俞桂芳

（ 富陽(yáng)市統(tǒng)計(jì)局， 浙江 富陽(yáng) 311400 ）

杭州富陽(yáng)市城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查誤差控制分析探討

俞桂芳

（ 富陽(yáng)市統(tǒng)計(jì)局， 浙江 富陽(yáng) 311400 ）

本文結(jié)合城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查工作的實(shí)際，介紹了一體化調(diào)查誤差的類別，分析了抽樣調(diào)查誤差、記賬誤差、數(shù)據(jù)處理誤差，提出優(yōu)化樣本結(jié)構(gòu)、提高記賬質(zhì)量、減少數(shù)據(jù)處理誤差三個(gè)層面的誤差控制措施。

住戶調(diào)查；一體化；誤差控制

住戶調(diào)查是指以家庭為調(diào)查對(duì)象，為收集各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料而組織的各項(xiàng)調(diào)查的總稱[1]。作為民生統(tǒng)計(jì)之一，其重要性不言而喻。但是受城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的制約，我國(guó)住戶調(diào)查一直由城鎮(zhèn)和農(nóng)村實(shí)行不同的住戶調(diào)查制度，兩者在指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、口徑和方法上自成體系，收支水平和結(jié)構(gòu)等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完全對(duì)稱，沒有形成涵蓋全國(guó)城鄉(xiāng)全體居民的可支配收入和消費(fèi)性支出數(shù)據(jù)，也難以精確測(cè)算全體居民內(nèi)部的收入差距和支出結(jié)構(gòu)。隨著以人為本、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的持續(xù)深入，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局初步制定城鄉(xiāng)住戶調(diào)查一體化改革總體方案，2012年底統(tǒng)一實(shí)施城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查。由于城鄉(xiāng)居民收入組成和消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化顯著、居民配合程度不高等原因，在主客觀方面很容易引起調(diào)查誤差，影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。如何最大限度地提高住戶調(diào)查居民配合程度和控制調(diào)查數(shù)據(jù)誤差，保證居民收支數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和透明度，始終是城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查的重要課題之一。本文以富陽(yáng)市為例，對(duì)一體化調(diào)查誤差的類別、表現(xiàn)來(lái)源、控制措施進(jìn)行了分析探討。

一、城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查誤差的類別

調(diào)查誤差（Error in Survey）是指調(diào)查戶對(duì)自身家庭經(jīng)濟(jì)狀況和收支水平記錄與其客觀實(shí)際情況的符合程度，即記賬質(zhì)量的可靠性[2]。按照城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查工作的實(shí)施流程，大致可分為抽樣和非抽樣調(diào)查誤差。

抽樣調(diào)查誤差，主要體現(xiàn)在樣本選擇過程中的樣本誤差。樣本抽選包括抽樣方法設(shè)計(jì)、調(diào)查小區(qū)抽選以及摸底調(diào)查、調(diào)查戶落實(shí)等現(xiàn)場(chǎng)抽樣工作[3]。抽樣誤差主要決定于抽樣方法和樣本量的多少。

非抽樣調(diào)查誤差，也稱為登記誤差，主要是指樣本戶確定以后，在進(jìn)行實(shí)際調(diào)查過程中，由于樣本戶家庭和調(diào)查人員兩方面原因造成的誤差[4]。主要有記賬誤差、數(shù)據(jù)處理誤差，這是現(xiàn)階段影響住戶數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要因素。

二、城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查誤差的表現(xiàn)及來(lái)源

調(diào)查誤差來(lái)源指的是引起調(diào)查誤差的主客觀因素。研究城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查誤差表現(xiàn)及來(lái)源，便于制定調(diào)查誤差針對(duì)性的控制措施。從實(shí)踐來(lái)看，住戶調(diào)查中產(chǎn)生的誤差主要表現(xiàn)為三種形式：

