■王 磊 上海大學悉尼工商學院

一、出口貿(mào)易影響因素的理論和實證研究

1.理論研究方面

出口貿(mào)易影響因素的相關(guān)國際貿(mào)易理論中，關(guān)于出口貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展影響因素的研究一般側(cè)重于某個特定經(jīng)濟因素對于貿(mào)易發(fā)展水平的影響。主要有以下幾點：

（1）外商直接投資對出口貿(mào)易的影響

這個方面的理論研究以日本經(jīng)濟學家小島清（1973）提出的對外直接投資互補理論為代表。這位學者在對日本對外貿(mào)易和對外直接投資的發(fā)展情況進行仔細研究后提出了不同的對外投資互補說理論。該理論強調(diào)了FDI與對外貿(mào)易存在的相互補充和相互促進的關(guān)系。小島清模型強調(diào)了外商直接投資的兩個特征，該理論從外商直接投資的兩個特點入手討論其影響國際貿(mào)易發(fā)展的機制：（1）直接投資不僅包含資本流動，還包含了經(jīng)營管理知識、資本、技術(shù)等要素的轉(zhuǎn)移。外商直接投資為本國出口企業(yè)帶來的技術(shù)與管理經(jīng)驗提高了本國企業(yè)的生產(chǎn)效率，可視為國外先進生產(chǎn)函數(shù)向國內(nèi)的轉(zhuǎn)移。（2）這種先進生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)移會在對本國企業(yè)員工、經(jīng)營者和管理者的培訓過程中消化吸收并轉(zhuǎn)化為東道國的無形資產(chǎn)。該理論模型詳細解釋了外商直接投資對于出口貿(mào)易的創(chuàng)造和促進作用，東道國所吸收的先進技術(shù)等在一定程度上優(yōu)化了本國國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并最終對出口貿(mào)易產(chǎn)生影響。

（2）政策環(huán)境對出口貿(mào)易的影響

該方面的理論以德國經(jīng)濟學家李斯特（1841）提出的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論為代表。該理論從進口國的角度出發(fā)，認為一國應(yīng)當通過進口關(guān)稅等貿(mào)易保護政策的制定，有效減少進口，以保護國內(nèi)處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展。該理論對于一國弱勢產(chǎn)業(yè)早起發(fā)展有一定的適用性。但是，在當今的國際貿(mào)易領(lǐng)域，無數(shù)的例證反應(yīng)了諸如此類的貿(mào)易壁壘嚴重影響了各個國家之間貿(mào)易往來，以溫州等為代表的出口地區(qū)因為許多不平等的貿(mào)易壁壘而遭受了巨額的貿(mào)易損失。因此該理論在當今的貿(mào)易形勢下，有其不適用的一面。

（3）出口對象國的收入水平和需求偏好對出口貿(mào)易的影響

從需求角度對國際貿(mào)易的影響因素的研究理論以瑞典經(jīng)濟學家林德提出的重疊需求理論為代表。該理論從需求角度探尋一國進口貿(mào)易產(chǎn)生的原因，認為各國國內(nèi)市場的需求結(jié)構(gòu)和居民收入水平是決定各國之間貿(mào)易往來的關(guān)鍵要素。因而出口他國商品的可能性就取決于對象國消費行為主體的偏好和市場需求結(jié)構(gòu)。而對象國消費主體的收入水平是影響需求的主要因素。

（4）引用外資、固定資產(chǎn)投資、進口額等要素的研究

這一類要素通常較多的被列入到一個地區(qū)出口貿(mào)易的影響因素。何朝輝（2008）對溫州市國有企業(yè)的出口貿(mào)易影響因素進行了研究，通過對溫州市國有企業(yè)近10年來出口貿(mào)易額和其固定資產(chǎn)投資額、外商直接投資等因素進行的相關(guān)性分析，得出對于企業(yè)而言，盡管當期固定資產(chǎn)投資并不會提升企業(yè)當下的固定資產(chǎn)總量，但是通過影響企業(yè)對于未來市場需求的判斷和企業(yè)信息等，仍然會對當期的出口貿(mào)易額帶來顯著的正向影響。研究同時也表明，對于國有企業(yè)而言，外商直接投資對于其出口貿(mào)易呈現(xiàn)不顯著的相關(guān)性。

