陶 林

（南京中醫(yī)藥大學(xué)人文與政治教育學(xué)院，江蘇 南京210046）

俄羅斯轉(zhuǎn)型時期利益集團(tuán)政治參與是轉(zhuǎn)型時期利益重新分化和整合的必然現(xiàn)象。俄羅斯利益集團(tuán)政治參與具有轉(zhuǎn)型時期俄羅斯社會的烙印。我們?nèi)绻铝⒎治龆砹_斯轉(zhuǎn)型時期利益集團(tuán)的政治參與是很不深刻的。只有通過橫向的和其他國家的利益集團(tuán)政治參與的比較分析，才能深刻揭示俄羅斯轉(zhuǎn)型時期利益集團(tuán)政治參與的特征。通過對俄羅斯和美國利益集團(tuán)政治參與比較，揭示了俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的特征。之所以選擇美國利益集團(tuán)的政治參與和俄羅斯進(jìn)行比較。其原因主要有：第一，美國是世界上最發(fā)達(dá)的資本主義國家，也是利益集團(tuán)最發(fā)達(dá)的國家，通過比較分析美國和俄羅斯兩國利益集團(tuán)的政治參與的異同，可以深刻揭示俄羅斯利益集團(tuán)政治參與對俄羅斯民主政治的影響；第二，通過美國利益集團(tuán)政治參與，和俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的比較研究，有利于我們對于俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的規(guī)范和展望，對于其發(fā)展趨勢和需要注意的問題得出重要的啟示。

（一）俄美兩國利益集團(tuán)政治參與的相同點(diǎn)

1.利益集團(tuán)政治參與的目的相同

按照利益集團(tuán)政治的理論，利益集團(tuán)政治是經(jīng)濟(jì)多元化和政治民主化的必然產(chǎn)物。隨著轉(zhuǎn)型時期的經(jīng)濟(jì)成分多元化導(dǎo)致的利益沖突和利益重組，使得利益集團(tuán)政治參與成為必然。而利益集團(tuán)政治參與的目的首先是維護(hù)本集團(tuán)的共同的利益。因此，無論是俄羅斯的利益集團(tuán)還是美國的利益集團(tuán)其政治參與的目的都是相同的，即都是為了維護(hù)和保持自己集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)或政治利益，往往通過種種途徑影響政府決策。

2.利益集團(tuán)政治參與的途徑大致相同

在利益集團(tuán)政治參與的途徑方面，俄羅斯利益集團(tuán)憑借自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行政治參與，其影響政治的途徑多種多樣。如金融工業(yè)集團(tuán)和石油寡頭可以扶植代理人或直接入閣決策；為總統(tǒng)選舉提供政治獻(xiàn)金；控制媒體輿論影響政府決策；參與議會選舉；參與政黨政治；參與地方治理，形成地方利益集團(tuán)。石油和天然氣工業(yè)集團(tuán)還直接參與外交。俄羅斯軍工利益集團(tuán)可以影響俄羅斯政府外交和國防政策，擴(kuò)大軍火出口等等。俄羅斯利益集團(tuán)的政治參與途徑往往是多種手段一起采用，以達(dá)到維護(hù)自身利益集團(tuán)的利益。

美國利益集團(tuán)為了達(dá)到自己的政策目標(biāo)，也經(jīng)常會使用各種途徑對政府施加壓力和影響。美國利益集團(tuán)政治參與的途徑方式主要有（1）對國會、政府和法院進(jìn)行游說。其中國會是多數(shù)游說活動的重點(diǎn)目標(biāo)，許多利益集團(tuán)也將其游說活動集中于政府行政部門。（2）影響政治選舉；（3）外部游說；（4）法院訴訟。此外還有提供政治獻(xiàn)金、影響公眾輿論等途徑。當(dāng)美國利益集團(tuán)使用溫和的手段不能達(dá)到目的時，它們常會采用抗議示威的手段，如靜坐、示威、游行、糾察、召開群眾大會、占領(lǐng)工廠和政府辦公人樓，等等。其中抗議示威是國內(nèi)社會矛盾激化的一種政治參與方式。

3.在利益集團(tuán)政治參與過度形成寡頭政治時，國家都對此進(jìn)行治理

在美國歷史上，利益集團(tuán)政治參與具有悠久的社會文化背景和歷史根源?；仡櫭绹臍v史，我們發(fā)現(xiàn)在西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)執(zhí)政時期，對于當(dāng)時美國的利益集團(tuán)政治參與過度形成寡頭政治，進(jìn)行了治理。21世紀(jì)初，俄羅斯進(jìn)入普京時代。普京總統(tǒng)對于俄羅斯的寡頭干政強(qiáng)烈不滿，為了維護(hù)中央權(quán)威，對于葉利欽時代遺留下來的利益集團(tuán)政治參與引起的寡頭政治也進(jìn)行了治理。

