演繹權(quán)的“新實(shí)用主義”評(píng)析

陳 琛

（廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 法學(xué)院，南寧530003）

“激勵(lì)理論”是持權(quán)利“實(shí)用主義”哲學(xué)立場(chǎng)的國(guó)家①保護(hù)著作權(quán)的基本理論?！凹?lì)理論”認(rèn)為，法律主要不是為了回報(bào)作者而保護(hù)著作權(quán)，它設(shè)立和保護(hù)著作權(quán)的目的不過(guò)是為了鼓勵(lì)作者積極從事創(chuàng)作活動(dòng)，從而促進(jìn)文化的繁榮和發(fā)展。演繹權(quán)是著作權(quán)的一項(xiàng)子權(quán)利。然而，司法實(shí)踐中演繹權(quán)的存在有時(shí)反而會(huì)抑制創(chuàng)作行為（指演繹創(chuàng)作行為）。演繹權(quán)對(duì)創(chuàng)作整體上到底有沒(méi)有激勵(lì)作用，激勵(lì)理論能否解釋和維護(hù)現(xiàn)有演繹權(quán)存在的合理性等諸多問(wèn)題都受到了學(xué)者們的質(zhì)疑。面對(duì)質(zhì)疑，國(guó)外一些堅(jiān)定的著作權(quán)實(shí)用主義者，開(kāi)始摒棄激勵(lì)理論，另外尋找新的理論來(lái)解釋和維護(hù)演繹權(quán)的正當(dāng)性。比如減少“租耗”理論、鼓勵(lì)“高質(zhì)量”創(chuàng)作理論等等，這些新的理論國(guó)內(nèi)尚未有人進(jìn)行關(guān)注和研究，本文暫且統(tǒng)稱之為演繹權(quán)的“新實(shí)用主義”理論，與激勵(lì)理論這一“舊”有的實(shí)用主義理論相對(duì)應(yīng)。這些新實(shí)用主義為我們審視演繹權(quán)提供了全新的視角和思維，值得研究和關(guān)注。

一、“新實(shí)用主義”產(chǎn)生的背景

演繹權(quán)新實(shí)用主義是在激勵(lì)理論受到質(zhì)疑的背景下產(chǎn)生的。“激勵(lì)理論”建立在這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)前提下：在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，作品復(fù)制件最終將按其邊際成本銷售。由于生產(chǎn)作品的固定成本很高，而生產(chǎn)一份新的作品復(fù)制件的成本極低，尤其在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，多制作一份作品復(fù)制件的成本幾乎為零，如果按邊際成本定價(jià)，即按多生產(chǎn)一份作品復(fù)制件的價(jià)格定價(jià)，則著作權(quán)人很難收回固定成本[1]。這種完全自由的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使創(chuàng)作者很難從市場(chǎng)中獲得足夠的收益以彌補(bǔ)其創(chuàng)作的成本，從而從根本上侵蝕著作權(quán)人的創(chuàng)作動(dòng)力[2]。因此法律必須賦予作者銷售作品復(fù)制件的壟斷地位，排除來(lái)自他人的競(jìng)爭(zhēng)。激勵(lì)理論很好地解釋了作品的復(fù)制權(quán)和傳播權(quán)，但用來(lái)論證演繹權(quán)的正當(dāng)性時(shí)卻遭遇到了許多質(zhì)疑，這些質(zhì)疑主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

第一，通常情況下，演繹作品和原作并不會(huì)形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不會(huì)影響原作獲得市場(chǎng)回報(bào)的能力，因而也不會(huì)損害原作作者的創(chuàng)作動(dòng)力。甚至有些演繹作品反而能促進(jìn)原作的銷售。比如美國(guó)著名的SAT 案中②，被告就證明了其在銷售原告電視劇seinfeld 的演繹作品SAT（Seinfeld Aptitude Test，一本刊載有關(guān)seinfeld 劇情細(xì)節(jié)的測(cè)驗(yàn)題的小冊(cè)子）之后，原告電視劇的收視率反而因此上升了。

