》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2008年第1期。經(jīng)過推導(dǎo)，提出了計(jì)算進(jìn)口中間品經(jīng)過國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)后的新增附加值的公式：

(6)

其中VSM和VSN分別為考慮和不考慮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間循環(huán)的垂直專業(yè)化出口數(shù)值，兩者相減就得到了進(jìn)口中間品經(jīng)過國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)后新的創(chuàng)造價(jià)值。μ為元素為1的1×n維向量；其中，AM為進(jìn)口投入系數(shù)矩陣；x為出口額。AD國(guó)內(nèi)消耗系數(shù)矩陣。本文將借用這一方法計(jì)算中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的利得，本部分指標(biāo)計(jì)算所使用的進(jìn)出口、投入產(chǎn)出表等數(shù)據(jù)及其處理均與第一部分相同。

(二)計(jì)算結(jié)果及分析

利用公式6計(jì)算出1995年至2010年我國(guó)制造業(yè)行業(yè)的出口貿(mào)易附加值，得到兩個(gè)較為直觀的結(jié)論：首先，我國(guó)制造業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易附加值逐年增加，尤其是在2002年后，貿(mào)易附加值增長(zhǎng)速度增長(zhǎng)較快；其次，紡織、皮革縫紉制造業(yè)是出口貿(mào)易附加值最大的行業(yè)，而電子通信設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)的出口貿(mào)易附加值也比較大。上述制造業(yè)行業(yè)的出口在中國(guó)出口中所占比重較大，因此貿(mào)易附加值也相應(yīng)較高。

然而貿(mào)易附加值作為一個(gè)絕對(duì)值指標(biāo)，受不同細(xì)分行業(yè)出口規(guī)模、出口傾向等影響較大，并不能夠充分說明中國(guó)制造業(yè)行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中獲得利得的真實(shí)情況，因此需要尋找一個(gè)相對(duì)指標(biāo)來對(duì)其進(jìn)行衡量。本文采用貿(mào)易附加值比重，即用出口附加值除以相應(yīng)的出口總額，來衡量我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的分工利得。

圖1 我國(guó)制造業(yè)分行業(yè)出口貿(mào)易附加值(19952010)

通過將本部分計(jì)算結(jié)果與表1和表2的垂直專業(yè)化程度對(duì)比，可以看到，無論是從總體上比較還是從細(xì)分行業(yè)單獨(dú)比較，貿(mào)易附加值比重都要低于垂直專業(yè)化程度，也就是說，中國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的利得與中國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工程度不相符，中國(guó)參與全球價(jià)值鏈程度高于參與全球價(jià)值鏈分工的利得，沒有獲得與參與程度相應(yīng)的收益，這也反映了中國(guó)制造業(yè)正面臨的“出力不討好的”局面(劉世錦，2006)*劉世錦：《關(guān)于我國(guó)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型的若干問題》，《管理世界》2006年第2期。。

四、全球價(jià)值鏈分工動(dòng)態(tài)利益的衡量

動(dòng)態(tài)利益指在參與國(guó)際分工過程中獲得的長(zhǎng)期的、間接的利益。就是在參與全球價(jià)值鏈分工過程中所產(chǎn)生的一系列經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)本國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)相關(guān)部門的技術(shù)水平、自主研發(fā)能力等產(chǎn)生的影響，從而推動(dòng)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使得出口結(jié)構(gòu)和國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)格局得到優(yōu)化升級(jí)。本文使用技術(shù)附加值指數(shù)和制造業(yè)技術(shù)高度指數(shù)，分別從行業(yè)層面和宏觀層面對(duì)中國(guó)制造業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工過程中技術(shù)水平的變化情況進(jìn)行衡量。

