摘要：本文引進(jìn)了基于隨機(jī)成本前沿理論的成本效率作為測(cè)度區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的指數(shù)，利用1998～2008年中國(guó)31個(gè)省區(qū)的食品制造業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)度了每個(gè)地區(qū)的年度平均成本效率并與相應(yīng)產(chǎn)業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)的實(shí)際變化進(jìn)行比較和驗(yàn)證，證明了該指數(shù)應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和布局研究中的可行性。

關(guān)鍵詞：成本效率； 區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力； 產(chǎn)業(yè)布局；隨機(jī)成本前沿；驗(yàn)證

雖然我國(guó)已逐步實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，但政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的規(guī)劃、引導(dǎo)和調(diào)控的力度還是很大的，主要體現(xiàn)在國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和布局方面。合理科學(xué)的產(chǎn)業(yè)布局和規(guī)劃應(yīng)基于特定產(chǎn)業(yè)的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，而對(duì)其的比較和評(píng)估目前尚缺乏比較科學(xué)合理的量化依據(jù)。

一、研究現(xiàn)狀

傳統(tǒng)的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估與比較主要建立在龐大的指標(biāo)體系上，與企業(yè)實(shí)際的微觀績(jī)效和區(qū)位選擇脫節(jié)，難以應(yīng)用于指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。近年來，研究者更多以經(jīng)濟(jì)涵義簡(jiǎn)單明確的單一指標(biāo)來測(cè)度區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，如荷蘭格林根大學(xué)的ICOP分析法通過比較地區(qū)間工業(yè)品相對(duì)價(jià)格水平、分部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率和勞動(dòng)成本等方面來評(píng)價(jià)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的地區(qū)差距；鄭海濤和任若恩（2005）、蔡昉等（2009）、賀清云等（2010）都用其中的指標(biāo)來度量行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。但這些文獻(xiàn)有一些共同的缺陷：一是只能度量生產(chǎn)效率，不能度量基于價(jià)格機(jī)制的配置效率，難以全面體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率和競(jìng)爭(zhēng)力；二是只度量了勞動(dòng)的成本和生產(chǎn)率，忽略其他投入的成本和效率。

既包含了相對(duì)價(jià)格水平也包含了比較生產(chǎn)率的成本效率（基于成本前沿理論）則避免了上述的缺陷，是區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)更簡(jiǎn)單卻更全面的測(cè)度。

二、成本效率的概念及測(cè)算模型

（一）成本效率的概念

成本效率的概念和分解見圖1?？紤]某一生產(chǎn)活動(dòng)，包括兩種投入和一種產(chǎn)出y，兩種投入的數(shù)量和價(jià)格分別為x1、x2及w1、w2，L（y）是等產(chǎn)量線，C1（w1，w2）和C2（w1，w2）是等成本線，顯然C2高于C1。點(diǎn)P表示一個(gè)實(shí)際生產(chǎn)者，在對(duì)應(yīng)的投入數(shù)量x1、x2下，產(chǎn)出y可行。但y可以通過徑向收縮，以更少的投入（點(diǎn)Q所對(duì)應(yīng)x1、x2）來實(shí)現(xiàn)，所以技術(shù)效率=OQ/OP<1。但Q點(diǎn)仍然不是最有效率的點(diǎn)：Q*與Q在同一條等產(chǎn)量線上，但在等成本線C1上，其成本顯然小于在等成本線C2上的Q點(diǎn)，因?yàn)樵谝欢ǖ膬r(jià)格體系w1、w2下，Q*點(diǎn)對(duì)x1、x2的配置較Q點(diǎn)更有效。所以該生產(chǎn)單元的配置效率=OR/OQ<1。該生產(chǎn)單元總的經(jīng)濟(jì)效率——成本效率CE= OR/OP= OQ/OP×OR/OQ=技術(shù)效率×配置效率，顯然小于1。

在產(chǎn)品的投入要素價(jià)格和相關(guān)技術(shù)給定的條件下，由不同的特定產(chǎn)出所需的最小成本支出所形成的前沿線即成本前沿。在一組生產(chǎn)者中，只有個(gè)別生產(chǎn)者有可能停留在成本前沿Q*點(diǎn)，成本效率為1。 但大部分生產(chǎn)者成本效率小于1，即成本無效，它是由兩方面的原因?qū)е碌模杭夹g(shù)無效和投入配置無效。技術(shù)無效是從投入與產(chǎn)出之間的數(shù)量關(guān)系來衡量生產(chǎn)者的效率；配置無效則是指根據(jù)各種投入要素價(jià)格未能對(duì)投入組合進(jìn)行合理配置所導(dǎo)致的效率損失。同時(shí)，成本效率也考察了全部要素投入的數(shù)量、價(jià)格與產(chǎn)出的關(guān)系，是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的全面反映。

