馬慧民，周曦民

（1.中國(guó)浦東干部學(xué)院，上海201204；2.上海超級(jí)計(jì)算中心，上海201203）

互聯(lián)網(wǎng)治理中的三重性分析

馬慧民1，周曦民2

（1.中國(guó)浦東干部學(xué)院，上海201204；2.上海超級(jí)計(jì)算中心，上海201203）

互聯(lián)網(wǎng)治理屬于當(dāng)前國(guó)際政治的一個(gè)全新領(lǐng)域，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到了基礎(chǔ)性的作用。從治理的主體來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)治理中存在霸權(quán)治理、全球治理、主權(quán)治理三種不同的形態(tài)。這三種治理形態(tài)長(zhǎng)期共存、相互聯(lián)系，形成了互聯(lián)網(wǎng)治理中特有的三重性現(xiàn)象。

互聯(lián)網(wǎng);治理;三重性

一、互聯(lián)網(wǎng)治理的三重性：霸權(quán)治理、全球治理、主權(quán)治理

互聯(lián)網(wǎng)治理屬于當(dāng)今全球治理的一個(gè)特殊領(lǐng)域，既具有治理的一般特點(diǎn)，還有自身的特殊性，這是由于互聯(lián)網(wǎng)對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性作用決定的。從互聯(lián)網(wǎng)治理的內(nèi)容來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)治理經(jīng)歷了信息互聯(lián)、網(wǎng)絡(luò)安全和國(guó)家主權(quán)三條不同的線索；從主要治理行為體的角度來(lái)看，可以將互聯(lián)網(wǎng)治理分為霸權(quán)治理、全球治理、主權(quán)治理三種不同的形態(tài)。本文將這三種互聯(lián)網(wǎng)治理中的基本形態(tài)稱為互聯(lián)網(wǎng)治理的三重性。下面就對(duì)這三種治理形態(tài)的含義以及相互關(guān)系進(jìn)行說(shuō)明。

1.這三種治理形態(tài)反映了當(dāng)前國(guó)際政治的基本格局

主權(quán)和霸權(quán)是國(guó)際關(guān)系中的重要衡量因素。主權(quán)指的是一個(gè)國(guó)家獨(dú)立自主處理自己內(nèi)外事務(wù)，管理自己國(guó)家的最高權(quán)力。國(guó)際關(guān)系中的主權(quán)是國(guó)家行為體的固有權(quán)利，是其區(qū)別于其他非國(guó)家行為體的主要指標(biāo)。國(guó)際關(guān)系中的霸權(quán)有兩種不同的定義。一種是從權(quán)力資源角度來(lái)理解，指具備超強(qiáng)的實(shí)力，包括政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面。另一種則是從權(quán)力結(jié)果來(lái)理解，是指大國(guó)壓制、控制小國(guó)的政策。在現(xiàn)實(shí)中，這兩者是相互統(tǒng)一的，即具有霸權(quán)實(shí)力的國(guó)家往往會(huì)采取壓制其他國(guó)家的政策，從而鞏固其霸權(quán)。

羅伯特基歐漢認(rèn)為，世界秩序的創(chuàng)造和維持，需要通過(guò)思想、物質(zhì)能力、機(jī)構(gòu)以及國(guó)家體制組成的各種社會(huì)力量共同完成。[1]（P383）其中，大國(guó)力量對(duì)比是國(guó)際秩序的基礎(chǔ)。當(dāng)一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)國(guó)家的力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越其他國(guó)家時(shí)，與之相適應(yīng)的國(guó)際秩序往往呈現(xiàn)出霸權(quán)式或等級(jí)式特征，即形成所謂的霸權(quán)治理。比如二戰(zhàn)后以美元為基礎(chǔ)，由美國(guó)主導(dǎo)建立的金融機(jī)制就是一種典型的問(wèn)題領(lǐng)域霸權(quán)治理模式。隨著20世紀(jì)90年代全球治理概念的不斷興起，就體現(xiàn)了一種機(jī)制創(chuàng)新的趨勢(shì)。治理意味著更多行為體的參與，包括國(guó)家行為體和非國(guó)家行為體的共同參與，這就意味著分權(quán)，由此會(huì)在一定程度上形成對(duì)霸權(quán)的削弱。[2]這種由全球范圍內(nèi)各種行為體共同參與全球問(wèn)題決策的治理方式稱為全球治理。比如20世紀(jì)90年代為了應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的問(wèn)題，由各國(guó)政府以及各種國(guó)際組織等參與建立的《京都議定書》就是全球治理的典型模式。

但是，無(wú)論如何，治理只是一種機(jī)制創(chuàng)建的方式，本身不代表價(jià)值取向。也就是說(shuō)當(dāng)各行為體力量嚴(yán)重不平衡的時(shí)候，即使是以治理名義建立起來(lái)的機(jī)制也只是霸權(quán)的延伸而已；只有當(dāng)各行為體的力量存在某種平衡的時(shí)候，治理才是維護(hù)平等、抑制霸權(quán)的一種途徑。國(guó)際秩序的機(jī)制創(chuàng)建和制度創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際社會(huì)重要秩序和維持穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)選擇，它不能充分體現(xiàn)正義，但有助于逐步抵消霸權(quán)。[3]（P27-32）

2.互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域內(nèi)的三種治理形態(tài)有其獨(dú)特的含義

所謂互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)，也即是“信息技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，妨礙、限制或壓制、干涉他國(guó)對(duì)信息的自由動(dòng)用以謀求政治、經(jīng)濟(jì)和軍事等利益”。[4]（P39-40）其目的就是利用在網(wǎng)絡(luò)空間的優(yōu)勢(shì)控制和影響它國(guó)，進(jìn)而達(dá)到控制世界的目的。在發(fā)展初期，美國(guó)具有互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，由此形成了其對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)治理的霸權(quán)治理形態(tài)，即互聯(lián)網(wǎng)治理中的霸權(quán)治理。

隨著互聯(lián)網(wǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，全球各類非國(guó)家行為體開(kāi)始崛起。由國(guó)際組織、高度組織化的機(jī)構(gòu)以及低度組織化的個(gè)人競(jìng)相參與互聯(lián)網(wǎng)治理，便逐漸挑戰(zhàn)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)治理。互聯(lián)網(wǎng)全球治理是指互聯(lián)網(wǎng)在全球范圍內(nèi)的不同層面上，由各種公共的或私人的機(jī)構(gòu)或組織及個(gè)人，通過(guò)包括國(guó)際法在內(nèi)的國(guó)際機(jī)制，管理和解決全球性問(wèn)題，以達(dá)到有效維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)秩序的目的。這時(shí)所形成的互聯(lián)網(wǎng)治理模式需要更多體現(xiàn)出全球參與的特點(diǎn)，稱為互聯(lián)網(wǎng)治理中的全球治理。

