王德慶 張 輝

(北京航空航天大學(xué)軟件開發(fā)環(huán)境國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100191)

文本分類(TC，Text Categorization)是一項(xiàng)將未標(biāo)記的自然語言文本分配到事先定義的主題類別中的任務(wù)［1］.文本分類技術(shù)已經(jīng)被廣泛應(yīng)用到在線新聞分類［1］、軟件 bug分類［2］及垃圾郵件過濾等實(shí)際的應(yīng)用中.由于語料的高維、稀疏等特點(diǎn)，特征選擇也是文本分類的重要組成部分［1］.

基于質(zhì)心的分類算法 (CC，Centroid-based Classification)由于其簡單性、高效性等特點(diǎn)受到研究人員越來越多的關(guān)注，并且Han等人已經(jīng)證明質(zhì)心分類算法對于文本分類來說是一個(gè)有效的、魯棒的分類模型［3］.質(zhì)心分類算法的基本觀點(diǎn)是利用屬于同類的訓(xùn)練實(shí)例來構(gòu)造一個(gè)類別的質(zhì)心向量 (Centroid Vector)，然而傳統(tǒng)CC的分類精度要明顯地低于其他分類器，如支持向量機(jī)分類器(SVMs，Support Vector Machines)［4］.導(dǎo)致分類精度低的原因之一是質(zhì)心向量的構(gòu)造函數(shù)存在問題［5］.因此研究人員針對質(zhì)心向量的構(gòu)造或者修正提出了很多改進(jìn)型的算法，例如Class Feature Centroid 分 類 器［5］、DragPushing［6－7］、基 于 Term Distribution 方 法［8］、Weight Adjustment 方 法［9］.這些改進(jìn)型方法的性能要優(yōu)于傳統(tǒng)質(zhì)心分類算法與k最近鄰等，但與最好的SVMs仍存在一定的差距.

值得注意的是:不論傳統(tǒng)的還是改進(jìn)的質(zhì)心分類算法，它們都是將全部的訓(xùn)練實(shí)例作為支持集.然而，這樣極有可能引起過度擬合問題，并且影響到質(zhì)心分類器的泛化能力，即越多的訓(xùn)練樣本不一定得到越準(zhǔn)確的分類模型［10］.同時(shí)，支持向量機(jī)的出現(xiàn)及其在文本領(lǐng)域的成功應(yīng)用［11－12］，激發(fā)對傳統(tǒng)算法的重新思考與改進(jìn).通過大量實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn):選擇“部分”的訓(xùn)練實(shí)例來構(gòu)造質(zhì)心向量可能有助于推導(dǎo)出更加準(zhǔn)確的分類預(yù)測模型.

盡管文本分類中最優(yōu)子集選擇的理論還沒有建立，但是存在很多可以用來識別邊界實(shí)例的成熟技術(shù).例如，SVMs具有完備的理論與數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，并且SVMs擅長區(qū)分一個(gè)訓(xùn)練實(shí)例是靠近類別邊界還是類別中心.因而，聯(lián)合SVMs和迭代修正策略研究并提出基于支持向量的迭代修正質(zhì)心分類算法 (IACC_SV，Support-Vector-based Iteratively Adjusted Centroid Classifier).

1 質(zhì)心分類算法的問題分析

在將質(zhì)心分類算法應(yīng)用到文本分類之前，每篇文檔通常采用向量空間模型［13］進(jìn)行表示，權(quán)重計(jì)算采用 tf-idf(termfrequencyandinverse document frequency)［14］的標(biāo)準(zhǔn)形式 ltc［15］，為了消除文本長度對于項(xiàng)權(quán)重的影響，需要對權(quán)重進(jìn)行歸一化處理.

與SVMs相比，質(zhì)心分類算法更加的簡單與高效.但是，質(zhì)心分類算法同樣存在著明顯的缺點(diǎn)，即在實(shí)際的系統(tǒng)中其分類精度較低.如圖1所示，類別A在特征空間中的分布要比類別B更加廣.如果一個(gè)來自類別A的訓(xùn)練實(shí)例向量dA落在該類別的質(zhì)心向量CA附近(如圖1中dA左箭頭所指實(shí)心圓所示)，那么dA很容易被正確分類.但是，如果dA落在類別A與B的邊界MidLine(CA，CB)附近，則dA很容易被誤分(如圖1中右箭頭所指實(shí)心圓所示).為了避免上述情況發(fā)生，一種可行的方式就是通過訓(xùn)練集誤差(training-set error)來迭代修正質(zhì)心向量，即從CA到C'A.基于這種思路出現(xiàn)了很多的研究文獻(xiàn)［5－7，9］，并且改進(jìn)的算法確實(shí)能夠提高傳統(tǒng)的質(zhì)心分類算法的性能.然而，改進(jìn)算法的性能仍然劣于最新的分類算法，如SVMs.這意味著僅僅通過迭代修正策略是不夠的，還需采用其他的技術(shù)來進(jìn)一步提高質(zhì)心分類算法的效能.

