高校橫向科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

李 宏

（西安工程大學(xué)經(jīng)營性資產(chǎn)管理有限公司，陜西 西安 710048）

橫向科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性是由于橫向科研項(xiàng)目的獨(dú)特性、制約性等特性所造成的。因?yàn)橐粋€(gè)橫向科研項(xiàng)目的獨(dú)特性就意味橫向科研項(xiàng)目是市場新技術(shù)、新工藝或者技術(shù)更新等地方是以前尚未碰到過的事情，所以就會有沒有認(rèn)識清楚的規(guī)律，就會有各種各樣的變化，橫向科研項(xiàng)目中就包括了很多的不確定性因數(shù)，從而使得橫向科研項(xiàng)目具有風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)。由于橫向科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性使得科研項(xiàng)目管理與日常運(yùn)營管理有很大的區(qū)別。同時(shí)這也造成了在橫向科研科研項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理變得十分重要，并且成了項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的成敗關(guān)鍵。

在橫向科研項(xiàng)目的管理中引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)，就是要對所制定要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)進(jìn)行主動控制，預(yù)防在橫向科研項(xiàng)目開展當(dāng)中所遇到風(fēng)險(xiǎn)和干預(yù)因素，保證所定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。雖然對橫向科研項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理需要一定的時(shí)間和精力，需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃編制、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)的處置等工作，都要占用有限的資源和人力，但是非常必要。

一、橫向科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分析

任何事物都有各自的屬性，這些屬性是由各種數(shù)據(jù)和信息加以描述的，橫向科研項(xiàng)目也一樣?？蒲泄ぷ魅藛T通過現(xiàn)在掌握的科學(xué)及時(shí)水平和對橫向科研項(xiàng)目的要求信息，預(yù)見未來要達(dá)到的結(jié)果。但是由于人們認(rèn)識事物及其特性的能力有限，所以在認(rèn)識深度與廣度兩方面具有一定的局限性，人們對世界上許多事物屬性的認(rèn)識仍然存在一定的差異性，在處理事情的方法上有各自的習(xí)慣和經(jīng)驗(yàn)。橫向科研項(xiàng)目也不例外。對于橫向科研項(xiàng)目認(rèn)識上的這種局限性，從根本上說是人們獲取數(shù)據(jù)和信息的能力有限性和客觀事物發(fā)展變化的無限性這一對矛盾造成的，這使得人們無法獲得項(xiàng)目的完備信息，從而不能準(zhǔn)確的預(yù)見項(xiàng)目的未來發(fā)展變化，造成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

造成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的原因除了人們自身的主觀認(rèn)識能力和信息的滯后性等原因外，另外一個(gè)原因就是項(xiàng)目和項(xiàng)目所面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)展變化所造成的不確定性。因?yàn)闄M向科研項(xiàng)目的開發(fā)周期一般都比較長，影響內(nèi)外部條件的因素都有可能發(fā)生變化，比如市場需求信息的變化，在研發(fā)當(dāng)中所需技術(shù)的變化以及一些不確定因素的發(fā)生。橫向科研項(xiàng)目的資金到位情況、科研中作者的可延長新能力、采購等各方面的因素都有可能對項(xiàng)目的最后結(jié)果產(chǎn)生影響。而在項(xiàng)目的外部，項(xiàng)目投資人的利益、項(xiàng)目的時(shí)間計(jì)劃、科研環(huán)境的變化以及社會對項(xiàng)目結(jié)果的認(rèn)可程度等都會對項(xiàng)目產(chǎn)生重大的影響。這些項(xiàng)目的環(huán)境和條件發(fā)生變化以后，這些因素都影響了橫向科研項(xiàng)目的原有計(jì)劃，需要進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)新的環(huán)境的發(fā)展與變化，其內(nèi)外環(huán)境的各種發(fā)展與變化所帶來的項(xiàng)目的不確定性，這些因素都影響了橫向科研項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)程，而這種項(xiàng)目的不確定性也是項(xiàng)目出風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因。

