黃賢鳳　武博　王建華

摘要：在國家創(chuàng)新系統(tǒng)和企業(yè)資源理論框架下，建立政府研發(fā)資助、合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的概念模型，以中國大中型工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象展開實(shí)證研究。研究結(jié)果表明：政府研發(fā)資助不僅對(duì)中國大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的直接促進(jìn)作用，還通過企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的間接促進(jìn)作用；政府研發(fā)資助對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)具有顯著的促進(jìn)作用，但對(duì)企業(yè)間合作研發(fā)沒有顯著的影響；產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)、企業(yè)間合作研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效沒有顯著的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：政府研發(fā)資助；產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)；企業(yè)間合作研發(fā)；內(nèi)部研發(fā)投入；企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

中圖分類號(hào)：F273.1；F224文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）01-0015-05

1引言

自主創(chuàng)新能力是一國獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，建立以企業(yè)為主體的國家自主創(chuàng)新體系已得到我國政府的高度重視。中國企業(yè)面臨著自主創(chuàng)新積極性不高、創(chuàng)新資源缺乏、資源配置效率低等諸多創(chuàng)新難題，從而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效較低，因此研究如何提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效成為企業(yè)和政府共同關(guān)注的問題。

企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)內(nèi)外部各種因素交互影響下形成的，內(nèi)部因素主要有內(nèi)部研發(fā)投入，外部因素主要有政府研發(fā)資助和合作研發(fā)等。從理論上看，現(xiàn)有研究?jī)H僅關(guān)注政府研發(fā)資助、合作研發(fā)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在的影響是正面的還是負(fù)面的，而較少關(guān)注其通過什么方式影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；從研究方法上看，現(xiàn)有研究大多直接以政府研發(fā)資助或合作研發(fā)變量為解釋變量，以創(chuàng)新績(jī)效變量為因變量單獨(dú)進(jìn)行計(jì)量分析，未考慮政府研發(fā)資助、合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。本文首先提出政府研發(fā)資助、合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的理論假設(shè)；其次，采用路徑分析方法對(duì)提出的理論假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；最后，根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，分析政府研發(fā)資助、合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系并得到相關(guān)啟示。

2理論假設(shè)與概念模型

Freel等[1]認(rèn)為，對(duì)于大多數(shù)企業(yè)來說，合作研發(fā)與內(nèi)部研發(fā)不是替代關(guān)系，而是互補(bǔ)關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部資源投入提高了企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的吸收和消化能力[2]，而吸收能力強(qiáng)的企業(yè)更愿意與其他企業(yè)合作，從吸收能力的角度看，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入為合作研發(fā)創(chuàng)造了有利條件。最早由Penrose提出的資源理論從內(nèi)部資源角度解釋同行業(yè)企業(yè)之間績(jī)效差異，資源理論認(rèn)為企業(yè)擁有稀缺的、異質(zhì)的、不可替代的資源是企業(yè)獲得超額利潤和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵[3]。企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入是影響創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵要素：國外一些學(xué)者對(duì)制造業(yè)研究，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)[4]；Todtling等學(xué)者[5]認(rèn)為，內(nèi)部研發(fā)投入增強(qiáng)了企業(yè)吸收和利用新知識(shí)的能力，從而能提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。多數(shù)研究認(rèn)為合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系，因?yàn)楹献髂軌驇椭髽I(yè)及時(shí)獲取創(chuàng)新所需的技術(shù)、知識(shí)、人才、信息等資源?？焖偬嵘髽I(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力：Shan等[6]發(fā)現(xiàn)在美國生物技術(shù)行業(yè)新建企業(yè)中，企業(yè)專利數(shù)量與企業(yè)建立的合作關(guān)系數(shù)量正相關(guān)；Philip[7]對(duì)英國制造業(yè)企業(yè)實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)合作創(chuàng)新強(qiáng)度與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)；也有少數(shù)學(xué)者對(duì)合作研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)關(guān)系存在懷疑，F(xiàn)ritsch等[8]對(duì)德國3個(gè)區(qū)域內(nèi)企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，合作帶來的知識(shí)溢出效應(yīng)不明顯。本文根據(jù)多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)論，假設(shè)合作與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，由此得到以下假設(shè)：

H1：企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有直接促進(jìn)作用；

H2：企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入通過促進(jìn)企業(yè)合作研發(fā)的方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有間接促進(jìn)作用。

