宋蕾

（中國浦東干部學(xué)院教學(xué)研究部，上海201204）

低碳社區(qū)行動能力評估：從行為轉(zhuǎn)變到社區(qū)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變

宋蕾

（中國浦東干部學(xué)院教學(xué)研究部，上海201204）

個人低碳行為的轉(zhuǎn)變遭遇四種困境，即集體效應(yīng)困境、社會習(xí)俗困境、社會-技術(shù)體系困境和心理困境。要破解四種行為困境，需要促進(jìn)社區(qū)系統(tǒng)的低碳化，從而為集體行為的轉(zhuǎn)變提供具有孵化作用的“小生境”。研究構(gòu)建社區(qū)行動能力的評估框架，研究采用案例分析的方法對社區(qū)系統(tǒng)低碳轉(zhuǎn)變能力進(jìn)行評估。研究結(jié)果表明，低碳社區(qū)發(fā)展需要建立在政府、企業(yè)和NGO組織的協(xié)同構(gòu)建上，但其關(guān)鍵是增加社會資本存量。

地緣經(jīng)濟(jì)政治；次區(qū)域；西南周邊；中印緬孟經(jīng)濟(jì)走廊；中巴經(jīng)濟(jì)走廊

集體行動可以促進(jìn)個體低碳行為的轉(zhuǎn)變，但集體行動需要在低碳化的社區(qū)系統(tǒng)中孵化。社區(qū)系統(tǒng)的低碳化轉(zhuǎn)變及其促進(jìn)集體低碳行為的能力被稱為低碳社區(qū)行動能力。影響低碳社區(qū)行動能力的要素包括：組織資源、制度規(guī)制、基礎(chǔ)設(shè)施和社區(qū)文化的欠缺。根據(jù)低碳社區(qū)主導(dǎo)者和組織形式的不同，不同類型的低碳社區(qū)具有不同的低碳轉(zhuǎn)變能力。

一、個人行為轉(zhuǎn)變的社會“嵌入性”

低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求人們在能源相關(guān)的行為方式上發(fā)生轉(zhuǎn)變。近年來，行為方式轉(zhuǎn)變研究屢見不鮮，且主要基于科爾曼的理性選擇理論，即：假設(shè)個人是“理性經(jīng)濟(jì)人”，個人行動追求經(jīng)濟(jì)效益的最大化。[1]該理論認(rèn)為，引導(dǎo)個人行為轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵在于分析個人行動的行為動機(jī)、[2]個人行為的社會影響因素等。[3]科爾曼的理性選擇模型被進(jìn)一步演化成多種行為轉(zhuǎn)變理論。各種理論之間的不同之處在于研究選擇的內(nèi)生變量（行為動機(jī)）和外生變量（社會影響因素）的差異上。[4]例如，行為轉(zhuǎn)變的內(nèi)生變量可包括：認(rèn)知水平、教育程度、價值觀（道德、倫理、審美等）、行為習(xí)慣和行為準(zhǔn)則等，[5]外生變量主要指社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、制度安排和社會資本的影響等。[6]

盡管“理性選擇”模型為引導(dǎo)公眾節(jié)能行為的轉(zhuǎn)變提供了政策制定的依據(jù)，但由于個人行為的社會“嵌入性”，針對個體行為的相關(guān)激勵政策在轉(zhuǎn)變公眾節(jié)能理念的實(shí)踐中仍缺乏成效，或僅僅在短時期內(nèi)產(chǎn)生行為轉(zhuǎn)變的效用。Heiskanene認(rèn)為政策對個人行為激勵的失效，主要產(chǎn)生于行為轉(zhuǎn)變的四種困境：集體行動的困境、社會習(xí)俗的困境、社會-技術(shù)的系統(tǒng)剛性和心理困境。[7]（1）“集體行動的困境”是指盡管個人或少數(shù)群體認(rèn)識到能源節(jié)約的重要性，并采取措施，但多數(shù)人想“搭便車”，抱有“我不做總有人去做”、“有我沒我影響不大”的心理。如此一來，少數(shù)群體的節(jié)能貢獻(xiàn)在非低碳的集體行動中被稀釋。（2）“社會習(xí)俗的困境”是指消費(fèi)行為受到文化背景、生活習(xí)俗和宗教信仰等方面的影響，使得個人的用能習(xí)慣存在“鎖定效應(yīng)”。例如，地方居民習(xí)慣的衣著量、居民洗澡次數(shù)、洗澡時間、飲食偏好、出行方式、娛樂方式以及工作習(xí)慣等，決定著個體能耗的多少，同時也影響資源的有效利用率。此外，目前電視網(wǎng)絡(luò)等媒體宣傳和引導(dǎo)的“自動化”、“現(xiàn)代化”生活模式，也可能在未來影響居民的生活習(xí)慣，如：改“太陽晾衣”為“機(jī)器烘干”等，低能耗的生活習(xí)俗反而向高碳化轉(zhuǎn)變。（3）“社會-技術(shù)的系統(tǒng)剛性”是指技術(shù)模式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在發(fā)展過程中存在連貫性和“路徑依賴”，造成了城市基礎(chǔ)設(shè)施容易被鎖定在高能耗、高排放的技術(shù)應(yīng)用上。在高碳化的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中個人節(jié)能行為轉(zhuǎn)變只能是“曇花一現(xiàn)”，缺乏可持續(xù)效用。[8]（4）心理困境是指個體消費(fèi)者的低碳活動，往往面臨與社會慣例相矛盾、生活不便捷等阻力，他們看不到自己行為轉(zhuǎn)變所產(chǎn)生的影響，并時常陷入“無助”、“孤立”的情緒中。即節(jié)能行動的公民賦權(quán)由于缺乏集體影響的反饋過程而被逐漸弱化。