美國總統(tǒng)西奧多·羅斯福（1901-1909年）和俄羅斯總統(tǒng)普京（2000-2008年）在上任伊始皆面臨著一個問題：國內(nèi)的寡頭政治。19世紀(jì)末的美國和20世紀(jì)末的俄羅斯都產(chǎn)生了寡頭壟斷。

在美國，私人壟斷資本的興起使其跨入到壟斷資本主義階段。美國各大行業(yè)相繼涌現(xiàn)了大型壟斷企業(yè)形式——托拉斯，比如：標(biāo)準(zhǔn)石油公司、美國煙草公司、美國制糖公司、美國橡膠公司、美國皮革公司、國際收割機(jī)公司和普爾曼臥車車廂公司等。這些大公司通過培植自己在政府、國會里的代理人影響政府行為和立法，同時也賄賂司法干涉法院判決。獨(dú)立后的俄羅斯，以金融工業(yè)集團(tuán)為特征的寡頭資本主義迅速崛起。其中最著名是金融七大寡頭。他們不僅占有重要的經(jīng)濟(jì)地位，并且肆意干政以牟取暴利。（參見表一）

表一 葉利欽時期金融工業(yè)7人集團(tuán)成員簡歷

“西奧多·羅斯福和普京深曉寡頭資本主義之利害，并著手進(jìn)行治理。西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)的目標(biāo)是：重建市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會的公平正義，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展和社會進(jìn)步。普京的目標(biāo)是：重樹中央政府的權(quán)威，恢復(fù)國家正常的政治生活，為俄振興打下堅實(shí)基礎(chǔ)?！盵1]由于國情不同，二人的理念也不同。西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)的重點(diǎn)放在了經(jīng)濟(jì)上反壟斷，從抵制和肢解壟斷企業(yè)入手，開了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的先河。普京的重點(diǎn)是解決寡頭干政問題，對肆意干政的寡頭采取強(qiáng)硬措施，重新樹立中央政府和總統(tǒng)的權(quán)威。但由于金融工業(yè)集團(tuán)仍具有積極作用，普京并未大張旗鼓的反壟斷。

（二）俄美兩國利益集團(tuán)政治參與的不同點(diǎn)

俄羅斯轉(zhuǎn)型時期利益集團(tuán)的政治參與與美國利益集團(tuán)相比較，由于其處于俄羅斯轉(zhuǎn)型時期的特殊性和利益集團(tuán)自身發(fā)展的特殊性，使得俄羅斯利益集團(tuán)政治參與更多的顯示出其獨(dú)特的特征。

1.俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的游說對象比較單一

利益集團(tuán)政治參與的活動對象是政府官員或者政府部門，包括總統(tǒng)、議會、地方領(lǐng)導(dǎo)人，也可以是社會媒體、政黨等等。

美國利益集團(tuán)政治因其經(jīng)過幾百年的長期發(fā)展，總體比較成熟。其政治參與的對象比較全面。按照利益集團(tuán)活動對象的重要程度依次排列，美國利益集團(tuán)活動的對象分別是國會、白宮、政府行政機(jī)構(gòu)和法院。國會是多數(shù)游說活動的重點(diǎn)目標(biāo)。國會是美國聯(lián)邦政府的立法決策機(jī)構(gòu)，擁有法律制定權(quán)、預(yù)算審核權(quán)、撥款和稅收決定權(quán)、政府高級官員任命的批準(zhǔn)權(quán)、處理彈劾等重要權(quán)力。因此，鑒于國會在美國內(nèi)政、外交中的特殊地位及政府決策中的重要作用，美國利益集團(tuán)歷來十分重視對國會的游說活動。例如圍繞政府決策，利益集團(tuán)可以對國會議員、總統(tǒng)、政黨、政府官員進(jìn)行游說，對公民進(jìn)行政治動員，通過電話、媒體、互聯(lián)網(wǎng)等途徑進(jìn)行政治參與，施加影響。再例如，美國的醫(yī)療協(xié)會、銀行協(xié)會、煙草公司、能源公司采用訴訟的方式對政治過程施加影響。在使用法院訴訟方式時，利益集團(tuán)除了自己直接參加訴訟外，有時還請“法院之友”幫助訴訟。

