栗守廉

（哈爾濱師范大學(xué)政法學(xué)院，哈爾濱 150025）

創(chuàng)立于20世紀(jì)40年代的毛澤東新民主主義社會理論，與馬克思列寧關(guān)于落后國家無產(chǎn)階級革命的一些基本理論到底有何聯(lián)系，一直是理論界研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，本文僅就此談點(diǎn)粗淺看法。

一、新民主主義社會理論是毛澤東推進(jìn)馬克思主義中國化進(jìn)程中最富創(chuàng)造性的理論成果之一

對于沒有經(jīng)歷過資產(chǎn)階級民主革命、經(jīng)濟(jì)文化極其落后的半殖民地半封建中國來說，首先必須解決民主革命問題，這一點(diǎn)毛澤東與馬克思、列寧關(guān)于革命分兩步走的戰(zhàn)略策略認(rèn)識是完全一致的。毛澤東的貢獻(xiàn)首先在于，在中國革命史上第一次提出了新民主主義革命和新民主主義社會的概念，并系統(tǒng)闡述了新民主主義社會在向社會主義社會轉(zhuǎn)變中的作用。他指出，中國革命第一階段進(jìn)行的無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的反帝反封建的資產(chǎn)階級民主革命，從性質(zhì)上說，雖然還屬于資產(chǎn)階級民主革命范疇，但它已不再是舊式的、資產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的、以建立資產(chǎn)階級專政的資本主義社會為目的的舊民主革命;從領(lǐng)導(dǎo)權(quán)上說，雖然是無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的，但它也不是一般的反對資產(chǎn)階級、以建立無產(chǎn)階級專政的社會主義社會為目的社會主義革命。這種新式的、無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的反帝反封建的革命，毛澤東稱之為新民主主義革命。革命勝利后“是要建立以中國無產(chǎn)階級為首領(lǐng)的中國各個(gè)革命階級聯(lián)合專政的新民主主義的社會，以完結(jié)其第一階段。然后，再使之發(fā)展到第二階段，以建立中國社會主義的社會”［1］。這種既區(qū)別于資本主義共和國模式、又不同于社會主義共和國模式的新民主主義共和國，不僅成功地連接了民主革命與社會主義革命兩個(gè)階段，而且找到了殖民地半殖民地半封建國家跨越資本主義制度的“卡夫丁峽谷”，向社會主義過渡的最好的國家形式。

毛澤東的貢獻(xiàn)還在于，他不僅找到了跨越的道路，還規(guī)劃了實(shí)現(xiàn)這條道路的具體途徑。新民主主義社會實(shí)行國營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)之下的合作社經(jīng)濟(jì)、國家資本主義經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民和手工業(yè)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)五種經(jīng)濟(jì)成分并存，分工合作、各得其所的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在這五種經(jīng)濟(jì)成分中，最重要的是允許、鼓勵(lì)那些不能操縱國民生計(jì)的私人資本主義經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展。這種經(jīng)濟(jì)被毛澤東稱為“新民主主義的資本主義”。他在解釋共產(chǎn)黨人為什么不但不怕資本主義，反而在一定條件下提倡它的發(fā)展時(shí)說:“我們的回答是這樣簡單:拿資本主義的某種發(fā)展去代替外國帝國主義和本國封建主義的壓迫，不但是一個(gè)進(jìn)步，而且是一個(gè)不可避免的進(jìn)程。它不但有利于資產(chǎn)階級，同時(shí)也有利于無產(chǎn)階級，或者說更有利于無產(chǎn)階級”?，F(xiàn)在的中國“不是多了一個(gè)本國的資本主義，相反地，我們的資本主義是太少了”［2］1060。我們現(xiàn)在“需要資本主義的廣大發(fā)展”，“資本主義的廣大發(fā)展在新民主主義政權(quán)下是無害有益的”［2］275?！皼]有新民主主義的國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沒有私人資本主義經(jīng)濟(jì)和合作社經(jīng)濟(jì)的發(fā)展……要想在殖民地半殖民地半封建的廢墟上建立起社會主義社會來，那只是完全的空想”［2］1060。為此，他提出了“三年恢復(fù)，十年、十五年經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的設(shè)想。即在三年恢復(fù)經(jīng)濟(jì)任務(wù)完成后，再搞一段比較長時(shí)間的新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，在新民主主義社會中實(shí)行多種經(jīng)濟(jì)成分并存的經(jīng)濟(jì)制度，大力發(fā)展生產(chǎn)力，完成西方發(fā)達(dá)國家在資本主義制度下已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的工業(yè)化和生產(chǎn)的商品化、社會化、現(xiàn)代化的任務(wù)，同時(shí)使新民主主義內(nèi)部的社會主義因素逐步增加，經(jīng)過這樣一個(gè)相當(dāng)長的歷史階段后，當(dāng)我國的生產(chǎn)力發(fā)展水平趕上或超過資本主義的時(shí)候，便可一舉實(shí)現(xiàn)向比較發(fā)達(dá)的社會主義過渡了。應(yīng)該說，這是個(gè)非常好的規(guī)劃，但后來由于新民主主義社會理論與實(shí)踐被過早地中斷，社會主義改造的步伐過急、過快，僅用4年時(shí)間，便在還沒有實(shí)現(xiàn)社會主義工業(yè)化的中國建立起了社會主義經(jīng)濟(jì)制度，我國生產(chǎn)力落后的“先天不足”未能在新民主主義社會獲得一個(gè)根本的“后天彌補(bǔ)”，這個(gè)任務(wù)只好留給今天的社會主義初級階段了。