第二，至少在原作創(chuàng)作時(shí)，作者無(wú)意進(jìn)入的演繹市場(chǎng)相關(guān)的演繹權(quán)，與激勵(lì)原作的創(chuàng)作沒(méi)有關(guān)系。比如，某些新開(kāi)發(fā)的演繹作品市場(chǎng)是作者在創(chuàng)作時(shí)所無(wú)法預(yù)料到的，因而，作者并不會(huì)期待從這些市場(chǎng)中獲得利益，那么這些市場(chǎng)的利益就與激勵(lì)創(chuàng)作沒(méi)有關(guān)系，因而不應(yīng)當(dāng)為作者獨(dú)享[3]。

第三，通常能進(jìn)入演繹創(chuàng)作階段的作品均是大獲成功的作品，那么原作獲得的收益應(yīng)足以激勵(lì)創(chuàng)作。比如說(shuō)，有學(xué)者指出動(dòng)漫電影的著作權(quán)不應(yīng)當(dāng)擴(kuò)張至動(dòng)漫角色的玩具市場(chǎng)，因?yàn)橐坏┠硞€(gè)動(dòng)漫角色具有了玩具市場(chǎng)開(kāi)發(fā)價(jià)值，那就意味著這個(gè)動(dòng)漫角色所屬的動(dòng)漫作品必定是一部賣座的作品，從而相應(yīng)的動(dòng)漫角色才會(huì)成為一個(gè)廣為大家熟知和喜愛(ài)的具有商業(yè)價(jià)值的角色； 而動(dòng)漫作品的著作權(quán)人從動(dòng)漫作品中就可以獲得足夠的激勵(lì)了[4]。

第四，即便演繹權(quán)能夠激勵(lì)原作創(chuàng)作，但是也可能會(huì)抑制演繹作品的創(chuàng)作，兩種效果會(huì)相互抵消。如Lemley 教授認(rèn)為，演繹許可市場(chǎng)的實(shí)際狀況，如交易費(fèi)用、不確定性、尋找演繹者的困難等等將導(dǎo)致演繹作品生產(chǎn)不足[5]。尤其是在后現(xiàn)代藝術(shù)的創(chuàng)造過(guò)程以及計(jì)算機(jī)輔助創(chuàng)造中，大量借鑒已有作品進(jìn)行創(chuàng)作的藝術(shù)將需要的談判和許可費(fèi)成本會(huì)從根本上阻礙該類藝術(shù)的發(fā)展。此外，在互聯(lián)網(wǎng)普及的今天，人人都是創(chuàng)作者，人人都可以在其博客上借用他人圖片、文字，融入自己的表達(dá)中，傳達(dá)自己的想法和心情，那么演繹權(quán)的執(zhí)行成本將無(wú)比高昂。其對(duì)原作的鼓勵(lì)的正效應(yīng)就一定高于其對(duì)演繹作品的壓制的負(fù)效應(yīng)么？ 總之，“演繹權(quán)很有可能減少演繹作品的數(shù)量，所以這一權(quán)利不太可能能夠促進(jìn)作品數(shù)量的最大化”[6]。

二、各種“新實(shí)用主義”理論及其評(píng)判

面對(duì)激勵(lì)理論不能解釋演繹權(quán)的正當(dāng)性的質(zhì)疑，一些著作權(quán)實(shí)用主義者開(kāi)始尋找其他的“實(shí)用”解釋途徑，來(lái)論證演繹權(quán)的正當(dāng)性。這些“新實(shí)用主義”理論為我們審視著作權(quán)的正當(dāng)性問(wèn)題提供了新的視角和新思路，值得關(guān)注。但另一方面，目前出現(xiàn)的各種“新實(shí)用主義”理論本身都還存在這樣或那樣的缺陷，不足以在根本上替代激勵(lì)理論來(lái)支持演繹權(quán)的正當(dāng)性。目前出現(xiàn)的演繹權(quán)新實(shí)用主義的理論主要有如下幾種，以下一一對(duì)其進(jìn)行介紹和評(píng)判。