俄羅斯轉(zhuǎn)型時期的利益集團(tuán)政治參與從活動對象看，比較單一，主要是對總統(tǒng)、政黨、議會、政府官員、媒體施加影響，試圖影響政府的決策，維護(hù)自身的利益。而在公民政治動員、現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)、提起法律訴訟等方面沒有進(jìn)一步發(fā)展。其中總統(tǒng)和總統(tǒng)辦公廳為俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的主要游說對象。

“從總統(tǒng)所掌握的巨大權(quán)力來說，正是總統(tǒng)及其總統(tǒng)機(jī)構(gòu)可能成為院外活動的核心對象。據(jù)專家1994年9月的評估，總統(tǒng)及其機(jī)構(gòu)(主要是總統(tǒng)辦公廳)的政治影響力高達(dá)88%、聯(lián)邦政府為73%、而作為立法機(jī)構(gòu)的聯(lián)邦委員會和國家杜馬的政治影響力分別是65%和66%?！盵2]p111葉利欽時期，總統(tǒng)權(quán)力很大，幾乎不受制約，因此利益集團(tuán)選擇最直接的路徑就是對葉利欽本人和其家族成員進(jìn)行游說。

“聯(lián)邦執(zhí)行權(quán)力機(jī)關(guān)也是院外活動的主要對象。政府中的每位重要人士:從總理、副總理到負(fù)責(zé)信息分析和決策方案準(zhǔn)備的專家對院外活動人士來說都非常重要。利益集團(tuán)最渴望的是把自己的代表安插進(jìn)政府或者把政府中的重量級人物吸收進(jìn)自己的集團(tuán)，這可以為利益集團(tuán)帶來直接的好處?！盵2]P111例如，曾擔(dān)任俄羅斯總理的切爾諾梅爾金是俄羅斯燃料能源綜合體的利益代表，他剛剛上任，就決定向燃料能源綜合體企業(yè)發(fā)放2000億盧布的優(yōu)惠貸款。之后不久，政府又減免了石油天然氣綜合體的企業(yè)稅務(wù)和進(jìn)口稅。再比如葉利欽時期的七寡頭之一波塔寧也曾一度出任俄羅斯政府副總理。退職后，他領(lǐng)導(dǎo)的金融工業(yè)集團(tuán)在資產(chǎn)重組和私有化拍賣連連得手。

2.俄羅斯轉(zhuǎn)型時期利益集團(tuán)政治參與的制度供給有限

轉(zhuǎn)型時期俄羅斯社會因?yàn)閯邮幍纳鐣h(huán)境，使得利益集團(tuán)政治參與的政治渠道和政治制度的有效供給不足，因此使得俄羅斯利益集團(tuán)在葉利欽時期主要表現(xiàn)為政治參與過度和無序政治參與。

這主要表現(xiàn)在以下四方面：

（1）超級的總統(tǒng)制度，以及強(qiáng)總統(tǒng)弱議會弱政府的政治格局。這一格局使得俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的活動對象主要局限在總統(tǒng)和政府。

1993年“十月事件”之后，俄羅斯建立了以總統(tǒng)為核心的權(quán)力體制，仿效西方建立了三權(quán)分立的權(quán)力結(jié)構(gòu)。但是實(shí)際上，“在三權(quán)結(jié)構(gòu)中，總統(tǒng)處于壟斷地位，立法權(quán)力嚴(yán)重萎縮，議會無法制衡總統(tǒng)，這種嚴(yán)重失衡的權(quán)力配置體制是造成葉利欽時期政府危機(jī)的基本原因。 ”[3]P12

利益集團(tuán)的院外活動是其影響決策、參與重大政治過程的一個重要方面。在俄羅斯，從在聯(lián)邦中央這一級的院外活動來看，則主要是圍繞總統(tǒng)和政府進(jìn)行的。

“總統(tǒng)擁有的廣泛而很少受到制衡的權(quán)力以及他下屬的龐大總統(tǒng)機(jī)構(gòu)為院外活動提供了廣闊的活動場所。在總統(tǒng)機(jī)構(gòu)中，總統(tǒng)助理的職能與作用很大，總統(tǒng)第一助理伊柳申在1995年的政治人物排行榜上就名列前茅，他們與總統(tǒng)的親密關(guān)系使他們成為影響決策的重要人物?？偨y(tǒng)辦公廳主任也擁有很大權(quán)限，他不僅領(lǐng)導(dǎo)辦公廳機(jī)構(gòu)，而且還監(jiān)督總統(tǒng)駐聯(lián)邦主體代表，這使其成為最有影響的政治人物之一。”[2]p111如丘拜斯，曾經(jīng)擔(dān)任葉利欽時期的總統(tǒng)辦公廳主任，和七大寡頭聯(lián)系密切，他們在1996年葉利欽參加俄羅斯第二次總統(tǒng)大選時，進(jìn)行緊密合作，為葉利欽成功連任立下汗馬功勞。

