許 濤

(同濟(jì)大學(xué) 政治與國(guó)際關(guān)系學(xué)院， 上海 200092)

伴隨著科技進(jìn)步和全球化的深入發(fā)展，世界各國(guó)、地區(qū)之間相互聯(lián)系、相互影響、相互依存日益加深，人類面臨越來(lái)越多的發(fā)展瓶頸，出現(xiàn)了單個(gè)國(guó)家或地區(qū)難以克服的全球問(wèn)題。與此同時(shí)，傳統(tǒng)主權(quán)國(guó)家之間的關(guān)系日益復(fù)雜化，國(guó)家行為體與非國(guó)家行為體之間、各非國(guó)家行為體之間的互動(dòng)也顯著增強(qiáng)。國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)變遷和穩(wěn)定運(yùn)行需要一種超越傳統(tǒng)以國(guó)家為中心的方式來(lái)管理國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等事務(wù)。人類在新的歷史條件下，如何轉(zhuǎn)變觀點(diǎn)積極應(yīng)對(duì)全球治理成為不容回避的課題。

一、全球治理的界定

全球治理理論興起于20世紀(jì)90年代的西方。最為積極主張這一理論的是美國(guó)國(guó)際政治學(xué)家詹姆斯·羅西瑙(James N.Rosenau)和德國(guó)政治學(xué)家奧托·切姆皮爾(Otto Czempiel)等人的研究小組，以及以聯(lián)合國(guó)大學(xué)的國(guó)際政治學(xué)家坂本義和等人為中心的研究小組。*[日]浦野起央：《國(guó)際關(guān)系理論導(dǎo)論》，劉甦朝譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年，第318頁(yè)。詹姆斯·羅西瑙指出：“與統(tǒng)治相比，治理是一種內(nèi)涵更為豐富的現(xiàn)象。它既包括政府機(jī)制，同時(shí)也包括非正式、非政府的機(jī)制，隨著治理范圍擴(kuò)大，各色人等和各類組織得以借助這些機(jī)制滿足各自的需要并實(shí)現(xiàn)各自的愿望?！?[美]詹姆斯·羅西瑙：《沒(méi)有政府的治理——世界政治中的秩序與變革》，張勝軍、 劉小林譯，南昌：江西人民出版社，2001年，第5頁(yè)。羅西瑙認(rèn)為，全球治理就是一套沒(méi)有公共權(quán)威的管理人類活動(dòng)的行之有效的機(jī)制。*[日] 星野昭吉：《全球政治學(xué)——全球化進(jìn)程中的變動(dòng)、沖突、治理與和平》，北京：新華出版社，2000年，第274頁(yè)。1995年，羅西瑙在《全球治理》創(chuàng)刊號(hào)提出了一個(gè)更為明確的全球治理定義：全球治理可以被認(rèn)為是包括通過(guò)控制、追求目標(biāo)以產(chǎn)生影響的各層次人類活動(dòng)——從家庭到國(guó)際組織——的規(guī)則系統(tǒng)，甚至包括被卷入相互依賴的、急劇增加的世界網(wǎng)絡(luò)的大量規(guī)則系統(tǒng)。*楊雪冬：《全球化：西方理論前言》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年，第202頁(yè)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在20世紀(jì)90年代中期以后也密切關(guān)注全球治理這一主題。其中較早接觸且影響比較大的研究者是俞可平教授，他認(rèn)為：“所謂全球治理，指的是通過(guò)具有約束力的國(guó)際規(guī)制(regimes)解決全球性的沖突、生態(tài)、人權(quán)、移民、毒品、走私、傳染病等問(wèn)題，以維持正常的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序?！?楊雪冬：《全球化：西方理論前言》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年，第13頁(yè)。俞可平的代表作主要有《治理與善治》、《中國(guó)公民社會(huì)的興起與治理的變遷》、《增量民主與善治》、《全球化：全球治理》等。龐中英主編的《中國(guó)學(xué)者看世界·全球治理卷》(2007)集中體現(xiàn)了中國(guó)學(xué)者在理解全球化和全球問(wèn)題基礎(chǔ)上對(duì)于全球治理的認(rèn)知，并且探討了如何實(shí)現(xiàn)全球治理及中國(guó)的角色定位。葉江所著的《全球治理與中國(guó)的大國(guó)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》(2010)主要探討了全球治理背景下中國(guó)對(duì)國(guó)際體系變遷的認(rèn)知以及中國(guó)未來(lái)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變需要打一套“組合拳”，包括界定國(guó)家利益、參與國(guó)際制度、借助多邊主義、參與全球治理，從而建設(shè)和諧世界。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)于“全球治理”理念的討論大致分為肯定與否定兩派。凡是對(duì)“全球治理”理念持肯定態(tài)度的學(xué)者，雖然在具體闡釋方面有分歧，但是基本都認(rèn)為：“全球治理”的理念是建立在國(guó)際體系已經(jīng)發(fā)生巨大變化的客觀基礎(chǔ)之上，該理念的提出是順應(yīng)國(guó)際體系和結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的必然結(jié)果。*葉江：《全球治理與中國(guó)的大國(guó)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》 ，北京：時(shí)事出版社，2010年，第20、23、27、28頁(yè)。美國(guó)著名的自由制度主義理論的代表人物羅伯特·基歐漢(Robert O.Keohane)、約瑟夫·奈(Joseph S.Nye)對(duì)“全球治理”的理念持肯定態(tài)度。英國(guó)學(xué)者戴維·赫爾德(David Held)和安東尼·麥克格魯(Anthony McGrew)從世界主義和自由主義的國(guó)際主義兩個(gè)方面對(duì)“全球治理”的理念展開討論。*葉江：《全球治理與中國(guó)的大國(guó)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》 ，北京：時(shí)事出版社，2010年，第20、23、27、28頁(yè)。中國(guó)學(xué)者蔡拓贊成運(yùn)用“全球治理”理念來(lái)對(duì)全球化世界作研究分析。他指出：“所謂全球治理是以人類整體論和共同利益論為價(jià)值導(dǎo)向的，多元行為體平等對(duì)話、協(xié)商合作，共同應(yīng)對(duì)全球變革和全球問(wèn)題挑戰(zhàn)的一種新的管理人類公共事務(wù)的規(guī)則、機(jī)制、方法和活動(dòng)?！?蔡拓：《全球治理的中國(guó)視角與實(shí)踐》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2004年第1期，第95、96頁(yè)。

