戴如月，喻 愷

（上海交通大學(xué) 高等教育研究院，上海 200240）

有關(guān)高校教師和科研人員的研究，英文文獻(xiàn)主要集中在如何通過師資管理來提高高校教師工作動(dòng)力和效率問題［1-2］，以及通過對(duì)比高校中長期固定合同教研人員和短期合同教研人員，來了解短期合同的教學(xué)和科研人員所處的邊緣化現(xiàn)狀［3-5］，還有對(duì)高校師資聘任和留任的研究等［6］。但對(duì)于高校專職科研人員的建設(shè)則少有涉及。

在中文文獻(xiàn)中針對(duì)中國高校專職科研機(jī)構(gòu)和人員的發(fā)展建設(shè)內(nèi)容有不少研究。其中，王維克［7］等人的研究指出，編制缺失和薪酬缺乏保障是高校建設(shè)專職科研隊(duì)伍所面臨的實(shí)際困難；李軍［8］總結(jié)了中國高校目前設(shè)立專職科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和成果；陳鵬和陳志鴻［9］等認(rèn)為美國高校師資管理中的公開招聘制、終身教職制和靈活年薪制對(duì)于中國遴選一流教師有借鑒作用。

針對(duì)國外一流大學(xué)專職科研人員建設(shè)對(duì)于中國高校科研建設(shè)的借鑒方面，姚建建等［10-12］分析了美國多所大學(xué)專職科研隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)規(guī)模、管理體制和運(yùn)行機(jī)制；程光旭和梁莉［13］研究得出美國麻省理工學(xué)院人力資源結(jié)構(gòu)中最顯著的特點(diǎn)是高級(jí)研究人員和專職研究人員的比例較大；李甫貴［14］認(rèn)為美國麻省理工學(xué)院大量引進(jìn)研究人員是該校成為著名研究型大學(xué)的重要因素。但在中文文獻(xiàn)中并未涉及到國外一流大學(xué)的專職科研人員同專任教師的區(qū)別等內(nèi)容。

本文以麻省理工學(xué)院為例，通過對(duì)該校的專職科研人員和專任教師在任用、晉升、考核和薪酬體系等方面的研究，以希為我國高校的科研建設(shè)提供借鑒。

一、教學(xué)科研職能的人員構(gòu)成

麻省理工學(xué)院目前（2011年）共有超過10 000名教職員工①，其中擔(dān)任教學(xué)科研職能的員工占60%左右，包括專任教師、專職科研人員和其他學(xué)術(shù)工作人員；其余40%左右是擔(dān)任學(xué)校后勤和行政管理等方面工作的員工，包括衛(wèi)生保健人員、行政管理人員、后勤人員和服務(wù)人員（見表1）。

從表1中可以看出，在麻省理工學(xué)院主要擔(dān)任教學(xué)科研職能的員工共有6 181人，占全校所有員工總數(shù)的59%。在教學(xué)科研職能員工中，人數(shù)最多的是其他學(xué)術(shù)工作人員，比例超過62%；其次是專職科研人員，占比約為20%；最后人數(shù)最少的是專任教師，占比約為17%。

表1 麻省理工學(xué)院2011年人力資源結(jié)構(gòu)表

擔(dān)任教學(xué)科研職能的三類人員構(gòu)成（見圖1）：

圖1 麻省理工學(xué)院教學(xué)科研職能人員構(gòu)成圖

其中專職科研人員的體系相對(duì)復(fù)雜，主要分為長期聘任的資助研究員和短期聘任的學(xué)術(shù)研究員，這兩類科研人員的主要構(gòu)成（如圖2）：

圖2 麻省理工學(xué)院專職科研人員構(gòu)成圖

專任教師對(duì)于學(xué)校的教學(xué)和科研均有參與，專職科研人員主要參與科研工作，而其他學(xué)術(shù)工作人員主要參與實(shí)踐教學(xué)。其中，專任教師和專職科研人員均涉及科研工作，但這兩類人員在任用、晉升以及薪酬體系方面存在一定差異。由于專職科研人員中部分短期或訪問類成員不涉及晉升和薪酬，因此在同專任教師比較時(shí)主要參考高級(jí)專職科研人員，即首席研究人員和高級(jí)研究人員。

