李 蓓 周宇葵

RDA的實體及關(guān)系解析

李 蓓 周宇葵

FRBR的實體-關(guān)系模型是RDA編制的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，這種概念完全不同于AACR2的理念，同時它也是理解RDA的難點。論文主要針對RDA中的實體、實體中的元素、實體之間的關(guān)系進行了分析，并利用圖表進行詳細的說明。結(jié)論是：RDA對文獻描述的四個層次包括作品、內(nèi)容表達、具體表現(xiàn)、單件，可以對書目信息進行深度揭示，四個層次之間也存在比較復雜的關(guān)系。

資源描述與檢索書目記錄的功能需求編目實體關(guān)系

隨著RDA（Resource Description and Access，資源描述與檢索）的演變與發(fā)展，對RDA的研究成為近年來編目工作研究的熱點。但是對RDA的認知，編目界仍然存在較多的疑惑，如在中美兩國兩項針對圖書館員對RDA認知程度的調(diào)查中，美國有62%的編目員對RDA持不確定態(tài)度，超過半數(shù)的編目員不了解RDA基礎(chǔ)知識[1]；而國內(nèi)的編目員絕大多數(shù)人認為自己并不了解RDA[2]。國內(nèi)第一篇介紹FRBR和RDA的論文分別發(fā)表于1998年和2006年，近年來期刊上發(fā)表了許多有關(guān)FRBR和RDA的文獻，主要介紹兩者的概念、結(jié)構(gòu)、功能、對編目的影響、與其它編目規(guī)則和元數(shù)據(jù)的比較等等，并且對基本概念的表述不盡相同。RDA從2004年宣布啟動編制到2010年最終發(fā)布[3]，幾經(jīng)修改，體系結(jié)構(gòu)及內(nèi)容前后變動較大，并且RDA的聯(lián)機版本定價較高，不易獲得，也影響了它在中國的推廣。

RDA的理論基礎(chǔ)是《書目記錄的功能需求》（FRBR，F(xiàn)unctional Requirements for Bibliographic Records）。1998年，國際圖聯(lián)發(fā)布了FRBR，借鑒開發(fā)關(guān)系數(shù)據(jù)庫常用的“實體—屬性—關(guān)系”模型（Entity-Relationship模型），通過對實體、屬性、關(guān)系的研究，揭示了書目記錄的功能記錄，改變了傳統(tǒng)書目記錄的扁平化結(jié)構(gòu)，建立各書目記錄之間、書目記錄中各著錄對象之間的關(guān)系[4]。FRBR提出了三組編目實體：包含書目記錄中描述或指定的知識作品或藝術(shù)創(chuàng)作；對知識作品或藝術(shù)創(chuàng)作、制作、收藏等負責的個人或團體；與作品有關(guān)的概念、對象、事件和地點。三類實體的關(guān)系分別為書目實體關(guān)系、個人和團體關(guān)系、主題關(guān)系。三類實體在模型中形成交織的網(wǎng)狀關(guān)系。每一組實體都有自己的屬性，實體之間相互區(qū)別又相互聯(lián)系。其中第一組實體“知識”又劃分了四個層次：work、expression、manifestation、item。其中work是指獨有的知識或藝術(shù)的創(chuàng)作，通常譯為作品；item是指同一種載體表現(xiàn)的單一樣本，稱為單件；expression和manifes tation的翻譯一直存在爭議，有些譯為內(nèi)容表達和載體表現(xiàn)，有的譯為表現(xiàn)形式和出版物，有的譯為表現(xiàn)形式和具體呈現(xiàn)[5]。通常認為expression是一部作品的知識或藝術(shù)的實現(xiàn)，ma nifestation是指一部作品的內(nèi)容表達的物理體現(xiàn)，筆者認為譯為內(nèi)容表達和具體表現(xiàn)比較容易理解，并且不易混淆。

四個層次涵蓋了從抽象到具體的認知過程或文獻知識的實現(xiàn)過程，四個層次的編目實體在各自層面之間又呈現(xiàn)出復雜的關(guān)系，這種體系和以往的AACR2完全不同，使得習慣于AA C R2流程操作的編目員非常不適應。FRBR中所采用的實體關(guān)系（E—R）模型源于計算機領(lǐng)域，實體可以用哪些著錄元素來標識，實體之間的復雜關(guān)系如何區(qū)分呢？參照RDA所發(fā)布的關(guān)系邏輯關(guān)系圖[6]及2013年臺灣的國家圖書館出版的RDA重要中文詞匯用語[5]，本文對RDA主要實體及其關(guān)系進行了分析。

