魏水英

（浙江萬里學院法學院，浙江 寧波 315100）

韋恩·貝克（Wayne Baker）認為，社會資本理論研究從一開始就涉及了企業(yè)問題。社會資本對企業(yè)而言是一個不可缺少的重要因素，是信息時代增進企業(yè)競爭力的新資本，正如福山所說，相對于經(jīng)濟資本、人力資本而言，社會資本也非常重要，“一個社會開創(chuàng)什么樣的工商經(jīng)濟，這和它的社會資本息息相關(guān)”。因此，研究企業(yè)社會資本對于認識浙江民營企業(yè)發(fā)展有重要意義。

一、企業(yè)社會資本的概念界定

關(guān)于企業(yè)社會資本問題，在早期的社會資本研究的一些文獻中已經(jīng)開始關(guān)注組織和企業(yè)的社會資本問題。伯特（1992）第一個將企業(yè)作為社會資本研究的主體，明確指出了企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的關(guān)系是社會資本。Gabbay 等人認為企業(yè)的社會資本是以社會結(jié)構(gòu)為載體，有助于企業(yè)這一主體目標實現(xiàn)的那些資源。隨后，Roger Th.A.J Leenders 和Shaul M. Gabby（1999）認為企業(yè)社會資本是“企業(yè)通過社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所獲得的能夠促進其目標實現(xiàn)的有形或無形資源。Nahapiet 和Ghoshal 認為企業(yè)的社會資本應(yīng)該是“企業(yè)（包括其內(nèi)部成員）占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中、通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可獲得的、來自干關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實際或潛在資源的總和?！?/p>

國內(nèi)學者對于企業(yè)社會資本的界定也各不相同。邊燕杰、丘海雄指出企業(yè)通過縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會聯(lián)系攝取稀缺資源的能力是企業(yè)的社會資本。周小虎認為，企業(yè)社會資本是指那些能夠被企業(yè)所控制的，有利于企業(yè)實現(xiàn)其目標和實現(xiàn)目標活動的，嵌入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中顯在和潛在的資源集合。

通過對國內(nèi)外研究者關(guān)于企業(yè)社會資本概念的梳理，本研究認為，社會資本是在特定的制度前提下，能夠防范經(jīng)營風險、推進合作、增進效率和帶來長期利益流的信任與網(wǎng)絡(luò)的總稱。具體來說，這個定義至少包含以下意思：（1）社會資本必然與一定的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起。企業(yè)社會資本是企業(yè)內(nèi)外個人及組織之間的社會網(wǎng)絡(luò)，它促進企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的不確定性、復雜性，保持組織、人際間即時、高度彈性化的相互聯(lián)通以及資源能力的動態(tài)整合。（2）信任是企業(yè)社會資本的重要要素。信任是“社會中最重要的綜合力量之一”。在創(chuàng)造價值的制度環(huán)境里如果沒有信任，就沒有任何技術(shù)、使用價值能夠轉(zhuǎn)移為經(jīng)濟利潤。企業(yè)信任表現(xiàn)為面對面、人格化親密的深度信任，以及與普遍化的聲譽（商譽、品牌等）等相關(guān)聯(lián)的“反思性”、非人格化淺度信任和抽象信任。本文不同意將信任排斥在外，因為缺少相互信任，無助于獲取資源和相互支持的社會網(wǎng)絡(luò)或聯(lián)系不能成為企業(yè)社會資本，鑒于此，本文從信任、網(wǎng)絡(luò)兩個維度來構(gòu)建企業(yè)社會資本的二維分析模式。

二、研究方法

（一）資料搜集與取得方法

對于民營企業(yè)社會資本的調(diào)查，具有一定的私密性，調(diào)查相對困難，真實資料取得不易。因此，本研究在資料搜集過程中善巧運用了“強關(guān)系”的力量，也因為此，本研究采用了非概率抽樣方法，這樣就不可避免引發(fā)樣本的代表性問題，也因此引發(fā)結(jié)論的可信性問題。針對這一問題，本研究的解決方案是：一是慎重選擇樣本，在對浙江省民營企業(yè)整體情況（如企業(yè)數(shù)量、行業(yè)分布和經(jīng)營規(guī)模等）進行系統(tǒng)了解后仔細選取樣本，最大限度地避免抽樣傾斜。其二是盡量增加樣本規(guī)模，將抽樣誤差盡可能減少。