盡管Freeman、Lundvall、Nelson等學(xué)者研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)的方法和角度各不相同，但其核心觀點(diǎn)都認(rèn)為有效的制度安排和創(chuàng)新主體之間的交互作用是形成國家創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。在國家創(chuàng)新能力的形成過程中，政府的引導(dǎo)作用不容忽視。研發(fā)活動(dòng)所產(chǎn)生的成果具有公共產(chǎn)品的特性，外部溢出效應(yīng)高，單純依靠企業(yè)創(chuàng)新會(huì)存在“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象，為預(yù)防“市場(chǎng)失靈”挫傷企業(yè)創(chuàng)新積極性，各國政府紛紛出臺(tái)各種R&D資助政策來彌補(bǔ)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中的“市場(chǎng)失靈”。

Blank等[9]最早對(duì)政府和企業(yè)研發(fā)投入關(guān)系進(jìn)行研究，得出政府研發(fā)資助與企業(yè)研發(fā)投入正相關(guān)，朱平芳等[10]、白俊紅[11]、童光榮等[12]、解維敏等[13]對(duì)中國企業(yè)實(shí)證研究得出，政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有顯著促進(jìn)作用；政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入既有互補(bǔ)效應(yīng)又有替代效應(yīng)，許治等[14]基于Meta分析方法，對(duì)國內(nèi)外關(guān)于政府研發(fā)資助和企業(yè)研發(fā)投入關(guān)系的研究進(jìn)行綜述后得到，一般意義上政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響主要以互補(bǔ)效應(yīng)為主。在此，本文根據(jù)多數(shù)研究得到的結(jié)論，假設(shè)政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響仍以促進(jìn)作用為主。

有學(xué)者研究政府研發(fā)資助與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的直接關(guān)系，孫楊等[15]發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資金對(duì)企業(yè)專利產(chǎn)出的促進(jìn)作用僅次于企業(yè)研發(fā)資金；白俊紅[11]認(rèn)為政府R&D資助顯著地促進(jìn)了企業(yè)專利產(chǎn)出的增加；朱平芳等[10]、王俊[16]認(rèn)為政府R&D對(duì)企業(yè)專利產(chǎn)出的激勵(lì)效應(yīng)不明顯。本文假設(shè)在中國企業(yè)研發(fā)投入資金不足的情況下，政府研發(fā)資助是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的重要組成部分，這部分資金作為研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有直接促進(jìn)作用。由此得到：

H3：政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有直接促進(jìn)作用；

H4：政府研發(fā)資助通過促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入的方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有間接促進(jìn)作用；

H5：政府研發(fā)資助通過促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入、內(nèi)部研發(fā)投入促進(jìn)合作研發(fā)的方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有間接促進(jìn)作用。

從R&D資源社會(huì)優(yōu)化配置角度來說，企業(yè)合作創(chuàng)新可以充分減少社會(huì)整體創(chuàng)新資源的重復(fù)投入和浪費(fèi)現(xiàn)象，提高利用效率。在許多發(fā)達(dá)國家，政府提倡企業(yè)合作研發(fā)，鼓勵(lì)和支持企業(yè)在研發(fā)階段合作，而在產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售階段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，因此政府的各項(xiàng)研發(fā)資助政策也逐漸傾斜于鼓勵(lì)和支持企業(yè)合作研發(fā)活動(dòng)。由此得到：

H6：政府研發(fā)資助通過促進(jìn)企業(yè)合作研發(fā)的方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有間接促進(jìn)作用。

綜合以上分析，建立如圖1所示的政府研發(fā)資助、合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的概念模型。在此假設(shè)的模型中，政府研發(fā)資助一方面作為企業(yè)創(chuàng)新資金來源的一個(gè)重要組成部分，直接促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，另一方面還通過促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入和合作研發(fā)而間接促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。企業(yè)研發(fā)投入包括經(jīng)費(fèi)投入和人員投入兩大部分，企業(yè)的合作研發(fā)按照合作對(duì)象的不同，分為產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)和企業(yè)間合作研發(fā)兩種類型。

3研究方法和變量定義

3.1研究方法

為驗(yàn)證政府研發(fā)資助、合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的理論假設(shè)，本文采用路徑分析方法進(jìn)行實(shí)證分析。路徑分析由美國遺傳學(xué)家休厄爾·賴特（Sewall Wright）提出，該方法可以估計(jì)多個(gè)自變量和因變量之間的復(fù)雜關(guān)系，包括自變量對(duì)因變量的直接關(guān)系和間接關(guān)系。為更合理地表述變量之間的關(guān)系和減少變量之間多重共線性對(duì)回歸結(jié)果的影響，采用逐步回歸方法估計(jì)模型。首先，將政府研發(fā)資助變量作為因變量，將控制變量作為自變量進(jìn)行回歸分析，得到政府研發(fā)資助變量的殘差部分；再將政府研發(fā)資助變量的殘差變量和控制變量作為自變量，以內(nèi)部研發(fā)投入變量為因變量進(jìn)行回歸，得到內(nèi)部研發(fā)投入變量的殘差變量；最后，將政府研發(fā)資助變量的殘差、內(nèi)部研發(fā)投入變量的殘差和控制變量一起進(jìn)入企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效回歸方程。