因?yàn)槎砹_斯的議會雖然在政治生活中，有重要地位，但與總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)下的政府相比，其作用和影響都要小得多?！罢{(diào)查表明，從1993年到1995年，對行政機(jī)關(guān)進(jìn)行院外活動的重要性從62%上升到79%。利益集團(tuán)與俄羅斯政治精英人物直接結(jié)合，邀請前政要甚至政府機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵人物加盟本集團(tuán)，通過人事的結(jié)合擴(kuò)大政治影響是利益集團(tuán)進(jìn)行院外活動的重要方式之一。如俄羅斯金融交易所協(xié)會的主席由前財政部副部長阿歷克沙申加擔(dān)任，天然氣工業(yè)集團(tuán)主席則由切爾諾梅爾金擔(dān)任等等。這種人事方面的結(jié)合對俄政治力量的消長和政府的重大人事變動都有影響。如1992年，葉利欽以與軍事工業(yè)綜合體有聯(lián)系為由，拒絕讓議會各政黨推舉的總理候選人斯科科夫出任總理，而任用與天然氣集團(tuán)關(guān)系密切的切爾諾梅爾金，利益集團(tuán)在其中的作用由此可見一斑?！盵3]P17

（2）多黨政治制度不成熟，使得俄羅斯利益集團(tuán)參與的主渠道受阻

俄羅斯已經(jīng)從一黨制度轉(zhuǎn)為多黨制，但是政黨政治很不成熟。俄羅斯的多黨制仍然存在著許多弊端:

第一，政黨的穩(wěn)定性差，分化組合十分頻繁。忽而幾個政黨合在一起，成立一個聯(lián)盟，忽而一個政黨發(fā)生分裂形成幾個組織。政黨之間很不平等。支持現(xiàn)政權(quán)的所謂“政權(quán)黨”有權(quán)有勢，它們既有權(quán)力機(jī)關(guān)和輿論工具的強(qiáng)有力支持，還有充足的經(jīng)費(fèi)。而反對現(xiàn)政權(quán)的黨派則處境困難，它們不僅缺少經(jīng)費(fèi)，而且不斷遭受新聞媒介的批評和攻擊。此外很多政黨的綱領(lǐng)主張大同小異，沒有自己的特色。

第二，“俄羅斯政黨體制下政黨的作用常常受到限制。那些在議會選舉中獲得多數(shù)票的政黨，往往難以進(jìn)入政府任職，俄羅斯聯(lián)邦現(xiàn)行憲法規(guī)定在議會中按比例分配代表名額，這種按比例分配議員代表的制度有利于多個黨派在議會中取得席位，從而使任何政黨都無法在議會中取得絕對的多數(shù)。但是由于議會無權(quán)組織政府，這樣各政黨就沒有參與組建聯(lián)盟管理國家的權(quán)力?！盵3]P14政府總理由總統(tǒng)任命，政黨雖然競選獲勝，但是無權(quán)組閣。政黨政治對于國家和議會的作用沒有發(fā)揮。因此筆者認(rèn)為，作為西方國家中利益集團(tuán)政治參與的主要渠道政黨政治，在俄羅斯發(fā)展不良。由于俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的主渠道受阻，其不得不尋求其他的渠道進(jìn)行政治參與。俄羅斯的政黨體系尚不完善，政黨體制的不成熟導(dǎo)致其不能包容整個社會，也不可能成為利益表達(dá)和聚集的有效機(jī)制，這使利益集團(tuán)的利益表達(dá)非常困難。在這種情況下，利益集團(tuán)和院外活動就成為可以更充分和更有效的政治參與的路徑。從這一角度上說，利益集團(tuán)的發(fā)展是俄羅斯社會轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中的一種正?，F(xiàn)象。