二、專任教師和專職科研人員的任用和晉升體系

1.專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求

麻省理工學(xué)院在專任教師，即教授系列職位的聘任過程中，首先由各系制定詳細(xì)的人才搜尋計(jì)劃，在通過學(xué)院同意后再根據(jù)計(jì)劃開始招聘系內(nèi)所需人才。一般來說，麻省理工學(xué)院的專任教師均為全職，很少有除在該校以外還在其他院校兼職的專任教師。

專任教師在任用過程中主要考察候選人在同行評(píng)議中是否出色，以及該候選人能否為學(xué)院的教育和科研任務(wù)作出貢獻(xiàn)。專任教師的晉升需要學(xué)院和外界對(duì)于該教師在研究能力、職業(yè)前景、教學(xué)表現(xiàn)以及其他服務(wù)貢獻(xiàn)中的綜合評(píng)估。

而在高級(jí)專職科研人員的任用和晉升中，主要考察候選人是否有獨(dú)立開展科研以及創(chuàng)新能力，并且在其研究領(lǐng)域中是否具有獨(dú)特的學(xué)術(shù)成就或技術(shù)貢獻(xiàn)。除此以外，對(duì)于高級(jí)研究人員候選人還需考查指導(dǎo)他人研究工作的能力。高級(jí)研究人員雖在科研的同時(shí)還擔(dān)任指導(dǎo)研究的工作，但其對(duì)象為其他研究人員而不是學(xué)生，因此高級(jí)研究人員仍屬于專職科研人員而非專任教師。歸納麻省理工學(xué)院專任教師和高級(jí)專職科研人員在任用和晉升中考核評(píng)估的要素可得到表2。

從表2的歸納中可以看出，麻省理工學(xué)院在對(duì)專任教師的任用和晉升中主要考查候選人在教學(xué)、科研和服務(wù)中的成就以及未來的發(fā)展?jié)摿Γ瑢?duì)高級(jí)專職科研人員的任用和晉升則主要考查候選人在科研成就、科研獨(dú)立性以及科研中的影響力等。

表2 麻省理工學(xué)院專任教師和高級(jí)專職科研人員的任用和晉升要求

2.專任教師和高級(jí)專職科研人員的任用合同、考核評(píng)估和人數(shù)限制

專任教師中的非終身教職教授的任用合同單次最長不能超過5年，允許多次延長任用合同從而連任，但是在同一級(jí)別內(nèi)的連任時(shí)間總長不能夠超過8年。專任教師中的終身教職教授在合同時(shí)長上并無限制，但要晉升為終身教職需要經(jīng)過系統(tǒng)的評(píng)估考核過程，考核后由學(xué)術(shù)委員會(huì)下屬的學(xué)術(shù)任命小組將候選人推薦至校長，在經(jīng)過校長的獲準(zhǔn)和推薦后，最后由校董執(zhí)行委員會(huì)給予最終批準(zhǔn)。無論是非終身教職還是終身教職教授在人數(shù)上麻省理工學(xué)院都沒有規(guī)定。

專職科研人員中的首席研究人員在合同時(shí)長上并無限期，但在合同期內(nèi)每4年要接受一次考核評(píng)估，考核主要在學(xué)科內(nèi)或跨學(xué)科實(shí)驗(yàn)室或研究中心內(nèi)進(jìn)行。首席研究人員的聘任人數(shù)有所限制，不能超過所在實(shí)驗(yàn)室或所在科系所有教學(xué)科研人員總和的15%。高級(jí)研究人員的初次任用合同時(shí)長至少9至12個(gè)月，此后的連任合同允許多次延長并且總時(shí)長沒有限制。高級(jí)研究人員的任用或晉升由實(shí)驗(yàn)室所屬院系負(fù)責(zé)，如不屬于任何院系的跨學(xué)科實(shí)驗(yàn)室則在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)可任命。同樣，高級(jí)研究人員的人數(shù)也有所限制且更為嚴(yán)格，不能超過全校范圍獲終身教職教授人數(shù)的10%，或是實(shí)驗(yàn)室所屬院系內(nèi)獲終身教職教授人數(shù)的20%。專任教師和高級(jí)專職科研人員的任用合同、考核評(píng)估以及人數(shù)限制可總結(jié)歸納為表3。

