工程項目估價概率分析

周建國，徐寧，楊正凱

(1.山東建筑大學(xué) 管理工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250101;2.山東建筑大學(xué) 理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250101;3.山東建筑大學(xué)土木工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250101)

0 引言

在項目策劃及實施的各個階段，都要進(jìn)行工程估價?，F(xiàn)行的工程估價方法是根據(jù)建筑產(chǎn)品在建造過程中所發(fā)生的費用，以施工過程為依據(jù)，計算工程數(shù)量及單價，或套用定額(估算、概算、預(yù)算定額)，按照取費標(biāo)準(zhǔn)計算得到的是一個固定值。建筑產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中受各種因素的影響，如企業(yè)勞動生產(chǎn)率的高低、原材料的消耗量及價格變動、機(jī)械設(shè)備的利用程度、項目管理水平、以及現(xiàn)場條件的變化和工程合同條款的不同、市場競爭程度等[1]。由于這些不可控因素的影響，在預(yù)計工期內(nèi)，工程項目有些費用是隨機(jī)的，存在著多種變化狀態(tài)(或范圍)，很難精確的進(jìn)行估算[2－3]。準(zhǔn)確的工程估價，對項目發(fā)起組織和設(shè)計團(tuán)隊都是非常重要的[4－6]。不準(zhǔn)確的估價，必然會增加項目的風(fēng)險[7－8]。國內(nèi)外概率的應(yīng)用研究主要集中在工程的評價、決策、極限狀態(tài)評估等領(lǐng)域，如風(fēng)險(安全)評價、計劃評審技術(shù)PERT(Program Evaluation and Review Technique)及可靠性評估等方面，而應(yīng)用在工程估價方面，尚缺少系統(tǒng)的研究。文章擬將概率分析的概念引入到工程估價中，驗證單項工程估價偏差或誤差分布近似服從β分布，單項估價的累加平均值近似服從正態(tài)分布，可以應(yīng)用中心極限定理為項目估價給出一個概率范圍，從而為項目的決策和風(fēng)險評估提供有價值的信息。

1 工程項目估價原理及程序

1.1 項目估價值概率分布的確定

建設(shè)工程項目的計價是一個復(fù)雜過程，其基于通用的環(huán)境和條件、正常的執(zhí)行情況。因為確定項目估值的因素，如材料設(shè)備的價格，工資、利率、匯率等是不斷變化的，這些變化影響了建設(shè)工程費用估價的準(zhǔn)確性，將這些影響定義為偏差或誤差，這些偏差或誤差決定了項目估價的不確定性[8－10]。

式中:x為當(dāng)前估價;a為經(jīng)驗估價最小值;b為經(jīng)驗估價最大值。

則X具有下列三個特征:(1)X在0，1之間;(2)X的取值具有隨機(jī)性;(3)X與1－X在幾何上具有對稱性。具有這些特征的隨機(jī)變量可看作服從或近似服從β分布。即X的密度函數(shù)如下

通過β分布計算隨機(jī)變量的均值和方差十分方便。估算出隨機(jī)變量X的均值后，我們可推出當(dāng)前估價x的均值與方差。

圖1 β分布曲線

假設(shè)分項工程x有一個有限的樂觀估價x1、悲觀估價x2以及最可能估價xm，則對應(yīng)相對誤差有樂觀誤差x1、悲觀誤差x2和最大可能誤差xm。這三個值是主觀估計值，根據(jù)它們可推算出相對誤差X的均值與方差，并推算出估價X的均值(μX)與方差(σ2)。

注意:當(dāng)a≤x1≤b、a≤x2≤b時，經(jīng)常地用a、b 分別表示 x1、x2。

1.2 項目估價概率分布規(guī)律分析

工程項目的估價是由大量的項目活動發(fā)生的費用累加得出的，其中每一個項目活動費用在總費用中所起的作用都是微小的，沒有一項因素起特別突出的影響，項目的總費用受多個隨機(jī)因素的影響，這種隨機(jī)變量往往近似地服從正態(tài)分布。在項目費用的確定過程中，我們往往只關(guān)心項目的總費用，而不關(guān)心個別因素的作用，為了評估項目費用的不確定性，可以用中心極限定理來描述隨機(jī)變量和的概率分布規(guī)律，即在一般情況下，大量隨機(jī)變量的平均值近似服從正態(tài)分布[11]，因此可以應(yīng)用正態(tài)分布對項目費用發(fā)生情況作近似分析。

假設(shè)某項目要進(jìn)行投資決策，共有n個分項項目，構(gòu)成隨機(jī)變量序列C1，C2，…Cn其相互獨立，服從同一分布，由上一步分析知:

注意到等式(7)的右端是標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的分布函數(shù)。即當(dāng)n充分大時(n＞15)，獨立同一分布的n個隨機(jī)變量C1，C2，…Cn之和近似地服從正態(tài)分布 N(nμ，nσ2)。

1.3 項目估價概率分析計算程序

1.3.1 根據(jù)已知計劃費用確定項目可完成的概率

(1)確定估價項目，并對每一項目進(jìn)行樂觀、悲觀和最可能性估價分析。

(2)求每一估價項目的均值和方差。即求出

(3)確定項目總費用值的均值。

(4)計算項目費用的標(biāo)準(zhǔn)偏差:

(5)用標(biāo)準(zhǔn)偏差確定標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)曲線的橫坐標(biāo)值Z，即

1.3.2 根據(jù)項目費用控制要求的控制可靠性概率，確定期望費用

用上例相似的方法，根據(jù)已知概率可求出期望費用。

2 工程項目估價概率實例分析

某大型國際機(jī)場項目，計劃投資額為89.4億元，建設(shè)方在投資決策前，需要做一個針對項目投資合理性的經(jīng)濟(jì)分析，確定能夠按此投資額完成建設(shè)的把握。

(1)確定估價項目并進(jìn)行三值估計

根據(jù)項目設(shè)計，項目共由86項估價項目組成，為了得到項目按計劃投資額完成的概率，成立了一個由多位估價專家組成的專家組，為項目活動給出了樂觀、悲觀及最可能投資估計值(如表1所示)。

表1 項目估值表

續(xù)表1:

(3)計算項目估值方差及正態(tài)分布的標(biāo)準(zhǔn)偏差

(2)確定工程投資的總平均估值

由公式(3)及表1確定工程投資的總平均估值

(4)用標(biāo)準(zhǔn)差確定正態(tài)曲線橫坐標(biāo)值

(5)確定項目期望投資額完成概率

圖2 正態(tài)分布曲線

即有95%的置信度，保證工程在計劃投資額89.4億元內(nèi)完成。

3 結(jié)論

工程項目的建設(shè)是一個復(fù)雜和有較長建設(shè)周期的過程，在項目建設(shè)的不同階段需要做出相應(yīng)的項目估算(設(shè)計概算、施工圖預(yù)算及竣工結(jié)算等)，估算的精度取決于項目已知的信息量，估算的誤差最大可能會達(dá)到+50%到－30%的范圍。研究將概率分析的方法應(yīng)用到工程估價中，驗證了(1)每一項工程的估價都是大量隨機(jī)變量的疊加，這些隨機(jī)變量的平均值近似服從正態(tài)分布，可以應(yīng)用中心極限定理來描述其分布規(guī)律;(2)應(yīng)用概率分析做出的項目估價，可以給出估價值的置信度及置信區(qū)間或估價值的浮動范圍;(3)此估價方法在估價項目數(shù)量較大(＞15)時結(jié)論才為有效。

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