（一）鼓勵(lì)“高質(zhì)量”創(chuàng)作理論

鼓勵(lì)“高質(zhì)量”創(chuàng)作理論的基本觀點(diǎn)是，設(shè)置演繹權(quán)的目的不是為了單純地鼓勵(lì)創(chuàng)作，而是為了鼓勵(lì)社會(huì)進(jìn)行“高質(zhì)量”創(chuàng)作。該理論認(rèn)為演繹權(quán)是通過(guò)如下幾種途徑促進(jìn)“高質(zhì)量”創(chuàng)作的：其一，演繹權(quán)的存在會(huì)促使創(chuàng)作資源更多地投入到原作的創(chuàng)作中，而不是投入到“低價(jià)值”的演繹作品的創(chuàng)作中[6]；其二，演繹權(quán)能夠排除演繹作品領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，從而給作者足夠的時(shí)間創(chuàng)造演繹作品，避免其粗制濫造[6]。

筆者認(rèn)為，演繹權(quán)能鼓勵(lì)“高質(zhì)量”創(chuàng)作的兩個(gè)理由都是站不住腳的。第一，認(rèn)為非演繹作品比演繹作品的價(jià)值高的觀點(diǎn)本身就存在問(wèn)題。首先，哪種作品的價(jià)值更高，作品中原創(chuàng)成分的多少并不是唯一決定因素。因而，即便在其他條件相同的情況下，也很難說(shuō)原創(chuàng)作品的價(jià)值比演繹作品的價(jià)值高?？梢砸砸粋€(gè)模型來(lái)論證。作品的價(jià)值包括許多方面，比如說(shuō)創(chuàng)作質(zhì)量決定的藝術(shù)價(jià)值、市場(chǎng)需求決定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、原創(chuàng)成分的多少?zèng)Q定的創(chuàng)新價(jià)值等等。可以假定作品的總價(jià)值為“V”，經(jīng)濟(jì)價(jià)值為“M”，創(chuàng)新價(jià)值為“O”，其他價(jià)值為“P”，那么“V=M+O+P”③。假設(shè)在其他條件相同的情形下，同一不知名作者以同樣的創(chuàng)造水準(zhǔn)，同時(shí)創(chuàng)造出了一部全新的原創(chuàng)電影a 和一部熱門小說(shuō)的改編電影b。那么原創(chuàng)電影的創(chuàng)新價(jià)值大于改編電影，即O(a)> O(b)。但是在宣傳成本等其他條件相同的情況下，改編電影的市場(chǎng)價(jià)值（M(b)）很可能會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于原創(chuàng)電影的市場(chǎng)價(jià)值（M(a)），即M(a)< M(b)，因?yàn)橹暗臒衢T小說(shuō)會(huì)對(duì)改編電影起到有效的推廣作用。那么，在其他條件相同的情況下，無(wú)法得出原創(chuàng)電影的總價(jià)值V(a)高于改編電影的總價(jià)值V(b)的結(jié)論。第二，認(rèn)為給著作權(quán)人預(yù)留創(chuàng)造時(shí)間能提高創(chuàng)造質(zhì)量的觀點(diǎn)，則完全忽視了演繹市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)作品質(zhì)量的促進(jìn)作用?！半m然到底是壟斷還是競(jìng)爭(zhēng)更能促進(jìn)創(chuàng)新還存在很大爭(zhēng)議，但是至少在某些領(lǐng)域，有可靠的證據(jù)表明，競(jìng)爭(zhēng)是促進(jìn)創(chuàng)新的更強(qiáng)的動(dòng)力?！盵1]而且該觀點(diǎn)似乎假定了原作者的演繹就會(huì)比競(jìng)爭(zhēng)者的演繹來(lái)得精彩，所以要為原作者創(chuàng)作演繹作品預(yù)留足夠的空間和時(shí)間。原作的成功固然代表了原作者一定的創(chuàng)造水平，但這并不代表其他人就不能超越。而且，允許其他人參與創(chuàng)造，并不會(huì)剝奪原作者繼續(xù)創(chuàng)造的權(quán)利。以保證創(chuàng)造質(zhì)量為由為作者預(yù)留演繹權(quán)是站不住腳的。

