我國對外貿(mào)易生態(tài)逆差問題研究—基于出口貿(mào)易的內(nèi)涵能源測度

■ 王 磊（遼寧大學經(jīng)濟學院 沈陽 110036）

我國對外貿(mào)易的生態(tài)逆差問題概述

改革開放以來，伴隨中國經(jīng)濟的高速增長及日益加速的城市化進程，中國的能源需求及溫室氣體排放規(guī)模也呈快速增加趨勢。2011年，中國一次能源消費規(guī)模已經(jīng)超過美國，從而成為世界第一大能源消費國。近年許多西方國家認為，中國正在消耗過多的世界能源資源來維持經(jīng)濟的持續(xù)增長，越來越多的國際碳減排壓力、“中國能源威脅論”、“中國氣候威脅論”等議論接踵而至。但是，我國大量能源消耗實質(zhì)上是由于承接了國際產(chǎn)業(yè)轉移，為發(fā)達國家大量生產(chǎn)和加工產(chǎn)品。關于我國能源消耗的測算大都是基于生產(chǎn)側進行的，但作為“世界加工廠”的中國，卻都是在為其他國家生產(chǎn)產(chǎn)品，即必須基于消費側進行研究才更加符合我國能源消耗與貿(mào)易關系的現(xiàn)實狀況。我國對外貿(mào)易雖然保持著長年順差，但從能源消耗及對環(huán)境的污染角度來講，卻是生態(tài)逆差的，本文從我國出口貿(mào)易內(nèi)涵能源的測算角度切入，借助數(shù)據(jù)證明我國因貿(mào)易所消耗的潛在能源規(guī)模，對我國能源消耗的國際轉移進行評估。

目前，國內(nèi)外針對中國對外貿(mào)易的內(nèi)涵能源及內(nèi)涵碳問題已經(jīng)有一些相關研究成果。Christopher L.Weber等（2008）對1987～2005年中國出口產(chǎn)品的內(nèi)涵CO2排放量進行了測算，認為中國產(chǎn)品出口導致的碳排放及其引起的氣候變化效應對全球環(huán)境產(chǎn)生了影響；Fredrich KAHRL等（2008）通過構建中國能源使用和能源價格傳遞的結構模型，認為產(chǎn)品生產(chǎn)的上游環(huán)節(jié)是內(nèi)涵能源的主要來源。國內(nèi)的陳迎（2008）、齊曄（2008）、顧阿倫（2010）等都通過投入傳出分析得出了中國對外貿(mào)易內(nèi)涵能源凈出口的結論，并給出了不同的規(guī)模評估；尹顯萍等（2010）還從國家、部門和重點行業(yè)三個層次出發(fā)定量研究了中日商品貿(mào)易中的內(nèi)涵能源問題；Shui和Harriss（2006）則針對中美貿(mào)易中的內(nèi)涵能源進行了測度，提出如果美國將其進口自中國的產(chǎn)品換為自己生產(chǎn)，則國內(nèi)碳排放將增長3%～6%，中國生產(chǎn)用于出口到美國的產(chǎn)品所排放的溫室氣體約占到排放總量的7%～14%。綜合已有的研究成果來看，目前關于貿(mào)易內(nèi)涵能源的測度問題沒有統(tǒng)一標準，很多研究存在諸多不足，如沒有考慮加工貿(mào)易的影響，這會嚴重高估計算結果。鑒于此，本文在研究方法上也將做進一步的改進和修正。

研究方法選擇和數(shù)據(jù)處理

（一）研究方法選擇

雖然目前學術界不同的研究成果存在較多差異，但投入產(chǎn)出分析已經(jīng)被證明是計算貿(mào)易內(nèi)涵能源問題最為有效的方法，計算結果的不同主要來自學者在處理具體能源消耗系數(shù)及簡化過程等方面。本文同樣基于投入產(chǎn)出分析法進行研究，具體計算公式如下：

直接消耗系數(shù)。直接消耗系數(shù)公式為Aij=Xij/Xj（i,j=1,2,..,n），其中 Aij指的是 j部門單位產(chǎn)出所直接消耗的i部門產(chǎn)出量，即i部門對j部門每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所做出的貢獻。所有的Aij構成直接消耗系數(shù)矩陣A。

完全消耗系數(shù)。完全消耗系數(shù)公式為B=(I-A)-1-I，其中矩陣B可由直接消耗系數(shù)矩陣A計算得到，I為單位矩陣。完全消耗系數(shù)矩陣B由完全消耗系數(shù)Bij構成，指的是j部門單位產(chǎn)出對i部門產(chǎn)出的直接和間接消耗之和。