圖1　社區(qū)系統(tǒng)低碳化和集體行為轉(zhuǎn)變的阻礙域

可見，低碳生活模式的轉(zhuǎn)變是一個集體行為轉(zhuǎn)變的過程，而非靠個人單打獨(dú)斗。只有集體的努力才能合理產(chǎn)生必要的規(guī)則、規(guī)范和文化認(rèn)知，支撐新的發(fā)展模式，并擺脫現(xiàn)有制度框架下的“路徑依賴”。[9]此外，節(jié)能行為轉(zhuǎn)變的四個困境也表明，無論是個體還是集體行為的低碳化轉(zhuǎn)變都會遭遇來自多個域的阻力，其中包括社會文化域、社會技術(shù)域、基礎(chǔ)設(shè)施域、正式性規(guī)范的政策域（如：政策法規(guī)等制度安排）和非正式制度規(guī)范的社會心理域（包括：習(xí)慣、認(rèn)知、消費(fèi)行為偏好以及心理預(yù)期等）。因此，集體行為轉(zhuǎn)變的發(fā)生需要一個“小生境”（niche）的保護(hù)與孵化，以避免市場選擇和現(xiàn)有制度安排的影響。[10]（如圖1）而社區(qū)發(fā)展恰恰滿足了這種“小生境”的特質(zhì)。香港社會服務(wù)聯(lián)合會社區(qū)發(fā)展部在1986年發(fā)表的《社區(qū)發(fā)展立場書》中，將社區(qū)發(fā)展定義為：“一個提升社會意識的過程，以集體參與鼓勵居民識別和表達(dá)本身需要，并因而采取適當(dāng)行動?！盵11]本文將主要探討社區(qū)發(fā)展在塑造公眾節(jié)能行為過程中如何發(fā)揮“小生境”的促進(jìn)作用，以及低碳社區(qū)行動的阻礙因素和激勵因素分析。

二、低碳社區(qū)能力的分析框架

如上分析，社區(qū)系統(tǒng)化的低碳轉(zhuǎn)變，可以提高節(jié)能降耗的集體行動能力，從而促進(jìn)個人行為的轉(zhuǎn)變。[12]社區(qū)系統(tǒng)化的低碳轉(zhuǎn)變和社區(qū)集體行動的能力被稱作“低碳社區(qū)能力”。

前人研究認(rèn)為，較高的社會資本和社會凝聚力有利于培育出更多環(huán)境友好行為，提升社區(qū)居民的環(huán)境意識和參與意愿，激勵環(huán)境友好的集體行為。[13]社會資本被認(rèn)為是一種有效解決集體行動問題的方式，也是集體行動能力的重要組成部分。社會資本有三個主要要素：關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任。[14]這三個因素融合在社區(qū)的文化、物質(zhì)資源（如：公共基礎(chǔ)設(shè)施）和組織資源中。本研究擬將低碳社區(qū)的集體行動能力進(jìn)一步細(xì)區(qū)分為：組織資源、社區(qū)文化、制度規(guī)制和基礎(chǔ)設(shè)施。[15]（如圖2）

組織資源是指組織擁有或者可以配置的各種要素，包括：資金、信息、關(guān)系、形象、人力等資源。此外，由于人們對不同社區(qū)組織的信任程度不同，導(dǎo)致了人們參與社區(qū)行動的意愿不同，從而使集體行動的組織成本存在差異。因此，對社區(qū)組織的信任不僅是一種社會資本，也是重要的組織資源。

社區(qū)文化是社區(qū)的地域特點(diǎn)、人口特性以及居民長期共同的經(jīng)濟(jì)和社會生活的反映，具體可表現(xiàn)為社區(qū)居民大體一致的價值理念、生活方式、習(xí)慣、行為模式等。社區(qū)文化對居民的價值觀、行為方式、用能習(xí)慣具有越來越明顯的影響力。一方面，社區(qū)可以通過文化活動、教育、宣傳等途徑對居民的素質(zhì)和低碳行為進(jìn)行非正式的規(guī)范；另一方面，社區(qū)文化可以增強(qiáng)居民的社區(qū)意識，使人們對所在社區(qū)產(chǎn)生認(rèn)同感、歸屬感和參與感。在社區(qū)發(fā)展中，當(dāng)社會凝聚力不斷增強(qiáng)，任何背離社區(qū)文化的行為必然會遭到社區(qū)居民的反對，這對人們行為無疑是一種約束力。