圖1 經(jīng)典質(zhì)心分類器誤分樣本的可視化示例

仔細(xì)觀察圖1，如果類別A的初始質(zhì)心向量是C'A而不是CA，則將出現(xiàn)如下情況:即圖1中類別A與B的分類邊界由MidLine(CA，CB)變?yōu)镸idLine(C'A，C'B)，更加靠近最優(yōu)分類邊界 OptimalMidline(虛線所示).但是，以C'A作為初始質(zhì)心向量，必須選擇“部分”的樣本而不是全部樣本來構(gòu)造質(zhì)心向量，這是本文的第1個(gè)研究動機(jī).

問題1 在傳統(tǒng)的質(zhì)心分類器中，選擇部分樣本構(gòu)造的質(zhì)心向量要優(yōu)于采用全部樣本構(gòu)造的質(zhì)心向量嗎?

問題1的答案很可能是肯定的，因?yàn)镾VMs就是一個(gè)很好的例子.SVMs通過從訓(xùn)練集中選擇出的支持向量構(gòu)建的分類模型具有較高的模型泛化能力，完成較高的分類預(yù)測準(zhǔn)確率.因此，需要研究的第2個(gè)問題隨之而來.

問題2 如何準(zhǔn)確地和自動地選擇部分樣本才能使得構(gòu)造的質(zhì)心向量能夠完成比傳統(tǒng)的質(zhì)心向量更優(yōu)的分類性能?

對于文本分類來說，文本訓(xùn)練集往往是高維度、稀疏的向量，想要找到2類之間明確的邊界是很困難的.一種可行的方法是借助于著名的SVMs，因?yàn)镾VMs中的支持向量就是在映射后的高維空間中處于類別邊界的訓(xùn)練實(shí)例，與需要的邊界實(shí)例是相似的.

2IACC_SV算法

IACC_SV算法具有2個(gè)重要特點(diǎn):①IACC_SV算法只利用由SVMs發(fā)現(xiàn)的支持向量構(gòu)造初始的質(zhì)心向量;②最終的質(zhì)心向量是通過訓(xùn)練集誤差迭代修正獲得.IACC_SV算法的具體描述如下:

在IACC_SV算法中，首先利用線性SVMs找到所有的支持向量SV(第1行);然后，利用支持向量構(gòu)造每類的初始質(zhì)心向量(第2行);第3～10行用來迭代修正質(zhì)心向量，即用已有的質(zhì)心向量來預(yù)測支持向量SV中的訓(xùn)練實(shí)例，如果實(shí)例被誤分，則按照公式(1)和公式(2)來調(diào)整質(zhì)心向量.

其中，d為類別Ci中的一個(gè)實(shí)例向量，但是被第l步迭代獲得的質(zhì)心向量C(l)i誤分到類別Cj中，|Ci|為類別Ci中文本總數(shù).迭代修正直到最大迭代次數(shù)m.為避免過度擬合，m默認(rèn)設(shè)定為3.同時(shí)，為避免實(shí)例讀入順序?qū)τ谫|(zhì)心的影響，采用隨機(jī)無放回的方式讀取樣本d(第4行);最后，第11行返回最終的質(zhì)心向量用于后續(xù)的分類預(yù)測過程.

IACC_SV算法中有2點(diǎn)特別值得注意:

1)邊界實(shí)例的選擇問題，對于多類問題，采用“1對1”策略來獲得每個(gè)類別的邊界實(shí)例;

2)質(zhì)心向量的迭代修正問題，不同于Tan的DragPushing［6－7］，IACC_SV 算法每發(fā)現(xiàn)一個(gè)誤分樣本都要對質(zhì)心向量進(jìn)行修正，這樣做的好處是減少了誤分樣本的數(shù)量，從而加快了迭代收斂的速度.

