摘要：鼓勵發(fā)展節(jié)能環(huán)保對于促進(jìn)后工業(yè)時(shí)代的上海市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有著重要意義。本文在研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)前上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀及存在的主要問題，結(jié)合該產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型框架，對上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行分析并提出有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議。

關(guān)鍵詞：節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)；上海

一、引言

“十二五”期間，正值上海從工業(yè)化向后工業(yè)化過渡的重要階段，“轉(zhuǎn)型”成為上海的發(fā)展主題，這一轉(zhuǎn)型必須依靠創(chuàng)新帶動。因此，發(fā)展節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對于促進(jìn)上海市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有著重要意義。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論是20世紀(jì)90年代出現(xiàn)的一種研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、組織與績效的理論體系，在許多國家的產(chǎn)業(yè)研究中獲得了廣泛應(yīng)用。自其引入國內(nèi)以來，先后有學(xué)者基于對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的研究分析，通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)體系，對我國物流產(chǎn)業(yè)、服裝產(chǎn)業(yè)、大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)等進(jìn)行實(shí)證分析并提出相應(yīng)的對策建議。

近年來，隨著節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，其發(fā)展問題越來越引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注，產(chǎn)生不少成果。岳鋒利從社會效用和生產(chǎn)效益等兩方面對節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的外部性進(jìn)行分析研究；唐靜對節(jié)能環(huán)保的分類進(jìn)行研究；任杰等人通過分析河南省節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和存在問題，從而提出發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和推進(jìn)路徑。眾多國內(nèi)學(xué)者對節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的研究多集中在對策研究領(lǐng)域，而從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論角度出發(fā)的研究目前還沒見到。

因此，本文力圖在研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)前上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的突出問題，結(jié)合該產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)及發(fā)展經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型框架，對上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行分析并提出有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議，有利于上?！笆濉币?guī)劃的順利完成及“兩個(gè)中心”建設(shè)。

二、上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型的構(gòu)建

（一）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)與內(nèi)涵

作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)是先進(jìn)制造業(yè)和先進(jìn)服務(wù)業(yè)緊密結(jié)合的跨行業(yè)、涵蓋面寬的綜合產(chǎn)業(yè)，具有科研、人才高度密集的特性和對其他產(chǎn)業(yè)的滲透、帶動和引領(lǐng)作用強(qiáng)的特點(diǎn)。因此，發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展具有深刻內(nèi)涵。從社會層面看，發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)對于上海環(huán)境保護(hù)和綠色發(fā)展有著長遠(yuǎn)意義；從經(jīng)濟(jì)層面看，發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)是上海經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和建設(shè)現(xiàn)代服務(wù)型城市、智慧城市的必然要求。

目前，隨著全球環(huán)境問題的加劇和能源危機(jī)的凸顯，世界各國對節(jié)能環(huán)保的投入大幅增加，推動了節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。“十一五”以來，上海大力推進(jìn)節(jié)能減排，加快發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)并取得一定成效。據(jù)復(fù)旦大學(xué)的一份研究報(bào)告稱，到“十二五”期末，上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)總收入應(yīng)達(dá)到2670億元，占同期GDP的11%左右，在可預(yù)見的未來，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)將成為新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長點(diǎn)。

（二）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題

在國家大力支持節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的號召下，上海根據(jù)實(shí)際發(fā)展情況，在2011年及時(shí)將節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)納入上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)范疇并開始制訂發(fā)展規(guī)劃。雖然經(jīng)過近幾年的不懈努力，上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備一定的技術(shù)條件、資金政策優(yōu)勢及良好的市場前景，但是其發(fā)展還是面臨一些挑戰(zhàn)。