（3）中央和地方的關(guān)系不明確，造成地方利益集團(tuán)政治參與過度

獨(dú)立以來,俄羅斯的聯(lián)邦制就一直受到地方分立、民族分離勢力的威脅,如車臣問題沒有解決就是一個證明。這種地方“諸侯割據(jù)”的狀況同葉利欽有很大關(guān)系。在蘇聯(lián)解體過程中,葉利欽為反對蘇聯(lián)中央政權(quán),給了地方許多權(quán)力,他曾許諾地方領(lǐng)導(dǎo)人“能拿走多少主權(quán)就拿走多少”。而后,在他的倡議下,從1996年開始實(shí)施州長選舉,這一舉措使聯(lián)邦中央喪失了對地方行政首腦的任免權(quán),喪失了對地方的控制力。由于中央政府喪失權(quán)威，加上混亂的社會政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，地方利益集團(tuán)膨脹，他們憑借各個地方的各種資源向中央叫板，使得法律混亂，政令不通暢，經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控失靈。“如巴什基爾共和國憲法 ‘提出了建立具有完全國際法主權(quán)的巴什科爾托斯坦共和國的思想’，該共和國關(guān)于共和國總統(tǒng)有權(quán)在該共和國轄區(qū)內(nèi)實(shí)行緊急狀態(tài)的法律和俄羅斯聯(lián)邦法律相抵觸。印古什共和國的兩項(xiàng)法律使地方政府的權(quán)力比聯(lián)邦法律規(guī)定的增大了幾倍，違反了聯(lián)邦憲法。阿穆爾州政府首腦關(guān)于公民出入俄羅斯國家邊境的決定超越了地方政府的權(quán)限。俄聯(lián)邦總統(tǒng)法律總局認(rèn)為，目前除烏德穆爾特共和國以外，俄聯(lián)邦組成內(nèi)其他共和國的憲法都不符合俄羅斯憲法。”[4]

（4）缺乏利益集團(tuán)政治參與的法律規(guī)范

俄羅斯利益集團(tuán)形成發(fā)展以來，中央政府的態(tài)度一直是自由放任，缺乏利益集團(tuán)政治參與的有關(guān)法律規(guī)范。這造成的后果就是利益集團(tuán)政治參與過度和失范。利益集團(tuán)是“經(jīng)濟(jì)人”，必然追求自身利益的最大化。在政治參與中，利益集團(tuán)往往為了達(dá)到目的，不惜一切手段。因此他們往往通過合法的有時甚至是非法的手段進(jìn)行參與。如對政府官員進(jìn)行賄賂，權(quán)錢交易，導(dǎo)致官員腐敗和私有化中的國有資產(chǎn)的大量流失。正是因?yàn)槎砹_斯在葉利欽時期的政黨制度、超級總統(tǒng)制度以及中央和地方的關(guān)系不明確，缺乏利益集團(tuán)政治參與的法律規(guī)范使得俄羅斯利益集團(tuán)缺乏美國式的健康的政治參與的渠道，特別是政黨制度發(fā)育不良，沒有形成美國式的三權(quán)分立制衡的政治格局，中央政府喪失權(quán)威。因此葉利欽時期利益集團(tuán)的政治參與主要體現(xiàn)為一種政治參與無序和寡頭政治。

3.葉利欽時期的利益集團(tuán)政治參與對于社會的負(fù)面影響較大

美國的利益集團(tuán)政治參與對于美國的經(jīng)濟(jì)和政治產(chǎn)生了一定的影響，但是不是像葉利欽時期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與那樣，形成寡頭政治。利益集團(tuán)作為美國政治過程中一支基本力量，其參與政治過程，有利于促進(jìn)政府決策的科學(xué)和民主，有利于促進(jìn)社會平衡和社會制約，有利于政治的溝通和利益的表達(dá)，也有利于緩解社會沖突、保持社會的長久穩(wěn)定。美國的利益集團(tuán)政治參與總體上是成功的。

美國的利益集團(tuán)雖然可以影響法規(guī)政策，卻沒法一手遮天。

第一，沒有哪個特殊利益集團(tuán)可以長期操縱選舉行政首腦的全過程，盡管會影響它。否則，我們就無法解釋美國的全國大選中，常有異軍突起，比如2008年的奧巴馬，就是明顯的例子。第二，特殊利益集團(tuán)無法一手操縱全國議員的選舉，盡管當(dāng)中確有一部分是它們的游說者，但它們不可能把國會的兩院操縱在手。這就是為什么美國有關(guān)軍工產(chǎn)業(yè)利益的政策辯論時，兩邊吵得翻天覆地，有利于軍工產(chǎn)業(yè)利益的方案也會被否決。第三，特殊利益集團(tuán)不可能一手操縱全國的媒體，盡管會影響其中的一部分。沒有一個利益集團(tuán)能在美國的體制下，控制全國所有的重要媒體——公共政策辯論的平臺和揭發(fā)官商勾結(jié)的戰(zhàn)場。第四，美國的利益集團(tuán)政治存在一種政治妥協(xié)的文化。當(dāng)政治參與時，圍繞利益的博弈，有時會現(xiàn)成一定的政治妥協(xié)。