從表3的歸納中可以看到，相較于專任教師的合同時(shí)長規(guī)定，高級(jí)專職科研人員的任用合同時(shí)長較為靈活；而在任用或晉升的評(píng)估方面，專任教師一般都需要經(jīng)過從院系到學(xué)校的過程，而專職科研人員主要在所在實(shí)驗(yàn)室或研究中心內(nèi)進(jìn)行任用和晉升的評(píng)估；對(duì)于專任教師的人數(shù)學(xué)校并無限制，而對(duì)于專職科研人員的人數(shù)有明確限制，并且對(duì)于高級(jí)研究人員的人數(shù)控制十分嚴(yán)格。

表3 專任教師和高級(jí)專職科研人員的任用合同、考核評(píng)估和人數(shù)限制

3.專任教師和高級(jí)專職科研人員的薪酬待遇

麻省理工學(xué)院的專任教師薪酬來自學(xué)校提供的年薪計(jì)劃（Annual Salary Plan）。專任教師通常只需在秋季和春季學(xué)期（從9月1日到第二年5月31日）共9個(gè)月的時(shí)間里履行其教學(xué)與科研的職能，就可依據(jù)年薪計(jì)劃全年每個(gè)月都分配到薪酬。對(duì)于在夏季由于學(xué)院需要仍需履行教學(xué)或科研義務(wù)的專任教師，可以在年薪基礎(chǔ)上另外分配得到最高達(dá)兩個(gè)月的薪酬，這兩個(gè)月的額外月薪為該名教師的年薪除以9所得的金額。有時(shí)，對(duì)于在夏季仍因?qū)W院要求而需履行教學(xué)任務(wù)的專任教師，也可以通過減少該名教師在秋季和春季學(xué)期的教學(xué)任務(wù)來代替額外支付薪酬。

專職科研人員中除高級(jí)研究人員以外的其他科研人員則是按照每月工作的質(zhì)量和數(shù)量來分配薪酬，即月薪制，并且收入來自所在實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目而不是學(xué)校。高級(jí)研究人員的薪酬雖然和專任教師一樣來自年薪計(jì)劃，但除基本年薪外的風(fēng)險(xiǎn)收入需要高級(jí)研究人員自主為實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目進(jìn)行籌款。此外，正如上文所提到的麻省理工學(xué)院的專任教師一般均為全職，少有兼職。但專職科研人員有所不同，首席研究人員除了參與學(xué)校的科研工作以外，允許向?qū)W校外企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供咨詢，但每年不超過20天，并且每年需向科系負(fù)責(zé)人報(bào)告其在校外的活動(dòng)；而高級(jí)研究人員也可以向?qū)W校外企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供咨詢，并且沒有時(shí)間上的限制。

表4 專任教師和高級(jí)專職科研人員的薪酬待遇

從表4可以看到，專任教師的薪酬及來源較為穩(wěn)定，而專職科研人員的薪酬受實(shí)驗(yàn)室科研收入的影響較大；但專任教師主要全職參與學(xué)校的教學(xué)和科研工作，而專職科研人員可能還參與學(xué)校以外的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的咨詢服務(wù)工作。

三、研究小結(jié)

從麻省理工學(xué)院的人力資源構(gòu)成和教學(xué)科研職能類人員構(gòu)成（圖3，圖4）中可以看出，以實(shí)踐教學(xué)為主的其他學(xué)術(shù)工作人員無論在全校范圍（占全校員工的37%）還是在教學(xué)科研職能類人員中（占其中的62%）均是人數(shù)最多的部分。相較之下，專任教師人數(shù)比例在全校約為10%，在教學(xué)科研職能類人員中也僅占約為17%，是其中人數(shù)最少的一類人員。而專職科研人員雖然在人數(shù)上少于其他學(xué)術(shù)工作人員，但同專任教師的人數(shù)相比較多一些。

圖3 麻省理工學(xué)院2011年人力資源結(jié)構(gòu)

圖4 麻省理工學(xué)院2011年教學(xué)科研職能類人員結(jié)構(gòu)

對(duì)比中國高校的人力資源結(jié)構(gòu)，在教育部直屬的72所高校中，專任教師的人數(shù)占教職員工總數(shù)的53%，主要參與教學(xué)的教輔人員占14%，科研機(jī)構(gòu)人員占6%（見圖5）。在教學(xué)科研職能類人員中，專任教師更是占到最主要部分，比例為73%，教輔人員19%，而科研機(jī)構(gòu)人員僅 8%（見圖 6）［15］。

圖5 教育部直屬高校2008年人力資源結(jié)構(gòu)