許和連，賴明勇（2008）使用最小二乘法分析影響我國出口貿(mào)易增長的影響因素，研究結(jié)果顯示，人均GDP，進口額，全社會固定資產(chǎn)投資總額，外商直接投資等對于出口貿(mào)易均有較為顯著的影響作用，而關(guān)稅稅率則與我國出口貿(mào)易額之間顯現(xiàn)較強的負向影響關(guān)系。

（5）企業(yè)競爭力指數(shù)

這一指標在過往影響因素研究的文獻中并不多見。通常該指標有諸多要素構(gòu)成，諸如勞動力成本，企業(yè)產(chǎn)品市場份額等。袁志（2010）對溫州市私營企業(yè)的出口貿(mào)易影響因素進行了研究分析，通過引入企業(yè)競爭力指數(shù)，結(jié)合引用外資等變量進行了相關(guān)性分析，最后得出企業(yè)競爭力指數(shù)與私營企業(yè)的出口貿(mào)易存在顯著的正相關(guān)。

（6）人民幣匯率

人民幣匯率也是出口貿(mào)易的重要影響因素之一。通常認為人民幣匯率會與出口貿(mào)易呈現(xiàn)反向變動，但是，近年來越來越多的研究表明，人民幣匯率對于出口貿(mào)易的影響在逐漸變小，對于地區(qū)化的出口貿(mào)易，人民幣的反向作用更進一步被削弱。王磊，曹顯兵（2008）的文章中，作者基于人民幣對美元、歐元匯率等各項指標和數(shù)據(jù)和VAR模型，得到了人民幣匯率和進出口間的向量誤差修正模型，很好解釋了匯率變化對于山西省進出口行業(yè)的影響。作者通過VAR模型，得出人民幣升值將不利于山西出口產(chǎn)品的國際競爭力，但是人民幣升值對山西的進出口并未造成顯著影響。

2.實證研究方面

（1）多元回歸模型

通常國外學者研究出口貿(mào)易影響因素會采用多元回歸模型來分析。葡萄牙學者默斯（Francisco F.Ribeiro Ramos）（2008），對1896年至2007年內(nèi)葡萄牙的經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)、就業(yè)率、匯率等要素和進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)建立了進行了回歸分析。實證分析結(jié)果顯示在葡萄牙的經(jīng)濟發(fā)展過程中，出口貿(mào)易和進口貿(mào)易存在相互影響，相互促進的關(guān)系，同時研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展水平對本國出口貿(mào)易有促進作用。

（2）面板數(shù)據(jù)模型

近些年國外學者也較多的采用面板數(shù)據(jù)模型來分析出口貿(mào)易的影響因素。阿根廷學者（Garbarana H Roberto）（2009）對1990年至2005年間的阿根廷農(nóng)產(chǎn)品的出口貿(mào)易影響因素進行了面板數(shù)據(jù)分析。作者對阿根廷農(nóng)產(chǎn)品的主要出口國進行了分類，將出口地區(qū)分兩類也加入了面板模型之中，連同其他影響要素，分析阿根廷農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響因素。

二、溫州市出口貿(mào)易的現(xiàn)狀研究

1.對于當前困境的分析

這一類文獻較多的將論述的重點集中在分析溫州的貿(mào)易困境和其形成的原因。陳茜，賈建華（2009）通過對溫州加工貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀的分析，得出溫州當前面臨困難的原因所在：（1）金融危機使得貿(mào)易主要進口國市場萎靡，需求量減少，境外訂單大量減少，同時貿(mào)易保護主義暗流涌動，來料加工型企業(yè)整體實力不強，融資難度大。（2）產(chǎn)業(yè)定位不合理，低水平重復(fù)建設(shè)較多。目前溫州加工貿(mào)易多定位與附加值較少，核心技術(shù)水平較低的勞動密集型產(chǎn)業(yè)。（3）產(chǎn)業(yè)鏈不完整，對其他產(chǎn)業(yè)的帶動作用不夠顯著。溫州市相當一部分的加工貿(mào)易出于簡單加工發(fā)展階段，技術(shù)含量不高，產(chǎn)業(yè)鏈短，零部件和材料大量依賴進出口。