第一，技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。企業(yè)主體的技術(shù)創(chuàng)新體系有待培育，國有企業(yè)創(chuàng)新動力不足，民營企業(yè)實(shí)力需要增強(qiáng)，外資研發(fā)與自主創(chuàng)新體系的關(guān)聯(lián)度不高，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠，科研成果本地轉(zhuǎn)化率低。第二，產(chǎn)業(yè)集中度較低。本市節(jié)能環(huán)保企業(yè)大多小而散，尚缺乏具備綜合化運(yùn)作能力的骨干龍頭企業(yè)。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平低、技術(shù)含量不高，缺少具有國際競爭力的品牌，產(chǎn)業(yè)鏈不盡完善，產(chǎn)業(yè)集聚還未形成。第三，政策機(jī)制不完善。節(jié)能環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系不健全，限制了產(chǎn)業(yè)需求規(guī)模。資源性產(chǎn)品價(jià)格改革尚未到位，財(cái)稅扶持政策需進(jìn)一步完善。在市場準(zhǔn)入、資質(zhì)管理、行業(yè)管理和產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)等方面缺乏有效銜接。第四，產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)體系不健全。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)平臺有待建立和完善，綜合服務(wù)能力有待加強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏科技、資本等要素的有效配置，技術(shù)交易、科技信息服務(wù)等中介服務(wù)體系發(fā)展緩慢。企業(yè)融資擔(dān)保困難，本市金融服務(wù)體系對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用尚未得到充分體現(xiàn)。

（三）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型的構(gòu)建

推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本動力是創(chuàng)新，上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)也不例外。構(gòu)建上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型的總目標(biāo)就是要明確系統(tǒng)內(nèi)部幾大要素之間的相互關(guān)系，在完善政策創(chuàng)新體系的支持下促進(jìn)外部資源創(chuàng)新體系和市場創(chuàng)新體系的發(fā)展，推動形成高效的技術(shù)創(chuàng)新體系，通過反饋系統(tǒng)保持系統(tǒng)的良性循環(huán)。通過幾大創(chuàng)新體系的有效整合，充分發(fā)揮創(chuàng)新行為主體的主觀能動性，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和競爭力的提高。

在明確總目標(biāo)之后，我們在了解上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和問題的基礎(chǔ)上，充分吸收國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型，如圖所示。

（四）上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型分析

1.上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策支持系統(tǒng)

該子系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型的底層系統(tǒng)，其主要行為主體是政府，主要功能是引導(dǎo)或創(chuàng)造一種良好的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效果，對于節(jié)能環(huán)保這樣一種對政策依賴性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)來說，其重要性不言而喻。我們依據(jù)Rothwell 和Zegveld 的創(chuàng)新政策分類體系，將創(chuàng)新政策分供給政策、環(huán)境政策和需求政策三大類，詳見上圖。這些政策直接影響并某種意義上決定創(chuàng)新外部資源保障系統(tǒng)、創(chuàng)新市場驅(qū)動系統(tǒng)、創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)的發(fā)展。

2.上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新外部資源保障系統(tǒng)

該子系統(tǒng)主要功能是通過有關(guān)的環(huán)境渠道建設(shè)，形成有利于創(chuàng)新要素產(chǎn)業(yè)聚集的良好條件，保障產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的有效供給。其主要包括相關(guān)人力資源、技術(shù)資源、自然資源、資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施等，其發(fā)展需要政策的引導(dǎo)、支持。

3.上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新市場驅(qū)動系統(tǒng)

市場需求是推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新根本動力，從功能上說，該子系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的驅(qū)動系統(tǒng)。其主要包括以政府為主體的公共需求和以企業(yè)主體的企業(yè)需求。

4.上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)

該子系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，起決定性作用。其主要行為主體是節(jié)能環(huán)保企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等。一個(gè)良好的創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)要有能力對技術(shù)、產(chǎn)品進(jìn)行自主研發(fā)并不斷培育系統(tǒng)吸收相關(guān)技術(shù)能力，創(chuàng)造條件機(jī)制鼓勵企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新合作、技術(shù)交流，從而保障技術(shù)供給系統(tǒng)的高效運(yùn)行。

5.上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新評價(jià)與反饋系統(tǒng)

創(chuàng)新評價(jià)與反饋系統(tǒng)主要運(yùn)用相關(guān)的方法、通過相關(guān)的評價(jià)工具，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)各子系統(tǒng)進(jìn)行有效評價(jià)并給出反饋信息以保證系統(tǒng)的良性運(yùn)作。