（二）減少“租耗”理論

減少租耗理論的基本觀點(diǎn)是： 在過(guò)度投資的著作權(quán)市場(chǎng)，“租耗”必然存在，演繹權(quán)的存在能夠禁止演繹作品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而減少“租耗”帶來(lái)的社會(huì)損失。所謂的“租耗”，又稱“租值耗散”或“租值消散”，是指在社會(huì)總收益一定的情形下，參與分配的人越多，增加的機(jī)會(huì)成本就越多，從而導(dǎo)致整體的不效率。比如說(shuō)一個(gè)金礦能有10 萬(wàn)元的收益，參與開(kāi)采的成本是1 千元，如果由一個(gè)人開(kāi)采的話，社會(huì)總盈余是9 萬(wàn)9 千元。但是如果人人都可以參與的話，最多就會(huì)有100 個(gè)人參與進(jìn)來(lái)，每個(gè)人都花費(fèi)1 千元的成本，受益1000 元。那么社會(huì)總盈余就變?yōu)榱?。同樣，在演繹作品的總的市場(chǎng)需求一定的情況下，演繹權(quán)的設(shè)置就能夠防止演繹市場(chǎng)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。新的競(jìng)爭(zhēng)者投入成本創(chuàng)造出的演繹作品替代了其他演繹作品的社會(huì)需求，演繹作品的總的社會(huì)價(jià)值沒(méi)有增加，但是創(chuàng)造成本卻因新的競(jìng)爭(zhēng)者的加入而增加了[6]。而演繹權(quán)的存在則能減少演繹創(chuàng)作的成本投入，從而減少“租耗”。

粗看下來(lái)，租耗理論確實(shí)在一定程度上論證了演繹權(quán)的正當(dāng)性，但是卻沒(méi)有太大的適用余地。因?yàn)樵摾碚撚幸粋€(gè)難以確認(rèn)的適用前提，即著作權(quán)市場(chǎng)存在過(guò)度投資。顯然市場(chǎng)的投資狀況并不是一成不變的，會(huì)隨著供求和市場(chǎng)環(huán)境的變化而隨時(shí)調(diào)整。著作權(quán)市場(chǎng)是否存在過(guò)度投資本身是一個(gè)需要實(shí)踐不斷檢驗(yàn)的問(wèn)題。而立法是不可能根據(jù)變化無(wú)常的市場(chǎng)來(lái)隨時(shí)刪除或保留演繹權(quán)的。這意味著，租耗理論并不足以成為我們論證演繹權(quán)正當(dāng)性的依據(jù)。此外，細(xì)究起來(lái)，租耗理論本身也存在不足。機(jī)會(huì)成本問(wèn)題，在原創(chuàng)作品領(lǐng)域也是存在的，比如說(shuō)同時(shí)段播出的同類題材的電視劇就會(huì)相互取代。但著作權(quán)并不控制原作市場(chǎng)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本，那它為什么要控制演繹作品市場(chǎng)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本呢？顯然，這個(gè)問(wèn)題是租耗理論本身無(wú)法給出答案的。