二、馬克思關(guān)于跨越資本主義制度“卡夫丁峽谷”的設(shè)想，為經(jīng)濟(jì)落后國家走上社會主義提供了一種可能，但對毛澤東的新民主主義社會理論并沒有直接的理論指導(dǎo)

生活在19世紀(jì)的馬克思、恩格斯重點(diǎn)關(guān)注的是西歐發(fā)達(dá)資本主義國家的無產(chǎn)階級革命，認(rèn)為無產(chǎn)階級革命會首先在這些國家同時(shí)獲得勝利，社會主義應(yīng)在這些國家首先誕生。以此為前提，他們晚年在對俄國社會的研究中，又提出俄國有走新式革命道路，即在農(nóng)村公社基礎(chǔ)上走向社會主義的可能。

俄國歷史上一直存在的比較原始的農(nóng)村公社在很大程度上還被繼續(xù)保留著，它的特點(diǎn)是，土地歸公社所有，分配給農(nóng)民使用，農(nóng)民不得任意買賣和放棄土地，國家通過農(nóng)村公社管理機(jī)構(gòu)向農(nóng)民征收賦稅。馬克思、恩格斯在分析這種情況時(shí)認(rèn)為，一方面，土地公有制是將小地塊農(nóng)民個(gè)體耕作轉(zhuǎn)向大面積集體耕作的基本前提，況且農(nóng)民已習(xí)慣于勞動組合，它為個(gè)體勞動走向集體勞動創(chuàng)造了條件。另一方面，這種原始的農(nóng)村公社又與控制著世界市場的西方發(fā)達(dá)資本主義生產(chǎn)同時(shí)存在，“這就使俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義生產(chǎn)制度所創(chuàng)造的一切積極成果引到公社中來”［3］165。“能夠不通過資本主義生產(chǎn)的一切可怕的波折而吸收它的一切肯定的成就”［3］162而進(jìn)入社會主義。馬克思還指出，要使俄國直接吸收和獲取資本主義發(fā)展成果真正實(shí)現(xiàn)，只能是在西方國家及時(shí)發(fā)生無產(chǎn)階級革命并與俄國革命互補(bǔ)的情況下才有可能。在1882年《共產(chǎn)黨宣言》俄文第二版序言中，他們寫道:“假如俄國革命將成為西方無產(chǎn)階級革命的信號而雙方互相補(bǔ)充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公社所有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點(diǎn)?！保?］