互聯(lián)網(wǎng)全球治理始終無(wú)法改變互聯(lián)網(wǎng)治理中的霸權(quán)局面。這是因?yàn)闊o(wú)論國(guó)際組織還是各類其他非國(guó)家行為體都無(wú)法同霸權(quán)治理中的主權(quán)國(guó)家進(jìn)行權(quán)力較量。與此同時(shí)，因?yàn)槿鄙賹?duì)于霸權(quán)力量的制衡，霸權(quán)治理的弊端越演越烈，所以這就成為互聯(lián)網(wǎng)主權(quán)治理形成的一個(gè)重要契機(jī)。國(guó)家主權(quán)是國(guó)際關(guān)系中與霸權(quán)相對(duì)應(yīng)存在的一個(gè)重要概念。主權(quán)是國(guó)家區(qū)別于其他社會(huì)集團(tuán)的特殊屬性，是國(guó)家的固有權(quán)利。具體包括獨(dú)立處理國(guó)內(nèi)事務(wù)的權(quán)力、保衛(wèi)國(guó)家領(lǐng)土不受侵犯的權(quán)力以及大小國(guó)家共享平等的權(quán)力。[5]（P107-1115）所謂網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，指一國(guó)獨(dú)立自主處理網(wǎng)絡(luò)空間事務(wù)的權(quán)力，由網(wǎng)絡(luò)政治、經(jīng)濟(jì)、文化主權(quán)和軍事安全構(gòu)成，包含網(wǎng)絡(luò)最高管轄權(quán)、網(wǎng)絡(luò)事務(wù)排他權(quán)、網(wǎng)絡(luò)侵略的自衛(wèi)權(quán)等幾個(gè)方面。[6]（P57）

3.互聯(lián)網(wǎng)三種治理形態(tài)之間既有區(qū)別又有聯(lián)系

在時(shí)間次序上看，互聯(lián)網(wǎng)治理的這三種形態(tài)依次出現(xiàn)的次序分別是：先是霸權(quán)治理，再到全球治理，然后到主權(quán)治理。[7]（P60）雖然這三種形態(tài)呈現(xiàn)時(shí)間有先后，但是在更多的時(shí)間里，它們是共存的，只不過(guò)不同時(shí)期所占比重不同而已。

三者之間的聯(lián)系主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先，全球治理和主權(quán)治理是對(duì)于傳統(tǒng)霸權(quán)治理的挑戰(zhàn)，從這個(gè)意義上說(shuō)，全球治理和主權(quán)治理的目標(biāo)是一致的，那就是反對(duì)霸權(quán)、期望更加平等的國(guó)際秩序。也就是說(shuō)，霸權(quán)治理與主權(quán)治理、全球治理之間就是霸權(quán)和反霸權(quán)的矛盾。其次、霸權(quán)治理和主權(quán)治理都是相對(duì)于主權(quán)國(guó)家而言的，是傳統(tǒng)國(guó)際關(guān)系理論中的治理主體，自威斯特伐利亞體系形成以后從沒(méi)有改變過(guò)；但是全球治理是近30年來(lái)興起的，旨在鼓勵(lì)全球各種非國(guó)家行為體參與到全球問(wèn)題的管理中來(lái)。最后，在全球化時(shí)代，霸權(quán)治理存在一定的隱蔽性，往往會(huì)以某種名義出現(xiàn)，全球治理就會(huì)成為掩飾霸權(quán)治理很好的旗幟。這是因?yàn)?，所謂全球利益相關(guān)體下的全球治理，無(wú)非就是技術(shù)、基礎(chǔ)等占優(yōu)勢(shì)的力量居于主導(dǎo)地位，形成了全球治理名義下的霸權(quán)治理，即全球治理成為霸權(quán)治理的華麗外衣。

因此根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)治理的三重性側(cè)重點(diǎn)不同可以把互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展階段劃分為三個(gè)時(shí)期：美國(guó)主導(dǎo)下的霸權(quán)治理時(shí)期，時(shí)間是從阿帕網(wǎng)到20世紀(jì)末；全球治理與霸權(quán)治理的時(shí)期，時(shí)間是從21世紀(jì)初之后到斯諾登事件；主權(quán)治理與霸權(quán)治理，時(shí)間是從斯諾登事件開(kāi)始。上圖顯示了各階段各種治理形態(tài)所占的比重。

二、霸權(quán)下的治理階段：從阿帕網(wǎng)到20世紀(jì)末

本階段互聯(lián)網(wǎng)治理的目標(biāo)主要是實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)的信息互聯(lián)功能，由此形成的治理機(jī)制與美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)構(gòu)建緊密結(jié)合。一方面，互聯(lián)網(wǎng)起源于美國(guó)，正是美國(guó)動(dòng)用國(guó)家力量推動(dòng)了互聯(lián)網(wǎng)的大發(fā)展，比如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的創(chuàng)新、互聯(lián)網(wǎng)全球基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)建以及互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)的快速統(tǒng)一等，這成為了美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)治理的邏輯基礎(chǔ)。另一方面，其他大多數(shù)國(guó)家都是美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的追隨者，并未真正感到參與互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制構(gòu)建的迫切性，這成為美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)治理的現(xiàn)實(shí)依據(jù)?；谝陨显颍绹?guó)從國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)層面開(kāi)始了互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制的構(gòu)建。美國(guó)首先建立起了國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)，形成了聯(lián)邦互聯(lián)網(wǎng)協(xié)調(diào)委員會(huì)（英語(yǔ)：Federal Research Internet Coordinating Committee，縮寫：FRICC，以下簡(jiǎn)稱FRICC）。在此基礎(chǔ)上成立了洲際研究網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)委員會(huì)（英語(yǔ)：coordinating committee for inter continentresearchnetworking，縮寫：CCIRN）和全球性的互聯(lián)網(wǎng)組織——互聯(lián)網(wǎng)用戶協(xié)會(huì)（英語(yǔ)：Internet Society of Custom，縮寫：ISOC）。并于1998年建立了互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)（Internet Corporation for Assigned Names and Numbers），簡(jiǎn)稱ICANN），最終實(shí)現(xiàn)了對(duì)互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵資源的掌控，以及基于此的霸權(quán)治理機(jī)制。

這一階段美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的“美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”和互聯(lián)網(wǎng)管理機(jī)構(gòu)的“美國(guó)屬性”。