（一）抽樣調(diào)查誤差。城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查的調(diào)查樣本是以第六次人口普查的調(diào)查小區(qū)為抽樣框抽取調(diào)查小區(qū)，采用隨機(jī)起點(diǎn)、等距抽樣方法抽選調(diào)查住宅。根據(jù)滿足省、市兩級(jí)樣本代表性和分區(qū)、縣（市）出數(shù)據(jù)的需要，富陽(yáng)市的樣本量確定為300戶。無(wú)論從抽樣方法還是從樣本量看，300戶的樣本量是綜合了人口規(guī)模、收入差距等因素，科學(xué)合理，抽樣調(diào)查誤差處于可控范圍。但是受主客觀因素的制約，會(huì)出現(xiàn)由于樣本覆蓋面不全而產(chǎn)生樣本代表性偏低的非數(shù)量性誤差。主要原因是：

1.低收入家庭占比偏高引起樣本覆蓋不全。就城鎮(zhèn)點(diǎn)來(lái)說，富春街道抽中點(diǎn)收入明顯偏低的有兩個(gè)，占25%：鳳浦社區(qū)第029普查小區(qū)為農(nóng)居點(diǎn)（即老小產(chǎn)權(quán)房），小產(chǎn)權(quán)房的特點(diǎn)決定了樣本戶本質(zhì)上還是農(nóng)村人員，收入水平偏低；金橋社區(qū)第029普查小區(qū)本地居民較少，抽中的樣本戶均為外來(lái)戶，流動(dòng)人口的收入普遍偏低。新登鎮(zhèn)作為富陽(yáng)市副中心城市，兩個(gè)抽中調(diào)查小區(qū)的居民收入完全不能與富春街道社區(qū)的居民收入相提并論。就農(nóng)村點(diǎn)來(lái)說，抽中調(diào)查小區(qū)地理位置較偏、經(jīng)濟(jì)較差的有六個(gè)，占27.3%。

2.高收入家庭不配合引起樣本覆蓋不全。越是收入高的家庭，對(duì)記賬工作越是不肯配合，甚至直接拒絕記賬，就算勉強(qiáng)“接受任務(wù)”，也是為完成任務(wù)而“選擇性記賬”?！昂ε赂Q視”，這有居民對(duì)住戶調(diào)查認(rèn)知、意識(shí)上不足的原因，說到底還是缺乏對(duì)住戶調(diào)查明確的法律約束，這樣導(dǎo)致的結(jié)果就是高收入家庭占樣本量的比例過低而引起樣本覆蓋不全。

3.行政區(qū)劃不對(duì)等引起樣本覆蓋不全。一些新建成的小區(qū)，因?yàn)槿胱÷省⑴涮自O(shè)施等原因，沒有納入行政區(qū)劃抽樣框；部分村變社區(qū)，行政區(qū)劃由農(nóng)村變?yōu)槌擎?zhèn)，但村進(jìn)社區(qū)的配套工作并未同步完成，生活狀況與農(nóng)村類同，諸如此類導(dǎo)致抽樣框本身存在問題。

（二）記賬誤差。記賬誤差主要來(lái)源于住戶調(diào)查過程中住戶配合程度和調(diào)查員業(yè)務(wù)素質(zhì)。產(chǎn)生記賬誤差主要原因是：

1.記賬戶不穩(wěn)定。富陽(yáng)市一季度樣本戶配合程度評(píng)價(jià)顯示，記賬戶不穩(wěn)定的占20.3%。記賬戶記賬不穩(wěn)定有主觀和客觀的原因。主觀上的原因，一是配合程度不夠，一季度樣本戶配合程度很好和較好的占75.6%，一般的有15%，較差和很差的8.8%；二是記賬戶負(fù)擔(dān)重，場(chǎng)口、大源、萬(wàn)市、新登部分樣本戶還承擔(dān)了杭州市中心鎮(zhèn)住戶收支與生活狀況記賬工作，部分城鎮(zhèn)樣本戶參加了“十個(gè)更好收入倍增”和“消費(fèi)意向”問卷調(diào)查，可能讓這些記賬戶產(chǎn)生畏難情緒。客觀上的原因，一是流動(dòng)人口不定期返鄉(xiāng)，存在記賬不連續(xù)和樣本流失的壓力。二是其他原因而不能繼續(xù)記賬，如偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)樣本戶舉家外出打工、獨(dú)居老人搬去子女家居住而成為空宅。