1 實體

RDA的三組實體是與FRBR相對應的，資源分為三大類，（1）作品；（2）個人、家族、團體；（3）主題。實體的存在和識別依賴于屬性，在RDA中也標識為元素，核心元素（coreelements）還可以有擴展或特殊屬性，在RDA中所使用的主要元素見表1。

表1 RDA中實體包含的元素

從表1中可以看到以前大家認識比較模糊的元素在RDA中是有清晰分類的，如討論比較多的內(nèi)容類型、載體類型、媒體類型分別屬于內(nèi)容表達的核心元素、具體表現(xiàn)的核心元素和擴展元素。有些重復的元素會出現(xiàn)在不同的實體中，那選用時如何進行區(qū)分呢？表2可以顯示出不同的標識。

表2 題名在不同實體中選用的元素

實體中的元素是很多的，單是具體表現(xiàn)中的元素，RDA就列出了25頁之多。限于篇幅，本文中只是列出一些主要元素，沒有完全揭示，一些重要元素，會同時有核心、擴展、特殊不同的標識，需要在使用時進行細分。

2 實體關(guān)系總體分析

F R B R中的關(guān)系分為兩大類型：一類是一般關(guān)系，存在于三組實體之間和第一組的四個實體之間。如第一組實體和第二組實體之間的責任關(guān)系包括創(chuàng)作、實現(xiàn)、生產(chǎn)和擁有關(guān)系，前二組與三組實體之間的主題關(guān)系，以及一組四個實體之間的實現(xiàn)關(guān)系、承載關(guān)系和體現(xiàn)關(guān)系，都是一般關(guān)系。另一類是具體關(guān)系，它介于一組實體的各個具體類型之間，如一部作品和另一部作品之間的關(guān)系。

F R B R模型給RDA提供了一個基本框架，第一組實體作品、表達、表現(xiàn)、單件可以理解為編目對象；第二組實體個人、家庭、團體可以理解為與文獻生產(chǎn)、發(fā)行、收藏以及流通有關(guān)的個人或團體，關(guān)系見圖1。

圖1 RDA第一組實體與第二組實體關(guān)系

在RDA中，關(guān)系可以分為三種類型：主要關(guān)系（primary relationship）、核心關(guān)系（corerelationship）、擴展關(guān)系（enhan cerelationship）。四個實體間的關(guān)系是RDA中的主要關(guān)系。它們之間的邏輯聯(lián)系是作品可以通過內(nèi)容表達來實現(xiàn)，也可以用具體表現(xiàn)來承載，同時內(nèi)容表達也通過具體表現(xiàn)而存在，具體表現(xiàn)通過單件而個體化和體現(xiàn)[7]。作品與作品、內(nèi)容表達與內(nèi)容表達、具體表現(xiàn)與具體表現(xiàn)、單件與單件可以用擴展關(guān)系來標識。

第二組實體個人/家庭/團體與第一組四個實體的關(guān)系標識是不同的：與作品相關(guān)的是創(chuàng)建者；與內(nèi)容表達相關(guān)的是貢獻者；與具體呈現(xiàn)相關(guān)的是制作者、發(fā)行者、生產(chǎn)者等；與單件相關(guān)的是保管人、所有人。

第三組實體包括地點、事件、對象、概念，可以看作是編目對象的主題詞。主題概念也可以互相關(guān)聯(lián)，它們相互之間是擴展關(guān)系。詳見圖2。

圖2 RDA第三組實體之間的關(guān)系

3 實體間關(guān)系分析

3.1 作品

作品的主要關(guān)系是指作品通過文字、數(shù)字、音樂、舞蹈記號、聲音、圖片、對象、運動等，或者以上形式的任意組合來實現(xiàn)，也就是作品的內(nèi)容表達，以及作品的內(nèi)容表達的物理承載，即作品的具體體現(xiàn)。