雖然越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)“全球治理”的理念持支持態(tài)度，但是在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界仍然有學(xué)者對(duì)這一理念持懷疑態(tài)度。懷疑論者從總體上認(rèn)為“全球治理”沒(méi)能很好地解決“國(guó)家問(wèn)題”和“權(quán)力問(wèn)題”。*葉江：《全球治理與中國(guó)的大國(guó)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》 ，北京：時(shí)事出版社，2010年，第20、23、27、28頁(yè)。同時(shí)他們否認(rèn)“全球治理超越了地緣政治，或者說(shuō)，全球機(jī)構(gòu)或跨國(guó)公民社會(huì)在世界政治中是一些獨(dú)立的權(quán)力部門”。*[英]戴維·赫爾德、安東尼·麥克格魯：《治理全球化：權(quán)力、權(quán)威與全球治理》 ，曹榮湘、龍虎等譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004年，第355頁(yè)。在西方傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義陣營(yíng)中對(duì)“全球治理”理念持懷疑態(tài)度的重要學(xué)者有斯蒂芬·克拉斯納(Stephen D. Krasner)和羅伯特·吉爾平(Robert Gilpin)等。他們兩人都運(yùn)用國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的現(xiàn)實(shí)主義理論，通過(guò)強(qiáng)調(diào)國(guó)家特別是霸權(quán)國(guó)家在國(guó)際體系中的決定性作用來(lái)考察和分析國(guó)際體系的走向及國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的演變。*葉江：《全球治理與中國(guó)的大國(guó)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》 ，北京：時(shí)事出版社，2010年，第20、23、27、28頁(yè)。

盡管目前學(xué)界對(duì)全球治理還沒(méi)有一致的、明確的定義，但是全球治理概念的寬泛性并不防礙人們對(duì)于全球治理的深入研究。不可否認(rèn)的是，聯(lián)合國(guó)的改革、氣候變化大會(huì)的召開及其在全球引起的廣泛關(guān)注恰恰反映了全球治理在國(guó)際社會(huì)的深入實(shí)踐。全球治理概念的多樣性正好符合了當(dāng)代國(guó)際關(guān)系不斷擴(kuò)展的客觀特點(diǎn)。

二、全球治理的主體與全球問(wèn)題

全球治理存在一個(gè)由不同層次行為主體在世界范圍內(nèi)動(dòng)態(tài)運(yùn)動(dòng)與不同力量博弈形成的復(fù)雜的治理結(jié)構(gòu)。俞可平認(rèn)為：“全球治理的要素主要有以下五個(gè)：全球治理的價(jià)值、全球治理的規(guī)制、全球治理的主體或基本單元、全球治理的對(duì)象或客體以及全球治理的結(jié)果?！?俞可平主編：《全球化：全球治理》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年，第13頁(yè)。還有學(xué)者認(rèn)為：“全球治理包括以下幾個(gè)要素：文化價(jià)值、制度以及行動(dòng)。全球治理理論的提出實(shí)際上在很大程度上是建立在這樣一個(gè)假定上：即存在著實(shí)現(xiàn)全球治理的共識(shí)性文化價(jià)值基礎(chǔ)。”*蘇長(zhǎng)和：《全球公共問(wèn)題與國(guó)際合作：一種制度的分析》，上海：上海人民出版社，2000年，第2頁(yè)。邁爾斯·卡勒(Miles Kahler)認(rèn)為全球治理模式由許多重要維度來(lái)界定：首先，誰(shuí)來(lái)治理？其次，全球治理的制度性特點(diǎn)隨著治理維度的大小而變化。第三，全球治理的制度目標(biāo)特別是結(jié)果，既有積極面，也有消極面，并且包括既有達(dá)到成果的戰(zhàn)略也有避免某種結(jié)果的戰(zhàn)略。最后，從治理層面來(lái)看，任何一種治理系統(tǒng)都需要集中權(quán)威。*Andrew C.Sobel,ed., Challenges of Globalization:immigration,social welfare, global governance，London and New York:Routledge Taylor and Francis Group,2009，p.175.不管是什么樣的全球治理結(jié)構(gòu)，治理的主體和客體要素是不可或缺的，即使作為全球治理的制度和行動(dòng)要素，也必須通過(guò)行為主體之間的互動(dòng)產(chǎn)生并最終實(shí)現(xiàn)。