2.記賬戶漏報(bào)瞞報(bào)。城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查工作的難點(diǎn)是收支漏報(bào)瞞報(bào)，收支水平較高的家庭漏報(bào)瞞報(bào)情況尤為嚴(yán)重。一是多代家庭的漏記，由于觀念不同，多數(shù)子女對(duì)收支的內(nèi)容與金額，采取保守的“匯報(bào)”，客觀上造成漏瞞；二是隱性消費(fèi)的漏記，網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)性消費(fèi)的非實(shí)物性，容易忽視這部分消費(fèi)支出；三是實(shí)物產(chǎn)品和服務(wù)收入漏記，比如單位食堂的免費(fèi)工作餐、有價(jià)券、農(nóng)村自產(chǎn)自用實(shí)物，由于不是現(xiàn)金收入，也容易漏記。

3.輔助調(diào)查員編碼差錯(cuò)。這部分的誤差是由于輔助調(diào)查員在賬本審核、編碼的過程中產(chǎn)生的。如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)某個(gè)調(diào)查點(diǎn)出現(xiàn)多條大額的“房屋租賃支出”，經(jīng)核實(shí)是輔助調(diào)查員在編碼的時(shí)候，把“出租房屋收入（收入）”編成“租賃私房房租（支出）”。這種編碼差錯(cuò)程序無(wú)法審核出，但是對(duì)收支兩方面的影響是巨大的。輔助調(diào)查員負(fù)責(zé)的調(diào)查業(yè)務(wù)偏多、工作強(qiáng)度大、編制收支平衡表能力欠缺是主要原因。

（三）數(shù)據(jù)處理誤差。城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查數(shù)據(jù)先審后錄，后期數(shù)據(jù)可以通過iHaps一體化住戶調(diào)查數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的奇異值審核、控制范圍審核、邏輯審核等進(jìn)行一定程度的誤差控制，但是人為誤差還是普遍存在。主要原因是：

1.審核誤差。收支的部分指標(biāo)需要填寫人碼，如工資性收入和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收入、報(bào)銷醫(yī)療費(fèi)、農(nóng)村外出從業(yè)寄回帶回收入、非農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等。只有在數(shù)據(jù)錄入時(shí)通過顯示的人名才能準(zhǔn)確判定人碼填寫是否有差錯(cuò)，因此在賬頁(yè)錄入的過程中還需要額外承擔(dān)不斷糾正賬本剩余差錯(cuò)的任務(wù)。

2.操作誤差。在較短時(shí)間內(nèi)錄入所有的賬本數(shù)據(jù)，高強(qiáng)度任務(wù)下，手工錄入不可避免出現(xiàn)誤差。如數(shù)字多錄入一位、重復(fù)錄入；對(duì)計(jì)量單位較多的指標(biāo)，如畝/公斤、頭/元/公斤在iHaps一體化住戶調(diào)查數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)上并沒有相同的單位名稱，相對(duì)應(yīng)的是數(shù)量/金額、數(shù)量/金額/備注，錄入位置容易出錯(cuò)。手工錄入誤差的逐步累積，對(duì)收支數(shù)據(jù)的影響有時(shí)候是災(zāi)難性的。

三、城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查誤差控制措施

在總結(jié)、借鑒城鄉(xiāng)住戶一體化調(diào)查的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，城鄉(xiāng)住戶一體化住戶調(diào)查可以采取如下誤差控制措施：

（一）優(yōu)化樣本結(jié)構(gòu)。對(duì)于不夠符合實(shí)際現(xiàn)狀的樣本結(jié)構(gòu)，在居民人均可支配收入、現(xiàn)金消費(fèi)支出數(shù)據(jù)的變化趨勢(shì)進(jìn)行對(duì)比分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，建議通過調(diào)整個(gè)別樣本點(diǎn)和零星換戶的方式對(duì)樣本結(jié)構(gòu)進(jìn)行微調(diào)。零星換戶需要對(duì)新老戶的基本情況，如家庭規(guī)模、就業(yè)人口、職業(yè)、收入等情況進(jìn)行詳細(xì)比對(duì)，同時(shí)充分考慮高收入群體對(duì)記賬配合程度較低的因素，適當(dāng)增加高收入群體的樣本分配比例，以保證高收入層足夠的有效樣本數(shù)。通過這樣的方式，合理修正樣本結(jié)構(gòu)，逐漸減小因樣本代表性不足帶來(lái)的誤差，讓樣本代表性合理回歸。