（二）調(diào)查對象基本情況

本次調(diào)查的樣本規(guī)模為278 個，調(diào)查對象是浙江省278 家民營企業(yè)的278 位董事長、總經(jīng)理或企業(yè)高中層管理人員。本次接受調(diào)查的企業(yè)主要分布于杭州、寧波、溫州、紹興和金華。其中，杭州的企業(yè)為61 個，占總數(shù)的21.9%，寧波的企業(yè)為70 個，占25.1%，溫州的企業(yè)為34 個，占12.2%，紹興的企業(yè)為32 個，占11.5%，金華的企業(yè)為27 個，占9.7%，其他企業(yè)分別分布于臺州、嘉興、湖州、衢州和舟山。本次接受調(diào)查的對象中，男性為201 人，占總?cè)藬?shù)的72.3%，女性為77 人，占27.7%。在年齡上，25－45 歲的被訪者占了總數(shù)的62%，而這其中又以36-45 歲的為主，占了總數(shù)的38%。在受教育程度上，初中及以下文化程度的被訪者占24.8%，有23%的民營企業(yè)主/總經(jīng)理或中高層管理層接受過高中、職高或中專教育，接受大專及以上教育的占總?cè)藬?shù)的52.2%。

在職務(wù)分布上，接受調(diào)查的企業(yè)主/董事長為108 人，占總?cè)藬?shù)的38.8%，高層管理者占總數(shù)的27.3%，而中層管理者則占33.8%。

（三)資料整理與分析

問卷調(diào)查共計發(fā)放問卷300 份，實際回收有效問卷278份，有效回收率92.7%。對回收的問卷，研究采用SPSS for Windows 16.0 大型統(tǒng)計軟件包進行了科學處理。

三、浙江民營企業(yè)管理者對社會資本的理解

基于本文對于社會資本的界定，同時考慮到現(xiàn)實中人們對于社會資本的認識，本文將社會資本操作化為四個指標用以測量浙江民營企業(yè)管理者對于社會資本的理解，此四個指標是：在市場中期望得到回報的社會關(guān)系投資；信任和規(guī)范；社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；由社會或社會的一部分普遍信任所產(chǎn)生的一種力量。

（一）關(guān)于社會資本的調(diào)查結(jié)果

據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，僅有75.5%的被訪者聽說過社會資本一詞。但是對于其后一題，關(guān)于對于社會資本的理解，所有的被訪者都進行了填寫，經(jīng)過調(diào)查追問，被訪者都知道社會關(guān)系網(wǎng)和信任誠信等詞語，但是之前沒有聽說過社會資本這個詞，看了選項后，才大致明白社會資本是怎么回事了。對于社會資本的理解（多選題，幾個選項的總和不等于100%），57.2%的被訪者認為社會資本是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；52.5%的人認為社會資本是社會和社會的一部分普遍信任所產(chǎn)生的一種力量；48.2%的人認為，社會資本是在市場中期望得到回報的社會關(guān)系投資；另有38.8%的人認為，社會資本是信任與規(guī)范。以上的調(diào)查結(jié)果，有趣地驗證了人們對于社會資本的理解各有不同，但是結(jié)果普遍集中于社會資本到底是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還是信任與規(guī)范的理解，與各學者們的不同解釋驚人相似。同時也印證了本文將社會資本理解為社會網(wǎng)和信任兩個要素，是明智之舉，可以包容社會資本的全部涵義。

（二）浙江民營企業(yè)管理者對信任的理解

“信任”是一個相當復雜的社會與心理現(xiàn)象，牽涉到很多層面和維度。對于信任的測量，更加難以操作。本文將借助帕薩·達斯古普特等學者關(guān)于信任的理解來對信任進行操作化處理。帕薩·達斯古普特等學者認為，信任建立在聲譽基礎(chǔ)上，而聲譽是在長時間行為被別人觀察的基礎(chǔ)上獲得的。

既然信任是建立在聲譽的基礎(chǔ)上，那么聲譽又該怎樣去測量呢？本質(zhì)上，聲譽表現(xiàn)為一個人的能干、正直、人品和個性，這些特征對資源轉(zhuǎn)移以及個人可觀測到的地位和社會能力起象征性影響。具體來說，擁有良好聲譽的人通常具備一系列的特征：得到同行與客戶的尊重和認可，有能力、親和力、謙虛以及大度，愿意承擔一定的社會責任，有良好的企業(yè)理念，能夠在競爭激烈的市場環(huán)境里保持企業(yè)的成長性，使企業(yè)規(guī)模擴大、發(fā)展快，而且持續(xù)時間長。此外，是否與政府部門建立和保持著良好的關(guān)系也是良好聲譽的重要組成部分。