制度規(guī)制指社區(qū)內(nèi)的正式規(guī)范，包括：法律、排放標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能指標(biāo)等?；A(chǔ)設(shè)施主要是指導(dǎo)致社區(qū)資源利用、生活能耗產(chǎn)生差異性的公共設(shè)施供給情況。如社區(qū)是否設(shè)置垃圾分類設(shè)施；社區(qū)是否使用太陽能等清潔能源以及建筑節(jié)能環(huán)保材料；社區(qū)供暖方式、溫度可調(diào)節(jié)性、廢水處理和水循環(huán)利用等。社區(qū)的能源供應(yīng)結(jié)構(gòu)在很大程度上決定了家庭的燃料選擇。

圖2　低碳社區(qū)行動能力的關(guān)系圖

三、低碳社區(qū)行動能力評估：基于社區(qū)建設(shè)的實(shí)踐案例

近年來，低碳社區(qū)的實(shí)踐行動較為活躍。根據(jù)設(shè)計(jì)原則的不同，低碳社區(qū)的典型樣本包括：英國貝丁頓的“零能耗社區(qū)”、德國弗班的“學(xué)習(xí)型規(guī)劃社區(qū)”、瑞典韋克舍的“綠色城市”。[16]根據(jù)低碳社區(qū)的建設(shè)途徑和內(nèi)容，其典型案例包括：曼徹斯特“基于區(qū)域空間的社區(qū)”、芬蘭“基于行業(yè)空間的社區(qū)”、匈牙利“基于利益導(dǎo)向的社區(qū)”、圣弗朗西斯“基于虛擬空間的社區(qū)”。本研究擬根據(jù)社區(qū)低碳行動的組織形式不同，將低碳社區(qū)的實(shí)踐活動歸納為三種模式：政府引導(dǎo)型、企業(yè)引導(dǎo)型和NGO引導(dǎo)型。研究目的是評估不同組織形式下的低碳社區(qū)行動能力。

（一）政府引導(dǎo)的公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目

長寧區(qū)作為上海市低碳發(fā)展實(shí)踐區(qū)之一，積極探索低碳示范區(qū)建設(shè)。該低碳示范區(qū)以虹橋地區(qū)為重點(diǎn)，通過申報世界銀行全球環(huán)境基金（GEF）項(xiàng)目的方式開展。長寧區(qū)低碳社區(qū)模式為“政府主導(dǎo)+公司運(yùn)作+國際項(xiàng)目合作”，示范區(qū)以虹橋地區(qū)3.15平方公里范圍為重點(diǎn)，主要涉及100幢公共建筑，總面積396.75萬平方米。實(shí)踐區(qū)低碳節(jié)能范圍涵蓋：①既有建筑節(jié)能改造和新建建筑低碳節(jié)能；②低碳能源集成與結(jié)構(gòu)優(yōu)化；③區(qū)域性分布式供能；④可再生能源在建筑中的應(yīng)用；⑤交通和行為節(jié)能措施等。該案例呈現(xiàn)的社區(qū)行動能力表現(xiàn)出如下特點(diǎn)。

1.組織資源。為推進(jìn)實(shí)踐區(qū)建設(shè)，2009年開始長寧區(qū)由區(qū)發(fā)改委牽頭，采取合同能源管理的模式，即委托上海騰天節(jié)能技術(shù)有限公司著手建設(shè)實(shí)踐區(qū)建筑能效監(jiān)控平臺，從而量化評價減碳目標(biāo)。該平臺不僅可以考量、監(jiān)察、預(yù)測用能單位的能耗情況，評估能耗漏洞和節(jié)能潛力，而且可為樓宇業(yè)主、物業(yè)管理單位、合同能源公司等各類需求方提供基于分項(xiàng)計(jì)量數(shù)據(jù)分析的各種應(yīng)用服務(wù)，引導(dǎo)和促進(jìn)區(qū)域低碳節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.制度規(guī)制。在政府主導(dǎo)下，長寧社區(qū)對主要大型公共建筑的用能情況調(diào)查后，編制了虹橋地區(qū)用能情況調(diào)研報告和分布式供能發(fā)展規(guī)劃，并制定《長寧區(qū)節(jié)能減排工作實(shí)施方案》。此外，長寧區(qū)發(fā)改委設(shè)立節(jié)能減排專項(xiàng)資金，對建筑節(jié)能、交通節(jié)能、社區(qū)節(jié)能、合同能源管理節(jié)能技術(shù)、節(jié)能統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)等分別給予補(bǔ)貼獎勵。