（三）其他理論

除了上述兩個(gè)理論外，還有一些支持演繹權(quán)的其他觀點(diǎn)。比如，有觀點(diǎn)認(rèn)為演繹權(quán)的存在能促使著作權(quán)人早日發(fā)布原作，而不是等演繹作品創(chuàng)造出來(lái)以后再發(fā)布作品[7]。在不存在演繹權(quán)的情況下，很可能作者會(huì)延長(zhǎng)原作的發(fā)布時(shí)間，以為其后的演繹作品搶占時(shí)間。這種觀點(diǎn)看似有點(diǎn)道理。但現(xiàn)實(shí)的情況是，主流大媒體檔期資源越來(lái)越緊張，許多作品為搶占檔期甚至邊拍邊播，因害怕演繹市場(chǎng)莫須有的競(jìng)爭(zhēng)而壓后原作發(fā)布的情況幾乎不在。因?yàn)榧幢闶瞧渌髡邠屜瘸隽搜堇[作品，原作者在作品上設(shè)立的權(quán)威影響也能在很大程度上排除在先演繹作品的競(jìng)爭(zhēng)。又如，有觀點(diǎn)認(rèn)為演繹權(quán)的存在，有助于創(chuàng)作人或創(chuàng)作投資人充分了解作品的使用情況，從而根據(jù)這些情況定位和調(diào)整作品的創(chuàng)作方向或投資方向[8]。然而信息的流通并非只能通過(guò)控制作品的演繹行為進(jìn)行。在信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)高度發(fā)達(dá)的今天，即便是沒(méi)有演繹權(quán)，只要尊重原作的署名權(quán)，完善作品的登記制度，關(guān)注作品的使用不是難事。還有觀點(diǎn)認(rèn)為演繹權(quán)通過(guò)將演繹作品的控制集中在著作權(quán)人手中能夠降低作品的交易費(fèi)用[7]。這種觀點(diǎn)忽視了演繹作品本身也有著作權(quán)，實(shí)際上是雙重管制，反而增加交易費(fèi)用。另有觀點(diǎn)認(rèn)為演繹權(quán)的存在能促進(jìn)表達(dá)的多樣性等[9]。該觀點(diǎn)則忽視了演繹創(chuàng)作者還有選擇不創(chuàng)造演繹作品的自主選擇權(quán)，等等。

總之，新實(shí)用主義的各種理論雖然為我們審視演繹權(quán)乃至整個(gè)著作權(quán)提供了全新的視角和思維，但是這些理論本身還存在這樣或那樣的缺陷，尚不足以支撐起演繹權(quán)的正當(dāng)性論證。

三、“舊實(shí)用主義”的理性回歸

顯然，“新實(shí)用主義” 并未擔(dān)當(dāng)起取代“舊實(shí)用主義”（即激勵(lì)理論） 支撐起整個(gè)演繹權(quán)大廈的重任。那么，演繹權(quán)的正當(dāng)性基礎(chǔ)又在哪里呢？是否演繹權(quán)原本就不應(yīng)存在？抑或我們應(yīng)當(dāng)徹底摒棄著作權(quán)實(shí)用主義，進(jìn)而轉(zhuǎn)投著作權(quán)自然權(quán)利觀的懷抱呢？筆者認(rèn)為，答案都是否定的。一方面，“舊實(shí)用主義”并沒(méi)有被擊垮，激勵(lì)理論仍然可以作為演繹權(quán)的正當(dāng)性依據(jù)，一些認(rèn)為激勵(lì)理論不能適用于演繹權(quán)的觀點(diǎn)是對(duì)激勵(lì)理論的機(jī)械性解讀造成的；另一方面，演繹權(quán)的立法和司法實(shí)踐確實(shí)有和激勵(lì)理論不相協(xié)調(diào)的地方，但我們要做的不是擯棄激勵(lì)理論另辟蹊徑，而是反思現(xiàn)行立法和司法實(shí)踐中對(duì)演繹權(quán)的某些制度設(shè)計(jì)是否超出了正當(dāng)范圍。我們應(yīng)該理性認(rèn)識(shí)激勵(lì)理論，它不但仍然可以解釋演繹權(quán)存在的合理性，更重要的是它也可以成為在某些方面限制演繹權(quán)的依據(jù)，最終消除演繹權(quán)抑制創(chuàng)作的現(xiàn)象。