全球治理的主體，指的是制定和實(shí)施全球規(guī)則、制度的組織機(jī)構(gòu)。全球治理的主體是多層次、多中心的，是全球化時(shí)代國(guó)際政治中的“權(quán)威空間”，它是由世界政治的不同行為體建構(gòu)起來(lái)的一個(gè)全球性、變動(dòng)復(fù)雜的價(jià)值分配過(guò)程。*邵鵬：《全球治理：理論與實(shí)踐》，長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2010年，第65、66頁(yè)。俞可平認(rèn)為全球治理的主體主要有三類：第一，各國(guó)政府、政府部門及次國(guó)家(sub state)的政府當(dāng)局；第二，正式的國(guó)際組織，如聯(lián)合國(guó)、世界銀行、世界貿(mào)易組織、國(guó)際貨幣基金組織等等；第三，非正式的全球公民社會(huì)組織。*俞可平主編：《全球化：全球治理》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年，第15頁(yè)。托尼·麥克格魯(Tony McGrew)認(rèn)為全球治理的基本單元(infrastructure)正在逐漸演變成一種復(fù)雜的、多層的體系。它由五個(gè)主要的治理單元(或?qū)哟?組成的結(jié)構(gòu)性網(wǎng)絡(luò)，這五個(gè)主要的治理單元是：超國(guó)家組織(如聯(lián)合國(guó))、區(qū)域性組織(如歐盟)、跨國(guó)組織(如公民社會(huì)與商業(yè)網(wǎng)絡(luò))、次國(guó)家(如公共協(xié)會(huì)和城市政府等)，而夾在這些層級(jí)之間的則是民族國(guó)家。*[英]托尼·麥克格魯：《走向真正的全球治理》，見俞可平、譚君久、謝曙光主編：《全球化與當(dāng)代資本主義國(guó)際論壇文集》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005年，第240、241頁(yè)。羅伯特·基歐漢(Robert O.Keohane)、約瑟夫·奈(Joseph S.Nye)認(rèn)為：不一定由政府或政府授權(quán)的國(guó)際機(jī)構(gòu)排他性地實(shí)行治理。私人企業(yè)、企業(yè)聯(lián)合會(huì)、非政府組織(NGO)、非政府組織聯(lián)合會(huì)等參與其中，它們常常與政府機(jī)構(gòu)攜手創(chuàng)造治理機(jī)制；有時(shí)干脆沒(méi)有政府機(jī)構(gòu)的參與。*[美]約瑟夫·奈、約翰·唐納胡主編：《全球化世界的治理》，王勇、門洪華等譯，北京：世界知識(shí)出版社，2003年，導(dǎo)言，第13頁(yè)。他們進(jìn)一步做出了有關(guān)全球治理作用變化的分析框架(見表1)。

表1 治理活動(dòng)

資料來(lái)源：[美]約瑟夫·奈、約翰·唐納胡主編：《全球化世界的治理》，王勇、門洪華等譯，北京：世界知識(shí)出版社，2003年，導(dǎo)言，第11頁(yè)。

與20世紀(jì)的以國(guó)家治理為中心相區(qū)別，該表顯示了21世紀(jì)初各組織間的關(guān)系和在各區(qū)域內(nèi)所起到的主要治理作用，體現(xiàn)了全球治理主體的多元化。

全球治理的客體，主要是指已經(jīng)影響或者將要影響全人類的全球性問(wèn)題。這些問(wèn)題很難依靠單個(gè)國(guó)家得以解決，必須依賴于國(guó)家社會(huì)的共同努力?！叭騿?wèn)題”這個(gè)概念，是由歐美學(xué)術(shù)界、企業(yè)界、政界人士組成的一個(gè)未來(lái)學(xué)研究機(jī)構(gòu)——羅馬俱樂(lè)部于20世紀(jì)60年代末首先提出的。羅馬俱樂(lè)部把全球問(wèn)題的研究又稱作“人類困境研究”。20世紀(jì)70年代后在信息技術(shù)的帶動(dòng)下全球化迅速發(fā)展，全球化深刻影響了各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)對(duì)國(guó)際政治、國(guó)際安全及環(huán)境變化等都產(chǎn)生了重大影響，催生出一系列全球問(wèn)題。如何界定全球問(wèn)題成為應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的首要課題。

從功能上看，全球問(wèn)題包括政治問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、安全問(wèn)題、文化問(wèn)題、環(huán)境問(wèn)題等不同領(lǐng)域，每個(gè)問(wèn)題又可以進(jìn)一步劃分。比如安全問(wèn)題可以劃分為以軍事安全為特征的傳統(tǒng)安全和包括恐怖襲擊、破壞信息及公共設(shè)施等為特征的非傳統(tǒng)安全。從時(shí)間上看，全球問(wèn)題可以分為短期問(wèn)題、中期問(wèn)題、長(zhǎng)期問(wèn)題。但是短期問(wèn)題、中期問(wèn)題、長(zhǎng)期問(wèn)題之間的界限有時(shí)不是非常清晰，在一定條件下短期問(wèn)題可能演變成中長(zhǎng)期問(wèn)題。比如對(duì)于國(guó)際金融危機(jī)，如果在危機(jī)爆發(fā)之初采取得力措施應(yīng)對(duì)，危機(jī)可能在一兩年內(nèi)得以解決，這種金融危機(jī)就是短期問(wèn)題。反之，如果任由一國(guó)爆發(fā)的危機(jī)持續(xù)蔓延，各方無(wú)法迅速有效地進(jìn)行國(guó)際合作，危機(jī)就很有可能演變成長(zhǎng)期的問(wèn)題，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)造成重大損失。對(duì)于全球氣候變化的問(wèn)題，單單依靠某一國(guó)或少數(shù)國(guó)家在短期內(nèi)是難以解決的，它就屬于長(zhǎng)期的全球問(wèn)題。