首先，所謂技術(shù)“美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”是指美國(guó)在推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域創(chuàng)新過(guò)程中，不斷讓美國(guó)技術(shù)占據(jù)互聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)架構(gòu)的“美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”。這是本階段美國(guó)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)戰(zhàn)略的重要步驟。美國(guó)是信息技術(shù)的主要發(fā)源地。美國(guó)大量的技術(shù)精英不僅發(fā)明了現(xiàn)代計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，而且將美國(guó)人設(shè)計(jì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變成了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，確保在信息技術(shù)空間建構(gòu)中符合美國(guó)利益的結(jié)構(gòu)性權(quán)力得以嵌入。標(biāo)準(zhǔn)化的初衷本來(lái)是為了信息和技術(shù)共享，擴(kuò)大信息和技術(shù)的效用，但是美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是為了加強(qiáng)美國(guó)控制以獲取高額利潤(rùn)。曾擔(dān)任過(guò)美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)助理的梅爾曼（Bruce P.Mehlman）說(shuō)過(guò)：“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益成為政府干預(yù)市場(chǎng)的一個(gè)領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為一個(gè)極具活力的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)場(chǎng)。在利益攸關(guān)的情況下，地方控制還是全球控制的選擇會(huì)變得更加困難?！泵绹?guó)在實(shí)踐上實(shí)際選擇了前者——美國(guó)控制。1980年，在局域網(wǎng)發(fā)展的初期，美國(guó)電氣和電子工程師學(xué)會(huì)（IEEE）下屬的802局域網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)成立，并相繼提出IEEE801.5-802.6等局域網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)草案。絕大部分內(nèi)容被國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）正式認(rèn)可成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。局域網(wǎng)協(xié)議及其標(biāo)準(zhǔn)化的確定，為90年代以后美國(guó)生產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò)組件打開(kāi)全球市場(chǎng)奠定了基礎(chǔ)。[8]其他的一些早期互聯(lián)網(wǎng)和基本框架都是由美國(guó)科學(xué)家提出的。比如，關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)的總體架構(gòu)，是由麻省理工學(xué)院的立克里德（J.C.R.Licklider）于1962年8月撰寫的論文中首先探討了“銀河網(wǎng)絡(luò)”的概念；被認(rèn)為現(xiàn)代電信時(shí)代開(kāi)始的分組交換技術(shù)，是在1964年由美國(guó)科學(xué)家提出來(lái)的；1970年12月，史蒂夫·克洛克（S.Crocker）領(lǐng)導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)工作組完成了最初連接阿帕網(wǎng)主機(jī)到主機(jī)協(xié)議的名為網(wǎng)絡(luò)控制協(xié)議（英文：NetworkControl Protocol，縮寫：NCP），后來(lái)演變成了互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)協(xié)議TCP/IP協(xié)議。這些互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展至關(guān)重要，本階段的美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)體現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對(duì)于美國(guó)技術(shù)的路徑依賴上，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)的制定上。因?yàn)閹缀跛械幕ヂ?lián)網(wǎng)早期技術(shù)都是由美國(guó)發(fā)明，毫不夸張地說(shuō)，美國(guó)孕育了互聯(lián)網(wǎng)。而技術(shù)總是有人創(chuàng)造的，這些早期從事互聯(lián)網(wǎng)研究工作的科學(xué)家們后來(lái)都走到了互聯(lián)網(wǎng)管理的機(jī)構(gòu)中，他們對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的關(guān)愛(ài)呵護(hù)會(huì)促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，在他們心中，互聯(lián)網(wǎng)是美國(guó)的私有產(chǎn)品，美國(guó)對(duì)其擁有產(chǎn)權(quán)。[9]因此，他們認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)的終極管理權(quán)應(yīng)屬于美國(guó)。

第二，所謂機(jī)構(gòu)“美國(guó)屬性”，是指本階段創(chuàng)建的互聯(lián)網(wǎng)治理的主要機(jī)構(gòu)——互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)（Internet Corporation for Assigned Names and Numbers，簡(jiǎn)稱ICANN）表面來(lái)看是一個(gè)非營(yíng)利社團(tuán)，實(shí)質(zhì)上受到美國(guó)政府的控制。ICANN的成立奠定了互聯(lián)網(wǎng)治理的基石，它提供了有效治理所必須的四個(gè)要素:權(quán)威、法律、制裁與裁判，通過(guò)其遍布全球的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展對(duì)于各國(guó)互聯(lián)網(wǎng)事務(wù)的協(xié)調(diào)工作。ICANN實(shí)質(zhì)上掌握了互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域內(nèi)最重要的資源——域名解析系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)IP地址的分配方案（國(guó)內(nèi)學(xué)者楊劍分別稱之為路由權(quán)和封疆權(quán)[10]）。美國(guó)正是通過(guò)對(duì)ICANN的控制，實(shí)現(xiàn)了對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵資源的壟斷。這種基于ICANN的互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制受到國(guó)際社會(huì)的質(zhì)疑，主要體現(xiàn)在該治理機(jī)制的合法性問(wèn)題上。[11]（P34-38）首先是“美國(guó)操縱”下的非營(yíng)利組織。事實(shí)上，從ICANN的組織架構(gòu)和隸屬關(guān)系來(lái)看，各國(guó)、尤其是發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為，ICANN虛偽的外表掩蓋下是一個(gè)受美國(guó)政府操縱的機(jī)構(gòu)。其次是ICANN治理模式中漠視主權(quán)國(guó)家的消極態(tài)度。互聯(lián)網(wǎng)治理秉承互聯(lián)網(wǎng)自由開(kāi)放的精神特質(zhì)，主張由全球國(guó)家行為體和非國(guó)家行為體共同構(gòu)建治理體系，尤其是要發(fā)揮非國(guó)家行為體的作用、而較少國(guó)家行為體的參與。這種設(shè)計(jì)最初就是為了避免互聯(lián)網(wǎng)受任何國(guó)家控制而形成霸權(quán)制度，但是隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，世界各國(guó)逐漸意識(shí)到，美國(guó)不支持政府參與ICANN事務(wù)的原因不是因?yàn)槊绹?guó)真正希望互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)“沒(méi)有政府的治理”，而是為了保證美國(guó)在互聯(lián)網(wǎng)治理中的壟斷地位而阻止其他國(guó)家的參與。這種將主權(quán)國(guó)家排除在外的做法遭到了包括美國(guó)盟友在內(nèi)的世界各國(guó)的反對(duì)。比如，歐洲國(guó)家擔(dān)心被排除在互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制之外，而同美國(guó)進(jìn)行了長(zhǎng)期的爭(zhēng)論，后經(jīng)過(guò)協(xié)商，成立了一個(gè)政府咨詢委員會(huì)（英文：Government Advisory Committee，縮寫：GAC）為主權(quán)國(guó)家參與互聯(lián)網(wǎng)治理提供了渠道。

在這一階段里,互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)歷從軍事領(lǐng)域走向研究領(lǐng)域，再走向商業(yè)領(lǐng)域的過(guò)程，[12]（P70-74）其治理方式從放任無(wú)序逐漸走向有序管理。但是，這種有序是在美國(guó)霸權(quán)下的有序治理，也就是說(shuō)，這個(gè)階段中的治理主體間的力量極不平衡，呈現(xiàn)出一極獨(dú)大的局面。美國(guó)對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)的治理沿用了傳統(tǒng)安全的盟友模式，以根服務(wù)器為例，全球共有1臺(tái)主根服務(wù)器和12臺(tái)副根服務(wù)器，其中主根服務(wù)器和9臺(tái)副根服務(wù)器在美國(guó)本土，美國(guó)的傳統(tǒng)盟國(guó)英國(guó)有1臺(tái)副根服務(wù)器，亞洲唯一1臺(tái)副根服務(wù)器放在美國(guó)的盟友日本國(guó)土上，另外1臺(tái)置于中立國(guó)瑞典。從根服務(wù)器的這種布局來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的政治合作只是現(xiàn)實(shí)政治的延伸而已。