(一)指標(biāo)原理和計(jì)算方法

劉鉆石、張娟(2010)*劉鉆石、張娟：《中國(guó)出口貿(mào)易品技術(shù)結(jié)構(gòu)的測(cè)算》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2010年第3期。認(rèn)為，貿(mào)易品的技術(shù)結(jié)構(gòu)附加值是一種相對(duì)數(shù)值，由于受價(jià)格、經(jīng)濟(jì)水平等因素影響，技術(shù)附加值的絕對(duì)值不具有跨期可比性，所以應(yīng)當(dāng)采用技術(shù)附加值指數(shù)(technology content index,TCI)表示貿(mào)易品的技術(shù)水平，即：

(7)

其中，TCIjt是 產(chǎn)品j在第t年的技術(shù)附加值指數(shù)，m為產(chǎn)品數(shù)目，TCjt是產(chǎn)品j在第t年的技術(shù)結(jié)構(gòu)附加值，其計(jì)算公式為：

(8)

其中，Xijt是國(guó)家i在第t年j產(chǎn)品的出口額，yit是國(guó)家i在第t年的人均GDP。

TCIjt是同一年份的不同產(chǎn)品附加值的相對(duì)值，一國(guó)出口規(guī)模的影響被不同產(chǎn)品比值抵消掉，所以，利用TCIjt指標(biāo)可以克服樊綱(2006)提出的國(guó)家間出口規(guī)模不同導(dǎo)致的技術(shù)附加值計(jì)算偏差。

本文使用技術(shù)附加值指數(shù)對(duì)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)水平的動(dòng)態(tài)演變進(jìn)行測(cè)度。

鑒于一國(guó)貿(mào)易品的技術(shù)分布在很多情況下不呈正態(tài)分布，因此樊剛等(2006)認(rèn)為使用貿(mào)易品的技術(shù)附加值加權(quán)平均值并不能夠很好地描述一國(guó)制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)水平，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)使用“技術(shù)高度指數(shù)”來描述一國(guó)貿(mào)易品的總體技術(shù)分布水平：

(9)

其中，RTCi用來表示i國(guó)貿(mào)易品的技術(shù)高度指數(shù)。xij為i國(guó)j產(chǎn)品的出口額，m為產(chǎn)品數(shù)目。技術(shù)高度指數(shù)分布在[0, 1]之間，指數(shù)越低，貿(mào)易品的技術(shù)水平越低；指數(shù)越大，貿(mào)易品的技術(shù)水平越高。這里的技術(shù)水平是相對(duì)的，是將世界上所有m種貿(mào)易品中技術(shù)最高的設(shè)定成1，技術(shù)最低的設(shè)定為1/m進(jìn)而對(duì)貿(mào)易品技術(shù)含量進(jìn)行比較的。

在技術(shù)高度指數(shù)的基礎(chǔ)之上，我們定義制造業(yè)技術(shù)高度指數(shù)，即使用技術(shù)高度指數(shù)的算法來計(jì)算制造業(yè)技術(shù)高度指數(shù)，并結(jié)合技術(shù)附加值指數(shù)TCI衡量全球價(jià)值鏈分工體系下一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的動(dòng)態(tài)利益。

在制造業(yè)技術(shù)高度指數(shù)中，用(9)公式中的xij代表i國(guó)第j個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口額，m重新定義為制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)目。樊綱(2006)采用貿(mào)易品顯示技術(shù)附加值從低到高進(jìn)行排列，而本文則采用技術(shù)附加值指數(shù)對(duì)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行相同方向的排序。

(二)數(shù)據(jù)來源

(三)測(cè)度結(jié)果與分析

圖2 我國(guó)制造業(yè)TCI指數(shù)(19952010)