時(shí)間復(fù)雜度.IACC_SV算法的時(shí)間由2部分組成:第1部分為獲得支持向量SV所需的時(shí)間;第2部分為迭代修正質(zhì)心向量所需的時(shí)間，與|SV|成線性關(guān)系.因此IACC_SV算法訓(xùn)練時(shí)間近似于SVMs的訓(xùn)練時(shí)間.分類預(yù)測時(shí)間復(fù)雜度為O(|T|KW)，其中|T|為測試集T的樣本總數(shù)，K為類別總數(shù)，W為單詞總數(shù).

3 實(shí)驗(yàn)環(huán)境

3.1 實(shí)驗(yàn)語料

實(shí)驗(yàn)語料共 8 個(gè)常用的文本數(shù)據(jù)集［1，5－7，12］，表1列出了所有數(shù)據(jù)集的基本信息，其中變異系數(shù)(CV，Coefficient of Variation)［16］的值越大，說明數(shù)據(jù)集越不均衡.

表1 8個(gè)文本語料集基本信息

Reuters-21578［17］根據(jù)“ModApte”劃分得到單標(biāo)簽語料共9100篇文檔，52個(gè)類別.通過?？吭~過濾、詞根還原等文檔預(yù)處理，總的單詞數(shù)是 27953.通過刪除重復(fù)文檔，20Newsgroup［18］得到18828個(gè)文檔，訓(xùn)練集和測試集按2∶1的比例隨機(jī)劃分，最終的單詞總數(shù)為178456.

從 Tmdata［15］中選取 oh0，wap，fbis，tr11，tr21和tr23共6個(gè)語料，其特征維數(shù)分別為3 182，8460，2000，6429，7902 及5832.在每次實(shí)驗(yàn)中，訓(xùn)練集與測試集按4∶1的比例隨機(jī)劃分［3］.對于Tmdata中的數(shù)據(jù)集，采用10次實(shí)驗(yàn)取平均值的方式獲得宏平均F1(macro-F1)與微平均F1(micro-F1)［19］.

3.2 分 類 器

為了比較分類算法的性能，設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)了一系列的分類器，分別是支持向量機(jī)(SVMs)［11－12，20］，加權(quán) k 近鄰(kNN)［21］，經(jīng)典的質(zhì)心算法(CC)［3］，批量更新的質(zhì)心算法(BUCC)［6－7］，迭代修正質(zhì)心(IACC)算法，基于支持向量的質(zhì)心分類器 (CC_SV)，基于支持向量的迭代修正質(zhì)心分類器(IACC_SV).其中SVMs分類器采用開源軟件LIBSVM［22］實(shí)現(xiàn)，選擇線性核函數(shù)，并使用 5-fold交叉驗(yàn)證獲取最佳參數(shù)C;其余的分類器采用Java編程實(shí)現(xiàn).對于 kNN 分類器，設(shè)定 k=10［3］.BUCC的參數(shù)“Learnrate”根據(jù)文獻(xiàn)［6］中的建議設(shè)為0.5.CC_SV與IACC_SV都是采用支持向量作為算法的輸入，除了后者采用迭代修正策略來調(diào)整質(zhì)心向量.

4 實(shí)驗(yàn)結(jié)果與分析

4.1 支持向量的作用

為了驗(yàn)證支持向量在CC的積極作用，首先比較CC與CC_SV在8個(gè)數(shù)據(jù)集上的性能.圖2展示了在macro-F1指標(biāo)上的比較.很明顯，在所有的8個(gè)數(shù)據(jù)集中，CC_SV在6個(gè)數(shù)據(jù)集上的性能要優(yōu)于CC，僅有2個(gè)略劣于CC分類器 (tr21與tr11).在micro-F1指標(biāo)上的比較結(jié)果如圖3所示，再一次驗(yàn)證了支持向量在質(zhì)心分類器中起到的積極作用.相比于傳統(tǒng)的CC算法，通過使用支持向量作為質(zhì)心分類算法的輸入，CC_SV算法在Reuters-21578語料上的macro-F1與micro-F1分別提高4.3%和3.2%，而在20 Newsgroup語料上的提高分別是2.2%與2.4%.

圖2 采用支持向量與采用全部樣本的macro-F1比較圖

圖3 采用支持向量與采用全部樣本的micro-F1比較圖

進(jìn)一步觀察到在迭代修正質(zhì)心分類中，支持向量的作用仍然是正面的.如圖2與圖3所示，IACC_SV在7個(gè)數(shù)據(jù)集上取得優(yōu)于IACC算法的macro-F1和 micro-F1，除了 oh0.盡管 IACC_SV 提高的程度不如CC_SV和CC之間的明顯.