三、全球治理與霸權(quán)治理階段：從21世紀(jì)初到斯諾登事件

“911事件”改變了全球關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)治理的看法，美國(guó)率先將維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全提升到保障國(guó)家安全的高度，互聯(lián)網(wǎng)治理內(nèi)容由信息互聯(lián)向網(wǎng)絡(luò)安全過(guò)渡。這一階段中，互聯(lián)網(wǎng)治理領(lǐng)域的權(quán)力爭(zhēng)奪變得非常激烈，互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制變得不穩(wěn)定，以各種行為主體參與為特點(diǎn)的全球治理模式開(kāi)始挑戰(zhàn)美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)治理模式。

1.互聯(lián)網(wǎng)的全球治理開(kāi)始興起，形成對(duì)美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)治理的挑戰(zhàn)

互聯(lián)網(wǎng)的全球治理是指各國(guó)政府、私人部門、公民社會(huì)以及技術(shù)專家，通過(guò)制定政策、規(guī)則以及爭(zhēng)端解決程序，以解決互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確定、資源利益的分配以及網(wǎng)絡(luò)安全事件的應(yīng)對(duì)等問(wèn)題。在互聯(lián)網(wǎng)的全球治理范式下，其最大的特點(diǎn)就是各類國(guó)際行為體都參與治理。

這些行為體主要包括三類：政府、高度網(wǎng)絡(luò)化的組織、個(gè)人和輕度網(wǎng)絡(luò)化的組織。[13]（P170-175）因?yàn)樗鼈冊(cè)诨ヂ?lián)網(wǎng)領(lǐng)域擁有不等的權(quán)力資源，所以在互聯(lián)網(wǎng)治理中發(fā)揮的作用也不相同。首先是國(guó)家行為體扮演重要角色。地緣政治在互聯(lián)網(wǎng)治理中繼續(xù)發(fā)揮作用。這是由于國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的實(shí)體基礎(chǔ)設(shè)施仍然位于特定的地理空間，而政府對(duì)于地理空間有至高無(wú)上的管轄權(quán)，各國(guó)政府可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、法律規(guī)范，甚至動(dòng)用國(guó)家機(jī)器的方法參與到治理中。但是由于各國(guó)力量的不均衡導(dǎo)致了各國(guó)網(wǎng)絡(luò)話語(yǔ)權(quán)的不對(duì)等。其次是高度組織化的組織，如跨國(guó)互聯(lián)網(wǎng)公司、國(guó)際網(wǎng)絡(luò)犯罪集團(tuán)等，一些跨國(guó)公司掌握著豐富的預(yù)算、有技能的人力資源和專用編碼，如微軟、蘋果和谷歌在2009年的收入分別是580億、350億和220億美元；互聯(lián)網(wǎng)犯罪集團(tuán)則可以利用黑客技術(shù)侵入國(guó)防通信系統(tǒng)大型情報(bào)機(jī)構(gòu)等高價(jià)值目標(biāo)，造成互聯(lián)網(wǎng)治理秩序的混亂。再次就是一些輕度網(wǎng)絡(luò)化的組織以及個(gè)人行為體。這是由于進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的門檻很低，這就使得個(gè)人可以很輕易地在網(wǎng)域中發(fā)揮作用，這些行為有時(shí)候得到政府認(rèn)可，而有時(shí)候又會(huì)和政府對(duì)著干。[14]

這一階段形成了各類國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)治理的組織，形成了對(duì)于ICANN的挑戰(zhàn)，其實(shí)質(zhì)就是對(duì)于美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)的挑戰(zhàn)。在眾多的挑戰(zhàn)者中，以WSIS（下稱信息社會(huì)世界高峰會(huì)議）、IGF（下稱互聯(lián)網(wǎng)治理論壇）等機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用最大。針對(duì)ICANN的弊端，國(guó)際電聯(lián)開(kāi)始于1998年醞釀建立一個(gè)新型的、“廣泛接納利益相關(guān)方參與的治理機(jī)制”（Multi－stakeholderism），該想法在2001年得到了聯(lián)合國(guó)大會(huì)的支持。2003年，信息社會(huì)世界高峰會(huì)議力圖做到“廣泛接納利益相關(guān)方參與”，因此政府、政府間和非政府組織、私營(yíng)部門和民間團(tuán)體都被納入了互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)構(gòu)，大大增加了其合法性。對(duì)于信息社會(huì)世界高峰會(huì)議來(lái)說(shuō)，其最大的成就可能就是籌建了互聯(lián)網(wǎng)治理論壇。互聯(lián)網(wǎng)治理論壇于2006年10月30日在雅典成立，此后每年互聯(lián)網(wǎng)治理論壇都舉行一次會(huì)議，就互聯(lián)網(wǎng)治理最新進(jìn)展及其問(wèn)題進(jìn)行討論。至今以來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)治理論壇已經(jīng)連續(xù)開(kāi)了8屆，對(duì)推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)全球治理起到了積極的作用。各國(guó)政府如何參與關(guān)鍵互聯(lián)網(wǎng)資源管理的公共政策建設(shè)，如何充分反映“互聯(lián)網(wǎng)治理的多邊、民主和透明原則”，如何促進(jìn)所有國(guó)家（特別是發(fā)展中國(guó)家）平衡地發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)，在支持發(fā)展中國(guó)家提高接入互聯(lián)網(wǎng)能力方面，發(fā)達(dá)國(guó)家所應(yīng)發(fā)揮的重要作用等問(wèn)題也受到廣泛的關(guān)注。但是，互聯(lián)網(wǎng)治理論壇畢竟只是一個(gè)會(huì)議機(jī)制，沒(méi)有任何法規(guī)制定和制約權(quán)力，對(duì)美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)不能構(gòu)成實(shí)質(zhì)的挑戰(zhàn)。所以，國(guó)際電聯(lián)一直想要通過(guò)制定法規(guī)，在聯(lián)合國(guó)的層面上對(duì)互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制進(jìn)行徹底改變。2012年12月3日到4日,在國(guó)際電聯(lián)（ITU，由193個(gè)會(huì)員國(guó)組成與聯(lián)合國(guó)存在關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)）主辦的迪拜國(guó)際電信世界大會(huì)上，對(duì)是否授予國(guó)際電聯(lián)以互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管權(quán)的提案進(jìn)行了表決。該提案認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)治理領(lǐng)域應(yīng)借鑒國(guó)際電信聯(lián)盟的方式，在聯(lián)合國(guó)框架下采取一國(guó)一票的權(quán)力模式。結(jié)果該提案遭到美國(guó)在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家的反對(duì)，新的國(guó)際電信聯(lián)盟協(xié)議沒(méi)有在所謂的“全球互聯(lián)網(wǎng)治理”體系中賦予該機(jī)構(gòu)一個(gè)正式的角色。[15]