從解決問(wèn)題是否緊迫性角度看，全球問(wèn)題可以劃分為緊迫性問(wèn)題和非緊迫性問(wèn)題。對(duì)于2008年由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)，它就是各國(guó)迫切需要積極應(yīng)對(duì)加以解決的問(wèn)題，如果不及時(shí)解決會(huì)導(dǎo)致各國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)下滑，失業(yè)率上升，社會(huì)動(dòng)蕩。對(duì)于地球溫度變化問(wèn)題，它的產(chǎn)生是一個(gè)長(zhǎng)期的自然與歷史過(guò)程，而且全球氣溫變化的機(jī)理和引起氣溫變化的相關(guān)因素研究目前還沒(méi)有定論，這個(gè)問(wèn)題就屬于非緊迫性的全球問(wèn)題。

從問(wèn)題涉及對(duì)象國(guó)家的相關(guān)性角度看，全球問(wèn)題可以分為強(qiáng)相關(guān)性問(wèn)題、中相關(guān)性問(wèn)題、弱相關(guān)性問(wèn)題、非相關(guān)性問(wèn)題。例如對(duì)于氣候變化導(dǎo)致海平面上升的問(wèn)題，馬爾代夫、斯里蘭卡等這樣的島國(guó)就非常關(guān)注，對(duì)于他們而言這個(gè)氣候變化引發(fā)的海平面上升問(wèn)題就是強(qiáng)相關(guān)性問(wèn)題；反之對(duì)于內(nèi)陸的國(guó)家如蒙古，海平面上升不會(huì)對(duì)他們的領(lǐng)土變化產(chǎn)生任何影響，這個(gè)氣候變化引發(fā)的海平面上升問(wèn)題就是非相關(guān)性問(wèn)題。再比如糧食安全問(wèn)題，對(duì)于出口糧食大國(guó)而言就是弱相關(guān)性問(wèn)題，而對(duì)于每年大量進(jìn)口糧食國(guó)家而言糧食安全就是強(qiáng)相關(guān)性問(wèn)題。

三、全球治理與國(guó)際戰(zhàn)略的選擇模式

在對(duì)待全球治理問(wèn)題上，盡管出現(xiàn)了治理主體多元化的趨勢(shì)，但是非國(guó)家行為體的地位和作用仍然有限。主權(quán)國(guó)家與非國(guó)家行為體并不是零和博弈的關(guān)系，而應(yīng)該是相互聯(lián)系、相互依存和互為補(bǔ)充的關(guān)系。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，應(yīng)該十分清醒地認(rèn)識(shí)到西方發(fā)達(dá)國(guó)家是全球治理背后的主要推動(dòng)力量，國(guó)際政府組織、非政府組織、跨國(guó)公司和全球公民社會(huì)等大多是在國(guó)家授權(quán)下或?qū)嵭袡?quán)力轉(zhuǎn)移來(lái)發(fā)揮作用的。*邵鵬：《全球治理：理論與實(shí)踐》，長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2010年，第84、85頁(yè)。在全球治理的進(jìn)程中以傳統(tǒng)民族國(guó)家為中心的角色地位沒(méi)有變化，在這種情況下不同的國(guó)家應(yīng)對(duì)全球問(wèn)題就有不同的戰(zhàn)略選擇模式。

以國(guó)家對(duì)于全球問(wèn)題的態(tài)度而言，可以發(fā)現(xiàn)兩大類國(guó)家：一類是主動(dòng)型國(guó)家；另一類是被動(dòng)型國(guó)家。以處理全球問(wèn)題的方式而言，我們可以發(fā)現(xiàn)四種類型的國(guó)家：第一類是解決問(wèn)題型國(guó)家，這類國(guó)家常常在涉及自身利益的全球問(wèn)題上起著重要甚至主導(dǎo)的作用；第二類是參與問(wèn)題型國(guó)家，這類國(guó)家由于自身實(shí)力或其他因素的考慮只是參與問(wèn)題討論，提出相關(guān)建議或被動(dòng)接受相關(guān)決議；第三類是逃避型國(guó)家，這類國(guó)家對(duì)于相關(guān)全球問(wèn)題抱著無(wú)所謂的態(tài)度，解決與否與本國(guó)無(wú)關(guān)；第四類國(guó)家是反對(duì)型國(guó)家，這類國(guó)家對(duì)于相關(guān)的全球問(wèn)題持反對(duì)態(tài)度，甚至采取種種措施阻止相關(guān)國(guó)際決議的實(shí)施。

把國(guó)家態(tài)度和國(guó)家行為相互結(jié)合考慮，就會(huì)發(fā)現(xiàn)從理論上說(shuō)對(duì)于全球問(wèn)題有八種國(guó)家戰(zhàn)略，如表2所示：

表2 國(guó)家戰(zhàn)略選擇模式

(1) 奉行主動(dòng)解決型戰(zhàn)略的國(guó)家，常常在某一項(xiàng)全球問(wèn)題上起主導(dǎo)作用。該國(guó)與此全球問(wèn)題有重大利益關(guān)切或者國(guó)際社會(huì)對(duì)該國(guó)解決此全球問(wèn)題有強(qiáng)烈的期待。2010年4月12日召開的華盛頓核安全峰會(huì)就與美國(guó)在防止核武器擴(kuò)散方面的重大利益密切相關(guān)。

(2) 奉行被動(dòng)解決型戰(zhàn)略的國(guó)家，往往是因?yàn)槟骋粋€(gè)全球問(wèn)題與自身利益密切相關(guān)而需要解決，但是由于解決該全球問(wèn)題所需成本太高或時(shí)間太久，該國(guó)不愿意積極地應(yīng)對(duì)。

(3) 奉行主動(dòng)參與型戰(zhàn)略的國(guó)家，常常愿意在國(guó)際社會(huì)中發(fā)揮應(yīng)有的作用，但由于自身國(guó)力的局限性無(wú)法真正解決該全球問(wèn)題，只能適度地參與。