可以看出，上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的5個(gè)子系統(tǒng)相輔相成，缺一不可。要保持系統(tǒng)的良性運(yùn)行，需要各子系統(tǒng)內(nèi)部及節(jié)點(diǎn)間的互動及各子系統(tǒng)間的配合。必須堅(jiān)持創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)的核心地位，而其他子系統(tǒng)要為其提供需要的市場、資源和政策支持。

三、上海發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的對策

通過以上對上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型的研究與分析，結(jié)合上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的特征、問題，本文提出如下建議。

（一）完善技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)，提升技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)核心的核心及創(chuàng)新的主力、動力來源。上海節(jié)能環(huán)保企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，加強(qiáng)自主創(chuàng)新，創(chuàng)造條件進(jìn)行技術(shù)合作，將引進(jìn)消化再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、原始創(chuàng)新三種創(chuàng)新途徑結(jié)合起來，逐漸提高技術(shù)自給率，掌握核心技術(shù)；重視與同類型企業(yè)的創(chuàng)新合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、資源整合，建立符合自身能力的多元化創(chuàng)新機(jī)制。

（二）健全政策支持系統(tǒng)，發(fā)揮政府的導(dǎo)向作用

政府必須加大政策扶持力度，努力完善相關(guān)的機(jī)制體制。目前，上海市對節(jié)能環(huán)保企業(yè)采取“三免三減半“等稅收優(yōu)惠政策，但由于節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)前期的技術(shù)研發(fā)投入巨大，當(dāng)前的優(yōu)惠政策對發(fā)展的促進(jìn)作用有限。因此，政府應(yīng)該進(jìn)一步完善財(cái)政稅收和金融服務(wù)政策，加大對節(jié)能環(huán)保企業(yè)的政策扶持力度，提高節(jié)能技改的財(cái)政獎勵標(biāo)準(zhǔn)，加大對節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域企業(yè)的稅收優(yōu)惠力度等。

（三）改善外部資源保障系統(tǒng)，疏通融資渠道

產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新離不開各種資源的直接支持。因此，推動上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展尤其應(yīng)重視資本資源與技術(shù)人力資源。上海市政府應(yīng)該完善節(jié)能環(huán)保各個(gè)領(lǐng)域中的資金來源渠道，重視企業(yè)融資難的問題，激勵循環(huán)經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新；發(fā)揮上海資本、技術(shù)和綜合配套優(yōu)勢，推動組織管理、公共服務(wù)平臺、區(qū)域合作機(jī)制等方面的創(chuàng)新，爭取在產(chǎn)業(yè)發(fā)展投融資等關(guān)鍵領(lǐng)域取得突破，如設(shè)立節(jié)能環(huán)保投資基金、發(fā)展金融債券、對環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)行“資產(chǎn)證券化”等。

（四）推進(jìn)市場驅(qū)動系統(tǒng)建設(shè)，提高公共需求

市場需求是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的驅(qū)動系統(tǒng)，對節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的推動最為直接。具體來說，就是要繼續(xù)實(shí)行節(jié)能產(chǎn)品優(yōu)先采購制度，擴(kuò)大采購范圍，對空調(diào)、照明產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備等實(shí)行強(qiáng)制采購，從而更大程度提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的公共需求。同時(shí)，做好宣傳工作，努力提高公民節(jié)能減排意識，激發(fā)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的企業(yè)需求及個(gè)人需求，擴(kuò)大市場規(guī)模。

（五）建立科學(xué)的評價(jià)與反饋系統(tǒng)

創(chuàng)新評價(jià)與反饋系統(tǒng)是整個(gè)系統(tǒng)的控制系統(tǒng)。上海應(yīng)積極鼓勵各類有關(guān)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)中介機(jī)構(gòu)、組織的掛牌成立，通過建立合理、有針對性、可操作性強(qiáng)的指標(biāo)體系，及時(shí)發(fā)布一些產(chǎn)業(yè)報(bào)告及公告，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向沿著合理、本地區(qū)計(jì)劃方向進(jìn)行。

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（作者單位：上海理工大學(xué)管理學(xué)院）