2.美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)繼續(xù)強(qiáng)化，形成了信息霸權(quán)

美國(guó)采取各種措施，以維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)信息安全的名義，精心建構(gòu)了由美國(guó)控制的互聯(lián)網(wǎng)信息治理秩序，即信息霸權(quán)。主要包括三個(gè)層面：一是出臺(tái)各類國(guó)家安全及互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展戰(zhàn)略方面的政策；二是戰(zhàn)略性培育互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)備公司；三是實(shí)現(xiàn)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息供給企業(yè)的掌控。

首先，美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)略從戰(zhàn)略防御開(kāi)始向戰(zhàn)略擴(kuò)張轉(zhuǎn)變。如果說(shuō)克林頓執(zhí)政期間是美國(guó)數(shù)字邊疆的拓疆期，那么從小布什到奧巴馬執(zhí)政期間則可以稱作美國(guó)數(shù)字邊疆的規(guī)則建設(shè)期。隨著數(shù)字邊疆在全球拓展的成功，網(wǎng)絡(luò)空間的安全以及規(guī)則建設(shè)提上美國(guó)政府的日程。在這個(gè)階段，美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)略觀念變成保衛(wèi)網(wǎng)絡(luò)空間就是保衛(wèi)美國(guó)國(guó)土。[16]比如，2002年7月，美國(guó)眾議院討論通過(guò)《加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全法》（英文：Cyber Security Enhancement Act，縮寫：CSEA），明確規(guī)定對(duì)于惡意攻擊互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)黑客將追究刑事責(zé)任。2003年2月發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)空間安全國(guó)家戰(zhàn)略》對(duì)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施保障要達(dá)到的目標(biāo)提出了具體要求，該年隨后發(fā)布的《信息技術(shù)空間的安全戰(zhàn)略》中提出，信息技術(shù)空間的安全是美國(guó)整體安全的一部分。[17]奧巴馬政府更是把構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的信息霸權(quán)作為重要的國(guó)家戰(zhàn)略，先后出臺(tái)了《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略報(bào)告》、《信息技術(shù)空間政策評(píng)估》、《信息技術(shù)空間國(guó)際戰(zhàn)略》、《信息技術(shù)空間可信任身份的國(guó)家戰(zhàn)略》等一系列文件。這些戰(zhàn)略和政策立足于不同的層面，針對(duì)不同的領(lǐng)域，相互支撐，形成了立體全面的美國(guó)網(wǎng)絡(luò)治理戰(zhàn)略。[18]

其次，戰(zhàn)略性地培育互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備供應(yīng)企業(yè)?；ヂ?lián)網(wǎng)空間是由無(wú)數(shù)臺(tái)電腦通過(guò)網(wǎng)絡(luò)連接構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)。無(wú)論是電腦，還是連接電腦的設(shè)施，都由專門的設(shè)備制造商生產(chǎn)。在美國(guó)強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)的過(guò)程中，一大批具有全球壟斷力的計(jì)算機(jī)企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)相伴而生。這些企業(yè)包括傳統(tǒng)設(shè)備制造商和軟件生產(chǎn)商，如計(jì)算機(jī)芯片生產(chǎn)商英特爾公司、操作系統(tǒng)生產(chǎn)商微軟公司、個(gè)人電腦生產(chǎn)商戴爾公司和IBM公司、互聯(lián)網(wǎng)路由器和服務(wù)器的生產(chǎn)商思科公司，以及一大批互聯(lián)網(wǎng)新貴，全球客戶占有率超過(guò)80%的互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎Google公司、最受歡迎的移動(dòng)設(shè)備提供商蘋果公司、最大的社交網(wǎng)絡(luò)臉書等等。美國(guó)90年代的新經(jīng)濟(jì)發(fā)展與這些企業(yè)的快速成長(zhǎng)相輔相成。一方面，美國(guó)民眾和政府對(duì)于這些科技人員和高科技企業(yè)的支持，拓寬了企業(yè)的融資渠道，促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新能力提升，最終推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高了全民福利。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在上世紀(jì)90年代，共有4500萬(wàn)美國(guó)人買了思科的股票，占了全部美國(guó)人口的15%。國(guó)家科學(xué)基金的數(shù)據(jù)表明，1985-1996年間，獲得聯(lián)邦資金資助的計(jì)算機(jī)和電子工程專業(yè)的研究生比例從14%增加到20%，像MIT、卡內(nèi)基·梅隆、加州大學(xué)伯克利分校等著名大學(xué)的計(jì)算機(jī)專業(yè)的科研人員約有27以上獲得聯(lián)邦政府資金的資助。[19]這些企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)利益的推動(dòng)下，呈現(xiàn)出了爆發(fā)式發(fā)展，成為行業(yè)內(nèi)具有壟斷地位的企業(yè)。

再次，實(shí)現(xiàn)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息供應(yīng)企業(yè)的控制。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，搜索引擎雅虎、谷歌以及社交網(wǎng)站臉譜網(wǎng)、MySpace和推特等在互聯(lián)網(wǎng)信息提供中扮演越來(lái)越重要的角色，它們承載了大量的數(shù)據(jù)流動(dòng)，成為終端用戶的主要信息來(lái)源。谷歌幾乎成為互聯(lián)網(wǎng)信息字典，已經(jīng)超過(guò)一切傳統(tǒng)媒體公司，成為全世界最大的廣告商；推特每天都會(huì)發(fā)布數(shù)百萬(wàn)條信息；YouTube上每分鐘都會(huì)上傳10個(gè)小時(shí)的視頻。2010年，土耳其92%的網(wǎng)民、印度尼西亞87%的網(wǎng)民以及美國(guó)67%的網(wǎng)民曾經(jīng)登錄過(guò)臉譜網(wǎng)；從用戶數(shù)量和通話流量來(lái)看，Skype驟然躍升為國(guó)際“長(zhǎng)途電話”的最大服務(wù)供應(yīng)商；蘋果公司的移動(dòng)設(shè)備幾乎成了一種圖騰，其坐擁的2億用戶使之在全世界范圍內(nèi)擁有了“發(fā)號(hào)施令”的權(quán)力。因此，要控制互聯(lián)網(wǎng)信息，就必須對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行控制。據(jù)2013年“斯諾登”事件報(bào)道，自2007年小布什時(shí)期起，美國(guó)國(guó)家安全局（NSA）開(kāi)始實(shí)施的絕密電子監(jiān)聽(tīng)計(jì)劃，該計(jì)劃的正式名號(hào)為“US-984XN”，就是棱鏡計(jì)劃（PRISM）。[20]這是一項(xiàng)由美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)一直在九家美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)公司中進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘工作，從音頻、視頻、圖片、郵件、文檔以及連接信息中分析個(gè)人的聯(lián)系方式與行動(dòng)。監(jiān)控的類型有10類：信息電郵，即時(shí)消息，視頻，照片，存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，語(yǔ)音聊天，文件傳輸，視頻會(huì)議，登錄時(shí)間，社交網(wǎng)絡(luò)資料的細(xì)節(jié)，其中包括兩個(gè)秘密監(jiān)視項(xiàng)目，一是監(jiān)視、監(jiān)聽(tīng)民眾電話的通話記錄，二是監(jiān)視民眾的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)。據(jù)報(bào)道，微軟、雅虎、谷歌、臉譜網(wǎng)、PalTalk、YouTube、Skype、AOL、蘋果都在進(jìn)行這些工作。微軟最早加入是2007年9月，然后雅虎是2008年，谷歌及臉譜網(wǎng)是在2009年參與進(jìn)來(lái)，最近的蘋果是2012年10月參與進(jìn)來(lái)。[21]