（二）提高記賬質(zhì)量。記賬質(zhì)量對(duì)一體化調(diào)查工作至關(guān)重要?？梢詮娜齻€(gè)方面來(lái)提高。1.調(diào)動(dòng)記賬積極性。一是培養(yǎng)記賬習(xí)慣。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)很多家庭都沒有記賬的習(xí)慣，也不知曉記賬方法，需要多次上門輔導(dǎo)記賬方法，逐步讓記賬內(nèi)化為一種習(xí)慣。二是提高記賬補(bǔ)貼。雖然記賬是一種社會(huì)義務(wù)，也是一種勞動(dòng)，物質(zhì)報(bào)酬是勞動(dòng)價(jià)值的體現(xiàn)；2.夯實(shí)記賬基礎(chǔ)。一是設(shè)定試記賬周期。實(shí)踐證明，試記賬周期必不可少。輔助調(diào)查員與新記賬戶在試記賬周期深入溝通，基本能發(fā)現(xiàn)記賬漏記瞞記之處。二是及時(shí)反饋記賬差錯(cuò)。記賬質(zhì)量需要在不斷修正中提高，每月將記賬差錯(cuò)進(jìn)行上門反饋、指導(dǎo)；3.科學(xué)管理輔助調(diào)查員。輔助調(diào)查員作為與記賬戶的直接聯(lián)系人，他們責(zé)任心、溝通能力、業(yè)務(wù)素質(zhì)的優(yōu)劣，直接影響住戶數(shù)據(jù)質(zhì)量。一是提高業(yè)務(wù)能力，使“死賬”（住戶的記賬）變?yōu)椤盎钯~”（真實(shí)反映居民生活狀況的記賬）。通過輔助調(diào)查員例會(huì)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)住戶收支調(diào)查方案，交流新情況、新問題，提高質(zhì)量審核把關(guān)能力。二是強(qiáng)化臺(tái)賬建設(shè)。加強(qiáng)分戶分人收支臺(tái)賬、分戶常規(guī)收支臺(tái)賬、訪戶臺(tái)賬、大筆收支臺(tái)賬建設(shè)，促進(jìn)輔助調(diào)查員的基礎(chǔ)工作。

（三）減少數(shù)據(jù)處理誤差。數(shù)據(jù)處理過程很難做到零誤差。目前能做到的就是最大限度地減少人工操作誤差，將數(shù)據(jù)處理誤差的不利影響降到最低。1.提高賬本質(zhì)量審核的標(biāo)準(zhǔn)，采取自審、互審、專審等多種審核方式，注重平衡關(guān)系、邏輯關(guān)系、對(duì)應(yīng)關(guān)系等方面的審核。2.提高數(shù)據(jù)錄入人員的責(zé)任心，關(guān)注大額數(shù)據(jù)錄入，保證錄入準(zhǔn)確度。3.將人工審核與程序?qū)徍讼嘟Y(jié)合，減少因錄入失誤造成的誤差。

[1]堯聲.住戶調(diào)查.中國(guó)統(tǒng)計(jì)，1983，4.

[2]百度百科調(diào)查誤差詞條. http://baike.baidu.com/link?url =3DAGq7BEw8fITGkZFwXioDkVBhTWGvtOGtw9OwXB49q2 QZrNeq-_o6guP3qase_1jwsSDsS8iZ9QDWalO_UDHq.2012.

[3]浙江省收支與生活狀況調(diào)查方案（試行）.2012.

[4]宮春子.減少城市住戶調(diào)查誤差.中國(guó)統(tǒng)計(jì).2005，10:53-54.

10.3969/j.issn.1674-8905.2014.02.021

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