俄羅斯轉(zhuǎn)型時期利益集團(tuán)政治參與的影響和美國不同，呈現(xiàn)出寡頭政治的特點(diǎn)。葉利欽時期金融寡頭為代表的利益集團(tuán)維護(hù)自己的利益，左右政局，加劇了社會動蕩、社會的分化，導(dǎo)致的是俄羅斯經(jīng)濟(jì)的滑坡，人民生活水平下降，貧富差距拉大?？梢哉f俄羅斯轉(zhuǎn)型時期的利益集團(tuán)對于俄羅斯的政治、經(jīng)濟(jì)都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

第一，俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)由于得到政府部門的支持，在經(jīng)營權(quán)限、產(chǎn)品銷售、資源的使用等方面，享有中小企業(yè)無法抗衡的優(yōu)勢。當(dāng)中小企業(yè)侵犯到集團(tuán)的利益時，這些集團(tuán)借助國家行政權(quán)力的干預(yù)，將其收購或擠垮，中小企業(yè)始終難成氣候。此外，他們還利用和政府以及總統(tǒng)家族成員的關(guān)系，逃稅漏稅。在俄羅斯私有化過程中，借助于官商勾結(jié)，廉價購買國有資產(chǎn)，導(dǎo)致國有資產(chǎn)大量流失。第二，俄羅斯強(qiáng)勢利益集團(tuán)主導(dǎo)下的政治參與，形成了寡頭壟斷的局面，使得社會的經(jīng)濟(jì)資源不能有效的分配，大量的財富集中在少數(shù)幾個人手中。造成了社會的貧富差距拉大，人們對于改革的不滿。資本迅速向少數(shù)人手中的積聚，造成了社會嚴(yán)重的兩極分化。第三，他們控制俄羅斯的媒體和社會輿論，為了自己利益爭斗不休，對俄羅斯的政局指手畫腳。俄國內(nèi)輿論認(rèn)為，寡頭從尋求同盟、游說政府官員、提供競選捐贈、利用公共輿論等間接的政治參與到直接入閣，將使政府機(jī)構(gòu)在政策取向和組織構(gòu)成上與利益集團(tuán)逐漸融為一體，而不能真正為廣大公眾的利益服務(wù)。

在21世紀(jì)的普京—梅德韋杰夫時期，由于普京采取了強(qiáng)硬措施打擊寡頭參政、整頓吏治，加強(qiáng)中央集權(quán)，使得原來的利益集團(tuán)出現(xiàn)新的分化，其政治參與才逐漸趨向良性化發(fā)展。

4．轉(zhuǎn)型時期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的成熟度低

按照利益集團(tuán)政治參與的自身程度不同，大體可以分為兩類：政治參與過度、失控、無序和良性的可控的有序政治參與。俄羅斯利益集團(tuán)的政治參與在葉利欽時期主要體現(xiàn)為一種政治參與過度，到了普京時期才逐漸向體制內(nèi)可控的良性的有序政治參與。

美國利益集團(tuán)經(jīng)過幾百年的發(fā)展、演變，具有配套的相關(guān)政治制度、社會環(huán)境以及政治文化，使得其政治參與體現(xiàn)為一種可控的良性的政治參與。而且筆者認(rèn)為兩國利益集團(tuán)形成發(fā)展的程度也不同，這也導(dǎo)致了其政治參與的成熟度不同。