總之，使用支持向量來構(gòu)造質(zhì)心向量確實(shí)能夠提高質(zhì)心分類算法的泛化能力，這也回答了前面提出的問題1，即在文本分類中計(jì)算初始質(zhì)心向量時(shí)選擇部分實(shí)例要優(yōu)于選擇全部實(shí)例.

4.2 迭代修正策略的作用

圖4與圖5顯示了CC_SV與IACC_SV在macro-F1及micro-F1上的性能比較圖，其中迭代次數(shù)m設(shè)為3.圖中可見，IACC_SV算法在8個(gè)數(shù)據(jù)集上都要優(yōu)于CC_SV算法.相比于CC_SV算法，IACC_SV算法在tr23語料庫上將macro-F1提高了8%，在Reuters-21578，fbis及tr21提高了5%;而對于micro-F1，IACC_SV在5個(gè)數(shù)據(jù)集上相比于CC_SV算法提高了3%，分別是Reuters-21578，20 Newsgroup，fbis，tr21 與 tr23.值得注意的是，迭代修正策略也有助于經(jīng)典的質(zhì)心分類算法CC性能的提高.從圖2和圖3可知，IACC算法的性能要優(yōu)于CC算法.這些結(jié)果說明，利用訓(xùn)練集誤差來迭代修正質(zhì)心向量的方法能夠提高基于質(zhì)心的分類器的性能和分類預(yù)測的準(zhǔn)確率.

圖4 CC_SV與IACC_SV在macro-F1上的比較圖

圖5 CC_SV與IACC_SV在micro-F1上的比較圖

4.3 參數(shù)確定

IACC_SV算法中，質(zhì)心向量的最大迭代次數(shù)，即參數(shù)m，是需要人為設(shè)定的.越大的m意味著更多的時(shí)間消耗并且有可能導(dǎo)致過度擬合.圖6給出了 IACC_SV算法的準(zhǔn)確率在Reuters-21578與fbis上隨參數(shù)m遞增的變化情況.可以看出，當(dāng)m由0增加到1時(shí)，IACC_SV算法的準(zhǔn)確率提高比較明顯，然而當(dāng)m＞1，分類器的性能提升就趨向于平穩(wěn).例如，在Reuters-21578數(shù)據(jù)集上，當(dāng)m=3時(shí)，IACC_SV算法取得最高的準(zhǔn)確率:93.6%，大約比CC_SV算法提高5.4%;當(dāng)m＞3時(shí)，分類器的準(zhǔn)確率的提高趨于平穩(wěn)甚至降低.相似的結(jié)果同樣發(fā)生在fbis語料集上.因此，在所有實(shí)驗(yàn)中，將參數(shù)m的值設(shè)定為3.

圖6 最大迭代次數(shù)m對分類算法準(zhǔn)確率的影響

4.4 與其他分類算法的比較

本節(jié)繼續(xù)比較IACC_SV算法與其他分類算法的性能比較，表2列出了5種分類算法的macro-F1值.從表中可以看出，在8個(gè)語料集上，IACC_SV，SVMs，BUCC，CC 分別完成 6，2，1 與 1個(gè)最優(yōu)macro-F1，而kNN沒有取得最優(yōu)結(jié)果.最優(yōu)結(jié)果用粗體標(biāo)出.

表2 5種分類算法的macro-F1比較

首先，8個(gè)語料集上，IACC_SV在7個(gè)語料集上的macro-F1值都高于SVMs分類器，除了20 Newsgroup，并且在某些語料集上IACC_SV算法的提高幅度很明顯.例如，在不均衡的 Reuters-21578數(shù)據(jù)集上，IACC_SV算法較SVMs算法提高了6%，同樣在不均衡tr21語料集上，提高幅度高達(dá) 8%，這種提高主要是基于 2個(gè)方面:①SVMs分類算法是一個(gè)全局最優(yōu)的算法，它可能導(dǎo)致分類器對于稀有類別的嚴(yán)重誤分;②macro-F1給每個(gè)類別賦予相同的權(quán)重，因而可以懲罰分類器在稀有類別上的分類錯(cuò)誤率.

接下來，比較IACC_SV與BUCC的性能，兩者的不同是BUCC采用全部訓(xùn)練實(shí)例作為算法輸入并且其迭代修正的公式與IACC_SV算法略有不同，其迭代公式參見文獻(xiàn)［6］.從表2中可知，IACC_SV算法在7個(gè)數(shù)據(jù)集上的macro-F1值高于BUCC算法，這也驗(yàn)證了使用訓(xùn)練實(shí)例的子集，比如支持向量，可以提高CC的分類準(zhǔn)確率.