3.2變量定義

在實(shí)證研究時(shí)使用的三類變量如表1所示。第一類變量為因變量，代表企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，采用企業(yè)專利申請(qǐng)量來表示；第二類變量為解釋變量，采用企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集總額中政府資金額表示政府研發(fā)資助，用企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量表示企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入，用企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)外部支出情況反映合作研發(fā)強(qiáng)度，采用企業(yè)支出給學(xué)研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)銷售收入比例表示產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度，用企業(yè)支出給其他企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)銷售收入比例表示企業(yè)間合作強(qiáng)度；第三類變量為控制變量，采用企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)類型、技術(shù)水平為控制變量，選取這些變量的原因是這些變量可能對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生一定影響，而且企業(yè)自身的技術(shù)水平、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)類型都可能影響到政府的甄選決策[11]。表1變量列表

變量類型1變量名稱1變量含義1變量符號(hào)因變量1企業(yè)專利申請(qǐng)量1企業(yè)每年申請(qǐng)的專利總件數(shù)（件）1PAT解釋變量1政府R&D資助1企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集中政府資金（萬元）1GOV企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)1企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元）1RD企業(yè)R&D人員1企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量（人年）1RDP產(chǎn)學(xué)研合作1企業(yè)支出給學(xué)研機(jī)構(gòu)的科技經(jīng)費(fèi)占企業(yè)銷售收入比例（‰）1UIRC企業(yè)間合作1企業(yè)支出給其他企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)占企業(yè)銷售收入比例（‰）1IFC控制變量1企業(yè)規(guī)模1平均每個(gè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值（萬元）1SIZE產(chǎn)權(quán)類型1國有及國有控股企業(yè)當(dāng)年總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例（%）1OWN技術(shù)水平1企業(yè)科技從業(yè)人員數(shù)占從業(yè)人員數(shù)比例（%）1TEC4實(shí)證檢驗(yàn)

4.1模型設(shè)定

本文的數(shù)據(jù)來源于中國大中型工業(yè)企業(yè)分行業(yè)4年的面板數(shù)據(jù)。觀測(cè)年份從2006～2010年，創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入之間的延遲設(shè)置為1年，即所有的解釋變量和控制變量數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為2006～2009年，對(duì)應(yīng)因變量數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為2007～2010年。為消除數(shù)據(jù)波動(dòng)所帶來的影響，將絕對(duì)數(shù)變量如專利申請(qǐng)量、政府R&D資助、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、企業(yè)R&D人員、企業(yè)規(guī)模分別取對(duì)數(shù)處理。所有數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。采用的分析軟件是Eviews6.0。首先進(jìn)行面板數(shù)據(jù)模型的設(shè)定檢驗(yàn)，采用Hausman檢驗(yàn)，原假設(shè)為隨機(jī)效應(yīng)模型，拒絕原假設(shè)則采用固定效應(yīng)模型，經(jīng)檢驗(yàn)本文采用隨機(jī)效應(yīng)模型。在模型中，i代表大中型工業(yè)企業(yè)行業(yè)編號(hào)，i=1，2，…，37因廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)資料不全，刪除該行業(yè)后剩余37個(gè)行業(yè)作為分析對(duì)象。，t代表年份，設(shè)定專利申請(qǐng)量的年份為t+1，其余所有變量的年份為t，v反映時(shí)期差異影響，ε反映同時(shí)期內(nèi)隨機(jī)因素影響。逐步回歸的模型為：

第一步：估計(jì)政府研發(fā)資助影響因素方程。以政府研發(fā)資助變量為因變量、控制變量為自變量回歸：

InGOVit=α10+β11InSIZEit+β12OWNit+β13TECit+v1t+ε1it（1）

第二步：估計(jì)內(nèi)部研發(fā)投入影響因素方程。求出估計(jì)的政府研發(fā)資助變量GO∧Vit，令I(lǐng)nGOVrit=InGOVit-InGO∧Vit。

