楊永均，侯湖平，黃安平

(中國礦業(yè)大學(xué)環(huán)境與測繪學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

礦產(chǎn)開發(fā)給生態(tài)環(huán)境帶來強烈的負效應(yīng)，如資源耗損、生態(tài)破壞、環(huán)境污染以及區(qū)域發(fā)展能力下降等[1]，對礦產(chǎn)資源開發(fā)進行生態(tài)補償，是實現(xiàn)資源環(huán)境與經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必然選擇[2-3]。隨著《生態(tài)補償條例》立法的啟動，礦產(chǎn)資源生態(tài)補償成為政府關(guān)注的重點領(lǐng)域和學(xué)術(shù)研究的熱點問題。程琳琳等[4]對我國礦產(chǎn)資源開發(fā)的生態(tài)補償機制進行了政策設(shè)計，蔡紹洪等[5]分析了礦產(chǎn)資源開發(fā)中的生態(tài)補償博弈問題，王輝等[6]研究了煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境動態(tài)補償機理與準則，李國平等[7]基于條件價值評估法對榆林煤炭礦區(qū)資源開發(fā)所造成的生態(tài)環(huán)境價值損失進行了評估。從環(huán)境與資源經(jīng)濟學(xué)的角度分析，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的總價值包括使用和非使用價值，直接的礦區(qū)生態(tài)補償包括對礦區(qū)生態(tài)使用價值損失進行補償，如生態(tài)恢復(fù)成本、礦區(qū)居民的直接經(jīng)濟損失，然而非使用價值，如生態(tài)環(huán)境的存在、選擇等價值的損失因難以貨幣化計量而容易被忽視，這必然帶來礦區(qū)居民效用降低和社會福利損失，因而在生態(tài)補償實際操作中，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值的補償標準、受償意愿等有待實證研究。本文采用改進的意愿調(diào)查法對礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值受償意愿進行調(diào)查、評估，并分析其影響因素，以期為礦區(qū)生態(tài)補償?shù)恼咧贫ㄌ峁﹨⒖己鸵罁?jù)。

1 煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值

隨著經(jīng)濟發(fā)展和人們環(huán)境資源價值的意識和覺醒，生態(tài)系統(tǒng)總經(jīng)濟價值逐漸形成并日益成熟，普遍認為生態(tài)環(huán)境價值包括兩個方面，即使用價值和非使用價值[8]。礦區(qū)生態(tài)環(huán)境直接使用價值是指居民可從中直接消費或使用的產(chǎn)品和服務(wù)，如進行農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)；間接使用價值則指居民通過生態(tài)系統(tǒng)各種服務(wù)而受益，如凈化空氣等生態(tài)價值。礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值包括選擇價值、遺產(chǎn)價值及存在價值，分別體現(xiàn)為人們?yōu)榱藢砜梢允褂玫V區(qū)生態(tài)環(huán)境資源而保護它、為當代或后代人為了保留礦區(qū)環(huán)境資源的發(fā)展機會、保證良好的礦區(qū)生態(tài)環(huán)境永續(xù)存在。

資源開采過程中產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟給社會帶來福利損失，采礦活動對于生態(tài)環(huán)境的直接損毀，如挖損、壓站、塌陷、污染等，直接導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)能力減弱，生態(tài)服務(wù)水平降低。而間接地，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境受損，當?shù)鼐用駟适Оl(fā)展機會，原有生態(tài)環(huán)境不復(fù)存在，生存感受變差，這使得礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的使用和非使用價值遭受損失。按照我國“誰開發(fā)誰保護、誰治理誰收益”的自然生態(tài)保護和修復(fù)原則，礦區(qū)居民應(yīng)該獲得一定數(shù)額的補償，以彌補資源開采帶來的巨大損失和承擔的外部成本。然而，環(huán)境資源經(jīng)濟價值的經(jīng)濟特征取決于人類的偏好，不易評估礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值的損失。