四、主權(quán)治理與霸權(quán)治理階段：斯諾登事件以來(lái)

斯諾登事件是影響互聯(lián)網(wǎng)治理進(jìn)程的關(guān)鍵性節(jié)點(diǎn)。人們意識(shí)到互聯(lián)網(wǎng)“不安全”除了來(lái)自網(wǎng)絡(luò)黑客、恐怖組織的威脅外，更是來(lái)自于霸權(quán)國(guó)。互聯(lián)網(wǎng)治理的線索從網(wǎng)絡(luò)安全向國(guó)家主權(quán)轉(zhuǎn)換，并由此形成了這一階段互聯(lián)網(wǎng)治理中的兩大主題：一是保障網(wǎng)絡(luò)安全，二是對(duì)抗互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)。保障網(wǎng)絡(luò)安全是所有國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)治理中共同面臨的挑戰(zhàn)，而對(duì)抗互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)則是互聯(lián)網(wǎng)后發(fā)國(guó)家共同需要面對(duì)的問(wèn)題。因此，自斯諾登事件之后，互聯(lián)網(wǎng)治理中的權(quán)力斗爭(zhēng)主要表現(xiàn)為主權(quán)治理和霸權(quán)治理的對(duì)抗，即美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)受到主權(quán)國(guó)家的挑戰(zhàn)。

1.美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)受到削弱，進(jìn)而影響到美國(guó)的國(guó)家權(quán)力

斯諾登事件讓美國(guó)的國(guó)際形象受到挑戰(zhàn)，美國(guó)所謂的“自由平等”其實(shí)是有多重標(biāo)準(zhǔn)的，都是為美國(guó)的政治目的和國(guó)家利益服務(wù)的。這些都讓美國(guó)逐漸失去了道德制高點(diǎn)，影響到美國(guó)的傳統(tǒng)霸權(quán)，這將造成美國(guó)軟實(shí)力的下降。

美國(guó)“互聯(lián)網(wǎng)自由”理念背后采用雙重邏輯。[22]以“棱鏡”為代號(hào)的美國(guó)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控計(jì)劃的披露讓人們發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的監(jiān)控項(xiàng)目就像一張無(wú)形的大網(wǎng)，全世界的網(wǎng)絡(luò)和通信信息都可能成為其“獵物”。全世界對(duì)于美國(guó)的質(zhì)疑聲不斷，即美國(guó)在國(guó)際社會(huì)高舉“網(wǎng)絡(luò)自由”的虛偽面具不攻自破?！袄忡R門”事件，讓人們清楚看到美國(guó)的網(wǎng)絡(luò)“雙重標(biāo)準(zhǔn)”：它一邊宣揚(yáng)網(wǎng)絡(luò)自由，反對(duì)別國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)管，一邊卻在全球范圍內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控，展開(kāi)秘密網(wǎng)絡(luò)攻擊。美國(guó)所宣揚(yáng)的、以及其所追求的其實(shí)是在美國(guó)治下的自由，是美國(guó)根據(jù)自身利益需要濫用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)的自由。這就是信息全球化時(shí)代美國(guó)正在尋求構(gòu)建的霸權(quán)形式——網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)，即政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和文化霸權(quán)之外的新霸權(quán)。

美國(guó)濫用互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)，違背基本的人權(quán)原則，導(dǎo)致美國(guó)陷入孤立地步?！哆B線》專欄作家斯蒂文（Steve）評(píng)價(jià)“棱鏡”事件時(shí)指出，美國(guó)政府對(duì)數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)流的侵襲就如洗劫了一個(gè)人的家一樣震撼了整個(gè)行業(yè)。[23]世界各國(guó)紛紛譴責(zé)美國(guó)的不道德行為。巴西總統(tǒng)羅塞夫、德國(guó)司法部長(zhǎng)施納倫貝格爾、法國(guó)外長(zhǎng)法比尤斯都表示震驚，強(qiáng)烈要求美國(guó)作出解釋。德國(guó)總理默克爾在得知自己電話長(zhǎng)期受到監(jiān)聽(tīng)的時(shí)候非常憤怒，德國(guó)國(guó)內(nèi)充滿了批評(píng)之聲，德國(guó)在野黨希望能傳喚揭露美國(guó)監(jiān)聽(tīng)行動(dòng)的美國(guó)中情局前雇員斯諾登作證。美國(guó)和德國(guó)之間的“互不監(jiān)視”協(xié)定就像一紙空文，根本起不到任何約束作用。法國(guó)總統(tǒng)奧朗德要求美國(guó)立即停止監(jiān)控歐盟，并威脅中止和美國(guó)的貿(mào)易談判。與此同時(shí)，在揭密者斯諾登的去留方面，美俄則繼續(xù)進(jìn)行博弈，并于2013年8月1日同意斯諾登的臨時(shí)避難申請(qǐng)。不僅如此，歐盟已經(jīng)采取實(shí)際行動(dòng)以對(duì)抗美國(guó)的監(jiān)聽(tīng)行為，新一輪的“脫美”互聯(lián)網(wǎng)合作行動(dòng)正在展開(kāi)。法德之間正在商量建立繞開(kāi)美國(guó)的通信系統(tǒng)，該建議得到德國(guó)最大通信公司的支持；巴西和歐盟之間已經(jīng)簽訂協(xié)議，將于2016年前建成海底通信光纜，并建立完全繞過(guò)美國(guó)的通信系統(tǒng)。

不僅如此，美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)公司經(jīng)濟(jì)利益嚴(yán)重受損。多年來(lái)，科技公司的隱私政策在維持用戶隱私與將這些個(gè)人數(shù)據(jù)提供給政府機(jī)構(gòu)之間保持著極其微妙的平衡。斯諾登事件之后，許多互聯(lián)網(wǎng)公司營(yíng)業(yè)收入面臨危險(xiǎn)。斯諾登泄露的美國(guó)國(guó)安局文件顯示，美國(guó)針對(duì)巴西的竊聽(tīng)活動(dòng)對(duì)象涉及巴西總統(tǒng)以及大使館、國(guó)有的巴西石油公司等。知道被竊聽(tīng)之后的巴西總統(tǒng)羅塞夫隨后宣布，巴西將取消與美國(guó)超過(guò)40億美元的戰(zhàn)斗機(jī)訂單，而是選擇購(gòu)買瑞典薩博。[24]科技巨頭們花費(fèi)多年時(shí)間辛苦建立起來(lái)的信任處在了破滅的風(fēng)險(xiǎn)中，而他們似乎無(wú)力就此做些什么。法律上的限制等，以致他們不能隨意去提供他們與政府合作的完整文檔或只能以否定來(lái)應(yīng)付。