InRDit=α20+β21InSIZEit+β22OWNit+β23TECit+β24InGOVrit+v2t+ε2it（2）

InRDPit=α30+β31InSIZEit+β32OWNit+β33TECit+β34InGOVrit+v3t+ε3it（3）

第三步：估計(jì)合作研發(fā)強(qiáng)度影響因素方程。求出估計(jì)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)R∧D和研發(fā)人員投入R∧DP，令I(lǐng)nRDrit=InRDit-InR∧Dit，InRDPrit=InRDPit-InR∧DPit

UIRCit=α40+β41InSIZEit+β42OWNit+β43TECit+β44InGOVrit+β45InRDrit+β46InRDPrit+v4t+ε4it（4）

IFCit=α50+β51InSIZEit+β52OWNit+β53TECit+β54InGOVrit+β55InRDrit+β56InRDPrit+v5t+ε5it（5）

第四步：估計(jì)創(chuàng)新績(jī)效影響因素方程。

令UIRCrit=UIRCit-U∧IRCit，IFCrit=IFCit-I∧FCit

InPATit+1=α60+β61InSIZEit+β62OWNit+β63TECit+β64InGOVrit+β65InRDrit+β66InRDPrit+β67UIRCrit+β68IFCrit+v6t+ε6it（6）

4.2結(jié)果分析

逐步回歸結(jié)果列于表2中，專利回歸方程擬合系數(shù)R2為0.987，說明方程的擬合效果較好。

（1）從企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效變量的影響因素來看，企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量受到政府R&D資助、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員4個(gè)變量顯著正面影響，與技術(shù)水平、產(chǎn)權(quán)類型、產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)間合作均沒有顯著的相關(guān)性。這說明大中型工業(yè)企業(yè)不管是產(chǎn)學(xué)研合作還是企業(yè)間合作對(duì)企業(yè)專利產(chǎn)出的促進(jìn)作用都不顯著。企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)和企業(yè)R&D人員是直接決定專利申請(qǐng)量的主要因素，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入每提高1%，專利數(shù)量將提高0.688%；研發(fā)人員投入每提高1%，專利數(shù)量將提高0.437%。企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有重要的直接促進(jìn)作用，假設(shè)1得到驗(yàn)證。政府研發(fā)資助和企業(yè)規(guī)模也是影響企業(yè)專利數(shù)量的重要因素，政府研發(fā)資助每提高1%，企業(yè)專利申請(qǐng)量將增加0.124%，政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)專利產(chǎn)出存在直接促進(jìn)作用，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

（2）從合作研發(fā)強(qiáng)度變量所受到的影響因素來看，企業(yè)間合作研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)與企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)類型、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)和企業(yè)R&D人員變量均沒有顯著的相關(guān)關(guān)系，但是受到技術(shù)水平的顯著正向影響，產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)受到政府R&D資助變量顯著正影響。技術(shù)水平是影響企業(yè)合作研發(fā)強(qiáng)度的一個(gè)重要影響因素，技術(shù)水平較高的企業(yè)意識(shí)到合作能夠帶來雙贏，傾向于通過合作來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。與以往研究不同的是，過去多數(shù)研究認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入與合作研發(fā)活動(dòng)形成互補(bǔ)關(guān)系，內(nèi)部研發(fā)投入越強(qiáng)，合作研發(fā)活動(dòng)越多，而本文結(jié)果卻顯示內(nèi)部研發(fā)投入與合作研發(fā)沒有多大關(guān)系，假設(shè)2對(duì)中國大中型工業(yè)企業(yè)來說并不能成立。該結(jié)果與以往研究不同的原因，可能是過去研究對(duì)象多數(shù)為高技術(shù)企業(yè)，而本研究的樣本是大中型工業(yè)企業(yè)，我國大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新氛圍還是以內(nèi)部創(chuàng)新為主，合作研發(fā)活動(dòng)比較少。政府研發(fā)資助政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)有一定的支持和引導(dǎo)作用，但是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研合作和企業(yè)間合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效均沒有顯著的促進(jìn)作用，結(jié)合第（1）條的分析，假設(shè)5和假設(shè)6在本實(shí)證中都不能成立。