（一）對(duì)激勵(lì)理論的正確理解

首先，演繹權(quán)對(duì)原作創(chuàng)作的激勵(lì)主要體現(xiàn)在能使著作權(quán)人加大對(duì)原作創(chuàng)作的投入上?！叭绻霭嫔讨浪軌蛟S可他人翻譯、廣播、摘編他的小說(shuō)，或者將小說(shuō)拍成電影，并從中獲得收益，而不僅僅是從小說(shuō)的英文書(shū)的銷售中獲得利潤(rùn)的話，那么他在購(gòu)買、創(chuàng)作、或者營(yíng)銷這部小說(shuō)時(shí)就會(huì)加大投入的力度?！盵8]顯然，預(yù)期利潤(rùn)的提高，會(huì)使著作權(quán)人相應(yīng)地調(diào)整投資，如加大時(shí)間與金錢的投入，從而提高創(chuàng)作的質(zhì)量。如果說(shuō)復(fù)制權(quán)的存在是為了鼓勵(lì)投資的話，演繹權(quán)的存在則是促進(jìn)合理調(diào)整投資[10]。有學(xué)者認(rèn)為若演繹作品不損害原作市場(chǎng)，就不損害作者創(chuàng)作激勵(lì)的觀點(diǎn)，顯然忽視了演繹權(quán)有激勵(lì)作者加大投資的作用，有失偏頗。此外，演繹作品是否通常不會(huì)損害原作市場(chǎng)也值得懷疑，至少一部分演繹作品是會(huì)替代原作市場(chǎng)的。

其次，著作權(quán)給予作者的激勵(lì)是一種整體性的、宏觀的激勵(lì)，是給予作者群體一種整體上的收益預(yù)期的保障，不能機(jī)械地運(yùn)用到每一個(gè)具體的個(gè)案當(dāng)中。首先，這種機(jī)械的個(gè)案運(yùn)用本身就是不可行的。每部作品的投入都不一樣，每個(gè)作者的期待也不一樣，到底要獲得多少收入著作權(quán)人才會(huì)有創(chuàng)作動(dòng)力是一個(gè)不可能解答的問(wèn)題。同樣，特定作者在創(chuàng)作原作時(shí)，是否有開(kāi)發(fā)某些演繹市場(chǎng)的期待也具有極大的主觀性和不確定性。法律不可能根據(jù)這種無(wú)法求證的主觀狀態(tài)，選擇性地賦予部分人演繹權(quán)。其次，即便可行，機(jī)械運(yùn)用到每個(gè)個(gè)案中的結(jié)果將會(huì)是： 僅能維持最有實(shí)力且最自信的創(chuàng)作者進(jìn)行再創(chuàng)作，而使大量的初入創(chuàng)作市場(chǎng)的新手從一開(kāi)始就放棄創(chuàng)作職業(yè)。在文化創(chuàng)作市場(chǎng)，入不敷出的作者大有人在，如果他們不能期待通過(guò)今后作品的收益來(lái)彌補(bǔ)之前創(chuàng)作的損失，那么他根本就不會(huì)投入到創(chuàng)作中來(lái)。因此，僅從微觀上保證單個(gè)作品的收益能收回本次創(chuàng)作成本及獲得社會(huì)平均利潤(rùn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此有學(xué)者認(rèn)為原作已經(jīng)獲得足夠收益時(shí)，根據(jù)激勵(lì)理論無(wú)需保護(hù)演繹權(quán)的觀點(diǎn)，以及認(rèn)為若作者創(chuàng)作原作時(shí)無(wú)意進(jìn)入某些演繹作品市場(chǎng)，根據(jù)激勵(lì)理論，就無(wú)需保護(hù)相關(guān)演繹權(quán)的觀點(diǎn)，是對(duì)激勵(lì)理論的機(jī)械個(gè)案化，是不正確的。另外，有學(xué)者認(rèn)為，有演繹開(kāi)發(fā)價(jià)值的作品往往取得了足夠市場(chǎng)收益的假設(shè)前提，本身也是不成立的。許多不知名小說(shuō)原本無(wú)人問(wèn)津，作者根本賺不到錢，反倒是靠改編電影的成功才獲得真正收益。