馬克思關(guān)于俄國公社有可能跨越資本主義制度“卡夫丁峽谷”而進(jìn)入社會主義的設(shè)想，雖然后來由于主客觀條件不具備而沒有實(shí)現(xiàn)，但它對我們?nèi)跃哂惺种匾膯⒌弦饬x:首先，它為經(jīng)濟(jì)落后國家無產(chǎn)階級奪取政權(quán)后，跨越資本主義制度的“卡夫丁峽谷”，不必經(jīng)過資本主義的痛苦與災(zāi)難而進(jìn)入社會主義提供了一種可能。不通過這個(gè)峽谷，并不等于可以徑直走向社會主義制度的勝利和成熟。在這里，最關(guān)鍵的條件是必須吸收和獲得資本主義的一切肯定成就，補(bǔ)上現(xiàn)代生產(chǎn)力落后和其他文化條件方面的課，從而使我們原來落后的社會生產(chǎn)力在既不是資本主義社會、又不是社會主義社會的新的社會中達(dá)到或趕上資本主義國家較高的生產(chǎn)力發(fā)展水平，也就是說，新社會必須經(jīng)歷一個(gè)過渡階段，才能實(shí)現(xiàn)向社會主義的過渡。其次，這一論斷揭示:一方面，社會發(fā)展順序在不同國家允許有所不同，某個(gè)個(gè)別階段可以跨越，這是從根本上否定社會制度補(bǔ)課論。另一方面，社會主義是比資本主義更先進(jìn)的社會制度，它應(yīng)建立在資本主義所創(chuàng)造的現(xiàn)代化的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)之上，無產(chǎn)階級奪取政權(quán)后可以不走資本主義道路，但必須使我們的生產(chǎn)力達(dá)到比資本主義更高的水平，這需要一個(gè)相當(dāng)長的歷史階段，這一階段是不可逾越的，這是必須肯定的生產(chǎn)力補(bǔ)課論。

馬克思上述跨越資本主義制度“卡夫丁峽谷”的設(shè)想與毛澤東的新民主主義社會理論有很多相通之處，一些文章也都把前者作為后者的思想理論來源，把新民主主義社會理論說成是對馬克思的跨越論最好踐行，等等。其實(shí)不盡然，馬克思上述跨越資本主義制度“卡夫丁峽谷”的思想主要體現(xiàn)在1881年2月馬克思寫給俄國女革命家《答維·查蘇里奇的信和手稿》中，而這篇文章在中國最早被翻譯過來是1955年第3期的《史學(xué)譯叢》，后收入1963年出版的《馬克思恩格斯全集》第19卷中。因此客觀地說，20世紀(jì)40年代毛澤東在延安創(chuàng)造新民主主義社會論時(shí)是不了解馬克思的跨越論的，整個(gè)20世紀(jì)40－50年代我黨的文件及領(lǐng)導(dǎo)人講話也基本未見馬克思跨越論思想。馬克思的跨越論與毛澤東的新民主主義社會論是他們分別分析俄、中兩個(gè)經(jīng)濟(jì)落后國家的不同情況而得出的相同結(jié)論，新民主主義社會論從理論與實(shí)踐上進(jìn)一步驗(yàn)證了馬克思跨越論的正確性。

三、列寧的民族和殖民地問題理論及新經(jīng)濟(jì)政策對毛澤東新民主主義社會理論的直接影響

1．黨的創(chuàng)立時(shí)期傳入中國的列寧關(guān)于民族和殖民地問題理論對毛澤東的影響

1920年7—8月間召開的共產(chǎn)國際二大，專門討論了東方民族和殖民地問題，列寧作了《民族和殖民地問題提綱初稿》報(bào)告，系統(tǒng)闡述了民族和殖民地問題理論。列寧這一理論是殖民地半殖民地半封建國家無產(chǎn)階級進(jìn)行民族民主革命的指導(dǎo)綱領(lǐng)，但由于當(dāng)時(shí)中國共產(chǎn)黨尚未成立，國內(nèi)不可能派出代表參加會議，會議基本精神和列寧這一理論當(dāng)時(shí)并未被國人所了解。

1922年1—2月間，共產(chǎn)國際在莫斯科召開“遠(yuǎn)東各國共產(chǎn)黨及民族革命團(tuán)體第一次代表大會”，中國派出代表團(tuán)參會，這是中國共產(chǎn)黨成立后第一次正式派代表出席共產(chǎn)國際會議。會議學(xué)習(xí)了列寧的民族和殖民地問題理論，討論了東方殖民地半殖民地國家民族民主革命的具體問題。會后代表又在蘇俄進(jìn)行了近半年的參觀考察，身臨其境地學(xué)習(xí)蘇俄革命的經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)與會代表的傳達(dá)與宣傳，列寧的民族和殖民地問題理論開始為全黨所了解和接受，并產(chǎn)生了積極影響，主要表現(xiàn)在:第一，初步明確了中國革命應(yīng)分兩步走，現(xiàn)階段的主要任務(wù)是反帝反封建，并在同年召開的中共二大上相應(yīng)制定了黨的最高綱領(lǐng)和最低綱領(lǐng)，特別是破天荒地制定了反帝反封建民主革命綱領(lǐng)。第二，明確了在半殖民地半封建中國，要打倒帝國主義、封建主義，必須建立民主聯(lián)合戰(zhàn)線，與資產(chǎn)階級民主派結(jié)成聯(lián)盟。據(jù)此，1922年6月中國共產(chǎn)黨發(fā)表《第一次對時(shí)局的主張》中，拋棄了過去排斥一切黨派的態(tài)度，提出了建立民主聯(lián)合戰(zhàn)線的主張。第三，明確了中國革命已成為世界反帝斗爭的組成部分，中國人民必須同全世界無產(chǎn)者和被壓迫民族聯(lián)合起來。這一思想是后來毛澤東提出中國新民主主義革命已成為世界無產(chǎn)階級社會主義革命一部分的理論依據(jù)。第四，明確了半殖民地半封建中國可以走非資本主義的發(fā)展前途。根據(jù)這一思想，毛澤東在20年代就提出，中國國民革命“乃小資產(chǎn)階級、半無產(chǎn)階級、無產(chǎn)階級這三個(gè)階級合作的革命”“其目的是建設(shè)一個(gè)革命民眾合作統(tǒng)治的國家”［5］的主張，它為其40年代完善新民主主義社會理論準(zhǔn)備了思想條件。