計(jì)算結(jié)果如圖2所示，從橫截面上來看，我國(guó)技術(shù)附加值指數(shù)較高的產(chǎn)業(yè)主要集中在紡織、服裝、通信計(jì)算機(jī)、儀器儀表等、木材加工等行業(yè)，這些行業(yè)的技術(shù)附加值指數(shù)處于較高位置，這些行業(yè)多為勞動(dòng)密集型或資源密集型行業(yè)，或是生產(chǎn)過程中具有勞動(dòng)密集型或資源密集型特征，如計(jì)算機(jī)行業(yè)雖不屬于勞動(dòng)密集型或資源密集型行業(yè)，但我國(guó)的計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)主要從事計(jì)算機(jī)的裝配組裝，設(shè)計(jì)研發(fā)環(huán)節(jié)涉及相對(duì)較少，因此具有顯著的勞動(dòng)密集型特征。同時(shí)，出口品的技術(shù)附加值指數(shù)較低的行業(yè)主要為交通運(yùn)輸設(shè)備制造、通用、專用機(jī)械設(shè)備制造、化工等行業(yè)，這些行業(yè)多為技術(shù)密集型行業(yè)。從時(shí)間序列上來看，服裝鞋帽、紡織等典型的勞動(dòng)密集型行業(yè)雖然技術(shù)附加值指數(shù)較高，但呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，而儀器儀表、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)等高技術(shù)行業(yè)則呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢(shì)。但出口結(jié)構(gòu)中勞動(dòng)密集型占優(yōu)的格局沒有改變。

圖3 我國(guó)制造業(yè)技術(shù)高度指數(shù)(19952010)

從圖3可以看出，中國(guó)制造業(yè)技術(shù)高度指數(shù)總體上呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，反映出中國(guó)在參與全球價(jià)值鏈分工中獲得的動(dòng)態(tài)利益總體上正在逐步增長(zhǎng)。

五、結(jié)論與政策建議

本文從三個(gè)方面對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位進(jìn)行了較為全面的衡量，結(jié)果表明：通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)、儀器儀表、機(jī)械、交通運(yùn)輸設(shè)備制造等高技術(shù)行業(yè)的垂直專業(yè)化水平較高即參與全球價(jià)值鏈分工程度較高；而從全球價(jià)值鏈分工中獲得的附加值看，我國(guó)制造業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易附加值比重較高的行業(yè)集中在了通信、計(jì)算機(jī)、交通運(yùn)輸設(shè)備等較為深入的參與全球價(jià)值鏈分工的行業(yè)，而食品制造、石油加工等參與全球價(jià)值鏈分工行業(yè)較低的行業(yè)的出口附加值比例則相對(duì)較低；同時(shí)我國(guó)技術(shù)附加值指數(shù)較高的產(chǎn)業(yè)主要集中在紡織、服裝、通信計(jì)算機(jī)、儀器儀表等、木材加工等產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)附加值指數(shù)處于較高位置，這些產(chǎn)業(yè)多為勞動(dòng)密集型或資源密集型產(chǎn)業(yè)，或是生產(chǎn)過程中具有勞動(dòng)密集型或資源密集型特征的產(chǎn)業(yè)；中國(guó)制造業(yè)技術(shù)高度指數(shù)在總體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。因此，我們可以得出如下結(jié)論：中國(guó)制造業(yè)企業(yè)總體上還處于全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，雖然部分行業(yè)較深入地參與全球價(jià)值鏈分工，但分工利得較低，與參與程度不匹配；參與全球價(jià)值鏈分工雖然表現(xiàn)出了技術(shù)水平總體處于上升趨勢(shì)的動(dòng)態(tài)利益的增長(zhǎng)，但整體水平仍相當(dāng)有限，在出口中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的制造業(yè)細(xì)分行業(yè)仍具有較為顯著的勞動(dòng)密集型特征。

根據(jù)本文對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的衡量結(jié)果及分析，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的提升，需要將以下兩個(gè)方面作為著力點(diǎn)：

