○劉甜甜

（山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 山東 濟(jì)南 250012）

一、引言

改革開放30年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，中國(guó)取得貿(mào)易超級(jí)大國(guó)的地位。2012年，中國(guó)進(jìn)出口總額達(dá)到244160.2億美元，同比增長(zhǎng)6.19%，其中，進(jìn)口114801.0億美元，同比增長(zhǎng)1.45%；出口129359.3億美元，同比增長(zhǎng)5.00%。這種進(jìn)出口的不平衡使得中國(guó)的貿(mào)易順差持續(xù)增大（達(dá)到14558.3億美元），貿(mào)易順差結(jié)構(gòu)來源主要有：從貿(mào)易方式看，主要集中在加工貿(mào)易及一般貿(mào)易；從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看，基于SITC分析，工業(yè)制成品的比重呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，工業(yè)制成品的進(jìn)出口差額已高于初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)出口差額，而基于B EC分析，機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品所占的比重也表現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)；從出口企業(yè)類型看，主要集中在外商投資企業(yè)和沿海民營(yíng)企業(yè)；從貿(mào)易伙伴看，主要集中于同歐盟、美國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)。

中國(guó)出口商品總量不斷增加的同時(shí)，隱含著的問題也是愈發(fā)的明顯，包括：出口貿(mào)易方式仍然比較低級(jí)（加工貿(mào)易和一般貿(mào)易為主）、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)低層次化（技術(shù)含量低，粗加工為主）、出口貿(mào)易條件惡化（海外市場(chǎng)萎縮）、出口貿(mào)易摩擦擴(kuò)大化（屢遭雙反）。不過仔細(xì)分析后會(huì)發(fā)現(xiàn)，這些問題的根源在于中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的不合理化。因此，有必要對(duì)影響中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的因素進(jìn)行考察。

二、文獻(xiàn)綜述

1、國(guó)外研究

從大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論到赫歇爾-俄林的資源稟賦理論，雙方都倡導(dǎo)了出口國(guó)要基于各國(guó)的資源現(xiàn)狀，對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行選擇，從而在對(duì)外貿(mào)易中，出口商品結(jié)構(gòu)能得到調(diào)整。

克魯格曼卻將規(guī)模經(jīng)濟(jì)納入國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因分析中，認(rèn)為一國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模會(huì)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論中，根據(jù)技術(shù)在發(fā)達(dá)國(guó)家、欠發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)移，指出技術(shù)的引入對(duì)于各國(guó)的出口的影響。小島清在邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論中指出，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)的調(diào)整，會(huì)引起東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，并創(chuàng)造了雙方的貿(mào)易條件，雙方的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)都會(huì)發(fā)生改變。索洛、斯旺、米德等人在新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中指出決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素—資本的增加、技術(shù)的進(jìn)步、勞動(dòng)的增加，并且資本勞動(dòng)比率的變化會(huì)改變發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方式。

2、國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)學(xué)者在探究影響出口商品結(jié)構(gòu)的因素時(shí)，通常集中于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資（FDI）、資源稟賦、匯率等單一因素對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的影響的研究。如朱敏、高越（2012）認(rèn)為，相對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品的出口，F(xiàn)DI對(duì)工業(yè)制成品的出口影響更顯著，F(xiàn)DI正是通過對(duì)制成品的出口對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化做出了積極的貢獻(xiàn)。宿玉海、黃鑫（2006）認(rèn)為，短期而言，人民幣名義匯率變動(dòng)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響不顯著；長(zhǎng)期而言，人民幣匯率升值對(duì)中國(guó)對(duì)日的出口影響有限，但可改善中國(guó)對(duì)歐元區(qū)國(guó)家的出口貿(mào)易。褚月（2008）從江蘇實(shí)際出發(fā)，運(yùn)用計(jì)量模型，研究了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)提升之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明，出口商品的結(jié)構(gòu)優(yōu)化是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必然結(jié)果。以上研究可謂“廣而不全”，并沒有凸顯出各要素實(shí)際處于一系統(tǒng)中，因此，本文突破以往研究模型的單一因素，另引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素稟賦、中國(guó)的開放度，在此基礎(chǔ)上，闡述FDI與中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的影響。

三、模型的建立

1、變量的選取

（1）出口商品結(jié)構(gòu)（SPJG）。衡量商品出口結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有很多，有的文章選取工業(yè)制成品占出口總額的比值，有的選用聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類》中SITC5和SITC7兩類產(chǎn)品的總和占總出口商品的比重，本文基于SITC分析法為了進(jìn)一步凸顯出口商品結(jié)構(gòu)的改善，選用工業(yè)制成品與初級(jí)制成品的比重來表示。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（CYJG）。根據(jù)小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)的商品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，出口商品結(jié)構(gòu)隨之會(huì)發(fā)生改變。本文試圖借鑒Grubel Herbert和P.J.Lloyd（1975）年構(gòu)建的GL指數(shù)，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)作為量化指標(biāo)。本文試圖采用工業(yè)制成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來表達(dá)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。計(jì)算公式：

GLi=1-|Xi-Mi|/|Xi+Mi|

（3）外商直接投資（FDI）。外商投資企業(yè)帶給東道國(guó)的不僅僅是資金，還包括國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)，經(jīng)驗(yàn)等，對(duì)于出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也有直接和間接的影響。一方面外商投資企業(yè)的產(chǎn)品出口直接提升了中國(guó)出口商品的質(zhì)量，另一方面，外商投資企業(yè)也會(huì)對(duì)中國(guó)的本土化企業(yè)產(chǎn)生一定的技術(shù)溢出效應(yīng)，提高他們的生產(chǎn)力，促進(jìn)了本土企業(yè)產(chǎn)品的升級(jí)。