IACC_SV算法要明顯地提高經(jīng)典的CC算法的性能，特別是在 Reuters-21578，20Newsgroup，fbis，tr21及tr23等5個(gè)數(shù)據(jù)集上.例如，相比于經(jīng)典的CC算法，IACC_SV算法在 tr23語料庫上提高了10%，在 Reuters-21578語料庫上提高了8.8%，在20Newsgroup，fbis及tr21等3個(gè)語料庫上提高了5%.但是，IACC_SV算法在oh0上的性能與CC相同，這是由于迭代次數(shù)過多引起的過度擬合問題，如果將IACC_SV算法的迭代次數(shù)由3次變?yōu)?次，那么IACC_SV算法在上述語料集上的性能就高于CC算法.

最后，從表2最后一行可知，在平均macro-F1上，本文提出的IACC_SV算法在比SVMs，kNN，CC，BUCC 分別提高 2.7%，9%，4.6% 和 1.3%，因此IACC_SV算法優(yōu)于其他的分類算法.

5種分類器的micro-F1值如表3所示，在所有的8個(gè)數(shù)據(jù)集上，IACC_SV，SVMs及CC分別完成了5，2及1個(gè)最好的結(jié)果.可以看到IACC_SV算法在 micro-F1指標(biāo)上同樣優(yōu)于BUCC，CC及kNN等3種分類算法.然而，IACC_SV與SVMs在micro-F1指標(biāo)上的比較不同于macro-F1指標(biāo)，兩者在micro-F1上的差異要小的多.這是因?yàn)閙icro-F1指標(biāo)給每個(gè)測試實(shí)例的權(quán)重相同，而不考慮類別特性，這就抵消了算法在稀有類別上較差的結(jié)果.同時(shí)，當(dāng)SVMs取得最優(yōu)結(jié)果的時(shí)候，IACC_SV算法都取得了次優(yōu)的結(jié)果.在平均micro-F1上，IACC_SV 算法在比 SVMs，kNN，CC，BUCC 分別提高 0.1%，7.1%，4.9%及 1.1%.因此在micro-F1上，IACC_SV算法略優(yōu)于其他的分類算法.

表3 5種分類算法的micro-F1比較

在所有的分類算法中，kNN算法的性能最差，IACC_SV算法的分類準(zhǔn)確率與著名的SVMs分類器相接近，并且IACC_SV算法在macro-F1指標(biāo)上要明顯地優(yōu)于SVMs分類算法.因此，本文提出的IACC_SV分類算法借助于SVMs選擇出具有代表性的訓(xùn)練實(shí)例，然后利用迭代修正策略來調(diào)整質(zhì)心向量，新的算法在8個(gè)文本數(shù)據(jù)集上的性能要優(yōu)于 SVMs，BUCC，經(jīng)典的 CC及 kNN算法.

4.5 在不均衡語料上的性能比較

IACC_SV算法在處理非均衡語料集的文本分類時(shí)具有很多的優(yōu)勢，選擇了不均衡的語料集tr21，對應(yīng)CV值為1.553.表4列出了5種分類算法在不均衡語料tr21中每個(gè)類別(只統(tǒng)計(jì)前4大類，第5、第6類由于文檔數(shù)太小，不具統(tǒng)計(jì)意義而過濾掉)的F1值，其中|Tr|與|Te|分別表示該類訓(xùn)練集文檔數(shù)及測試集文檔數(shù)，從表中可以看出該語料集為一個(gè)不均衡的數(shù)據(jù)集.可以看到，IACC_SV在每個(gè)類別上的F1值都高于其他的分類算法;SVMs在大類上 (No.1)的準(zhǔn)確率接近于IACC_SV算法，但是其在稀有類別上的準(zhǔn)確率要明顯地低于IACC_SV算法.整體上，IACC_SV算法比SVMs算法的平均F1高出10%.

表4 不均衡語料集tr21上的F1比較

5 結(jié)論

本文提出一種基于支持向量的迭代修正質(zhì)心文本分類算法.該算法通過使用線性SVMs選出的支持向量作為質(zhì)心分類算法的輸入，并通過訓(xùn)練集誤分樣本來迭代修正初始的質(zhì)心向量.新的算法在8個(gè)常用文本語料的分類效果要優(yōu)于使用最佳參數(shù)訓(xùn)練的線性SVMs，BUCC，kNN及傳統(tǒng)的質(zhì)心分類算法，驗(yàn)證了新算法的有效性.特別是在非均衡語料集上的性能要明顯地優(yōu)于SVMs分類器及k最近鄰分類.

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