3.基礎(chǔ)設(shè)施。長寧區(qū)102棟建筑物內(nèi)安裝分項(xiàng)能耗計(jì)量裝置，采用遠(yuǎn)程傳輸?shù)仁侄螌?shí)時采集能耗數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)對區(qū)域建筑用能總量、能耗指標(biāo)、能效指標(biāo)等全方位監(jiān)管；同時實(shí)現(xiàn)對重點(diǎn)建筑能耗的在線監(jiān)測、動態(tài)分析和節(jié)能運(yùn)行調(diào)節(jié)。通過數(shù)據(jù)分析，分項(xiàng)計(jì)量平臺會生成一份“體檢報告”，業(yè)主和物業(yè)公司很快就能知道能耗漏洞在哪里，節(jié)能潛力在哪里。知道了“身體”哪里“生病”，專家“醫(yī)生”就會及時對癥下藥，提出合理化、個性化的節(jié)能改造方案。

4.社區(qū)文化。長寧區(qū)建筑節(jié)能不僅推廣了分項(xiàng)計(jì)量和能效監(jiān)管的相關(guān)知識和技術(shù)應(yīng)用，在一定程度上也影響了居民的用電意識和用電習(xí)慣。如：長寧區(qū)有關(guān)部門表示，有些居民原先不愿選擇節(jié)能燈，但通過觀察社區(qū)里公共部位用電量的變化后，接受了節(jié)能環(huán)保的生活方式，有意識地把白熾燈換成節(jié)能燈。但總體來講，該項(xiàng)目是一個自上而下的節(jié)能項(xiàng)目，社區(qū)居民的直接參與度較低，社區(qū)文化在節(jié)能行動中的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于制度規(guī)制的作用。

（二）企業(yè)引導(dǎo)的社區(qū)垃圾分類項(xiàng)目

萬科物業(yè)主導(dǎo)的垃圾分類項(xiàng)目，鼓勵居民首先將“可回收物”分出，其余垃圾分門別類投放。該項(xiàng)目對廚余垃圾收集后，利用生化處理設(shè)備就地消化，以達(dá)到無害減量的目的；對有害垃圾和玻璃等分別收集后，積存到一定數(shù)量，聯(lián)系環(huán)保部門收納處理；剩余垃圾在收集后統(tǒng)一運(yùn)至垃圾壓縮站，經(jīng)過分揀后壓縮處理。萬科垃圾分類的效果顯著。目前的分類垃圾減少量高達(dá)46%，平均每個社區(qū)都實(shí)現(xiàn)了25%以上的垃圾減量，每年將減少超過7000萬噸垃圾。業(yè)主環(huán)保意識和低碳行動均發(fā)生明顯轉(zhuǎn)變。該案例呈現(xiàn)的社區(qū)行動能力表現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

1.社區(qū)組織資源。萬科物業(yè)為社區(qū)提供的組織資源除物資、資金等外，還包括關(guān)系資源，即蘊(yùn)含在政府組織、商業(yè)組織、業(yè)主、非政府組織的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中一種社會資本。萬科的垃圾分類需要業(yè)主自行分類、物業(yè)公司輔助分揀清運(yùn)和后端處理三個環(huán)節(jié)的銜接和配合。物業(yè)公司和業(yè)主、物業(yè)公司和地方政府（如負(fù)責(zé)后端處理的環(huán)保部門）、物業(yè)公司和社區(qū)外的社會資源之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)弱和信任程度，直接影響利益相關(guān)者的參與意愿、項(xiàng)目的運(yùn)營成本等?？梢?，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中利益相關(guān)者之間互動需求的強(qiáng)弱和信任關(guān)系，決定了社區(qū)集體行動的凝聚力強(qiáng)弱。

2.制度規(guī)制。為了督促居民垃圾分類，萬科建立垃圾分類工作管理體系。根據(jù)萬科建立的《垃圾清運(yùn)管理制度》，萬科物業(yè)公司的品質(zhì)管理部或者總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)垃圾分類的統(tǒng)籌工作；社區(qū)物業(yè)服務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)垃圾分類的推進(jìn)工作；每棟樓設(shè)置專門負(fù)責(zé)垃圾分揀的崗位，由專人負(fù)責(zé)，并把居民垃圾分類納入每棟樓管理員的績效考核指標(biāo)。此外，負(fù)責(zé)人對垃圾分類的結(jié)果進(jìn)行完整的數(shù)據(jù)監(jiān)測，并形成包括分類準(zhǔn)確率、減量效果、社區(qū)活動等詳細(xì)信息的月報，據(jù)此開展垃圾分類上的改進(jìn)。

3.基礎(chǔ)設(shè)施。萬科物業(yè)為社區(qū)免費(fèi)配置分類垃圾桶、分類運(yùn)輸車、垃圾分類手冊等，鼓勵業(yè)主自行開展垃圾分類。除此之外，萬科物業(yè)還投入大量資金，支付二次分揀房等硬件的經(jīng)費(fèi)、更新費(fèi)用，以及宣傳活動和清運(yùn)人員的維護(hù)經(jīng)費(fèi)。社區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施得到良好的改善，為居民低碳化行為模式的轉(zhuǎn)變奠定了“硬”環(huán)境，但依靠企業(yè)投入的該模式較難被復(fù)制和推廣。為促進(jìn)社區(qū)的低碳行動，政府應(yīng)從現(xiàn)金、廚余設(shè)備、宣傳品、廚余垃圾清運(yùn)等多方面給予社區(qū)資金補(bǔ)貼或物資補(bǔ)貼。