李?。?009）首先分析了金融危機對于溫州民營企業(yè)的影響：（1）外貿(mào)需求萎縮導致出口持續(xù)下跌。溫州的出口市場集中度較高，主要集中在歐洲、亞洲等市場。金融危機爆發(fā)后，由于國外市場需求萎縮訂單減少，導致溫州的出口額急劇下降。（2）貿(mào)易風險的加大。金融危機加劇引起了全球經(jīng)濟的動蕩，加大了溫州民營企業(yè)的貿(mào)易風險。企業(yè)之間信任危機加大，外匯匯率不穩(wěn)定更是加大了對外貿(mào)易的風險。（3）融資成本上升。金融危機帶來的種種不利因素，導致溫州傳統(tǒng)制造型的中小企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下滑，資金鏈吃緊。由于溫州民營企業(yè)流動資金不足，融資途徑和融資方式單一，融資的成本較高的劣勢更加突出。

鄭燦（2010）先陳述了溫州企業(yè)大規(guī)模倒閉的現(xiàn)狀，同時分析了其背后的原因：成本急速上升，中小企業(yè)難以駕馭。成本問題是持續(xù)經(jīng)營的每一個中小企業(yè)必然要面對的嚴峻挑戰(zhàn)，溫州大部分企業(yè)尚處于家庭式的手工制作作坊，與大型的國有企業(yè)不同，中小企業(yè)沒有雄厚的原始積累，導致他們在經(jīng)營過程中始終經(jīng)歷著流動資產(chǎn)不足的考驗。而且當成本危機一旦來臨，此類中小企業(yè)必然應(yīng)對乏術(shù)，只有走向倒閉的邊緣。

2.對外部環(huán)境的分析

這一類文獻著重論述溫州所面臨的外部貿(mào)易環(huán)境以及外部貿(mào)易環(huán)境的變動對溫州出口貿(mào)易的影響。林俐（2010）為了分析得出溫州民營企業(yè)國際化經(jīng)營方向的偏好，建立的模型包含的因素包括區(qū)位條件因素、海外網(wǎng)絡(luò)因素、民間資本因素等等，最后得出的結(jié)論是：國際化壓力日益增大?，F(xiàn)階段的外向國際化還是以本土產(chǎn)品的大量輸出為主要特征，以低價競爭為主要手段，極易沖擊進口國同類產(chǎn)業(yè)，很有可能導致進口國的排斥和打壓。國際化壓力的集中體現(xiàn)是來自貿(mào)易國越來越多的貿(mào)易摩擦等。

3.對出口發(fā)展戰(zhàn)略的分析

這一類文獻著重分析溫州出口發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整。王洪斌，胡玫（2011）通過研究溫州對外貿(mào)易戰(zhàn)略及政策等問題，提出溫州在未來應(yīng)當致力于創(chuàng)建自己的出口品牌，擴大海外銷售網(wǎng)絡(luò)，增強民間貿(mào)易組織、政府和企業(yè)間的聯(lián)系。

三、貿(mào)易引力模型解決出口影響因素問題的研究現(xiàn)狀

1.貿(mào)易引力模型的早期應(yīng)用

中國學者在國際貿(mào)易研究中運用引力模型的文獻，最早見于張杰等人（1996）對歐共體10個成員國與其他國家貿(mào)易的研究。史朝興等（2005）歸納整理了Anderson（1979）、Bergstrand（21985、1989）、Deardorff（1995） 等人推導引力模型所遵循的理論路徑和所采用的方法，并對這些學者進行的理論工作做出了系統(tǒng)的回顧。隨后，引力模型更多的出現(xiàn)在了中國學者對國際貿(mào)易問題的研究之中。由于國內(nèi)學者一開始就是站在前人研究的基礎(chǔ)之上，所以對模型的研究主要集中于對模型做相應(yīng)的調(diào)整。