圖6 教育部直屬高校2008年教學(xué)科研職能類人員結(jié)構(gòu)

可以看出，在中國的教育部直屬高校的教職員工中的主體是專任教師，其次是以教學(xué)為主的教輔人員，而以科研為主的科研機(jī)構(gòu)人員人數(shù)較少；而在麻省理工學(xué)院教職員工中的主體還是以教學(xué)為主的其他學(xué)術(shù)工作人員，而教學(xué)科研雙肩挑的專任教師人數(shù)并不多，少于以科研為主的專職科研人員。此外從麻省理工學(xué)院專職科研人員的分類中可以看出，該校的專職科研人員體系成熟且分類細(xì)致。

通過對(duì)麻省理工學(xué)院專任教師和專職科研人員在任用、晉升以及薪酬方面的對(duì)比可以看出：專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求不同，專任教師主要著眼于教學(xué)、科研和服務(wù)中的成就以及未來的發(fā)展?jié)摿Γ鴮Ｂ毧蒲腥藛T主要著眼于科研成就、科研獨(dú)立性以及科研中的影響力等；專任教師的任命和晉升過程較專職科研人員復(fù)雜繁瑣，但人數(shù)并無限制，而專職科研人員的任用較為靈活，但對(duì)于人數(shù)有明確限制；專任教師一般均為全職，且收入來自學(xué)校，而專職科研人員可以兼職，收入則主要來自實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目。

主要由科研經(jīng)費(fèi)提供收入的專職科研人員在人數(shù)上要多于主要由學(xué)校提供收入的專任教師，由此可見大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)中可用于人力資源的勞務(wù)費(fèi)用能夠達(dá)到一定比例，從而才能夠?yàn)閷Ｂ毧蒲腥藛T提供收入。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的財(cái)務(wù)報(bào)告［16］，在NSF從2006年到2010年的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出中，用于支付科研人員包括研究生和博士后人員的勞務(wù)費(fèi)用約占總支出的21%至31%。而中國國家自然科學(xué)基金規(guī)定［17］，項(xiàng)目支出的勞務(wù)費(fèi)僅可用于直接參加項(xiàng)目研究的研究生、博士后人員，并規(guī)定面上項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)不超過資助經(jīng)費(fèi)的15%，重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目及各類專項(xiàng)的勞務(wù)費(fèi)不超過資助經(jīng)費(fèi)的10%。再例如在中國國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支范圍中［18］，勞務(wù)費(fèi)包括了“在項(xiàng)目研究過程中發(fā)生的支付給直接參與項(xiàng)目研究的在校研究生和其他課題組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用”，但其支出總額在“重大項(xiàng)目不得超過項(xiàng)目資助額的5%，其他項(xiàng)目不得超過項(xiàng)目資助額的10%”。另外，根據(jù)973、863項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法規(guī)定［19］，項(xiàng)目依托單位如果為由國家財(cái)政撥付事業(yè)費(fèi)的科研、教育事業(yè)單位，人員費(fèi)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總預(yù)算的比例應(yīng)嚴(yán)格控制在總預(yù)算的5%以內(nèi)。相較之下，美國的NSF不僅在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出中有專門用于支付科研人員的勞務(wù)費(fèi)用，并且該費(fèi)用所占的比例同中國的勞務(wù)費(fèi)用所占比例相比較高。正因?yàn)橛烧峁┑目蒲薪?jīng)費(fèi)中用于人員費(fèi)用的比例上較為寬松，由此使得麻省理工學(xué)院中主要從科研經(jīng)費(fèi)獲得收入的專職科研人員較多，甚至多于專任教師的人數(shù)成為可能。中國教育部財(cái)務(wù)司副司長徐孝民［20］就曾指出，中國的國家重大專項(xiàng)和基金等特定科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理中對(duì)于勞務(wù)費(fèi)支出的限制規(guī)定不合理，從而造成課題的科研人員無法從科研經(jīng)費(fèi)中得到合理收入。因此，雖然中國高校的科研經(jīng)費(fèi)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但因?yàn)閷?duì)于人員費(fèi)用開支范圍的限制也在一定程度上導(dǎo)致了中國高校專職科研人員建設(shè)受限。

注 釋：

① 僅指麻省理工學(xué)院的學(xué)校員工，不包括其林肯實(shí)驗(yàn)室的員工。

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