4.社區(qū)文化。該案例中，社區(qū)文化對促進(jìn)業(yè)主行動能力至關(guān)重要。萬科小區(qū)積極開展推廣活動，如贈送戶內(nèi)分類垃圾桶、再生資源換積分、垃圾分類小使者、“低碳進(jìn)行曲”系列活動、業(yè)主懇談會等，這些豐富的節(jié)能宣傳教育活動在社區(qū)營造了節(jié)能減排的社會氛圍，引導(dǎo)居民節(jié)能意識，并將這種意識逐步轉(zhuǎn)化為行為習(xí)慣。2006-2009三次對業(yè)主的垃圾分類調(diào)查問卷結(jié)果顯示居民參與程度：認(rèn)知率50%，參與率70%，辦公場所分類投放準(zhǔn)確率80%；小區(qū)公用容器分類投放準(zhǔn)確率60%。

（三）NGO引導(dǎo)的綠色辦公室項(xiàng)目

香港商界是最大的能源消耗者。在對抗氣候變化問題方面，香港商業(yè)界的節(jié)能降耗行為將扮演關(guān)鍵角色，其節(jié)能意愿和行為可有效減少香港整體的碳足跡。2009年10月，世界自然基金會（WWF）在香港啟動首個“低碳辦公室”計(jì)劃（Low-carbon Office Operation Program，LOOP）。該項(xiàng)目提倡通過改變個人的“辦公習(xí)慣”或者通過調(diào)整公司的管理模式來提供低碳型、環(huán)保型的商業(yè)社區(qū)運(yùn)營方案，幫助減少辦公室的碳排放。采用廣義社區(qū)定義，香港商界可視為具有內(nèi)在關(guān)聯(lián)的“大社區(qū)”。該社區(qū)項(xiàng)目通過4個環(huán)節(jié)實(shí)施：第一環(huán)節(jié)：自我節(jié)能評估。WWF開發(fā)和提供一系列網(wǎng)上工具（如：“GHD-easy”計(jì)算工具），幫助企業(yè)了解自身辦公室的碳排放情況，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自我的節(jié)能監(jiān)督，并尋找節(jié)能的優(yōu)化方案；第二個環(huán)節(jié)：第三方節(jié)能評估。企業(yè)申請第三方的能源審計(jì)服務(wù)，開展減排評估并形成評估報告；第三個環(huán)節(jié)：WWF評估。WWF對第三方的能源審計(jì)報告進(jìn)行復(fù)審，并根據(jù)公司的整體表現(xiàn)，評定公司可獲得的LOOP標(biāo)識級別；第四個環(huán)節(jié)：WWF授予企業(yè)LOOP標(biāo)識，并通過頒獎等儀式授予優(yōu)秀企業(yè)獎勵。其特點(diǎn)如下。

1.社區(qū)組織資源。WWF作為非政府組織，其提供的組織資源主要體現(xiàn)在信息資源和形象資源上，而這些組織資源是幫助企業(yè)認(rèn)識能耗情況，形成減排內(nèi)動力的關(guān)鍵。從信息資源方面看，WWF開發(fā)的“GHD-easy”計(jì)算工具，不僅記錄企業(yè)溫室氣體的排放情況，而且根據(jù)公司的基本設(shè)施、辦公室設(shè)施技術(shù)以及管理模式，為企業(yè)提供具有針對性的低碳運(yùn)營范本。此外，WWF也為企業(yè)設(shè)計(jì)自我評估問卷，幫助其評估自己的碳排放表現(xiàn)；從形象資源方面看，一方面，在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)主往往期望通過降低辦公能耗來減少生產(chǎn)成本，但公司員工缺乏內(nèi)在動力。WWF作為非營利的綠色組織介入，通過鼓勵企業(yè)員工選擇低碳辦公設(shè)備，減少商務(wù)旅行，將節(jié)能降耗的理念融入企業(yè)文化，從而影響員工的工作態(tài)度、辦公習(xí)慣和減排行動的參與感。另一方面，在企業(yè)外部，對于獲得LOOP標(biāo)識的參與企業(yè)，WWF將公司的減碳個案發(fā)布于媒體加以宣傳，可以在客戶、供應(yīng)商等利益相關(guān)者中樹立環(huán)境保護(hù)的良好形象，從而提升企業(yè)的市場競爭能力。

2.制度規(guī)制。LOOP項(xiàng)目設(shè)置明確的低碳辦公室評級指標(biāo)，其包括：辦公室的燃燒活動和商務(wù)車輛的燃油排放導(dǎo)致的直接排放、（辦公室的照明、電腦及辦公設(shè)備等）能源使用引致的間接排放，以及其他排放如：商務(wù)交通和旅行排放的溫室氣體、食物和廢水處理的耗電排放等。該評級指標(biāo)已經(jīng)成為企業(yè)和企業(yè)員工轉(zhuǎn)變行為模式的參照標(biāo)。