(4) 奉行被動(dòng)參與型戰(zhàn)略的國(guó)家，往往是因?yàn)樵撊騿?wèn)題與自身關(guān)聯(lián)不大，但是其他國(guó)家都已經(jīng)參與，故作為國(guó)際社會(huì)的一員也隨大家一起參與。從某種意義上說(shuō)，奉行該戰(zhàn)略的國(guó)家在當(dāng)今國(guó)際社會(huì)中占有的比例比較大。

(5) 奉行主動(dòng)逃避型戰(zhàn)略的國(guó)家，常常是因?yàn)樵撊騿?wèn)題與自身沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)性，如果參與該問(wèn)題的談判甚至解決，自身需要付出一定的成本，所以主動(dòng)逃避該問(wèn)題的解決。奉行該戰(zhàn)略的國(guó)家常常是一些地區(qū)小國(guó)。

(6) 奉行消極逃避戰(zhàn)略的國(guó)家，也是因?yàn)樵撊騿?wèn)題與自身沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)性，常常以本國(guó)事務(wù)的解決為借口，消極逃避該全球問(wèn)題。

(7) 奉行主動(dòng)反對(duì)型戰(zhàn)略的國(guó)家，也因?yàn)樵撊騿?wèn)題的解決違背了其自身國(guó)家利益。對(duì)于2010年4月12日在華盛頓召開的核安全峰會(huì)，伊朗總統(tǒng)內(nèi)賈德在國(guó)內(nèi)旅游業(yè)舉辦的一次活動(dòng)中說(shuō)：“這幾天召開的世界峰會(huì)意在羞辱人類”*路透社：《伊朗稱不會(huì)接受核峰會(huì)協(xié)議》，載《參考消息》，2010年4月14日第2版。。

(8) 奉行被動(dòng)反對(duì)型戰(zhàn)略的國(guó)家，往往不便于公開表達(dá)反對(duì)意見，會(huì)在私下采取相關(guān)措施抵制甚至阻擾相關(guān)國(guó)際決議對(duì)自身國(guó)家利益的損害。

必須指出的是，任何國(guó)家對(duì)于全球問(wèn)題的戰(zhàn)略選擇不是一成不變，往往會(huì)針對(duì)不同的全球問(wèn)題采取不同的戰(zhàn)略，即使對(duì)于相同的全球問(wèn)題，不同時(shí)期采取的戰(zhàn)略可能也會(huì)有差異。這種戰(zhàn)略制定的靈活性、變動(dòng)性一方面增加了國(guó)家的政策選擇，另一方面也給解決全球問(wèn)題帶來(lái)了利益協(xié)調(diào)難度大、解決成本高等難題。各國(guó)采取的國(guó)家戰(zhàn)略始終處于動(dòng)態(tài)變化中，中國(guó)也需要在動(dòng)態(tài)變化的國(guó)際環(huán)境中針對(duì)不同的全球問(wèn)題制定好自己的國(guó)家戰(zhàn)略。

四、全球治理與中國(guó)戰(zhàn)略的路徑選擇

面對(duì)冷戰(zhàn)結(jié)束后的國(guó)際風(fēng)云變幻，中國(guó)穩(wěn)步推進(jìn)改革開放戰(zhàn)略，綜合國(guó)力顯著增強(qiáng)，人民生活水平持續(xù)改善，國(guó)際地位不斷提升。與此同時(shí)，一段時(shí)間以來(lái)“中國(guó)威脅論”甚囂塵上，比如美國(guó)費(fèi)城外交政策研究所亞洲項(xiàng)目主任芒羅首先發(fā)難，發(fā)表了《正在覺醒的巨龍：亞洲真正的威脅來(lái)自中國(guó)》一文， “中國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大——政治崛起——軍事擴(kuò)張”，這就是頭腦中只有強(qiáng)權(quán)信條的“中國(guó)威脅論”者的邏輯。*袁鵬：《美國(guó)為何老冒出“中國(guó)威脅論”》，載《環(huán)球時(shí)報(bào)》，2002年8月1日第3版。他們認(rèn)為中國(guó)的和平發(fā)展給世界帶來(lái)了威脅。進(jìn)入21世紀(jì)一些國(guó)家開始突出宣揚(yáng)“中國(guó)責(zé)任論”，要求中國(guó)在解決全球問(wèn)題上承擔(dān)更多的責(zé)任。特別是2005年9月12日佐利克在美中關(guān)系全國(guó)委員會(huì)上做的一篇題為《中國(guó)往何處去：從會(huì)員到責(zé)任》的演講。他說(shuō)，中國(guó)已經(jīng)不是美中建交時(shí)的中國(guó)，因此美國(guó)的對(duì)華政策應(yīng)該“超越引導(dǎo)中國(guó)加入國(guó)際社會(huì)的‘融入政策’”，變?yōu)楣膭?lì)中國(guó)成為國(guó)際社會(huì)中“負(fù)責(zé)任的利益相關(guān)參與者”。不管是“中國(guó)威脅論”還是“中國(guó)責(zé)任論”，都凸顯了中國(guó)和平發(fā)展道路的復(fù)雜性，中國(guó)需要制定更加靈活的大戰(zhàn)略來(lái)參與全球問(wèn)題的解決，塑造未來(lái)的相關(guān)國(guó)際規(guī)范與規(guī)則。