綜合學者對于聲譽的理解，結(jié)合實際情況，本研究將聲譽操作化為四個指標，即：產(chǎn)品質(zhì)量過硬、有良好的口碑；企業(yè)自覺履行社會責任，有良好的社會形象；企業(yè)遵守合同、信守諾言；企業(yè)主誠實守信、言行一致的品質(zhì)。從調(diào)查結(jié)果看來，有78.1%的人認為企業(yè)聲譽最主要體現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量過硬、良好的口碑上；分別有9%、7.6%的人認為企業(yè)聲譽主要體現(xiàn)在企業(yè)遵守合同、企業(yè)主誠實守信、言行一致的品質(zhì)；僅有5.4%的人認為企業(yè)聲譽體現(xiàn)在企業(yè)自覺履行社會責任，有良好的社會形象。

四、浙江民營企業(yè)社會資本現(xiàn)狀分析

由于本研究所指的社會資本主要包含社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信任兩類要素，因而對浙江民營企業(yè)社會資本分析上，不僅要考察浙江民營企業(yè)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、密度等指標，還要考察企業(yè)的信任狀態(tài)。對“信任”的研究則主要是通過研究民營企業(yè)的聲譽來進行。

對浙江民營企業(yè)的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：

1.浙江民營企業(yè)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模出現(xiàn)兩級分化，有50%的民營企業(yè)管理者認識的政府官員數(shù)量少于10 人，其中有19.4%的人認識的政府官員數(shù)量為五人以下。而另外50%的民營企業(yè)管理者認識的政府官員數(shù)量超過10 人，其中，11.9%的人認識的官員數(shù)量為20—50 人，更有10.8%的人認識的官員數(shù)量超過50 人。

2.企業(yè)中高層管理人員認識的政府官員大多分布在與企業(yè)經(jīng)營密切相關(guān)的部門中。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，分別有71.9%、70.1%、50%、28.4%的人表示自己認識的官員分布在工商部門、財政稅務(wù)部門、質(zhì)量監(jiān)督部門及土地部門。只有22.7%的人認為他們認識的官員分別在其他部門。對于認識政府官員的動機，有絕大多數(shù)（78.8%）的浙江民營企業(yè)中高層管理者表示認識政府官員有助于熟悉與經(jīng)營相關(guān)的各種政策；有差不多半數(shù)（48.9%）的人表示認識政府官員有助于爭取項目；分別有33.8%、24.8%和23.7%的人表示認識政府官員有助于保護企業(yè)免受各種騷擾；有利于籌集資金和有利于提高企業(yè)聲譽，另外有2 人放棄對此題作答。需要說明的是，本題為多選題，各百分比相加不等于100%。

3.企業(yè)中高層管理人員認識政府官員的途徑具有多樣化的特征。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，分別有64%、62.2%、52.9%的人表示他們認識政府官員是通過社會活動或會議認識、通過熟人或朋友的介紹和通過業(yè)務(wù)往來認識的。另外有48.2%的人表示他們認識到政府官員一部分本來就是自己的親戚朋友或是同學老鄉(xiāng)。

4.從社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的密度來看，浙江民營企業(yè)與客戶及供應(yīng)商的聯(lián)系非常頻繁，其次是與政府官員的聯(lián)系，與社區(qū)的聯(lián)系比較少，而與高校和研究機構(gòu)的聯(lián)系最少（見表1）。

表1 社會關(guān)系網(wǎng)密度 （%）

對浙江民營企業(yè)聲譽的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：（1）絕大多數(shù)企業(yè)中高層管理者認為企業(yè)聲譽和企業(yè)主聲譽對一個企業(yè)的發(fā)展有重要作用。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，100%的人認為企業(yè)的聲譽對于企業(yè)發(fā)展具有重要作用，其中89.6%的人認為企業(yè)的聲譽對于企業(yè)發(fā)展具有非常重要的作用；87.1%的人認為企業(yè)主聲譽對企業(yè)發(fā)展具有重要性，其中，77.3%的人認為企業(yè)主聲譽對企業(yè)發(fā)展具有非常重要的作用，另有2.2%的人認為企業(yè)主的聲譽對于企業(yè)的發(fā)展不是太重要，此外，有2 人（0.7%）放棄對此題作答。（2）浙江民營企業(yè)中高層管理者對他們企業(yè)的聲譽不太自信。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，只有27.3%的企業(yè)中高層管理者認為他們所在企業(yè)的聲譽非常好，認為不太好的有3.6%，其他人都選擇他們所在企業(yè)的聲譽比較好。