3.基礎(chǔ)設(shè)施。LOOP計(jì)劃中的“低碳化”基礎(chǔ)設(shè)施投入較低。參與企業(yè)在設(shè)備購買中，往往采納使用有能源標(biāo)簽的產(chǎn)品，或選擇低碳電器等如：使用水簾空調(diào)、節(jié)能燈管、太陽能熱水系統(tǒng)等。但是如果節(jié)能產(chǎn)品明顯增加企業(yè)的運(yùn)營成本，參與企業(yè)則會放棄該種低碳運(yùn)營方案。

4.社區(qū)文化。LOOP計(jì)劃中參與企業(yè)采取賦權(quán)與獎勵機(jī)制相結(jié)合的方式，激勵全體員工的減排參與，使得該案例中的低碳文化塑造較前兩個案例更具內(nèi)動力。如：參與企業(yè)通過制定綠色戰(zhàn)略規(guī)劃和設(shè)置“綠色委員會”，明確公司的年度減排目標(biāo)和責(zé)任監(jiān)管人。往往“綠色委員會”的成員從員工中選出，并對員工賦權(quán)，使員工參與減排方案的制定、計(jì)劃的實(shí)施和監(jiān)督等；公司也通過開展節(jié)能減排的競賽活動、現(xiàn)金獎勵等方式激勵員工的節(jié)能行為轉(zhuǎn)變。2011年的LOOP項(xiàng)目評估報告顯示，參與LOOP計(jì)劃的企業(yè)員工年均減碳量為3.52噸/人，其中減排的主要領(lǐng)域集中在電力能耗、商務(wù)旅行的和員工通勤的溫室氣體排放，這三部分的減排量占總減排量的90%。

四、社區(qū)系統(tǒng)低碳化轉(zhuǎn)變的效用分析

基于以上案例分析，社區(qū)系統(tǒng)（如圖1）的低碳化轉(zhuǎn)變促進(jìn)了社區(qū)集體低碳行為的轉(zhuǎn)變，但不同的利益相關(guān)者主導(dǎo)的低碳社區(qū)建設(shè)有各自的優(yōu)劣。

（一）政策規(guī)制因素

長寧區(qū)政府引導(dǎo)的低碳社區(qū)建設(shè)，在政策、基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)三個域方面取得實(shí)質(zhì)性成果。這是因?yàn)?，政府部門主導(dǎo)的低碳社區(qū)行動，在資金支持、政策引導(dǎo)和制度體系建設(shè)方面具有優(yōu)勢。如：具有強(qiáng)制性規(guī)制效力的能效監(jiān)測平臺、《長寧區(qū)節(jié)能減排工作實(shí)施方案》、節(jié)能減排考核等制度體系的建設(shè)，以及節(jié)能專項(xiàng)基金的設(shè)立等。盡管其他兩種低碳社區(qū)實(shí)踐也注重“制度規(guī)制”的能力建設(shè)，但主要為非正式的制度規(guī)制。萬科垃圾分類項(xiàng)目的政策規(guī)制主要針對垃圾分類的科學(xué)管理。為了保證社區(qū)居民的廣泛參與，萬科物業(yè)只能通過在每一棟樓安排一位垃圾分揀員，對不配合的業(yè)主“動之以情，曉之以理”。此外，由于企業(yè)主導(dǎo)的低碳社區(qū)缺乏具有強(qiáng)制性的政策規(guī)制，萬科物業(yè)相關(guān)人士表示，在推進(jìn)社區(qū)垃圾分類時，遭遇的最大阻力就是“如果分類過細(xì)，居民產(chǎn)生逆反情緒，則項(xiàng)目失敗”。WWF的LOOP項(xiàng)目評估中，設(shè)置有“減排制度”評估一項(xiàng)。據(jù)評估報告顯示，參與企業(yè)在“減排制度”方面的表現(xiàn)一直存在回落趨勢。

盡管長寧區(qū)的低碳建設(shè)采取了“政府+企業(yè)”的運(yùn)營模式，但由于該項(xiàng)目缺乏有效的公眾傳導(dǎo)機(jī)制，社區(qū)低碳文化的建設(shè)能力偏弱，社區(qū)居民在低碳文化認(rèn)同、信任和互惠基礎(chǔ)上的行為轉(zhuǎn)變呈現(xiàn)弱顯性。相比而言，企業(yè)和NGO引導(dǎo)的低碳社區(qū)建設(shè)中，更注重對社區(qū)社會資本的培育，促進(jìn)社區(qū)成為一個真正的低碳共同體。