隨著今后全球問(wèn)題的日益增多，中國(guó)在參與全球治理的進(jìn)程中發(fā)揮的作用將越來(lái)越多。中國(guó)如何在確保國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)穩(wěn)定的前提下，體現(xiàn)中國(guó)的國(guó)際責(zé)任，削弱乃至消除周邊國(guó)家及國(guó)際社會(huì)對(duì)于中國(guó)和平發(fā)展的擔(dān)心至關(guān)重要。中國(guó)的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)需要在平衡好國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)大局的基礎(chǔ)上，采取靈活而富有彈性的多重戰(zhàn)略 ，為中國(guó)成為國(guó)際社會(huì)中負(fù)責(zé)任的大國(guó)創(chuàng)造有利的成長(zhǎng)環(huán)境。

戰(zhàn)略的基礎(chǔ)：中國(guó)參與全球治理的基礎(chǔ)還是源于中國(guó)國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一方面國(guó)內(nèi)的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展及軍事科技實(shí)力為中國(guó)參與全球治理提供了有利的保障，另一方面中國(guó)參與全球治理必須有利于為國(guó)內(nèi)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，更有利于中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展。與此同時(shí)，中國(guó)社會(huì)已經(jīng)發(fā)生了翻天覆地的變化，現(xiàn)實(shí)社會(huì)的多樣化和動(dòng)態(tài)化也是塑造中國(guó)戰(zhàn)略基礎(chǔ)的重要因素。有三個(gè)主要問(wèn)題，即國(guó)家—社會(huì)關(guān)系、社會(huì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和制度的道德基礎(chǔ)，會(huì)對(duì)未來(lái)具有根本的重要性。*[美]李侃如：《治理中國(guó)——從革命到改革》，胡國(guó)成、趙梅譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2010年，第328頁(yè)。

全球問(wèn)題的界定：盡管這些年中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模很大，但是人均國(guó)民生產(chǎn)總值仍然很低，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，不可能憑借一己之力解決全部的全球問(wèn)題，所以我們需要有選擇地參與全球問(wèn)題。首要的一點(diǎn)是界定哪些全球問(wèn)題與中國(guó)相關(guān)，哪些問(wèn)題比較緊迫，屬于中國(guó)的核心利益范疇；其次在這個(gè)基礎(chǔ)上確定相關(guān)全球問(wèn)題的優(yōu)先順序。

戰(zhàn)略的選擇：中國(guó)作為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)、國(guó)際金融組織和世界貿(mào)易組織、一系列的全球性論壇(如“20國(guó)集團(tuán)”)以及眾多的區(qū)域性組織和論壇中的重要成員之一，當(dāng)今的全球問(wèn)題或多或少地都與中國(guó)有一定的相關(guān)性。這就決定了中國(guó)不可能像一些小國(guó)采取逃避的戰(zhàn)略。

中國(guó)可以依據(jù)與我們相關(guān)的不同的全球問(wèn)題選擇不同的參與或解決戰(zhàn)略。對(duì)于削減核武器問(wèn)題，由于美俄兩國(guó)是當(dāng)今最大的核武器國(guó)，他們必須承擔(dān)更大的國(guó)際責(zé)任，中國(guó)只能奉行積極參與的戰(zhàn)略。對(duì)于打擊索馬里海盜問(wèn)題，目前國(guó)際社會(huì)還沒(méi)有相關(guān)的合作機(jī)制打擊海盜，但是海上石油通道的安全對(duì)于我們的能源安全至關(guān)重要，涉及到中國(guó)的海外利益維護(hù)，因此我們需要奉行主動(dòng)解決的戰(zhàn)略。2008年12月我們派出了軍艦在索馬里護(hù)航，這只是第一步，今后可以考慮在相關(guān)海域建立護(hù)航聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)機(jī)制、護(hù)航保障基地等，更好地維護(hù)海上通道的安全。

在制定戰(zhàn)略的過(guò)程中，我們需要警惕的有兩點(diǎn)：第一，不能超越自身的國(guó)力解決外界強(qiáng)加給我們的某些與中國(guó)有關(guān)的全球問(wèn)題。第二，中國(guó)在參與全球問(wèn)題的解決過(guò)程中，可能會(huì)遇到西方國(guó)家對(duì)我們的無(wú)中生有的批評(píng)和指責(zé)。比如中國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展援助問(wèn)題。20世紀(jì)80年代中國(guó)積極地進(jìn)入國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行，主要是為了獲得它們的發(fā)展援助，而如今中國(guó)也變成了一個(gè)越來(lái)越重要的發(fā)展援助輸出國(guó)。但某些西方國(guó)家指責(zé)中國(guó)的發(fā)展援助和西方的在原則、目標(biāo)、方式、條件等方面上不一樣，甚至指責(zé)我們掠奪非洲資源，搞“新殖民主義”。

全球問(wèn)題的知識(shí)研究戰(zhàn)略：中國(guó)參與全球治理需要掌握大量的涉及不同學(xué)科的知識(shí)積累。對(duì)于外交人員而言，除了掌握必備的國(guó)際政治領(lǐng)域的知識(shí)外，還需要了解甚至熟悉其他領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)。知識(shí)因素有三個(gè)含義：第一種含義是國(guó)際制度所要求的專業(yè)知識(shí)。目前在許多專業(yè)性國(guó)際制度決策中，專家通常扮演了權(quán)威的角色。彼得·哈斯(Peter Hass)在分析地中海環(huán)保制度時(shí)認(rèn)為，誰(shuí)掌握了知識(shí)，誰(shuí)就擁有決策的權(quán)威。*于宏源：《國(guó)際制度的知識(shí)因素對(duì)中國(guó)政策協(xié)調(diào)的影響》，見龐中英主編：《中國(guó)學(xué)者看世界·全球治理卷》，北京：新世界出版社，2007年，第303頁(yè)。第二種含義是國(guó)際規(guī)范，如人權(quán)、環(huán)境保護(hù)、防止艾滋病等人類的集體信念?？ㄙ澦固?Katzenstein)認(rèn)為國(guó)際規(guī)范指的是對(duì)行為體恰當(dāng)行為的共同期望(collective expectations for the proper behavior)。*Peter J. Katzenstein,The Culture of National Security Norms and Identity in World Politics, New York: Columbia University Press,1996,pp.12-31.第三種含義是多學(xué)科知識(shí)的融合。全球問(wèn)題的知識(shí)與機(jī)械、電子、地質(zhì)等專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)有所不同，它需要不同學(xué)科的知識(shí)融合。