（3）從企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入受到的影響因素來看，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)和企業(yè)R&D人員受到政府R&D資助、企業(yè)規(guī)模、技術(shù)水平顯著正向影響，產(chǎn)權(quán)類型與企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)和企業(yè)R&D人員負(fù)相關(guān)但不顯著。R&D投資是一項(xiàng)高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，熊皮特曾指出，只有大企業(yè)才有能力承擔(dān)R&D投資的高成本和高風(fēng)險(xiǎn)，本文結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)企業(yè)規(guī)模的確正面影響企業(yè)研發(fā)投入，還有企業(yè)原來的技術(shù)水平也影響著企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入力度。政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入有正面促進(jìn)作用，這與白俊紅[11]的結(jié)論一致，本研究顯示，政府研發(fā)資助每增加1%，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入將增加0.181%，而企業(yè)R&D人員投入將增加0.264%，這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果在1%顯著性水平下顯著，說明政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入具有顯著的杠桿效應(yīng)，結(jié)合第（1）條中的分析，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有著顯著促進(jìn)作用，得到政府研發(fā)資助，可以通過促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入間接促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升，假設(shè)4得到驗(yàn)證。

（4）從政府研發(fā)資助受到的影響因素來看，政府R&D資助受到企業(yè)規(guī)模與技術(shù)水平的顯著影響，雖然產(chǎn)權(quán)類型變量顯示，國有產(chǎn)權(quán)比重與政府研發(fā)資助呈正相關(guān)關(guān)系，但是關(guān)系不顯著。這表明中國政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)補(bǔ)貼仍不同程度向大企業(yè)和技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)傾斜，原因可能是大企業(yè)相對(duì)于小企業(yè)來說，資金實(shí)力雄厚、人才多、研發(fā)投入較多、吸收能力較強(qiáng)，因而在從事政府資助的項(xiàng)目時(shí)更容易獲得成功，形成政府對(duì)規(guī)模較大、研發(fā)實(shí)力雄厚的企業(yè)研發(fā)資助的偏好。

5研究結(jié)論與啟示

本文將政府研發(fā)資助、合作研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效綜合在一個(gè)框架之下，系統(tǒng)分析政府資助、合作研發(fā)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的方式，研究結(jié)論表明：①政府研發(fā)資助對(duì)以專利為表征的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在直接和間接雙重作用，直接作用表現(xiàn)為政府研發(fā)資助直接提高了企業(yè)專利申請(qǐng)量，間接作用是通過政府研發(fā)資助促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入，內(nèi)部研發(fā)投入促進(jìn)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量的方式實(shí)現(xiàn)的；②政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)間合作行為促進(jìn)作用不明顯，對(duì)企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)有顯著的引導(dǎo)和鼓勵(lì)作用；③不管是產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)還是企業(yè)間合作研發(fā)，對(duì)企業(yè)專利產(chǎn)出都沒有起到明顯的促進(jìn)作用；④大中型工業(yè)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入與合作研發(fā)并未形成互補(bǔ)關(guān)系，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效促進(jìn)作用明顯，是中國大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的核心內(nèi)容。

本研究得到如下兩點(diǎn)啟示：①在確立企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主力軍的過程中，政府的扶持作用是十分關(guān)鍵的。政府的研發(fā)資助不僅要面向規(guī)模大、研發(fā)實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)，同時(shí)也應(yīng)考慮扶持規(guī)模小、研發(fā)實(shí)力弱的企業(yè)。目前，我國政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響仍以杠桿效應(yīng)為主，政府可以通過各種形式的研發(fā)項(xiàng)目資助激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行形式多樣的創(chuàng)新活動(dòng)。政府的研發(fā)資助政策應(yīng)該向激勵(lì)企業(yè)從事合作創(chuàng)新的項(xiàng)目上適當(dāng)傾斜，鼓勵(lì)企業(yè)廣泛開展合作創(chuàng)新活動(dòng)，鼓勵(lì)企業(yè)在研發(fā)階段合作，在下游產(chǎn)出階段競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，應(yīng)考慮產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)、學(xué)、研如何有效銜接，建立三方協(xié)同發(fā)展的利益保障機(jī)制，使得產(chǎn)學(xué)研更好地發(fā)揮促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用。②中國大中型工業(yè)企業(yè)在不斷增強(qiáng)內(nèi)部研發(fā)投入，提高創(chuàng)新能力的過程中，應(yīng)努力提高企業(yè)吸收和利用新知識(shí)的能力，提高企業(yè)與外部合作意識(shí)，不斷改進(jìn)合作研發(fā)方式，以提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐證明，企業(yè)在研發(fā)階段合作所產(chǎn)生的外部正向效應(yīng)有利于整個(gè)社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)日益復(fù)雜化的趨勢(shì)下，單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新往往面臨著重重困難，合作研發(fā)是企業(yè)規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提升自主創(chuàng)新能力的佳徑。

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（責(zé)任編輯：張勇）

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（責(zé)任編輯：張勇）