（二）激勵(lì)理論對(duì)演繹權(quán)的限制

文章第一部分質(zhì)疑演繹權(quán)激勵(lì)理論的觀點(diǎn)并非都是對(duì)激勵(lì)理論的誤讀。其中，認(rèn)為演繹權(quán)的設(shè)置雖然會(huì)激勵(lì)原作的創(chuàng)作，但是同時(shí)也可能會(huì)抑制演繹作品創(chuàng)作的觀點(diǎn)是有其科學(xué)性的。但是演繹權(quán)對(duì)演繹創(chuàng)作的抑制并非是必然存在或不可消除的。演繹權(quán)的存在之所以可能會(huì)抑制演繹創(chuàng)作行為，主要原因是會(huì)增加交易成本。我們可以通過(guò)合理的制度安排，如科學(xué)設(shè)置法定許可等制度，對(duì)演繹權(quán)進(jìn)行一定的限制，從而將交易成本降到最低，盡量減少乃至消除演繹權(quán)對(duì)演繹創(chuàng)作的負(fù)面影響，以確保演繹權(quán)對(duì)原作創(chuàng)作的激勵(lì)效果不被可能有的負(fù)面影響抵消。當(dāng)然，科學(xué)界定演繹作品的范圍，防止演繹權(quán)的過(guò)度控制，也能消除一些不必要的交易成本，同時(shí)也有助于新媒體時(shí)代公民權(quán)利的實(shí)現(xiàn)[11]。這個(gè)問(wèn)題筆者在另外的文章里會(huì)有研究。

在交易成本為零的理想市場(chǎng)上，演繹權(quán)的存在是不會(huì)抑制演繹創(chuàng)作行為的。因?yàn)椴还苓M(jìn)行演繹創(chuàng)作的產(chǎn)權(quán)分配在誰(shuí)手里，雙方當(dāng)事人都可以通過(guò)談判來(lái)實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，從而確保所有有益的（即創(chuàng)作出新價(jià)值的）演繹創(chuàng)作行為都能夠發(fā)生。只有當(dāng)交易成本存在、且大于演繹創(chuàng)作者可能獲得的收益時(shí)，才會(huì)抑制演繹創(chuàng)作行為。對(duì)此，也可以舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子來(lái)說(shuō)明。甲是原作作者，創(chuàng)作出了價(jià)值為10 個(gè)單位的原作。乙是演繹作品創(chuàng)作者，他能夠利用原作的一部分（假設(shè)相當(dāng)于6 個(gè)單位的價(jià)值），創(chuàng)作出價(jià)值8 個(gè)單位的演繹作品。若演繹創(chuàng)作的產(chǎn)權(quán)分配在乙的手里（即不存在演繹權(quán)），乙毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)進(jìn)行演繹創(chuàng)作，并且獨(dú)享演繹作品帶來(lái)的8 個(gè)單位的價(jià)值。若演繹創(chuàng)作的產(chǎn)權(quán)分配在甲的手里（即存在演繹權(quán)），在不存在交易成本的情況下，乙還是會(huì)進(jìn)行演繹創(chuàng)作，因?yàn)樗麜?huì)選擇花6 個(gè)單位的價(jià)值購(gòu)買甲手中的創(chuàng)作產(chǎn)權(quán)，最后自己仍能保留演繹作品余下的2 個(gè)單位的價(jià)值。但是如果存在交易成本，情況就可能有所不同。假如交易成本為1 個(gè)單位的價(jià)值，此時(shí)演繹創(chuàng)作仍會(huì)發(fā)生，因?yàn)橐页酥Ц督o甲6 個(gè)單位的價(jià)值，并花費(fèi)1 個(gè)單位價(jià)值的交易成本外，仍有1 個(gè)單位價(jià)值的盈余。但如果交易成本為3 個(gè)單位的價(jià)值，乙就不會(huì)進(jìn)行演繹創(chuàng)作了?？梢?jiàn)，演繹權(quán)的設(shè)置并不必然抑制演繹創(chuàng)作行為，只有在演繹創(chuàng)作許可的成本較高時(shí)，才會(huì)抑制演繹創(chuàng)作行為。因此，我們可以通過(guò)降低演繹創(chuàng)作許可的交易成本，來(lái)減少或甚至消除演繹權(quán)對(duì)演繹創(chuàng)作的負(fù)面影響。演繹創(chuàng)作許可的交易成本，主要體現(xiàn)在尋找交易對(duì)象的成本、談判成本以及信息成本等上，這些成本都可以通過(guò)制度的完善來(lái)降低，比如建立科學(xué)的登記制度，并以此為依托設(shè)置演繹創(chuàng)作的法定許可制度。