保障戰(zhàn)略：從某種意義上保障戰(zhàn)略的成功是參與、解決戰(zhàn)略最終能否達(dá)到目標(biāo)的關(guān)鍵。具體來(lái)說(shuō)，就需要從人力資源、資金支持、技術(shù)援助、新聞宣傳等幾個(gè)方面相互協(xié)調(diào)配合，必要時(shí)出動(dòng)軍事力量來(lái)達(dá)到戰(zhàn)略的有效執(zhí)行。需要指出的是，新聞?shì)浾摿α侩m然不能直接帶來(lái)戰(zhàn)略的自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，但是適當(dāng)?shù)妮浾撘龑?dǎo)和恰當(dāng)?shù)膰?guó)際宣傳方式有助于中國(guó)在參與全球治理過(guò)程中塑造良好的國(guó)際形象，降低參與全球治理的人力和資金成本。

評(píng)估戰(zhàn)略：評(píng)估戰(zhàn)略包括參與戰(zhàn)略效果評(píng)估、保障戰(zhàn)略效果評(píng)估、國(guó)際環(huán)境變化評(píng)估、國(guó)際社會(huì)影響及反應(yīng)評(píng)估和評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)等幾部分組成。在整個(gè)戰(zhàn)略體系之中，雖然評(píng)估戰(zhàn)略不直接作用于國(guó)際社會(huì)，但是它是戰(zhàn)略調(diào)整的重要依據(jù)，也對(duì)國(guó)內(nèi)的政治經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要影響，評(píng)估戰(zhàn)略在戰(zhàn)略設(shè)計(jì)中處于核心的地位。根據(jù)以上相關(guān)內(nèi)容，筆者設(shè)計(jì)了中國(guó)參與全球治理的戰(zhàn)略模型。如圖1所示：

圖1 中國(guó)參與全球治理的戰(zhàn)略模型

該動(dòng)態(tài)模型由四個(gè)相互聯(lián)系、相互影響、相互作用的戰(zhàn)略路徑組成:

第一個(gè)戰(zhàn)略路徑：國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)互動(dòng)、全球問(wèn)題知識(shí)研究戰(zhàn)略→全球問(wèn)題→參與、解決戰(zhàn)略→國(guó)際社會(huì)→國(guó)際影響(塑造區(qū)域、多邊制度)→評(píng)估戰(zhàn)略→國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)。首先基于國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)和全球問(wèn)題知識(shí)研究積累的考慮，決策層來(lái)界定中國(guó)所涉及到的全球問(wèn)題，然后根據(jù)不同的問(wèn)題領(lǐng)域或是關(guān)聯(lián)度的不同確定不同的參與或解決戰(zhàn)略。一旦戰(zhàn)略確定，必然會(huì)通過(guò)參與相關(guān)國(guó)際會(huì)議、多邊談判、達(dá)成協(xié)議等具體形式作用于國(guó)際社會(huì)，給國(guó)際社會(huì)帶來(lái)影響，同時(shí)適時(shí)地、主動(dòng)地塑造區(qū)域或多邊制度。最后再評(píng)估一下開始實(shí)施戰(zhàn)略的效果如何，并反饋給國(guó)內(nèi)的決策層，以修正原先的戰(zhàn)略，或者繼續(xù)保持原先的戰(zhàn)略，或者取消原先的戰(zhàn)略。第一個(gè)戰(zhàn)略路徑是國(guó)家參與全球治理戰(zhàn)略路徑選擇中最常見的一種。

第二個(gè)戰(zhàn)略路徑：國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)互動(dòng)、全球問(wèn)題知識(shí)研究戰(zhàn)略→全球問(wèn)題→參與、解決戰(zhàn)略→國(guó)際社會(huì)→國(guó)際影響(塑造區(qū)域、多邊制度)→評(píng)估戰(zhàn)略→全球問(wèn)題。第二個(gè)戰(zhàn)略路徑與第一個(gè)戰(zhàn)略路徑的主要區(qū)別在于，經(jīng)過(guò)評(píng)估戰(zhàn)略后反饋的內(nèi)容不同，第二個(gè)戰(zhàn)略路徑反饋并補(bǔ)充調(diào)整的是治理的客體全球問(wèn)題。通過(guò)評(píng)估反饋從而確定該全球問(wèn)題是否得到解決，還是部分解決，或者沒(méi)有得到解決，從而進(jìn)一步修正全球問(wèn)題的優(yōu)先順序，為國(guó)家參與全球治理的多輪博弈打下基礎(chǔ)。