迫于各方壓力，美國(guó)政府機(jī)構(gòu)于2014年3月14日宣布，計(jì)劃把互聯(lián)網(wǎng)域名系統(tǒng)等的管理權(quán)移交給“全球利益攸關(guān)體”。[25]輿論普遍認(rèn)為，這是朝著解決互聯(lián)網(wǎng)管理糾紛正確方向邁出的一步。正如美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)維權(quán)組織“公眾知識(shí)”主席吉恩·基梅爾曼所言：“這是朝著解決關(guān)于如何管理互聯(lián)網(wǎng)這一重要國(guó)際糾紛的正確方向所邁出的一步。”美國(guó)最大的電信運(yùn)營(yíng)商之一——韋里孫通信公司（英文：Verizon）也發(fā)表聲明說(shuō)，把權(quán)力成功移交給現(xiàn)已成熟的多方利益攸關(guān)體系是促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)管理“及時(shí)、積極”的舉措。但是與此同時(shí)，必須要指出，美國(guó)政府為移交方案設(shè)立了嚴(yán)格的前提條件，即移交給“全球利益攸關(guān)體”，不會(huì)接受“由政府或政府間機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的解決方案”，移交方案必須遵循保持互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)放性等原則。換句話說(shuō)，新方案將使得各方介入其中，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)施松散的監(jiān)管，這無(wú)疑讓技術(shù)實(shí)力最強(qiáng)的美國(guó)依然能對(duì)互聯(lián)網(wǎng)管理保持最大的影響力。

2.國(guó)家行為體網(wǎng)絡(luò)主權(quán)崛起，互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)主權(quán)治理的趨勢(shì)

互聯(lián)網(wǎng)對(duì)國(guó)家安全、甚至國(guó)家主權(quán)的影響是多方面的，既包括對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)理論的挑戰(zhàn)，也包括在互聯(lián)網(wǎng)條件下與國(guó)家責(zé)任緊密相關(guān)的國(guó)家管轄權(quán)問(wèn)題。網(wǎng)絡(luò)的非中心化和無(wú)邊界性，使網(wǎng)絡(luò)空間成為一個(gè)不易受主權(quán)管轄的新的領(lǐng)域，因此，各國(guó)都試圖使用本國(guó)的法律去擴(kuò)大管轄范圍。[26]換句話說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)空間的爭(zhēng)奪最終反映就是主權(quán)國(guó)家在網(wǎng)絡(luò)空間的利益分配。

網(wǎng)絡(luò)主權(quán)是國(guó)家主權(quán)在信息網(wǎng)絡(luò)空間的自然延伸，其主要內(nèi)容就是國(guó)家在網(wǎng)絡(luò)空間行使管轄權(quán)，[27]（P115-117）體現(xiàn)為對(duì)內(nèi)和對(duì)外兩個(gè)方面。對(duì)內(nèi)體現(xiàn)為國(guó)家對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)任何信息的制造、傳播和交易活動(dòng)擁有最高權(quán)力；對(duì)外體現(xiàn)為國(guó)家有權(quán)決定采取何種方式，以什么樣的程序參與國(guó)際信息活動(dòng)，并且有權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間利益受到他國(guó)侵犯時(shí)采取措施進(jìn)行保護(hù)，決不允許任何外來(lái)干涉。[28]（P28-80）綜合來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，指一國(guó)獨(dú)立自主處理網(wǎng)絡(luò)空間事務(wù)的權(quán)力，由網(wǎng)絡(luò)政治、經(jīng)濟(jì)、文化主權(quán)和軍事安全構(gòu)成。主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：網(wǎng)絡(luò)最高管轄權(quán)，即國(guó)家對(duì)其網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)一切基礎(chǔ)設(shè)施、軟件、信息等的控制權(quán)、管理權(quán)、傳播權(quán)；網(wǎng)絡(luò)事務(wù)排他權(quán)，即國(guó)家擁有行使網(wǎng)絡(luò)空間事務(wù)的排他性自主權(quán)，如網(wǎng)絡(luò)犯罪司法管轄權(quán)；網(wǎng)絡(luò)侵略的自衛(wèi)權(quán)，即國(guó)家為維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全而對(duì)外來(lái)侵略或威脅進(jìn)行防衛(wèi)的權(quán)力。[5]（P59）

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，各國(guó)存在爭(zhēng)議。主要分為兩派：一是以美國(guó)為首的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家不承認(rèn)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)。這是因?yàn)闆](méi)有主權(quán)的領(lǐng)地就是技術(shù)為王，事實(shí)上就是有助于美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)的延續(xù)和使用。另一派就是發(fā)展中國(guó)家主張將網(wǎng)絡(luò)主權(quán)納入到聯(lián)合國(guó)框架下，具有同其他領(lǐng)域主權(quán)同等的國(guó)家自主權(quán)。這些國(guó)家曾聯(lián)合提出“互聯(lián)網(wǎng)管控計(jì)劃”（IGP）。該計(jì)劃敦促美國(guó)與其他國(guó)家的政府分享權(quán)力，要么采用一國(guó)一票的模式，要么成立包括某些特權(quán)政府的集團(tuán)或俱樂(lè)部。[29]近年來(lái)，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)之爭(zhēng)日趨尖銳，各國(guó)之間的裂痕越來(lái)越明顯。最為典型的例證是，在2012年底召開(kāi)的國(guó)際電信世界大會(huì)（WCIT-12）上，發(fā)展中國(guó)家提出將互聯(lián)網(wǎng)置于由主權(quán)國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際電信聯(lián)盟（及聯(lián)合國(guó)）管轄之下。然而這些主張?jiān)獾矫绹?guó)等少數(shù)國(guó)家的強(qiáng)烈阻撓，最終不了了之。對(duì)此，有評(píng)論家一針見(jiàn)血地指出：“迪拜（WCIT-12的舉辦地）過(guò)后，似乎只剩下兩極的世界——大部分發(fā)展中國(guó)家（除印度外）已經(jīng)選擇了網(wǎng)絡(luò)主權(quán)者的陣營(yíng)。WCIT實(shí)際上變成了西方對(duì)抗其余所有國(guó)家的戰(zhàn)場(chǎng)?！?/p>