作品的核心關(guān)系包括創(chuàng)建者或是與作品相關(guān)的個人/家庭/團體。在RDA中對它們的類型進行了詳細的區(qū)分。創(chuàng)建者通常是指建筑師、文字作者、制圖者、編舞、編輯者、作曲家、設(shè)計者、法定管轄單位、電影攝制者、被訪問者、訪問者、發(fā)明者、攝影者、論文答辯主持人、程序設(shè)計者、學位論文答辯人。其它與作品相關(guān)的個人/家庭/團體是指收件人、上訴人、被上訴人、管轄法院、受奉獻者、被告、學位授予機構(gòu)、導演、攝影指導、致敬對象、主辦機構(gòu)、發(fā)行者、司法管轄單位、法官、原告、制作人、制作公司、贊助單位。

作品的擴展關(guān)系是指與之相關(guān)的作品。通常作品與作品之間的關(guān)系都涉及到內(nèi)容的再創(chuàng)作?？傮w分為5種：伴隨關(guān)系（accompanying works）、衍生關(guān)系（deriva tive works）、描述關(guān)系（descrip tive works）、連續(xù)關(guān)系（seque ntial works）、整體與部分關(guān)系（whole-par twork），每一類下面進行細分，詳細指明關(guān)系類型。

以衍生關(guān)系為例，根據(jù)作品（basedon）和衍生作品（deriva tive work）是一對可互逆關(guān)系。根據(jù)作品是指衍生作品的來源，包括節(jié)縮自、摘要自、改編自等等，改編自又根據(jù)不同文獻類型分為戲劇、電影、小說、廣播節(jié)目等；衍生作品是指來源作品的變化形式，包括節(jié)縮為、摘錄為、改編為等等。

3.2 內(nèi)容表達

內(nèi)容表達是指作品的一種實現(xiàn)方式，如一部文學作品，它可能是以小說、劇本、電影、電視劇、廣播等方式實現(xiàn)的，或者有不同的版本、不同語言的譯本。

內(nèi)容表達中沒有核心關(guān)系。內(nèi)容表達的擴展關(guān)系中的一組是指相關(guān)的貢獻者，主要指摘要者、動畫制作者、編曲、藝術(shù)總監(jiān)、編舞者、編曲者、法庭書記員、服裝設(shè)計、草圖繪制員、編輯者等等。另一組擴展關(guān)系是相關(guān)的內(nèi)容表達，這一組與相關(guān)作品的關(guān)系是類似的，也分為伴隨、衍生、描述、連續(xù)、整體-部分關(guān)系。表達的伴隨關(guān)系包括附增資料、附增資料的主體表達形式、互為補充；衍生關(guān)系包括根據(jù)內(nèi)容表達、衍生的內(nèi)容表達；描述關(guān)系包括描述、被描述；連續(xù)關(guān)系包括先前關(guān)系、后續(xù)關(guān)系；整體-部分關(guān)系包括包含、包含于，下面仍然可以細分。

3.3 具體表現(xiàn)

具體表現(xiàn)與內(nèi)容表達是比較容易混淆的兩個實體，如何區(qū)分是編目員理解的難點，涉及到許多書目記錄中的元素正確劃分。這兩個詞有不同的譯法，臺灣圖書館翻譯為表現(xiàn)形式（expression）和具體呈現(xiàn)（manifes tation），這和我們用得較多的內(nèi)容表達和載體表現(xiàn)不同。具體表現(xiàn)更強調(diào)物理形式或者說載體形式，包括數(shù)字物理形式。而內(nèi)容表現(xiàn)只與內(nèi)容有關(guān)，與物理形式無關(guān)。據(jù)OCLC的一項研究顯示，Worldca t數(shù)據(jù)庫描述的3 200萬個不同作品，平均每個作品有1.5個具體表現(xiàn)，有約3萬個作品的具體表現(xiàn)在20個以上[8]。具體表現(xiàn)是作品及內(nèi)容表達最后呈現(xiàn)出來的物理形式，也就是我們接觸到的出版發(fā)行的實體，亦有學者將其譯為“出版物”。

表3 相關(guān)具體表現(xiàn)關(guān)系類型及子類

具體表現(xiàn)中沒有核心關(guān)系。具體表現(xiàn)的擴展關(guān)系多是與之相對應的出版發(fā)行方，包括出版者、制造商、發(fā)行者、未出版資源的制作者、相關(guān)的具體表現(xiàn)、與表現(xiàn)相關(guān)的其他個人/家庭/團體等，其中制造商可以指圖書設(shè)計者、布萊葉盲文制作者、鑄造者、珂羅版印者、雕刻者、蝕刻者、平版印刷者、制版者、印刷者、版畫制作者。而與作品之間、內(nèi)容表達之間的相關(guān)關(guān)系不同，相關(guān)的具體表現(xiàn)關(guān)系見表3。