第三個(gè)戰(zhàn)略路徑：國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)互動(dòng)、全球問(wèn)題知識(shí)研究戰(zhàn)略→全球問(wèn)題→保障戰(zhàn)略→國(guó)際社會(huì)→國(guó)際影響(塑造區(qū)域、多邊制度)→評(píng)估戰(zhàn)略→國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)互動(dòng)。第三個(gè)戰(zhàn)略路徑與第一個(gè)戰(zhàn)略路徑的主要區(qū)別在于，第一個(gè)戰(zhàn)略路徑是經(jīng)過(guò)參與或解決戰(zhàn)略等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)該路徑，而第三個(gè)戰(zhàn)略路徑是通過(guò)具體的保障行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)該路徑。國(guó)家需要根據(jù)不同的問(wèn)題領(lǐng)域或是關(guān)聯(lián)度的不同確定不同的保障戰(zhàn)略，采取人力資源、資金還是技術(shù)保障。保障戰(zhàn)略的實(shí)施需要較強(qiáng)的綜合國(guó)力做保障，也是中國(guó)參與全球治理的重要環(huán)節(jié)。第三個(gè)戰(zhàn)略路徑常常是大國(guó)參與全球治理的重要路徑選擇。

第四個(gè)戰(zhàn)略路徑：國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)互動(dòng)、全球問(wèn)題知識(shí)研究戰(zhàn)略→全球問(wèn)題→保障戰(zhàn)略→國(guó)際社會(huì)→國(guó)際影響(塑造區(qū)域、多邊制度)→評(píng)估戰(zhàn)略→全球問(wèn)題。第四個(gè)戰(zhàn)略路徑與第一個(gè)戰(zhàn)略路徑的區(qū)別較大，不僅評(píng)估戰(zhàn)略的反饋主體不同，而且第四個(gè)戰(zhàn)略路徑是通過(guò)具體的保障行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)該路徑。同時(shí)需要非常高超的外交技巧和戰(zhàn)略執(zhí)行能力，一般對(duì)于綜合國(guó)力較弱的國(guó)家而言很難執(zhí)行第四種戰(zhàn)略路徑。

需要指出的是，上述四個(gè)戰(zhàn)略路徑并不是孤立存在的，在整個(gè)戰(zhàn)略中是相互依存、相互調(diào)整的。中國(guó)必須結(jié)合自身綜合國(guó)力和周邊地區(qū)國(guó)際環(huán)境的變化在動(dòng)態(tài)平衡中把握整個(gè)戰(zhàn)略的運(yùn)作。

五、結(jié) 論

當(dāng)代中國(guó)同世界的關(guān)系發(fā)生了歷史性變化，中國(guó)逐步融入并且成為國(guó)際體系的重要一員，中國(guó)已經(jīng)開發(fā)出了把自己轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)現(xiàn)代國(guó)家的巨大能量，在20年左右的時(shí)間內(nèi)，它可能成為在國(guó)際地位上僅次于美國(guó)的國(guó)家。*[美]李侃如：《治理中國(guó)——從革命到改革》，胡國(guó)成、趙梅譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2010年，第339、339頁(yè)。中國(guó)的前途命運(yùn)日益緊密地同世界的前途命運(yùn)聯(lián)系在一起。在全球治理過(guò)程中，中國(guó)依然會(huì)面臨來(lái)自國(guó)外的尤其是西方國(guó)家的外部壓力。只要中國(guó)根據(jù)不同問(wèn)題采取不同的應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略，就能夠最大限度地維護(hù)我們的國(guó)家利益，同時(shí)為世界和平與發(fā)展貢獻(xiàn)我們的力量。黨的十八大報(bào)告中指出，中國(guó)將始終不渝地走和平發(fā)展道路，“中國(guó)將堅(jiān)持把中國(guó)人民利益同各國(guó)人民共同利益結(jié)合起來(lái)，以更加積極的姿態(tài)參與國(guó)際事務(wù)，發(fā)揮負(fù)責(zé)任大國(guó)作用，共同應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)?！?胡錦濤：《堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn)，為全面建成小康社會(huì)而奮斗》 ，見《中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)文件匯編》，北京：人民出版社，2012年，第43、44頁(yè)。中國(guó)也將“在追求本國(guó)利益時(shí)兼顧他國(guó)合理關(guān)切，在謀求本國(guó)發(fā)展中促進(jìn)各國(guó)共同發(fā)展，建立更加平等均衡的新型全球發(fā)展伙伴關(guān)系，同舟共濟(jì)，權(quán)責(zé)共擔(dān)，增進(jìn)人類共同利益”*胡錦濤：《堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn)，為全面建成小康社會(huì)而奮斗》 ，見《中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)文件匯編》，北京：人民出版社，2012年，第43、44頁(yè)。。

作為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的一個(gè)擁有否決權(quán)的常任理事國(guó)，中國(guó)具有獨(dú)特的地位和權(quán)力來(lái)對(duì)世界所面臨的各種重大國(guó)際問(wèn)題發(fā)揮作用。*[美]戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心、彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所：《美國(guó)智庫(kù)眼中的中國(guó)崛起》，曹洪洋譯，北京：中國(guó)發(fā)展出版社，2011年，第260頁(yè)。在國(guó)際社會(huì)的自我定位中，我們已經(jīng)將自己定位為“負(fù)責(zé)任大國(guó)”，當(dāng)然這個(gè)責(zé)任需要我們量力而行，同時(shí)積極尋求策略，變被動(dòng)為主動(dòng)、變壓力為動(dòng)力。中國(guó)在戰(zhàn)略上參與日益增強(qiáng)的全球相互依存進(jìn)程的能力，為把這個(gè)國(guó)家提升到新的高度提供了希望。*[美]李侃如：《治理中國(guó)——從革命到改革》，胡國(guó)成、趙梅譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2010年，第339、339頁(yè)。中國(guó)在制定政策的時(shí)候需要對(duì)國(guó)內(nèi)外環(huán)境變遷以及國(guó)際社會(huì)的看法進(jìn)行系統(tǒng)性的思考和評(píng)估，從而更加自信和有效地參與到全球治理的進(jìn)程之中。