2 評估方法及其改進

2.1 意愿調(diào)查法及預(yù)調(diào)查

生態(tài)系統(tǒng)價值評估方法的分類主要根據(jù)市場價格機制的存在程度，可分為直接市場法、間接市場法、模擬市場法。研究生態(tài)補償額度，在完全沒有市場價格信息的情況下，通過構(gòu)建假想市場，獲取消費者的消費和選擇行為的方法稱為意愿價值評估法或意愿調(diào)查法(Contingent Valuation Method, CVM)，被認為是評估非使用價值最為典型的方法之一[9]。對礦區(qū)居民進行直接詢問和調(diào)查，確定居民因礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值損失所受影響的受償意愿，可以了解居民的意愿，在目前沒有補償標準的前提下開展調(diào)查，有助于礦區(qū)生態(tài)補償標準的制定。但準確評估礦區(qū)居民生態(tài)環(huán)境非使用價值的受償意愿，必須結(jié)合礦區(qū)具體情況，通過預(yù)調(diào)查、問卷設(shè)計、核心估值問題設(shè)計、受償意愿(Willingness to Accept，WTA)的理性引導(dǎo)、偏差規(guī)避等探索性研究，來提高意愿調(diào)查法運用程序的科學(xué)性和結(jié)果的可靠性。

在正式意愿調(diào)查法執(zhí)行之前，開展預(yù)調(diào)查，對問卷的設(shè)計和提問方式進行了調(diào)整改進、確定項目區(qū)的自然條件和風(fēng)俗習(xí)慣有著重要的意義。通過在江蘇徐州九里礦區(qū)實證調(diào)研，其主要作用體現(xiàn)在：熟悉研究區(qū)域環(huán)境，包括礦井生產(chǎn)、環(huán)境損毀、社會經(jīng)濟狀況等；掌握礦區(qū)居民對于煤礦開采的外部負效應(yīng)的認知程度；提煉專業(yè)語言，使之通俗易懂，推敲價值引導(dǎo)問題的最佳表達方式；通過開放式問題進行受償意愿投標，初步確定受償意愿取值范圍。

2.2 WTA的理性引導(dǎo)

2.2.1 問卷設(shè)計

意愿調(diào)查法以市場行為作為依據(jù)，依賴于被調(diào)查者的觀點，需要通過完善實施技術(shù)來減小偏差。調(diào)查問卷是CVM所使用的評價工具，問卷設(shè)計成為重要工作。結(jié)合礦區(qū)實際情況和預(yù)調(diào)查結(jié)果，設(shè)計有針對性的礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值受償意愿調(diào)查問卷，在調(diào)查之初，以通俗語言和被調(diào)查者交流礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的存在、選擇、遺產(chǎn)價值；其次，通過訪談讓被調(diào)查者明確礦區(qū)生態(tài)環(huán)境所受具體損失或影響等級，并區(qū)分使用價值和非使用價值，通過對具體損失或影響的詳述和成本明晰建立成本價值體系；再次，通過投標方法評估對于非使用價值的受償意愿；最后，調(diào)查被調(diào)查者的社會經(jīng)濟特征和對問卷的理解程度，并以此來評價問卷設(shè)計的有效性。

2.2.2 投標設(shè)計

利用CVM方法對行受償意愿評估時，采用何種投標方式獲取被調(diào)查者的受償意愿成為關(guān)鍵問題。常用方式有兩種，一種是開放式地直接詢問受償意愿，由被調(diào)查者給出意愿值，但預(yù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于受到礦區(qū)居民文化程度、負面情緒等因素的限制，大多數(shù)被調(diào)查者不易給出明確受償意愿，或者給出非理性的受償意愿；另一種方式是由調(diào)查者給出投標值，詢問被調(diào)查者是否同意，但初始投標值的邊界限制又會阻礙人們的受償意愿表達。目前，基于后一種投標方式的封閉兩分式方法逐漸被廣泛采用，美國的NOAA的CVM高級委員會將兩分式選擇問題格式推薦為CVM研究的優(yōu)先調(diào)查格式[10]。但針對礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值受償意愿的投標，為使得礦區(qū)居民能夠完全表達受償意愿，并且獲取較為明確的受償意愿值，采取“開放式”與“雙邊界兩分式”綜合的投標策略，如圖1所示。投標開始，首先進行影響程度的自評，讓被調(diào)查者明確礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值受影響程度，并進行開放式投標，直接詢問受償意愿。當有明確受償意愿值時，則追加一次較低投標值，依據(jù)被調(diào)查者是否同意來判斷其受償意愿范圍；當沒有明確受償意愿值時，采用雙邊界兩分式分級投標，對不同影響程度的被調(diào)查者設(shè)置分級的初始投標值，進行兩次投標，如果兩次投標后，受償意愿超出兩分式邊界，再以開放式投標方式詢問受償意愿，同時判斷受償意愿范圍。最終，受償意愿將落在不同的標段范圍內(nèi)。