注釋：

①根據(jù)《斯坦福哲學(xué)百科全書(shū)》，在解釋權(quán)利的正當(dāng)性來(lái)源問(wèn)題（權(quán)利的基礎(chǔ)是什么以及這些權(quán)利為什么應(yīng)該得到尊重）上，存在兩種哲學(xué)路徑：一種是身份理論，認(rèn)為人類具有某些權(quán)利歸屬人類的本質(zhì)屬性，對(duì)這些正當(dāng)?shù)臋?quán)利應(yīng)予以尊重；另一種是工具理論，該理論認(rèn)為對(duì)權(quán)利的尊重在于權(quán)利帶來(lái)一種利益分配的理想方式。這兩種路徑運(yùn)用于著作權(quán)領(lǐng)域，形成了兩個(gè)基本的研究派別，著作權(quán)自然權(quán)利觀和著作權(quán)實(shí)用主義。自然權(quán)利觀以洛克的勞動(dòng)理論為代表，在大陸法系有著較廣泛市場(chǎng)，而著作權(quán)實(shí)用主義以激勵(lì)理論為代表，在多數(shù)英美法系國(guó)家的著作權(quán)理論及立法實(shí)踐中占據(jù)著絕對(duì)主流的地位。本文作者支持著作權(quán)實(shí)用主義。

②Castle Rock Entertainment,Inc.v.Carol Publishing Group,150 F.3d 132 (2nd Cir.1998).該案中，原告castle rock entertainment 公司享有電視劇Seinfeld 的版權(quán)。被告Carol Publishing Group,Inc（卡羅出版集團(tuán)）及其員工Beth Golub 編輯和出版了一本132 頁(yè)的有關(guān)電視劇seinfeld 的細(xì)節(jié)測(cè)驗(yàn)的書(shū)（Seinfeld Aptitude Test，簡(jiǎn)稱SAT），用來(lái)測(cè)驗(yàn)它的讀者能否回憶起電視劇seinfeld 的細(xì)節(jié)場(chǎng)景、人物和事件。書(shū)中包含了643 個(gè)測(cè)驗(yàn)題，內(nèi)容都有關(guān)電視劇的具體情節(jié)和人物，素材來(lái)自于seinfeld 已經(jīng)播出的86 個(gè)劇集中的84 集。法院判決SAT 構(gòu)成電視劇的演繹作品，被告侵犯電視劇seinfeld 的演繹權(quán)。

③值得一提的是，雖然作品的市場(chǎng)價(jià)值和作品的價(jià)值不能劃等號(hào)，但是作品的市場(chǎng)價(jià)值卻是作品的價(jià)值的比較核心的組成部分。但為了使論證更加簡(jiǎn)單，我們姑且假定各種價(jià)值在總價(jià)值中的權(quán)重比例一樣。

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