部門單位產(chǎn)出的完全能耗強度。部門單位產(chǎn)出的完全消耗強度公式為EB=EA(IA)-1，這是基于直接能耗強度與完全消耗系數(shù)相乘計算出來的，指的是該部門每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所直接消耗和間接消耗能源量的和?？梢钥闯觯耆芎膹姸仁怯嬎惝a(chǎn)品內(nèi)涵能源的關鍵因子，不同學者所計算結果之所以不同，一般都是因為選取了不同的完全能耗強度進行計算。如公式所示，EA指的是部門單位產(chǎn)出的直接能耗強度，是該部門一定時期內(nèi)耗能總量Ei與總產(chǎn)值Xi的直接比值：EA=Ei/Xi。

出口貿(mào)易內(nèi)涵能源的測算。一般來講，一國出口貿(mào)易的內(nèi)涵能源規(guī)模是將各部門的完全能耗強度與對應進口或出口額相乘即可得到。但是，這樣做的一個巨大缺陷在于沒有考慮加工貿(mào)易的影響，這對素有“世界加工廠”之稱的中國來講，將使計算結果嚴重高估。因為針對來料加工的產(chǎn)品，其作為進口產(chǎn)品進入到國內(nèi)之后，并沒有被消費，而是加工之后又重新作為出口產(chǎn)品流到國外。因此該部分產(chǎn)品在作為加工原料進入到國內(nèi)時，其生產(chǎn)所消耗的能源不能計入出口貿(mào)易的內(nèi)涵能源量。

表1 我國出口貿(mào)易內(nèi)涵能源總量（億噸標準煤）

限于各部門的加工貿(mào)易數(shù)據(jù)難以獲得，本文引入進口系數(shù)M，對出口貿(mào)易中進口加工貿(mào)易產(chǎn)品的比重進行估算。利用系數(shù)M對原直接消耗系數(shù)矩陣A進行修正，從而得到消除加工貿(mào)易影響的對外貿(mào)易內(nèi)涵能源估值。具體修正方法如公式（1）：

其中EXE＇為剔除進口加工產(chǎn)品影響的出口貿(mào)易內(nèi)涵能源。需要說明的是，對系數(shù)M，均假定一部門對其他所有部門的投入中進口加工產(chǎn)品的比例是不變的。這樣的簡化處理可使系數(shù)M為對角矩陣。

（二）數(shù)據(jù)搜集和處理

投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)。本文研究共用到3張投入產(chǎn)出表，分別為中國2002年、2005年和2007年投入產(chǎn)出表。需要說明的是，很多研究都是基于一張投入產(chǎn)出表進行的研究，這在反映較長時間跨度的部門間生產(chǎn)關系時難以保證較高的準確性。本文數(shù)據(jù)時間范圍為12年（2000～2011年），基于時間就近原則對3張投入產(chǎn)出表進行充分合理地利用，即2000～2003年數(shù)據(jù)采用2002年表，2004～2006年數(shù)據(jù)采用2005年表，2007～2011年數(shù)據(jù)采用2007年表。在具體數(shù)據(jù)分類方面，由于投入產(chǎn)出表的部門分類與《中國能源統(tǒng)計年鑒》和聯(lián)合國貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)庫均有所不同，為兼顧數(shù)據(jù)可得性、確保各分類數(shù)據(jù)之間最大程度的銜接、保留主要能源消耗部門等，最終將42部門的投入產(chǎn)出表合并為22部門，能源消耗數(shù)據(jù)及貿(mào)易數(shù)據(jù)均按照22部門的分類進行統(tǒng)一整合。

部門能源消耗數(shù)據(jù)。由前文可知，各部門能源消耗數(shù)據(jù)是計算直接能耗強度EA的關鍵，進而才能得到貿(mào)易內(nèi)涵能源測算所需的完全能耗強度EB。本文中關于我國各部門2000～2010年的能耗數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》，2011年數(shù)據(jù)則是在《2011年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》所公布指標的基礎上，對2010年數(shù)據(jù)進行修正后得出的。此外，所有數(shù)據(jù)都經(jīng)過了PPI價格指數(shù)和單位GDP能耗指數(shù)的修正，消除了物價波動等因素的影響。

部門貿(mào)易數(shù)據(jù)。部門貿(mào)易數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade Database），分類標準采用SITC Rev.3（國際貿(mào)易標準分類第三版），并在此標準分類基礎上將原63章的產(chǎn)品分類合并為與投入產(chǎn)出表對應的22部門。需要說明的是，經(jīng)過計算，合并后的22部門貿(mào)易數(shù)據(jù)，除第22類“其他行業(yè)”外，其余21個部門的貿(mào)易數(shù)據(jù)總和可達到總數(shù)的95%以上，說明22部門分類能夠有效反應我國對外貿(mào)易內(nèi)涵能源的現(xiàn)實情況。