(一)提高企業(yè)的核心技術(shù)研發(fā)能力

由于知識(shí)和技術(shù)存在規(guī)模報(bào)酬遞增性，知識(shí)技術(shù)積累能力的自我增強(qiáng)機(jī)制使得發(fā)展中國(guó)家追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的過程中落入了惡性循環(huán)。為了實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)突破全球價(jià)值鏈低端鎖定，真正實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈分工地位的提升，需要中國(guó)企業(yè)加大對(duì)前沿性、戰(zhàn)略性、原創(chuàng)性技術(shù)的研發(fā)投入，切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)自主研發(fā)能力，并力圖以技術(shù)優(yōu)勢(shì)的趕超獲得在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂方面的話語權(quán)，并以此在全球價(jià)值鏈利益分配中爭(zhēng)取主導(dǎo)地位和話語權(quán)。

(二)提高企業(yè)全球資源配置的能力

全球價(jià)值鏈分工是更加細(xì)致和專業(yè)化的國(guó)際分工，如何在全球范圍內(nèi)將各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)與本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有效匹配，在一定程度上決定了企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位。中國(guó)企業(yè)要提升其在全球價(jià)值鏈中的地位，不能僅僅被動(dòng)嵌入，應(yīng)當(dāng)推動(dòng)有條件的中國(guó)企業(yè)“走出去”，積極在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)，獲取稀缺要素和資源以增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

然而，如何才能有效提高中國(guó)企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)能力和全球資源配置能力？改革開放以來實(shí)施的引進(jìn)外資戰(zhàn)略的目的之一便是“市場(chǎng)換技術(shù)”，期望通過引進(jìn)外資帶動(dòng)中國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平的提高；然而“市場(chǎng)換技術(shù)”局限性很大，經(jīng)驗(yàn)事實(shí)表明，通過吸引外資往往造成國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被國(guó)外企業(yè)占據(jù)，而國(guó)內(nèi)企業(yè)卻不能從中獲得預(yù)期的技術(shù)成長(zhǎng)，甚至被擠出市場(chǎng)。從國(guó)外跨國(guó)公司角度，通過技術(shù)壟斷地位將中國(guó)企業(yè)鎖定在全球價(jià)值鏈的低端為其全球化布局服務(wù)，更有利于跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，因此，在關(guān)系到企業(yè)發(fā)展的前沿和關(guān)鍵技術(shù)和能力上向中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓的可能性微乎其微；而且受制于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求層次，引進(jìn)外資所帶來的技術(shù)往往也相應(yīng)落后，無法滿足有效提升中國(guó)企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)能力的要求。此外，事實(shí)證明，通過國(guó)際技術(shù)貿(mào)易也難以達(dá)到有效提高中國(guó)企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)能力的目的。

在這種情況下，推動(dòng)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，鼓勵(lì)、扶持有條件的國(guó)內(nèi)企業(yè)通過對(duì)外直接投資一方面拓展國(guó)際市場(chǎng)、在全球范圍內(nèi)開展生產(chǎn)組織和資源配置，另一方面獲取國(guó)外先進(jìn)知識(shí)、技術(shù)、人力、信息等提高企業(yè)技術(shù)水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并通過溢出機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)知識(shí)積累和技術(shù)進(jìn)步成為一種現(xiàn)實(shí)和必然的選擇，也是當(dāng)前實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)要求。

[責(zé)任編輯：賈樂耀]

A Measure of the Status of China’s Manufacturing Industries in GVC

ZHANG Hong CHEN Dong-yang LV Guan-zhu

(School of Economics, Shandong University, Jinan 250100, P.R.China)

This paper measures the degree of China’s manufacturing industries participating in Global Value Chain by using China’s input-output tables and the data of China’s import and export combining the index system of vertical specialization and indicators of the trade product technical added value. The results show that China’s manufacturing industry as a whole is still in the low-end of the global value chain. Some industries participate more in-depth in global value chain, but the profits of division are quite small. Although the overall technical level increases, it is still quite limited.

vertical specialization; global value chain; China’s manufacturing industries

張宏，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師(濟(jì)南 250100)；陳東陽，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生(濟(jì)南 250100)；呂冠珠，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書館館員，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生(濟(jì)南250014)。