3.4 單件

單件的關(guān)系相對簡單，沒有核心關(guān)系，只有擴展關(guān)系。擴展關(guān)系主要存在于所有人、保管人、其它與單件有關(guān)的個人/家庭/團體、其它單件。所有人可以是目前持有者（寄存者）或先前持有者（捐贈者、賣方）。其它與單件有關(guān)的個人/家庭/團體可以是親筆簽名者、手寫注解者、裝訂、管理者（藏品登記者、征集者）、致獻對象、致敬對象、裝飾者、獻詞作者、修復者。相關(guān)單件可以分為伴隨關(guān)系、描述關(guān)系、等同關(guān)系、整體—部分關(guān)系，它們包括的具體類型與作品、內(nèi)容表達、具體表現(xiàn)都不盡相同。

4 結(jié)語

FRBR本身是個概念模型或參考模型，而不是數(shù)據(jù)模型，RDA是基于FRBR的原理對書目信息進行深度揭示，在文獻層次劃分方面做了大量的工作，需要在作品、內(nèi)容表達、具體表現(xiàn)、單件四個層次分別進行描述[9]。FRBR自1998年頒布以來已經(jīng)有多種文字的翻譯版，但中文翻譯版到2008年才出版，推廣比較緩慢，從理論層面上缺乏系統(tǒng)規(guī)劃和指導。美國國會圖書館2010年結(jié)束RDA測試，意味著RDA已經(jīng)進入實用階段，但國內(nèi)的權(quán)威的RDA譯本仍然沒有正式出版。雖然對于RDA一直爭議不斷，但目前看來很多國家對于它推廣是比較積極的，發(fā)布了許多相關(guān)培訓資料[10]，因此我國也應積極跟進相關(guān)研究并反饋最新進展。

[1]NALSI.讀書筆記：編目員是如何看待RDA的[EB/OL]. [2013-05-21].http://nalsi.net/posts/20110522224118. htm l.

[2]Nalsi.國內(nèi)RDA認知度調(diào)查結(jié)果[EB/OL].[2013-06-04].http://nalsi.net/posts/20120504151141.htm l.

[3]胡小菁.《資源描述與檢索》的醞釀、編制與實施[J].國家圖書館學刊，2011（2）：3-8.

[4]孫凌云.我國FRBR研究評略及發(fā)展分析[J].圖書館工作研究，2010（4）：21-25.

[5]臺灣國家圖書館.編目園地[EB/OL].[2013-05-10]. http：//catweb.ncl.edu.tw/portal_d2_page.php?button_num =d2&cnt_id=187.

[6]American Library Association.RDA Toolkit[EB/OL]. [2013-06-04].http：//www.rdatoolkit.org/background.

[7]宋登漢，周迪，李明杰.基于RDA的中國古籍版本資源描述設(shè)計（一）[J].圖書館，2010（4）：51-53.

[8]姚曉鋒.圖書館編目國際協(xié)作的現(xiàn)狀及未來[J].嘉興學院學報，2011，23（5）：120-123.

[9]詹麗華.基于FRBR的信息組織的評價研究[J].圖書館雜志，2012（11）：35-37.

[10]編目精靈.LC的RDA培訓計劃及培訓資料[EB/OL]. [2013-06-04].http：//catwizard.net/posts/20130529211 102.html.

李蓓中南大學醫(yī)藥信息系副教授。湖南長沙，410083。

周宇葵中南大學醫(yī)藥信息系講師。湖南長沙，410083。

The Analysis of the Entities and Relationships in RDA

Li Bei，Zhou Yukui

The FRBR entity-relationship model is the infrastructure of RDA.This concept is completely different from the concept of AACR2,and it is difficult to understand.The RDA entities,the entity elements and the relationship between entities are analyzed and illustrated by charts in this paper.The conclusion is that RDA can reveal the document information in four levels,including the work,expression,manifestation,item,which can reveal the bibliographic information in the depth. There is a complicated relationship between the four levels.

RDA.FRBR.Cataloging.Entity.Relationship.

G252

2013-08-12 編校：方 瑋）