美國利益集團(tuán)經(jīng)過200多年的發(fā)展，其發(fā)展的水平、數(shù)量、規(guī)模上都比較成熟。美國利益集團(tuán)的發(fā)展曾出現(xiàn)過四次大的浪潮?！?1)1800一1860年代。這一時期以奴隸制問題為中心，全國反對奴隸制的團(tuán)體紛紛成立，形成了美國建國后利益集團(tuán)發(fā)展的第一次高潮。(2)1870一1890年代。這一時期美國由自由資本主義向壟斷資本主義過渡。在上述轉(zhuǎn)變和過渡中，美國各種經(jīng)濟(jì)社會矛盾日益尖銳復(fù)雜，政府也開始對社會生活實(shí)行干預(yù)，在這一背景下，企業(yè)、勞工、農(nóng)業(yè)等利益集團(tuán)開始注意影響政府的政策。利益集團(tuán)在數(shù)量、種類、組織規(guī)模上的快速發(fā)展成為這一時期政治生活中的一個突出現(xiàn)象。(3)1900一1930年代。這一時期是社團(tuán)組建的偉大時代。這一時期美國完成了工業(yè)化和第二次科技革命，隨著工業(yè)化和第二次科技革命的完成、生產(chǎn)的進(jìn)一步集中(八大財團(tuán)形成)、移民的急劇增加，社會各階層的利益分化日益嚴(yán)重，社會矛盾更加復(fù)雜化，利益集團(tuán)進(jìn)入了全面發(fā)展的新階段。許多著名的關(guān)心政治的利益集團(tuán)大都產(chǎn)生了這一時期。(4)1950年一1980年代，這是利益集團(tuán)組建的又一個高峰期。二戰(zhàn)結(jié)束后，隨著第三次科技革命的興起，美國的社會和經(jīng)濟(jì)生活發(fā)生了新的變化。利益集團(tuán)的發(fā)展十分迅猛，特別是60年代到80年代，利益集團(tuán)的數(shù)量、類型及其院外活動以前所未有的速度膨脹，以致出現(xiàn)了所謂的“利益集團(tuán)爆炸”，利益集團(tuán)已經(jīng)成為公民參與政治的重要渠道。在利益多元化的美國社會中，利益集團(tuán)與政府的關(guān)系是一種雙向互動的關(guān)系，有人把這種政治關(guān)系稱之為“談判”關(guān)系。美國的利益集團(tuán)發(fā)展比較成熟，約20多萬個不同的利益集團(tuán)組織，設(shè)計經(jīng)濟(jì)、政治、外籍、環(huán)保、社會等各個方面?？梢哉f利益集團(tuán)已經(jīng)是美國政治的一部分。他們具有廣泛的社會代表性，代表不同的利益階層，在政治參與中可以較好的反映自己集團(tuán)的利益?！盵5]P14-19

俄羅斯利益集團(tuán)的發(fā)展時間比較短，從1991年俄羅斯成立算起也只有短短20年的時間。從俄羅斯轉(zhuǎn)型時期利益集團(tuán)的形成發(fā)展來看，是伴隨俄羅斯的私有化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型形成的。其形成發(fā)展的時間比較短，帶有濃厚的官僚資本結(jié)合的特性，“從歷史淵源看是從蘇聯(lián)時期的特權(quán)階層演變而來的?！盵6]其形成發(fā)展呈現(xiàn)出一種非常態(tài)的畸形發(fā)展特征。缺少美國利益集團(tuán)政治參與的理論準(zhǔn)備，公民社會發(fā)育不成熟，而是在政府的缺位和中央喪失權(quán)威，轉(zhuǎn)型時期的政策和法律的漏洞下短期內(nèi)迅速發(fā)展起來的。

俄羅斯的利益集團(tuán)現(xiàn)成發(fā)展主要經(jīng)歷三個階段：（1）1985-1991年，蘇聯(lián)戈爾巴喬夫執(zhí)政時期，俄羅斯的利益集團(tuán)主要是萌芽時期，這一時期隨著戈爾巴喬夫的改革，各種社會團(tuán)體迅速發(fā)展。蘇聯(lián)的官僚特權(quán)階層開始選擇資本主義，最終蘇聯(lián)解體。（2）1991-1998年，葉利欽執(zhí)政時期，俄羅斯利益集團(tuán)現(xiàn)成和發(fā)展。借助于私有化的政策，蘇聯(lián)官僚特權(quán)階層迅速致富，搖身一變成為“新俄羅斯人”。俄羅斯出現(xiàn)了金融工業(yè)集團(tuán)、軍工集團(tuán)、地方利益集團(tuán)、石油天然氣集團(tuán)等各種利益集團(tuán)。（3）1999——2008年，普京執(zhí)政時期。經(jīng)過1998年金融危機(jī)，特別是普京執(zhí)政后，對于寡頭干政進(jìn)行了治理，俄羅斯的利益集團(tuán)出現(xiàn)分化和發(fā)展。

因?yàn)槠湫纬砂l(fā)展的時間較短，總體上呈現(xiàn)出一種利益集團(tuán)發(fā)展的不平衡性。其利益集團(tuán)主要是指強(qiáng)勢利益集團(tuán)，如金融工業(yè)集團(tuán)、石油天然氣工業(yè)集團(tuán)、軍工利益集團(tuán)、地方利益集團(tuán)等。弱勢的利益集團(tuán)和中間階層發(fā)展不成熟。其利益集團(tuán)主要代表少部分人的利益，缺乏廣泛的社會階層代表性。由于俄羅斯轉(zhuǎn)型時期形成的是強(qiáng)勢利益集團(tuán)為主導(dǎo)的利益格局，缺少相應(yīng)的利益集團(tuán)進(jìn)行制衡，加上政府的自由放任，這就對葉利欽時期的社會產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的負(fù)面影響。