總之，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)已經(jīng)是大勢(shì)所趨。一方面，各國(guó)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的主張?jiān)絹?lái)越明確。2013年11月5日，中國(guó)代表在第四屆全球網(wǎng)絡(luò)空間合作峰會(huì)上指出，主權(quán)國(guó)家是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間秩序的主體，尊重網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)家主權(quán)，是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間安全的重要前提。中國(guó)政府于2014年5月明確提出“網(wǎng)絡(luò)安全是國(guó)家安全的一部分，屬于國(guó)家主權(quán)”。印度于2014年4月17日提出了將“互聯(lián)網(wǎng)（Internet）”改名為“平等網(wǎng)（Equinet）”的建議，以示互聯(lián)網(wǎng)尊重平等的要求。[30]另一方面，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的“脫美”合作進(jìn)程也在加速。2014年2月19日，法國(guó)總統(tǒng)奧朗德在巴黎會(huì)晤了造訪的德國(guó)總理默克爾，探討加強(qiáng)法德兩國(guó)互聯(lián)網(wǎng)合作，[31]以及建立繞開(kāi)美國(guó)體系的歐盟網(wǎng)絡(luò)體系的問(wèn)題，保護(hù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全已經(jīng)成為歐盟國(guó)家合作的重要議題。為了保證互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)免受美國(guó)監(jiān)控，巴西與歐盟之間將橫穿大西洋底鋪設(shè)價(jià)值1.85億美元的海底電纜，這項(xiàng)工程將于2016年底完成。[32]

五、結(jié)論

前面分析了互聯(lián)網(wǎng)治理過(guò)程中的三重性特性。在此基礎(chǔ)上，本文得出互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制變遷的一般規(guī)律，即互聯(lián)網(wǎng)治理發(fā)展的：信息互聯(lián)——網(wǎng)絡(luò)安全——國(guó)家主權(quán)。在這三個(gè)階段（或稱形態(tài)）中，互聯(lián)網(wǎng)治理的權(quán)力結(jié)構(gòu)體現(xiàn)為：霸權(quán)治理，全球治理VS霸權(quán)治理，主權(quán)治理VS霸權(quán)治理。

互聯(lián)網(wǎng)治理經(jīng)歷了互聯(lián)——安全——主權(quán)的階段（形態(tài)）。信息互聯(lián)、網(wǎng)絡(luò)安全、國(guó)家主權(quán)分別代表了互聯(lián)網(wǎng)治理關(guān)注的不同內(nèi)容。所謂信息互聯(lián)是指在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展初期，所有接入互聯(lián)網(wǎng)的節(jié)點(diǎn)都是為了能夠貢獻(xiàn)數(shù)據(jù)、共享計(jì)算機(jī)資源，這種信息互聯(lián)就是為了實(shí)現(xiàn)信息在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)。這個(gè)階段中所有互聯(lián)網(wǎng)治理的目的就是為了促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)在全球普及，讓更多國(guó)家接入互聯(lián)網(wǎng)，讓更多的人享受互聯(lián)網(wǎng)帶來(lái)的便捷。而網(wǎng)絡(luò)安全是指網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的硬件、軟件及其系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)受到保護(hù)，不因偶然的或者惡意的原因而遭受到破壞、更改、泄露，系統(tǒng)連續(xù)可靠正常地運(yùn)行，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)不中斷。網(wǎng)絡(luò)安全從其本質(zhì)上來(lái)講包含兩個(gè)層面：基礎(chǔ)設(shè)施安全以及網(wǎng)絡(luò)上的信息安全。[33]（P20-24）而所謂互聯(lián)網(wǎng)國(guó)家主權(quán)是國(guó)家主權(quán)在信息網(wǎng)絡(luò)空間的自然延伸，其主要內(nèi)容就是國(guó)家在網(wǎng)絡(luò)空間行使管轄權(quán)。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，由于一國(guó)公民的行為空間有了新的擴(kuò)展，與此相應(yīng)，國(guó)家主權(quán)概念也有了新的內(nèi)涵。但是，利用互聯(lián)網(wǎng)對(duì)國(guó)家主權(quán)進(jìn)行攻擊的主體也很難確定，同樣主權(quán)國(guó)家應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)很難確定。

而且它們?nèi)咧g的關(guān)系是：首先，這三個(gè)階段依次遞進(jìn)，前一個(gè)是后一個(gè)的基礎(chǔ)。信息互聯(lián)發(fā)展到一定階段才會(huì)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題，而當(dāng)網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重時(shí)才會(huì)出現(xiàn)國(guó)家主權(quán)問(wèn)題。這種遞進(jìn)實(shí)現(xiàn)了從經(jīng)濟(jì)自由選擇向高級(jí)政治的轉(zhuǎn)變。其次，后一階段內(nèi)容出現(xiàn)之后，前一階段內(nèi)容繼續(xù)存在。也就是說(shuō)，互聯(lián)網(wǎng)的信息互聯(lián)功能是其基本功能，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展中的任何階段都要考慮到互聯(lián)網(wǎng)的互聯(lián)互通。離開(kāi)了這項(xiàng)功能，互聯(lián)網(wǎng)就失去了存在的意義。而網(wǎng)絡(luò)安全中包含著很多問(wèn)題，國(guó)家主權(quán)問(wèn)題是網(wǎng)絡(luò)安全的極端形式。最后，考慮到各國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平的不一樣，以及全球互聯(lián)網(wǎng)整體技術(shù)的不同，每個(gè)國(guó)家在這三個(gè)階段經(jīng)歷的時(shí)間可能會(huì)不一樣。比如，美國(guó)是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)源地，其經(jīng)歷的階段（形態(tài)）是最完整的；而對(duì)于中東地區(qū)，如敘利亞、伊朗等國(guó)，由于“茉莉花革命”的影響，他們對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)治理的關(guān)注一下子躍升到國(guó)家主權(quán)階段，要知道直到2007年以前，這些國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)的信息互聯(lián)程度還很低。

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[30]為挑戰(zhàn)美國(guó)霸權(quán)印度要給互聯(lián)網(wǎng)改名，http://news.xinhuanet. com/2014-04/18/c_126406143.html[EB/OL].

[31]法德探討建立歐洲獨(dú)立互聯(lián)網(wǎng).http://finance.ifeng.com/a/ 20140221/11711228_0.shtml[EB/OL].

[32]巴西歐盟繞過(guò)美國(guó)建海底電纜防止遭美監(jiān)控，http://www. baotounews.com.cn/content/2014-02/26/content_295078.html[EB/OL].

[33]張權(quán).關(guān)于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題的淺析[J].信息與電腦（理論版），2011,（9）.

[責(zé)任編輯 繆開(kāi)金]

Triple Analysis of Internet Governance

MA Hui-min1&ZHOU Xi-min2
（1.China Executive Leadership Academy Pudong,Shanghai 201204,China;2.Shanghai Supercomputer Center,Shanghai 201203,China）

Internet governance is a new area of international politics,which plays basic role for global economic and social development.From the perspective of governance subjects,there are three forms of internet governance:hegemony governance,global governance and sovereign governance.These three forms co-existed and connected for a long time and created triple phenomena of internet governance.

internet;governance;triple analysis

D922.17

A

1674-0955（2014）04-0081-10

2014-05-08

馬慧民（1979-），男，浙江湖州人，中國(guó)浦東干部學(xué)院教師；周曦民（1961-），男，上海人，上海超級(jí)計(jì)算中心主任。