2.中國的對外貿(mào)易流量分析

比較有代表性的是：較具代表性的有：盛斌等（2004）選取包括中國在內(nèi)的41個國家在2001年的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，在引力模型的基本形式中加入了GDP之差的絕對值、進口國的貿(mào)易依存度等變量，并引入貿(mào)易集團、共同邊界等虛擬變量，估算了引力方程，在總量和部門層次分別對中國與不同的貿(mào)易伙伴之間的理論值與實際值作了比較。

林玲等（2004）以Linnemann的模型為基礎(chǔ)，加入了國土面積作為解釋變量，以APEC成員資格和是否為發(fā)達國家作為兩個虛擬變量，對Linnemann的模型進行了擴展和修正，以此檢驗了2002年中國與40個最大的貿(mào)易伙伴國之間雙邊貿(mào)易的影響因素。但上述研究的共同特點是，為了避免數(shù)據(jù)的多重共線性，計量分析大都采用中國與貿(mào)易伙伴國之間同一年的截面數(shù)據(jù)，使得從結(jié)論中難以看出政策因素對貿(mào)易的持續(xù)影響，也難以得出貿(mào)易影響因素的動態(tài)效果。

3.對邊境效應(yīng)和貿(mào)易成本的研究

中國學者對邊境效應(yīng)的研究，既有對國內(nèi)不同地區(qū)之間行政區(qū)劃所形成的邊境效應(yīng)（范愛軍等，2009；李秀敏等，2008；李郇等，2006）的研究，也有對區(qū)域經(jīng)濟合作的政策效果的研究（馮邦彥等，2007；李鐵立等，2005），更多的則是對國家間貿(mào)易的邊境效應(yīng)所作的實證研究，例如趙永亮等（2007）、張娟（2008）、朱海霞等（2008）、胡志丁等（2009）等人的研究。錢學鋒等（2008）、施炳展（2008）分別利用加入多邊貿(mào)易成本的改進引力模型，計算了中國與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易成本，從公司這個微觀層面進一步揭示了貿(mào)易邊境效應(yīng)產(chǎn)生的原因。

四、對研究現(xiàn)狀的評述和總結(jié)

1.可借鑒之處

（1）以往的文獻對于出口貿(mào)易的影響因素有較為詳盡的論述，不同的出口特點，不同地區(qū)特性等都會對影響因素的取舍產(chǎn)生影響，而以往文獻所選用的影響因素，基本涵蓋了諸如匯率，進口，使用外資等常見的影響因素，并對其在特定條件下的影響程度和機制有了詳細的分析，以上都會對本文分析溫州企業(yè)的出口貿(mào)易影響因素提供參考。

（2）以往的研究文獻在對貿(mào)易引力模型的運用方法有非常多的論述。在貿(mào)易引力模型的基本公式的基礎(chǔ)上，以往學者根據(jù)所研究的對象實際情況，加入了不同的變量，對其加以變形，進行新的運用。這也使得本文對于研究溫州出口貿(mào)易影響因素方面有了模型依據(jù)。

（3）以往的學者在進行實證分析時，采用了較多不同的方法，而面板數(shù)據(jù)模型對于分析一個國家或者地區(qū)的出口貿(mào)易影響因素有其優(yōu)點，即可以兼顧不同的維度。這一數(shù)據(jù)模型的運用對于處理數(shù)據(jù)較多，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)復(fù)雜的對象非常有效。

2.不足之處

（1）以往對于溫州出口貿(mào)易影響因素的研究，較多的偏向于理論分析，而實證分析也沒有細化到企業(yè)類型的層面，去分類研究不同類型企業(yè)出口貿(mào)易影響因素的異同點。

（2）貿(mào)易引力模型很少運用于分析溫州企業(yè)出口貿(mào)易的影響因素，并且現(xiàn)有的運用，其對變量的選擇，并沒有很好體現(xiàn)“溫州特色”，因此修正后的引力模型仍然有其缺陷。

（3）實證分析方面，以往對于溫州企業(yè)出口貿(mào)易影響因素的面板數(shù)據(jù)模型，沒有選擇將出口對象國納入到截面之中。

[1]林俐.溫州對外經(jīng)濟與貿(mào)易發(fā)展回顧與展望[A].金浩，王春光主編.2008年溫州經(jīng)濟社會形勢分析與預(yù)測[C].北京：社會科學文獻出版社，2008：65-80

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