五、結(jié)語

通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)浙江民營企業(yè)管理者聽說過社會資本一詞，并且對于社會資本的理解各有不同，幾乎一半的被訪者認為社會資本是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，一半的被訪者認為社會資本是社會和社會的一部分普遍信任所產(chǎn)生的一種力量。他們的理解與學者們對于社會資本的解釋有驚人的相似之處。

在企業(yè)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)方面，浙江民營企業(yè)與客戶及供應(yīng)商的聯(lián)系非常頻繁，其次是與政府官員的聯(lián)系，與社區(qū)的聯(lián)系比較少，而與高校和研究機構(gòu)的聯(lián)系最少。這種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)一方面顯示了浙江民營企業(yè)的務(wù)實精神，扎扎實實認認真真做好生產(chǎn)與銷售工作，但是另一方面，也暴露了浙江民營企業(yè)眼光不夠長遠的問題，他們普遍忽視了與高校及研究機構(gòu)和社區(qū)的聯(lián)系。隨著知識全球化進程的不斷深入，大學和研究機構(gòu)在企業(yè)技術(shù)進步中起著越來越大的作用。前者不僅能為為企業(yè)發(fā)展培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才以及為企業(yè)的發(fā)展提供知識源，還可以直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。研究機構(gòu)則可以直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中。對于社區(qū)來說，企業(yè)處于社區(qū)中，與社區(qū)保持良好關(guān)系，獲得社區(qū)的支持與理解，可以為企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營提供良好的外部環(huán)境。

在企業(yè)聲譽方面，雖然所有的浙江民營企業(yè)管理者都認為聲譽對于企業(yè)發(fā)展具有非常重要的作用，但是多數(shù)管理者對他們企業(yè)的聲譽不太自信，只有不到三分之一的管理者認為他們所在企業(yè)的聲譽非常好。這表明浙江民營企業(yè)主還需要在企業(yè)聲譽方面下工夫，企業(yè)聲譽不僅來自企業(yè)的聲譽，還來自企業(yè)家的聲譽。增強企業(yè)聲譽的方法主要有：生產(chǎn)出高品質(zhì)的產(chǎn)品，對消費者負責；遵守環(huán)保制度，對企業(yè)所在地的居民負責；盡力做慈善，盡量做個企業(yè)公民，負擔起應(yīng)有的社會責任。企業(yè)家聲譽的獲得主要是依靠企業(yè)家良好的職業(yè)道德，良好的道德情操獲得的。除了企業(yè)和企業(yè)家的努力外，營造一個誠信的社會環(huán)境是非常重要的。要想在全社會營造一個誠信的社會環(huán)境，首先需要做好宣傳與教育工作。加強宣傳，使企業(yè)充分認識誠信對企業(yè)發(fā)展的推動作用，增強企業(yè)的誠信意識，使其成為企業(yè)的自覺行動；完善相關(guān)的教育機制，進一步改善企業(yè)信用環(huán)境，進一步匡正企業(yè)誠信行為，著力培育企業(yè)信譽、誠信等意識。其次，推進民營企業(yè)誠信建設(shè)，完善規(guī)范信用評估制度。依托企業(yè)信用資訊網(wǎng)建立企業(yè)誠信記錄數(shù)據(jù)庫，做好企業(yè)信用等級評定工作。再次，建立相應(yīng)的激勵與懲罰機制，對那些在具體實踐中踐行誠信品質(zhì)的企業(yè)給予物質(zhì)、榮譽和政策等方面的獎勵。對那些違反誠信的企業(yè)堅決給予處罰，限制其發(fā)展，限期改正，對于那些屢教不改的企業(yè)要通過合法的手段將其清除出市場。最后，還應(yīng)加強企業(yè)誠信的外部治理并構(gòu)筑企業(yè)誠信風險的屏障。充分發(fā)揮行政監(jiān)管、媒體監(jiān)督和社會監(jiān)督力量，及時為企業(yè)和社會提供預(yù)警信息，起到外部化解誠信風險的補救措施。

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