（二）社會資本因素

駐社區(qū)企業(yè)和NGO可在政府與社會之間發(fā)揮橋梁和紐帶作用，從不同角度引導(dǎo)公眾參與，促使公眾形成節(jié)能理念，并通過社區(qū)信息、文化和社會關(guān)系等社會資本構(gòu)成輿論監(jiān)督機(jī)制。在萬科案例中，萬科發(fā)揮企業(yè)的資源優(yōu)勢，積極推進(jìn)社區(qū)公共服務(wù)社會化的運(yùn)作，建立了多層次、多方面合作的社區(qū)垃圾分類體系，該體系的相關(guān)參與者包括：社區(qū)居民、資源化垃圾處理企業(yè)、萬科物業(yè)和城市環(huán)衛(wèi)部門等。作為該體系的核心，萬科社區(qū)的居民在參與垃圾分類的活動中，逐漸形成普遍共識、集體認(rèn)同和集體歸屬感，甚至形成行為慣性時，這種“信任半徑”[17]將通過社會網(wǎng)絡(luò)向外輻射，從而促進(jìn)垃圾分類體系的相關(guān)綠色產(chǎn)業(yè)和低碳技術(shù)的市場化發(fā)展。

WWF作為NGO組織，引導(dǎo)的綠色辦公室建設(shè)，注重通過技能傳播（如：提供低碳辦公室運(yùn)作模式范本、為企業(yè)設(shè)計(jì)自我評估問卷等）、行為示范和形象宣傳（如標(biāo)識認(rèn)證等）等方法將低碳發(fā)展的理念和方法傳遞給參與企業(yè)。但其關(guān)鍵不是讓企業(yè)主“自上而下”地傳播這些理念和方法，而是使企業(yè)員工成為LOOP計(jì)劃的主角，成為企業(yè)低碳發(fā)展的決策者、監(jiān)管者和執(zhí)行者，從而激發(fā)他們的低碳行為熱情，增加社會資本的存量。作為綠色辦公室的主要利益相關(guān)者，企業(yè)員工在這一過程中，往往產(chǎn)生強(qiáng)烈達(dá)成認(rèn)知共識和行動的同質(zhì)性，提升個體堅(jiān)持低碳行為的成就感。

（三）能效監(jiān)測和碳盤查體系建設(shè)因素。

目前，我國的低碳社區(qū)建設(shè)面臨的最主要問題就是社區(qū)能效評估和碳盤查體系的缺失。社區(qū)碳盤查和能源監(jiān)測平臺的主要功能包括：一是建成社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施節(jié)能改造的科學(xué)基礎(chǔ)；二是幫助公眾獲知自身的碳排放量；三是打造碳基金、碳補(bǔ)償和碳交易的運(yùn)行基礎(chǔ)；四是樹立商業(yè)社區(qū)的企業(yè)形象。缺失能效評估和碳盤查的低碳社區(qū)建設(shè)就如同“瞎子摸象”。在本研究的三種低碳社區(qū)實(shí)踐中，碳盤查體系的建設(shè)成為促進(jìn)集體低碳轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。長寧社區(qū)通過建立能效監(jiān)測平臺，委托第三方核算社區(qū)家庭能源、建筑能源、個人交通、公共交通等的使用情況和碳排放量，從而分析碳足跡和優(yōu)化減排的能源管理體系。長寧社區(qū)的碳盤查是政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性盤查，分類核算詳細(xì)且盤查范圍廣泛；萬科社區(qū)主要通過自查的方式核算社區(qū)垃圾分類的排放情況，因此其碳核查的規(guī)模和核查范圍較小，屬于自愿性盤查。WWF引導(dǎo)的綠色辦公室項(xiàng)目，采取“自查＋第三方盤查”相結(jié)合的方式。首先通過WWF向企業(yè)提供的“GHD-easy”排放計(jì)算器和評估問卷，除了記錄溫室氣體的排放情況，幫助企業(yè)獲知自身的碳排放量外，還根據(jù)公司的基本設(shè)施、辦公室設(shè)施技術(shù)以及管理模式，評估公司在減少碳足跡方面的表現(xiàn)。自查程序后，參與企業(yè)可以自愿選擇“是否要”、“何時要”第三方介入的能源審計(jì)和碳排放核查，但參與企業(yè)只有通過了第三方的碳盤查，才可以獲得WWF認(rèn)證的LOOP標(biāo)識。WWF將獲得認(rèn)證的公司減碳案例，發(fā)布于媒體加以宣傳，加強(qiáng)節(jié)能企業(yè)的品牌形象。