我國出口貿(mào)易內(nèi)涵能源的測算結果

根據(jù)公式（1）可得，在考慮加工貿(mào)易的影響因素下，我國出口貿(mào)易內(nèi)涵能源的測算結果見表1。由表1可得，剔除加工貿(mào)易影響后，我國出口貿(mào)易內(nèi)涵能源增速有明顯提升，2000年為2.47億噸標準煤，2011年為13.58億噸標準煤，增長了近5倍，年均增速達到25%左右。再將該數(shù)據(jù)與我國各年的能源消費總量進行對比可發(fā)現(xiàn)，在各國指責我國能源消費持續(xù)過快增長的背后，是我國出口貿(mào)易內(nèi)涵能源規(guī)模在以更快的速度增長。2000年，我國全年能源消費總量中有大約17%的規(guī)模貢獻給了出口產(chǎn)品的生產(chǎn)消耗，而這一數(shù)據(jù)在2011年已經(jīng)達到了近40%的高水平，即現(xiàn)在我國全年能源消耗總量中，有三分之一以上是在為國外生產(chǎn)產(chǎn)品。

結論與政策含義

前文測算結果表明，我國出口貿(mào)易內(nèi)涵能源規(guī)模增長極其迅速，2000年為2.47億噸標準煤，2011年為13.58億噸標準煤，增長了近5倍，年均增速達到25%左右。與全國各年的能源消費總量進行對比，我國出口貿(mào)易內(nèi)涵能源總量占當年全國能源消費總量的比重，由2000年的17%，上升到2011年的39%。這些測算結果均顯示，國內(nèi)的能源消耗通過貿(mào)易而向外發(fā)生的轉移量呈上漲趨勢，對外貿(mào)易規(guī)模持續(xù)增加的背后，是以對外貿(mào)易生態(tài)逆差為代價的。作為當今能源貿(mào)易及環(huán)境領域的熱點問題，中國對外貿(mào)易的內(nèi)涵能源問題已經(jīng)引起了國內(nèi)外眾多學者的廣泛關注，相關研究也具有非常重要的政策含義。

一方面，關于一國能源消耗的規(guī)模評價及責任歸屬問題，必須基于消費側而非生產(chǎn)側進行研究探討。以中國為代表的發(fā)展中國家，正在越來越多的承接國際產(chǎn)業(yè)轉移，在國外發(fā)達國家逐步向第三產(chǎn)業(yè)側重發(fā)展的同時，我們卻剛剛步入工業(yè)時代，能源消耗及環(huán)境污染正急劇加速且尚未達到頂峰，同時還要面臨發(fā)達國家以碳減排責任為借口提出的種種苛刻要求。基于消費側研究貿(mào)易內(nèi)涵能源問題，從本質(zhì)上指出了中國表面上是消耗了大量世界能源資源，但也支撐了其他國家大量消費品生產(chǎn)與供給的事實。在當今的世界生產(chǎn)分工格局下，中國的能源消耗本質(zhì)上有很大一部分通過對外貿(mào)易向外發(fā)生了轉移，也付出了巨大的環(huán)境污染代價。因此，發(fā)達國家在消費我們?yōu)槠渌a(chǎn)的各種消費品的同時，還借口過度能源消耗和同等碳減排責任等一味地指責中國，嚴重有失公允，國際上所謂“中國能源威脅論”、“中國氣候威脅論”等是對客觀事實的嚴重扭曲。

另一方面，鑒于我國對外貿(mào)易內(nèi)涵能源的規(guī)模依然在迅速增加，這也意味著要想減少對國內(nèi)能源資源的過度消耗及環(huán)境污染，除長期逐步實施國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級戰(zhàn)略外，中短期內(nèi)必須以犧牲出口貿(mào)易規(guī)模的增長為代價，即必須在能源環(huán)境利益與經(jīng)濟貿(mào)易利益之間做出取舍。改革開放以來，伴隨我國對外貿(mào)易規(guī)模的騰飛，相繼而來的能源消耗和環(huán)境污染問題也讓我們付出了沉重代價。由貿(mào)易帶來的內(nèi)涵能源問題已經(jīng)引起了中央政府的高度重視，近年頻出的“兩高一資”產(chǎn)品限制出口的貿(mào)易政策，表明國家政策層面已經(jīng)認識到，為保護國內(nèi)資源和環(huán)境，必須犧牲短期內(nèi)的經(jīng)濟貿(mào)易利益，未來通過逐步的貿(mào)易轉型來實現(xiàn)經(jīng)濟和貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

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