信息的滯后是造成風(fēng)險(xiǎn)的因素之一從信息科學(xué)的角度看，造成事物信息不完備的客觀原因是信息本身的滯后性。理論上所有事物的屬性都可以由數(shù)據(jù)加以描述的，但是這些數(shù)據(jù)只有在事物發(fā)生以后才能獲得，然后再由人們加工處理后才能產(chǎn)生對于決策有支持作用。因此一個(gè)事物的信息總是在事物發(fā)生之后生成數(shù)據(jù)并經(jīng)過再加工以后才能產(chǎn)生的，所以任何事件的信息總會比它本身有一個(gè)滯后，也就形成了所謂的信息本身的滯后性。橫向科研項(xiàng)目是理論知識在實(shí)踐中的應(yīng)用，該事件在以前是沒有的，它的本身是一種新生事物，他是新技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用。它本身的實(shí)際數(shù)據(jù)尚未發(fā)生，所以在決策中所使用的信息都是根據(jù)過去所發(fā)生的事件做出的推斷，推斷的依據(jù)只是理論的依據(jù)，這就導(dǎo)致了信息的不完備，造成了很多的風(fēng)險(xiǎn)隱患。只有隨著橫向科研項(xiàng)目開發(fā)過程中，科研工作者對它的認(rèn)識不斷深入，取得完整的數(shù)據(jù)，信息的完備性程度也會不斷提高，直到項(xiàng)目完成時(shí)人們才能獲得完備的項(xiàng)目信息。這種信息的滯后性也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。

橫向科研項(xiàng)目屬于科技創(chuàng)新，科研工作者希望能成功的進(jìn)行科研創(chuàng)新，取得科研成果并發(fā)表學(xué)術(shù)論文，取得事業(yè)的成就并得到一定的經(jīng)濟(jì)利益。但是橫向科研項(xiàng)目創(chuàng)新系統(tǒng)存在著很多的不確定因素，在這些不確定因素的作用下，其創(chuàng)新活動最終可能出現(xiàn)三種結(jié)果:一是創(chuàng)新活動成功，達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)或者接近預(yù)期目標(biāo)；二是創(chuàng)新活動失敗，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，并且損失了大量的時(shí)間、人力物力，創(chuàng)新活動的大量投資也無法收回；三是科研創(chuàng)新沒有達(dá)到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。還有橫向科研項(xiàng)目在合同簽訂時(shí)沒有明確該成果的責(zé)權(quán)的約定，做成日后成該成果的產(chǎn)權(quán)糾紛，陷入長時(shí)間的口水戰(zhàn)，甚至動用法律途徑解決產(chǎn)權(quán)糾紛，做成不必要的人力物力浪費(fèi)?？蒲虚_發(fā)周期的估算是否準(zhǔn)確，有的在競標(biāo)當(dāng)中，為了擊敗競爭對手，取得橫向科研項(xiàng)目采用壓低預(yù)算成本，或者因?yàn)榭紤]不周，把有些內(nèi)容沒有考慮到，遺漏了這部風(fēng)內(nèi)容等情況，造成所需費(fèi)用的預(yù)算偏低，影響了橫向科研項(xiàng)目的進(jìn)度。

二、橫向科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別

風(fēng)險(xiǎn)識別是橫向科研項(xiàng)目管理者識別風(fēng)險(xiǎn)來源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過程。風(fēng)險(xiǎn)識別需要確定三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素：風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)征兆。

橫向科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源一般來自技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，對所需的技術(shù)或者現(xiàn)有的技術(shù)對在研發(fā)過程中需要解決的實(shí)際情況之間的差距，他們設(shè)計(jì)的是新技術(shù)、新領(lǐng)域、新工藝的要求，這個(gè)要求在以前還沒有出現(xiàn)，解決這些問題是建立在科學(xué)的推理或推斷的情況下做出的科學(xué)化的理論推斷。而解決這些問題是在現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)或者理論基礎(chǔ)下對新生事物的研究開發(fā)，現(xiàn)有技術(shù)的支持力度也決定了風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)需求方與開發(fā)方隊(duì)新產(chǎn)品、新工藝質(zhì)量的約定，技術(shù)開發(fā)放在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或工藝時(shí)，影響質(zhì)量體系的因素很多，其質(zhì)量最終檢驗(yàn)達(dá)到雙方約定，則為成功的案例，負(fù)責(zé)將會浪費(fèi)很大的人力、物力，做成很大的風(fēng)險(xiǎn)；過程風(fēng)險(xiǎn)是指在技術(shù)開發(fā)過程中所存在的各種不確定因素，這包括在整個(gè)產(chǎn)品開發(fā)過程中的各種因素的作用；管理風(fēng)險(xiǎn)是指在技術(shù)開發(fā)當(dāng)中參與管理方法、管理形式、對資源的管理能力、人力資源的合理利用、內(nèi)部成員的溝通能力、成員之間的技術(shù)協(xié)作、團(tuán)隊(duì)成員學(xué)術(shù)互補(bǔ)性、計(jì)費(fèi)的到位情況等方面的內(nèi)容；其次還有組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)以及市場需求變化引起需求方對產(chǎn)品技術(shù)要求的變更等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)識別后要把結(jié)果整理出來，為風(fēng)險(xiǎn)分析的其余步驟和風(fēng)險(xiǎn)管理做好準(zhǔn)備。