（四）組織資源因素

三種模式的低碳社區(qū)發(fā)展中，政府主導(dǎo)的低碳社區(qū)發(fā)展，在資金、技術(shù)和強(qiáng)制性政策規(guī)制方面具有豐富資源，但“自上而下”的垂直管理不利于社區(qū)社會資本的培育，社區(qū)系統(tǒng)的低碳化多停滯在基礎(chǔ)設(shè)施的“暫時減碳”而非行為模式的根本轉(zhuǎn)變。企業(yè)主導(dǎo)的社區(qū)低碳轉(zhuǎn)型，也具有社會資源多的優(yōu)勢，但其關(guān)鍵在于社區(qū)企業(yè)要有低碳意識，并愿意承擔(dān)社會責(zé)任和投入相應(yīng)資金。如果企業(yè)自我規(guī)制能力較強(qiáng)，則可以在社區(qū)低碳化轉(zhuǎn)變中發(fā)揮積極作用。反之，則難成功。此外，企業(yè)主導(dǎo)的低碳社區(qū)發(fā)展存在局域性，即受限制于企業(yè)的經(jīng)營行業(yè)或興趣領(lǐng)域。如萬科物業(yè)主導(dǎo)的低碳社區(qū)發(fā)展僅局限于垃圾分類的減碳活動。NGO主導(dǎo)的社區(qū)發(fā)展對公眾的低碳意識影響力廣泛，但由于NGO引導(dǎo)的低碳社區(qū)行動，缺乏人力、財力、物力的支持，NGO在低碳社區(qū)發(fā)展中只起著“催化劑”作用。即社區(qū)要具備一定低碳發(fā)展的條件時，NGO組織的介入才能發(fā)揮增加社區(qū)社會資本的推助作用。在WWF引導(dǎo)的LOOP計(jì)劃里，參與企業(yè)多為不同商業(yè)行業(yè)的領(lǐng)頭企業(yè)。這些企業(yè)具備良好的財力、物力和低碳領(lǐng)導(dǎo)力（這里指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的低碳認(rèn)知水平較高）。一方面，WWF通過LOOP計(jì)劃，幫助參與企業(yè)實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型；另一方面，WWF對獲得LOOP認(rèn)證的企業(yè)宣傳，樹立參與企業(yè)的低碳形象，促進(jìn)了領(lǐng)頭企業(yè)在整個行業(yè)中的帶動作用。

五、結(jié)語

社區(qū)系統(tǒng)的低碳轉(zhuǎn)型，可以消除四種低碳行為困境：集體行動的困境、社會習(xí)俗的困境、社會-技術(shù)的系統(tǒng)剛性和心理困境。但是低碳社區(qū)發(fā)展需要建立在政府、企業(yè)和NGO組織的協(xié)同構(gòu)建上。政府要充分發(fā)揮政策引導(dǎo)、制度建設(shè)作用，形成可以影響個人低碳意識和用能習(xí)慣的外部環(huán)境；要運(yùn)用法規(guī)制度等強(qiáng)制性手段和設(shè)立社區(qū)專項(xiàng)基金，構(gòu)建社區(qū)的能源監(jiān)測平臺和碳盤查體系，孵化和推廣低碳技術(shù)在社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和家庭能耗產(chǎn)品中的應(yīng)用。即社區(qū)的技術(shù)域、基礎(chǔ)設(shè)施、政策規(guī)制域的低碳化需要政府占主導(dǎo)地位。

另一方面，社區(qū)文化域、社會心理域的集體行動能力提高，需要企業(yè)和NGO占主導(dǎo)地位。隨著社區(qū)功能的發(fā)展和完善，政府要對社區(qū)賦權(quán)，收縮政府對社區(qū)的直接規(guī)制，并通過激勵企業(yè)和NGO的參與，培育和積累社區(qū)社會資本存量，促進(jìn)公眾在低碳社區(qū)中形成利益共識、組織信任和互惠合作的“依存感”。社區(qū)個體在低碳社區(qū)建設(shè)中的依存度和信任度高，則當(dāng)個人低碳行為轉(zhuǎn)變獲得社區(qū)其他成員的“廣泛認(rèn)同”時，個人低碳行為轉(zhuǎn)變產(chǎn)生成就感，消除了“無助”、“孤立”的抵觸情緒；反之，當(dāng)個人用能習(xí)慣違反了社區(qū)文化、社會范式時，其他成員會對其構(gòu)成懲罰機(jī)制，從而克服“搭便車”的行為困境。因此，企業(yè)和NGO主導(dǎo)的低碳社區(qū)發(fā)展，可以增強(qiáng)社會資本存量，增強(qiáng)集體行動的能力。

（潘家華研究員、自然基金會（WWF）上海辦公室王倩對本文提出寶貴意見；上海騰天節(jié)能技術(shù)有限公司、自然基金會（WWF）香港辦公室、萬科物業(yè)公司在案例素材收集方面提供了幫助，在此一并致謝?。?/p>

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[責(zé)任編輯 李沖鋒]

Evaluation of Action Ability of Low-carbon Community:Transition from Behavior to Community System

SONG Lei
(China Executive Leadership Academy Pudong,Shanghai 201204,China）

There are four difficulties for individual behavior change:collective effect,social custom,social-technical system and psychology.It needs the promotion of low-carbon community system to break the deadlocks for the incubation habitat.The research adopts case studies to evaluate the change ability of low-carbon community.The result shows that the development of low-carbon community is based on the collection of government,company and NGO with the key to increase social capital.

low-carbon community;behavior change;community system;collective action ability

C912.68

A

1674-0955（2014）04-0129-08

2012-11-25

作者主持的國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目“我國低碳發(fā)展的低碳激勵機(jī)制研究”（編號：11CJL055），博士后基金項(xiàng)目“我國低碳城市治理的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究：以長三角為例”（編號：2012M510056）的階段性成果

宋蕾（1979-），女，河南平頂山人，中國浦東干部學(xué)院教學(xué)研究部副教授，中國社會科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所博士后。