（4）要素稟賦（KL）。根據(jù)資源稟賦理論（H-O模型），在其他條件不變時(shí)，資本的增加，會(huì)導(dǎo)致資本的相對(duì)價(jià)格下降，勞動(dòng)等其他因素的價(jià)格上升，即資本勞動(dòng)比率發(fā)生變化，該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)向資本密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移，資本密集型行業(yè)的產(chǎn)品增加，出口增多，出口商品結(jié)構(gòu)自然會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變。本文通過采用資本投入（K）與勞動(dòng)投入（L）之比來衡量要素比率的變化。

（5）貿(mào)易開放度（OPEN）。越開放、自由化的外貿(mào)環(huán)境越有利于對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，越能為國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造條件。本文借助趙紅、周艷書（2009）貿(mào)易依存度來衡量中國(guó)的貿(mào)易開放度，即一國(guó)的進(jìn)出口總額占一國(guó)的GDP的比重來衡量。

2、數(shù)據(jù)來源

筆者根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和商務(wù)部網(wǎng)站，查找到1995—2012年的原始數(shù)據(jù)，各影響中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)因素的數(shù)據(jù)均根據(jù)上述指標(biāo)代入原始數(shù)據(jù)計(jì)算得到，結(jié)果見表1。

表1 1995—2012年中國(guó)出口商品影響因素表

3、實(shí)證分析

為降低異方差性、時(shí)間序列的波動(dòng)性，本文對(duì)涉及到的所有變量均取自然對(duì)數(shù)，分別表示為L(zhǎng)SPJG、LFDI、LOPEN、LKL、LCYJG。

（1）ADF檢驗(yàn)。由表2可知，所有變量即使在10%的顯著水平下都具有單位根，是非平穩(wěn)的，但是它們的一階差分在不同的顯著水平下都是平穩(wěn)的，即同時(shí)滿足I（1），并都具備進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件。

表2 1995—2012年中國(guó)出口商品影響因素的ADF檢驗(yàn)

（2）協(xié)整檢驗(yàn)。表3最終表明，即使在1%的顯著水平下，統(tǒng)計(jì)量的值也小于此時(shí)的臨界值，要接受至少存在3個(gè)協(xié)整向量的假設(shè)，說明他們之間具有長(zhǎng)期均衡的關(guān)系。

表3 1995—2012年中國(guó)出口商品影響因素的協(xié)整檢驗(yàn)

（3）格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。由于解釋變量LSPJG與自變量LFDI、LOPEN、LKL、LCYJG 都是同階平穩(wěn)的，且具有協(xié)整關(guān)系，因此可基于VAR 模型進(jìn)行Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果見表4。

表4 1995—2012年中國(guó)出口商品影響因素的格蘭杰因果檢驗(yàn)

由被解釋變量LSPJG與各自變量的伴隨概率可知，在10%的顯著水平下，LCYJG、LOPEN并不與商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化構(gòu)成格蘭杰因果關(guān)系，而LFDI、LKL才是出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的原因。

四、結(jié)論

上述實(shí)證分析表明，外商直接投資、要素稟賦均是促進(jìn)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要因素。因此有必要從FDI的利用和本土要素稟賦的使用兩方面來進(jìn)一步優(yōu)化商品結(jié)構(gòu)。

在外商投資方面，一要?jiǎng)?chuàng)新引資方式，提高外資的技術(shù)含量，提高外資的進(jìn)入門檻；二要為外資企業(yè)提供更具市場(chǎng)化的投資環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)外資產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)和產(chǎn)業(yè)集聚，實(shí)行產(chǎn)業(yè)傾斜性引資政策，合理引導(dǎo)外資的流向，推動(dòng)外資企業(yè)在各行業(yè)的均衡發(fā)展，改善對(duì)外資企業(yè)的管理與服務(wù)，健全外商投資的法律體系，把握國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的大好時(shí)機(jī)，推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

在本土資源稟賦方面，加大資本投入，促進(jìn)本土企業(yè)的自主研發(fā)能力，投入高科技的設(shè)備，提高勞動(dòng)產(chǎn)出率，重視人才的培養(yǎng)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，提升國(guó)內(nèi)技術(shù)水平，實(shí)施核心技術(shù)自主研發(fā)策略，掌握核心技術(shù)，擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力，全方位地推動(dòng)產(chǎn)品的升級(jí)。

[1]王洪慶、朱榮林：外商直接投資與我國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2005（5）.

[2]趙紅、周艷書：影響中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)因素的實(shí)證分析[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2009（3）.

[3]王博：外商直接投資對(duì)我國(guó)出口增長(zhǎng)和出口結(jié)構(gòu)的影響研究：1983—2006[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2009（6）.

[4]仲鑫、馬光明：外商直接投資對(duì)我國(guó)出口長(zhǎng)期影響的實(shí)證分析[J].北京師范大學(xué)（社會(huì)科學(xué)版），2010（3）.

[5]唐宜紅、王明榮：FDI、出口相似度與我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2010（4）.

[6]汪小娟：中國(guó)的外資經(jīng)濟(jì)——對(duì)增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)升級(jí)和競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002.