成本效率以生產(chǎn)者成本最小化為行為決策目標(biāo)，比較符合目前中國(guó)制造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)際。針對(duì)一個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)，一個(gè)地區(qū)中全部企業(yè)的平均成本效率表征了該地區(qū)在這一產(chǎn)業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。地區(qū)平均成本效率越高，意味著在現(xiàn)有技術(shù)水平和要素價(jià)格體系下，地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，將會(huì)有更多資源進(jìn)入該地區(qū)，該地區(qū)的這一產(chǎn)業(yè)將會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)張。反之，這一產(chǎn)業(yè)將會(huì)萎縮。因此，該方法既可應(yīng)用于特定地區(qū)的產(chǎn)業(yè)選擇和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，又可應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)空間布局和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

（二）隨機(jī)成本前沿模型

成本效率可以用隨機(jī)成本前沿模型進(jìn)行測(cè)算（Kumbhakar et al.， 2000）。

Cit=C（ω1it，ω2it，…，yit）·exp{-uit}·exp{-vit}（1）

Cit為企業(yè)i第t期的實(shí)際成本，yit表示企業(yè)i第t期的產(chǎn)出， ωnit表示企業(yè)i第t期第n 種投入要素的價(jià)格向量。uit是代表成本無效率項(xiàng)的非對(duì)稱分布的隨機(jī)變量，服從在零處截?cái)嗑禐棣蘨t、方差為σ2u的半正態(tài)分布。vit是滿足古典假定的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，服從均值為零，方差為σ2v的正態(tài)分布，用于捕捉隨機(jī)因素對(duì)效率的影響。 uit，vit之間相互獨(dú)立。C（ω1it，ω2it，…，yit）是成本前沿函數(shù)。

將其進(jìn)一步具體化為單一產(chǎn)出的超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)如下

lnCit=β0+α1lnyit+βnlnωnit+α11（lnyit）2+γnlnωnitlnyit+βnklnωnitlnωkit+vit+μit（2）

成本效率（CEit）表示企業(yè)在特定投入要素價(jià)格與產(chǎn)出水平下最低可能成本（隨機(jī)成本前沿）與企業(yè)的實(shí)際成本的比值。該值越接近于1，說明企業(yè)越接近最優(yōu)成本前沿，效率也越高。

CEit==exp{-uit}（3）

三、數(shù)據(jù)收集與處理

本文采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局1998～2008年食品制造業(yè)的數(shù)據(jù)。隨機(jī)成本前沿模型的參數(shù)和成本效率都可由STATA軟件估計(jì)和計(jì)算得到，然后進(jìn)一步計(jì)算該行業(yè)每個(gè)年度每個(gè)地區(qū)（全國(guó)31個(gè)省和自治區(qū)）的平均成本效率值，即每個(gè)年度每個(gè)地區(qū)食品行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的有效度量。

成本前沿模型估計(jì)需要的數(shù)據(jù)包括企業(yè)總成本、總產(chǎn)量和各種要素投入的價(jià)格?？偝杀居晒潭ㄙY產(chǎn)折舊、職工總收入、中間投入和各種費(fèi)用構(gòu)成。企業(yè)的總產(chǎn)出采用當(dāng)年企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值。制造企業(yè)主要投入要素包括資本、勞動(dòng)力及中間投入。企業(yè)資本的價(jià)格由貸款利息占總負(fù)債的比率和固定資產(chǎn)當(dāng)年的折舊率所決定。勞動(dòng)力價(jià)格為企業(yè)職工的年平均總收入，包括工資、福利和保險(xiǎn)。本文將中間投入價(jià)格作了較靈活的處理，將其定義為中間投入/總產(chǎn)值，中間投入與總產(chǎn)出都是貨幣形式，實(shí)質(zhì)上是將各種原材料、外購(gòu)的半成品和服務(wù)等虛擬出一個(gè)綜合的中間投入要素。 一個(gè)單位產(chǎn)出對(duì)應(yīng)的虛擬綜合中間投入要素的價(jià)值，即一個(gè)單位中間投入的相對(duì)價(jià)格。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)成本效率在區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)度和產(chǎn)業(yè)布局中的應(yīng)用，略去（2）式的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，直接用圖表報(bào)告成本效率值。