三、橫向科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

橫向科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對風(fēng)險(xiǎn)存在及發(fā)生的可能性以及風(fēng)險(xiǎn)損失的范圍和程度進(jìn)行衡量和估計(jì)。橫向科研項(xiàng)目是新技術(shù)、新工藝等的創(chuàng)新，屬于新生事物，對于他來講，可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)比較少，在技術(shù)和工藝等方面，研究人員對它的認(rèn)識主要是通過技術(shù)分析和相關(guān)人員收集的一些數(shù)據(jù)，這些都對該項(xiàng)目的研發(fā)還是停留在理論知識的人事方面，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。這有認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)的存在，就要對它存在風(fēng)險(xiǎn)作出理性的分析和估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件分為確定型事件和不確定型事件。確定性事件發(fā)生的概率判斷是根據(jù)歷史資料確定風(fēng)險(xiǎn)事件概率的分布，根據(jù)以前相似的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和收集的資料數(shù)據(jù)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者利用理論概率分布情況作出判斷。要估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的大小，并且要估計(jì)出可能對橫向科研項(xiàng)目造成損失的嚴(yán)重程度作出估計(jì)。通過風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能做成的損失程度，根據(jù)以上分析的結(jié)果，預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的次數(shù)以及其發(fā)生的后果，作為決策的依據(jù)。

四、橫向科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

橫向科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是指規(guī)劃和設(shè)計(jì)如何進(jìn)行橫向科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，該過程包括定義該橫向科研項(xiàng)目的組織，團(tuán)隊(duì)成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動方案，管理和溝通方式，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理方法，確定風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是橫向科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，橫向科研項(xiàng)目是一項(xiàng)科學(xué)研究，是一項(xiàng)細(xì)致而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究過程，需要制定詳細(xì)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，從而制定一份詳細(xì)分線管理規(guī)劃，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或者將風(fēng)險(xiǎn)降低到最低的水平。任何橫向科研項(xiàng)目都是一個(gè)系統(tǒng)的綜合性工程，牽扯到各方面的問題，在明確了該項(xiàng)目的目標(biāo)后，需要用到的設(shè)備，科研團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)、對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和預(yù)防能力、分項(xiàng)目的完成情況及對其他成員進(jìn)度的影響、利益相關(guān)方的溝通局渠道和方式以及其他因素的影響等非常多的方面，它需要我們處理好整個(gè)項(xiàng)目過程中各個(gè)細(xì)節(jié)，具有很高的集成性。因?yàn)樵谡麄€(gè)開發(fā)研制的進(jìn)程中，一個(gè)很小的失誤都可能對整個(gè)橫向科研項(xiàng)目帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)，因此橫向科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是我們必須關(guān)注的問題。具體的科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指南應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方法、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，工具和技術(shù)以及相關(guān)的管理規(guī)定，該橫向科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的需要承擔(dān)的責(zé)任，描述整個(gè)橫向科研項(xiàng)目生命周期內(nèi)科研團(tuán)隊(duì)成員如何組織和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)識別，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判和可用資源的合理安排，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)間和進(jìn)程安排，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量方法的規(guī)定，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)對措施的報(bào)告規(guī)定，項(xiàng)目利益相關(guān)者對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度和對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的辦法和要求等方面的規(guī)定。

在做好以上的計(jì)劃的同時(shí)也要做好橫向科研項(xiàng)目的資源計(jì)劃、費(fèi)用管理計(jì)劃、采購計(jì)劃、溝通管理計(jì)劃，因?yàn)檎撐牡钠芾?，不對他們做出論述。根?jù)以上的各管理計(jì)劃，作出該橫向科研項(xiàng)目的整體管理計(jì)劃。