3 受償意愿評估與分析

實證研究以江蘇徐州九里礦區(qū)某礦井為研究對象，其有近40年的采煤歷史，產(chǎn)量超過100萬t/a，礦業(yè)開采活動曾造成地面塌陷、污染等環(huán)境問題。以礦井為中心開展了預(yù)調(diào)查，掌握了礦區(qū)基本情況、改進了調(diào)查問卷，通過開放式和兩分式投標方法的結(jié)合，獲取了基礎(chǔ)投標值。2010～2011年正式調(diào)查了該礦周邊的5個村莊，發(fā)放的250份調(diào)查問卷中，5份抗議回答和12份損壞和遺失，問卷回收233份，有效率達到95%。被調(diào)查者中男性居多，樣本人數(shù)的53.6%，平均年齡為48歲，人年均收入1萬元。

3.1 受償意愿調(diào)查結(jié)果

依據(jù)改良的調(diào)查問卷，首先了解被調(diào)查者對生態(tài)環(huán)境非使用價值的認知程度和受影響程度，建立價值體系，調(diào)查結(jié)果顯示，35.6%的被調(diào)查者認為礦區(qū)生態(tài)環(huán)境受損，區(qū)域發(fā)展機會受到影響，79.4%的被調(diào)查者認為良好的礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的存在，使得生產(chǎn)生活能順利、安全地進行是最重要的價值，僅有20.6%的被調(diào)查者認識到生態(tài)環(huán)境對于子孫后代的遺產(chǎn)價值。而礦區(qū)居民對于礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值受損的受償意愿則較為強烈，78.5%的被調(diào)查者要求或強烈要求補償。大部分被調(diào)查者能夠很好地理解礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的非使用價值，幾乎所有的被調(diào)查者都認為礦業(yè)活動不同程度地損害到生態(tài)環(huán)境的非使用價值，并有不同程度的受償要求。

依據(jù)預(yù)調(diào)查結(jié)果和設(shè)計的投標方法，進行受償意愿投標。其中，受影響程度很嚴重、嚴重、一般、輕度的初始投標值分別設(shè)定為2000元/a、1600元/a、1200元/a、800元/a，投標級差為400元/a。投標結(jié)果表明，在投標之初的開放式投標環(huán)節(jié)，僅21%的被調(diào)查者能夠給出明確受償范圍，對剩余79%不能給出明確受償意愿的被調(diào)查者進行兩分式投標。在兩分式投標環(huán)節(jié)，51%的被調(diào)查可以明確受償意愿范圍，但另外49%的被調(diào)查者由于受償意愿范圍超出兩分式投標邊界，追加開放式問題，用以獲取更加明確的受償意愿。依據(jù)形成的標段范圍，統(tǒng)計投標結(jié)果如表1所示。當整個投標環(huán)節(jié)完成時，由于理性的價值引導(dǎo)技術(shù)，除2名被調(diào)查者抗議性回答和1名被調(diào)查者“天價”受償意愿外，其余都能通過各個投標環(huán)節(jié)判斷出明確的受償意愿。可以看出，依據(jù)自評影響程度設(shè)置分級投標值有利于縮小兩分式投標范圍，而采用兩分式問題與開放式問題相結(jié)合的方式，能夠彌補開放式投標難以獲取明確受償意愿的缺點，并且能夠充分讓被調(diào)查者表達受償意愿。