因?yàn)閰^(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的相對(duì)變化大多數(shù)時(shí)候只能引導(dǎo)資源增量的流向，龐大存量的分布變化需要較長(zhǎng)的過程。區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力與靜態(tài)產(chǎn)業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)會(huì)有不小的差距，但與動(dòng)態(tài)的產(chǎn)業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)聯(lián)系更緊密。因此，采用各省區(qū)產(chǎn)值在行業(yè)總產(chǎn)值中的份額變化來對(duì)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行驗(yàn)證，當(dāng)然產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有一定的時(shí)滯，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)較資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)遷移的速度要快很多。選取了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中的食品制造業(yè)為代表進(jìn)行分析和驗(yàn)證。本文將該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時(shí)滯設(shè)為3年，以2000～2011年每個(gè)省區(qū)食品產(chǎn)業(yè)的份額變化（見下表）檢驗(yàn)成本效率對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指示作用。

將制造業(yè)比重極低的6個(gè)地區(qū)（西藏、新疆、寧夏、甘肅、青海和海南）剔除，在中國(guó)地圖上用白色標(biāo)識(shí)。然后將剩余25個(gè)省區(qū)的成本效率值分成5個(gè)等級(jí)，成本效率最高的5個(gè)地區(qū)為競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)區(qū)域，在地圖上用深黑色標(biāo)記。成本效率次高的5個(gè)地區(qū)為競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)區(qū)域，在地圖上用淺黑色標(biāo)記。以此類推，將25個(gè)省區(qū)按照競(jìng)爭(zhēng)力由強(qiáng)至弱分為5個(gè)區(qū)域，分別為由黑到白的深黑、淺黑、深灰、淺灰和灰白。筆者只繪制了食品制造行業(yè)1998年和2008年的兩張成本效率圖以凸顯研究期內(nèi)其地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力格局的變動(dòng)。

由圖2可知，1998年食品制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)（深黑色）和次強(qiáng)（淺黑色）地區(qū)主要集中在東南部沿海以及華北、華中地區(qū)，東北部地區(qū)是第三、四等級(jí)地區(qū)（深灰、淺灰），西部省區(qū)都是第四、五等級(jí)（淺秋和灰白）；圖3顯示2008年區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力格局發(fā)生了明顯變化，深黑色和淺黑色區(qū)域向中間、西部和北部轉(zhuǎn)移：珠三角、長(zhǎng)三角和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈（除山東）都降低了至少一個(gè)等級(jí)，華北內(nèi)地基本不變，大部分中西部地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力都提高了至少一個(gè)等級(jí)，內(nèi)蒙古競(jìng)爭(zhēng)力的提升尤其迅速。因此，總體來看，食品制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地區(qū)從10年前集中于沿海及附近地區(qū)逐漸向中西部地區(qū)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。

2000～2011年食品業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)的實(shí)際變化證實(shí)了這點(diǎn)。珠三角、長(zhǎng)三角和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈（除山東、天津）各省份行業(yè)產(chǎn)值在全國(guó)的份額都有明顯下降。山東的成本效率提升了兩個(gè)等級(jí)，其在中國(guó)食品制造業(yè)的份額也有明顯提升。中西部的內(nèi)蒙古、湖南、四川成本效率等級(jí)的提升同時(shí)，其產(chǎn)值份額也有明顯提高。當(dāng)然也有極個(gè)別省份的產(chǎn)值份額與成本效率變化不一致。

其他勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的研究結(jié)果與食品制造業(yè)類似。因此，從成本效率的測(cè)算結(jié)果來看，1998～2008年我國(guó)勞動(dòng)密集型制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)都發(fā)生了從集中于東南和華北沿海地區(qū)向中西部?jī)?nèi)地?cái)U(kuò)散和轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。2007年以后也確實(shí)出現(xiàn)了以勞動(dòng)密集企業(yè)為主體的中國(guó)制造業(yè)北上西遷的浪潮。在資本和技術(shù)密集行業(yè)，我們也驗(yàn)證了成本效率對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指示作用，只是轉(zhuǎn)移的滯后期長(zhǎng)于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。

因此，在市場(chǎng)機(jī)制比較完善的條件下，以成本效率度量的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的相對(duì)變化通過引導(dǎo)資源增量的流向，緩慢、漸進(jìn)地改變產(chǎn)業(yè)的地區(qū)分布及國(guó)家的產(chǎn)業(yè)布局。各級(jí)政府可在把握各行業(yè)地區(qū)成本效率變化的基礎(chǔ)上，因勢(shì)利導(dǎo)，制訂產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，促進(jìn)各種資源有效流動(dòng)，形成以市場(chǎng)機(jī)制為主導(dǎo)的更加合理有效的產(chǎn)業(yè)布局。

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[4]Kumbhakar， S. C.，Lovell C.A.K.. Stochastic Frontier Analysis[M].Cambridge：Cambridge University Press，2000.

*本文系2011年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“沿海制造企業(yè)內(nèi)遷決策——基于區(qū)域的企業(yè)成本效率動(dòng)態(tài)比較研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71171137）的階段性成果。

（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）