2．大革命時(shí)期傳入中國的列寧關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策理論對毛澤東的影響

十月革命后，為了挫敗帝國主義的武裝干涉，粉碎白匪軍叛亂，保衛(wèi)十月革命成果，蘇俄實(shí)行了以余糧征集制為核心的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策，包括沒收資本家企業(yè)歸國有，建立社會主義全民所有制;廢除地主土地所有制，實(shí)行土地國有化;廢除自由貿(mào)易，實(shí)行國家壟斷生產(chǎn)和分配等。

1920年底，戰(zhàn)爭一結(jié)束，列寧便及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并于1921年3月召開的俄共（布）第十次代表大會上提出了新經(jīng)濟(jì)政策。其主要內(nèi)容是:用糧食稅代替余糧征集制，農(nóng)民多余的糧食可以在市場上自由出售;將已經(jīng)實(shí)行的純粹公有制退回到多種經(jīng)濟(jì)成分并存的經(jīng)濟(jì)制度，允許私人經(jīng)營企業(yè)，將部分已國有化了的中小企業(yè)退還原企業(yè)主經(jīng)營;將國家暫時(shí)無力經(jīng)營的大型國有企業(yè)租賃給外國資本家經(jīng)營，大力培植國家資本主義，利用資本主義來建設(shè)社會主義;發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，在一定限度內(nèi)允許自由貿(mào)易和私人商業(yè)存在;等等。這項(xiàng)新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)，是如何利用資本主義來實(shí)現(xiàn)向社會主義過渡的問題。列寧認(rèn)為，像俄國這樣經(jīng)濟(jì)落后國家革命勝利后“還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡”，而必須采取間接過渡的辦法，即“應(yīng)該利用資本主義（特別是要把它納入國家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會主義的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式”［6］。

蘇俄實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策的顯著成就很快便傳入到中國。在此期間，中國共產(chǎn)黨的政治機(jī)關(guān)報(bào)《向?qū)А分軋?bào)（1922年9月—1927年7月）、中共中央機(jī)關(guān)刊物《新青年》（1915年9月創(chuàng)辦，1921年8月后改為黨的機(jī)關(guān)刊物，1922年7月停刊）、《新青年》季刊（1923年6月—1926年7月）都曾發(fā)表大量文章，介紹列寧理論和蘇俄新經(jīng)濟(jì)政策;赴莫斯科出席共產(chǎn)國際三大（1922年6—7月間）、共產(chǎn)國際四大（1924年11—12月間）的中共代表瞿秋白、李大釗、劉仁靜等回國后的傳達(dá)等活動，都使新經(jīng)濟(jì)政策理論為黨內(nèi)所熟知，當(dāng)然也為毛澤東創(chuàng)立新民主主義社會理論提供了豐富的思想來源。

［1］毛澤東選集:第2卷［M］．北京:人民出版社，1991:672．

［2］毛澤東選集:第3卷［M］．北京:人民出版社，1991．

［3］馬克思恩格斯選集:第 3卷［M］．北京:人民出版社，1995．

［4］馬克思恩格斯全集:第19卷［M］．北京:人民出版社，1963:431．

［5］毛澤東文集．第1卷［M］．北京:人民出版社，1993:25．

［6］列寧選集:第4卷［M］．北京:人民出版社，1995:510．