3.2 受償意愿計量分析

從投標結(jié)果來看，被調(diào)查者的受償意愿受到多種因素的影響，理論上而言，個人對某一物品或服務(wù)的受償意愿(WTA)受其收入狀況、個人偏好以及其他社會經(jīng)濟特征的影響，結(jié)合CVM方法調(diào)查得到的關(guān)于受償意愿的影響因素數(shù)據(jù)，如影響程度(eff)、對生態(tài)環(huán)境非使用價值的認知程度(kno)、補償要求度(att)、收入水平(inc)、受教育程度(edu)、性別(sex)的，將各項數(shù)據(jù)按照區(qū)間隸屬，逆向轉(zhuǎn)換為等級數(shù)據(jù)，建立WTA投標結(jié)果關(guān)于影響因素的多元函數(shù)，考慮到影響因素之間可能存在相關(guān)關(guān)系而不完全相互獨立，利用逐步回歸方法進行因素篩選得到影響程度、補償要求度、收入水平、受教育程度四項主要影響因素，再進行多元回歸參數(shù)估計，參數(shù)估計結(jié)果如表2所示。

建立礦區(qū)生態(tài)環(huán)境非使用價值受償意愿多元回歸模型

WTA=3592.91-345.16×eff-153.17×att-374.57×inc+13.62×edu

參數(shù)估計結(jié)果表明模型擬合程度比較好。從計量結(jié)果來看，決定礦區(qū)居民受償意愿的首要因素是其對于生態(tài)環(huán)境非使用價值的理解程度，當其對生態(tài)環(huán)境資源價值意識越強烈，則對礦區(qū)生態(tài)環(huán)境保護意思越強，當生態(tài)環(huán)境受損時，其感受越明顯，受償意愿和要求度也往往較強；結(jié)合實證調(diào)查資料還可以看出，受償意愿還與個人社會經(jīng)濟特征有關(guān)，當居民受到礦業(yè)開發(fā)負外部性影響，生態(tài)環(huán)境的存在和選擇價值受損，受償意愿就較易受到個人收入水平的影響，因為其生命財產(chǎn)安全、發(fā)展機會維護成本將大大增加。以被調(diào)查者的平補償要求度、收入水平代入模型計算，礦區(qū)居民生態(tài)環(huán)境非使用價值受償意愿為1371.6元/a.人。

4 結(jié)論與討論

由于礦業(yè)開發(fā)的負外部性，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境其非使用價值受到影響，礦區(qū)居民有較強的受償意愿，本研究以改進的CVM方法，調(diào)查評估了這種受償意愿，計算平均每人每年受償意愿為1371.6元，這種受償意愿受到收入水平、受教育程度等因素的綜合影響。CVM一種典型的聲明偏好技術(shù)，經(jīng)過對預(yù)調(diào)查、問卷和投標方法進行有針對性的改進，應(yīng)用于礦區(qū)生態(tài)系統(tǒng)非使用價值的評估中，可以掌握受償意愿狀況，實證研究結(jié)果以為礦區(qū)生態(tài)補償提供依據(jù)和參考。

實證研究顯示，大部分被調(diào)查者能夠很好地理解礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的非使用價值，并且有較強的受償意愿。當前煤礦區(qū)生態(tài)系統(tǒng)非使用價值補償缺失，導(dǎo)致生態(tài)補償有失公平。盡管煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境綜合治理改善了礦區(qū)的生態(tài)環(huán)境，但是期間因生態(tài)服務(wù)水平降低對居民造成的效用損失也應(yīng)該給予補償。這些“無形的損失”，主要源于生態(tài)系統(tǒng)的非使用價值和心理感受，類似于“精神損失”。因此實際的補償制定，應(yīng)該擴大補償范圍，充分考慮到有形破壞和無形損失，具體補償范圍還有待進一步探討。

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