5．普京對于寡頭政治的治理可謂初見成效

在美國，西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)對寡頭資本治理的方式和手段和俄羅斯不同。西奧多·羅斯福反壟斷的手段有：（1）靠法律來肢解一些大托拉斯，且效果顯著。其在任8年中，一共提出了44起反托拉斯案件。在11起衡平法起訴中，11起勝訴；在25起刑事起訴中，有14起經(jīng)法院判決被告接受司法禁令、解散或消減規(guī)模。[7]（2）結(jié)合民間的“進(jìn)步運(yùn)動”，從道義和民心上向壟斷資本和寡頭開戰(zhàn)。這種以“平民主義”為核心的進(jìn)步運(yùn)動最終成為了反壟斷最有效的催化劑。（3）西奧多·羅斯福使反壟斷制度化。比如，1903年在司法部專門設(shè)立了反托拉斯局，在商務(wù)部和勞工部設(shè)立了公司局，專門負(fù)責(zé)執(zhí)行反托拉斯法，管理和監(jiān)督公司的活動。

普京執(zhí)政后，手段強(qiáng)硬，沉痛打擊個別寡頭。如別列佐夫斯基和古辛斯基被迫流亡國外，霍多爾科夫斯基鋃鐺入獄等等。同時，對寡頭控制的金融工業(yè)集團(tuán)進(jìn)行了整頓。普京此舉頗得民心，樹立了威信，支持率長期高居不下。但普京并沒有著力加強(qiáng)立法和司法機(jī)關(guān)的權(quán)力，其主要功績就是取締了寡頭干政。除此之外，普京在治理寡頭經(jīng)濟(jì)上也有一些作為，如減少對金融工業(yè)集團(tuán)的優(yōu)惠政策；對自然壟斷部門進(jìn)行改組；把打破寡頭壟斷作為重要目標(biāo)；恢復(fù)公平競爭，政府與所有市場主體保持“等距離原則”；發(fā)展中小企業(yè)，完善法制等等。

俄美兩國取得了不同的治理效果。首先，西奧多·羅斯福對寡頭資本主義的治理較之普京更為徹底。“他把治理的重心放在了反壟斷上，隨著托拉斯的削弱和解體，寡頭政治現(xiàn)象自然走向衰落。普京暫時扼制住了寡頭干預(yù)政治的行為，但沒有觸及官僚壟斷資本的根源，因此很難說俄羅斯的寡頭政治就此壽終正寢。因此，如果說普京的做法是“揚(yáng)湯止沸”，那么西奧多·羅斯福則是“釜底抽薪”了。其次，西奧多·羅斯福調(diào)整了財產(chǎn)和福利公共關(guān)系。把公共福利至于個人財產(chǎn)之上，賦予人民“有免于匱乏的自由”?？梢?，西奧多·羅斯福的反壟斷有著深厚的社會基礎(chǔ)和人文關(guān)懷精神?！盵1]普京限于俄羅斯的特殊國情，無法大刀闊斧地整治金融工業(yè)集團(tuán)，只能是循序漸進(jìn)的改良。最后，西奧多·羅斯福的繼任者塔夫脫、威爾遜等繼承了反壟斷的衣缽，使反壟斷在美國得以深入開展。而普京的繼任者是否能夠如此仍須拭目以待。

[1]趙樹昭、孟昭：《論美國和俄羅斯對寡頭資本主義的治理》，[J],《商業(yè)文化》（學(xué)術(shù)版）2009年第7期

[2]馮玉軍：《當(dāng)代俄羅斯對外政策決策機(jī)制研究》,[D],外交學(xué)院博士論文，2001年

[3]高淑琴：《葉利欽時期的政府危機(jī)》，[D],中國社科院碩士論文，2001年

[4]王立新：《普京削藩》，[J],《當(dāng)代世界》2000 年第 8 期

[5]孫大雄：《政治互動：利益集團(tuán)與美國政治決策》，[D],華中師范大學(xué)博士論文2002年

[6]陶林：《論轉(zhuǎn)型時期俄羅斯利益集團(tuán)形成的原因》，[J],《求實(shí)》2010年第7期

[7]許國林：《論十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初美國聯(lián)邦政府反壟斷運(yùn)動》，[J],《北京工商大學(xué)學(xué)報》（社科版）2006年第1期